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1. Planeacion de la Seguridad en la Cadena de Suministros
1.1 Análisis de Riesgos. Las compañías deben establecer medidas para identificar, analizar y mitigar los riesgos de seguridad dentro de la cadena de suministros y en sus instalaciones. Por lo anterior, debe desarrollar un proceso por escrito para determinar riesgos con base en el modelo de su organización (ejemplo: volumen, país de origen, rutas, amenazas potenciales, etc.), que le permita implementar y mantener medidas de seguridad apropiadas
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Existe procedimiento documentado para llevar a cabo el análisis de riesgos
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El procedimiento se encuentra actualizado (menos de un año de revisión)
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Select date
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El procedimiento incluye con que periodicidad es revisado y/o actualizado el análisis de riesgos
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El procedimiento incluye que aspectos y/o áreas de la empresa se incorporan al análisis de riesgos
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El procedimiento incluye la metodología para realizar el análisis de riesgos
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El procedimiento incluye a los responsables de revisar y dar seguimiento al análisis de riesgos
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El procedimiento incluye el proceso de apreciación y gestión del riesgo, donde se incluye: Establecimiento de contexto, Identificación de los riesgos en la cadena de suministros e instalaciones, análisis de riesgos (causas, consecuencias, probabilidades y controles existentes para determinar el nivel de riesgo como “alto”, “medio” y “bajo”), evaluación del riesgo (toma de decisiones para determinar los riesgos a tratar y prioridad para implementar el tratamiento), tratamiento del riesgo (aplicación de alternativas para cambiar la probabilidad de que los riesgos ocurran), seguimiento y revisión del riesgo (monitoreo de los resultados del análisis de riesgo y verificación de la eficacia de su tratamiento)
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Select date
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Solicite el ultimo análisis de riesgo realizado
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Los hallazgos fueron reportados al equipo multidisciplinario
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Se tiene un plan de respuesta para cerrar los hallazgos
1.2 Políticas de Seguridad. La empresa debe contar con una política orientada a prevenir, asegurar y reconocer amenazas en la seguridad de la cadena de suministros, como lo son el contrabando, lavado de dinero, tráfico de armas, personas, mercancías prohibidas y actos de terrorismo.
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Se cuenta con una política de Seguridad en la Cadena de Suministro
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La política se encuentra actualizada, describa quien es el responsable de su revisión así como la periodicidad con la que se actualiza
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La política debe ser comunicada a todo el personal al menos una vez al año
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La política se encuentra desplegada de manera física en las instalaciones
1.3 Auditorias internas. Además del monitoreo de rutina en control y seguridad, es necesario programar y realizar auditorias periódicas, que permitan evaluar todos los procesos en materia de seguridad en la cadena de suministros de una manera más crítica y profunda.
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Se cuenta con un procedimiento documentado para llevar a cabo una auditoria interna en materia de Seguridad
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El procedimiento incluye la periodicidad con que se realizan las auditorias, asi como el responsable de dar seguimiento a las auditorias
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¿Se cuenta con un plan documentado para realizar las auditorias durante el año?, ¿El plan se esta llevando a cabo en tiempo y forma?
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Solicite el registro de las ultimas auditorias realizadas.
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Se tienen documentados los hallazgos y se lleva a cabo un plan para cerrar los puntos
1.4 Planes de contingencia y emergencia. Debe existir un plan de contingencia documentado, para asegurar la continuidad del negocio en el caso de una situación que afecte el desarrollo normal de las actividades y las operaciones de comercio exterior de la empresa en su cadena de suministros (por ejemplo: cierre de aduanas, amenaza de bombas, detección de paquetes sospechosos, corte de energía eléctrica, robo y/o daño de mercancías, amenazas, bloqueos o cierre de carreteras, entre otros)
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Se cuenta con un procedimiento documentado para atender situaciones de emergencia o de seguridad que afecten las actividades de comercio exterior de la empresa
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El procedimiento se encuentra actualizado
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Ultima revisión
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Describa que situaciones contempla el plan de contingencias
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Se ha capacitado al personal necesario para llevar a cabo los procesos del plan de contingencias
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Se han realizado simulacros para medir la efectividad de los controles
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Se tienen documentados los hallazgos de los simulacros asi como su correcto seguimiento para cerrar los puntos
2. Seguridad Física
2.1 Instalaciones. Las instalaciones deben estar construidas con materiales que puedan resistir accesos no autorizados. Se deben realizar inspecciones periódicas documentadas para mantener la integridad de las estructuras y en el caso de haberse detectado una irregularidad, efectuar la reparación correspondiente. Asimismo, se deben tener identificados plenamente los límites territoriales, así como los diversos accesos, rutas internas y la ubicación de los edificios.
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Indique con que materiales se ha construido la instalación
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Se llevan a cabo inspecciones periódicas para asegurar la integridad de las estructuras, Describa quien es el responsable de realizar las inspecciones, asi como la periodicidad con se realizan estas inspecciones
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Se lleva un plan para cerrar los puntos encontrados durante las inspecciones
2.2 Accesos en puertas y casetas. Las puertas de entrada o salida de vehículos y/o personal deben ser atendidas, controladas, vigiladas y/o supervisadas. La cantidad de puertas de acceso debe mantenerse al mínimo necesario
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Indique cuantas puertas y/o accesos existen en las instalaciones, horario de operación y como se monitorean los accesos
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Existen puertas y/o accesos cerrados o bloqueadas permanente?
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Los mecanismos de acceso a las instalaciones se encuentran en buenas condiciones y funcionales
2.3 Bardas perimetrales. Las bardas perimetrales y/o barreras periféricas deben instalarse para asegurar las instalaciones de la empresa, con base en un análisis de riesgo. Se deben utilizar cercas, barreras interiores o un mecanismo para identificar y segregar la carga internacional, así como la de alto valor y peligrosa. Estas deben ser inspeccionadas regularmente y llevar un registro de la revisión con la finalidad de asegurar su integridad e identificar daños.
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Describa el tipo de barreras periféricas con las que cuenta las instalaciones
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Las barreras periféricas se encuentran en buen estado, se cuenta con un programa de inspecciones para asegurar la integridad de las barreras. Describa quien es el responsable de llevar a cabo las inspecciones
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Se cuenta con un plan para dar seguimiento a los hallazgos realizados durante la inspeccion
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Describa si la carga destinada al extranjero, así como las áreas de material peligroso y de alto valor se encuentran segregados de las distintas áreas de las instalaciones
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Señale las areas de acceso restringido de las instalaciones
2.4 Estacionamientos. El acceso a los estacionamientos de las instalaciones debe ser controlado y monitoreado. Se debe prohibir que los vehículos privados (de empleados, visitantes, proveedores, contratistas, entre otros), se estacionen dentro de las áreas de manejo y almacenaje de la mercancía, así como en áreas adyacentes.
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Existe un procedimiento para el control y monitoreo de los estacionamientos. Solicite procedimiento, la ultima revision no debera exceder un año de antigüedad
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El procedimiento incluye quien es el responsable de controlar y monitorear el acceso a los estacionamientos
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Los estacionamientos se encuentran separados de las áreas de almacenaje y manejo de mercancía
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Se tienen identificadas las áreas de estacionamientos de visitantes
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Se lleva algún registro de los vehículos que ingresan a las instalaciones
2.5 Control de llaves y dispositivos de cerraduras. Las ventanas, puertas, así como las cercas interiores y exteriores, de acuerdo a su análisis de riesgo, deben asegurarse con dispositivos de cierre. La empresa debe contar con un procedimiento documentado para el manejo y control de llaves y/o dispositivos de cierre de las áreas interiores que se hayan considerado como críticas
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Se cuenta con un procedimiento documentado para el manejo y control de llaves o dispositivos de cierre
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Indique quien son los responsables de administrar y controlar la seguridad de las llaves
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Se lleva algún formato para el control de préstamo de llaves
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Los usuarios de llaves deben firmar una carta responsiva por la asignación de la misma
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Dentro del procedimiento se describe el tratamiento de perdida o no devolución de llaves
2.6 Alumbrado. El alumbrado dentro y fuera de las instalaciones debe permitir una clara identificación de personas, material y/o equipo que ahí se encuentre, incluyendo las siguientes áreas: entradas y salidas, áreas de manejo y almacenaje de la mercancía, bardas perimetrales y/o periféricas, cercas interiores y áreas de estacionamiento, debiendo contar con un sistema de emergencia y/o respaldo en las áreas sensibles
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Se cuenta con suficiente iluminación dentro del perímetro, accesos, estacionamientos y áreas de carga y descarga de mercancía y que permita una clara identificación de personas, material y/o equipo que ahí se encuentre.
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Describa los horarios de operación del sistema de iluminación, de igual manera, describa
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Se realizan inspecciones para asegurar la integridad de la iluminación. Describa quien es el responsable de llevar a cabo de realizar estas inspecciones y si se lleva un seguimiento adecuado a los hallazgos
2.7 Aparatos de comunicación. La empresa debe contar con aparatos y/o sistemas de comunicación con la finalidad de contactar de forma inmediata al personal de seguridad y/o con las autoridades, en caso de ocurrir una situación de emergencia y seguridad. Adicionalmente, se debe contar con un sistema de respaldo y verificar su buen funcionamiento de manera periódica
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El personal operativo y administrativo cuenta con aparatos para comunicarse con el personal de seguridad. Describa los aparatos de comunicación utilizado en las instalaciones para comunicarse con el personal de seguridad o autoridades
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Se cuenta con un procedimiento para el control y mantenimiento de los aparatos de comunicación
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El procedimiento incluye el proceso que el personal debe realizar para contactar al personal de seguridad de la empresa, asi como el responsable del buen funcionamiento y mantenimiento de los aparatos de comunicacion
2.8 Sistemas de alarma y CCTV. Los sistemas de alarmas y de circuito cerrado de televisión (CCTV), se deben utilizar para vigilar, notificar o disuadir accesos no autorizados y actividades prohibidas en las instalaciones y notificar al área correspondiente, además de utilizarse como herramienta de prueba en investigaciones derivadas de algún incidente de seguridad.
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Se cuenta con un procedimiento documentado para la operación del sistema de detección de intrusión, este describe los pasos a seguir en caso de activarse una alarma
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Indique si todas las puertas y ventanas que dan hacia el perimetro exterior se encuentran monitoreadas por el sistema de alarmas
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Existe un procedimiento documentado para la operación del sistema de CCTV, se describe el responsable de su operacion
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Indique el numero de cámaras instaladas, se debe tener cubierto las zonas de embarque y descarga, accesos peatonales, accesos vehiculares, área de inspección de vehículos de transporte de carga
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Las cámaras de áreas sensibles cuentan con un respaldo de grabación de al menos 30 días
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Se realizan inspecciones al sistema de CCTV para asegurar su correcto funcionamiento
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Se cuenta con un respaldo de energía eléctrica en caso de algún corte en el suministro eléctrico
3. Controles de acceso fisico
3.1 Personal de Seguridad. La empresa debe contar con personal de seguridad y vigilancia. Este personal desempeña un rol importante en la protección física de las instalaciones y de la mercancía durante su traslado, manejo y resguardo dentro de la empresa, así como para controlar el acceso y salida de todas las personas al inmueble.
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Se cuenta con un manual de funciones operativas actualizado donde se describen las actividades que deben llevar a cabo los guardias
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Describa la estructura de la plantilla de guardias, asi como las posiciones que cubren
3.2 Identificación de los empleados. Debe existir un sistema de identificación de empleados con fines de acceso a las instalaciones. Los empleados sólo deben tener acceso a aquellas áreas que necesiten para desempeñar sus funciones.
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Existe un procedimiento documentado para el control de accesos de personal, el procedimiento no deberá tener mas de un año de su ultima revisión
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Se solicita el uso de gafete de identificación a los empleados durante el acceso a las instalaciones y permanencia dentro de las instalaciones
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Existe un procedimiento documentado para la entrega, cambio y retiro de identificaciones y controles de acceso. El procedimiento no deberá tener mas de un año de su ultima revisión
3.3 Identificación de visitantes y proveedores. Para tener acceso a las instalaciones, los visitantes y proveedores deberán presentar identificación oficial con fotografía con fines de documentación a su llegada y se deberá llevar un registro.
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Se cuenta con un procedimiento documentado para la identificación y acceso de visitantes y proveedores a las instalaciones? Describa brevemente. El procedimiento no deberá tener mas de un año de su ultima revisión
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Se lleva registro de los visitantes que entran a la planta, se identifican según su motivo de visita
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El visitante es acompañado durante su estancia dentro de las instalaciones
3.4 Procedimiento de identificación y retiro de personas o vehículos no autorizados. La empresa debe contar con procedimientos documentados que especifiquen como identificar, enfrentar o reportar a personas y/o vehículos no autorizados o identificados, dicho procedimiento debe ser comunicado al personal responsable mediante capacitación. La capacitación debe estar documentada.
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La empresa cuenta con procedimientos documentados que especifiquen como identificar, enfrentar o reportar personas y/o vehículos no autorizados o identificados. La ultima revisión no deberá exceder un año de antigüedad
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Dentro del procedimiento se describe el personal responsable de atender la situación
3.5 Entregas de mensajería y paqueteria. La mensajería y paquetería destinada a personal de la empresa debe ser examinada a su llegada y salida, antes de ser distribuida a las áreas y destinos correspondientes
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Se cuenta con un procedimiento documentado para la recepcion y revision de mensajeria y paqueteria
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Se realiza una inspección de Seguridad a la paqueteria que llega a las instalaciones para detectar paquetes sospechosos, especifique.
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Se capacita al personal para la detección de paquetes sospechosos?
4. Socios comerciales.
4.1 Criterios de Selección. Deben existir procedimientos documentados para la selección, seguimiento o renovación de relaciones comerciales con los asociados de negocio o proveedores, que incluyan entrevistas, verificación de referencias, métodos de evaluación y uso de la información proporcionada
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Procedimiento documentado para la seleccion, seguimiento o renovacion de relaciones comerciales
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El procedimiento describe los métodos de evaluación del socio comercial
4.2 Requerimientos en Seguridad. La empresa debe contar con un procedimiento documentado en el que, de acuerdo a su análisis de riesgo, solicite requisitos adicionales en materia de seguridad a aquellos socios comerciales que intervengan en su cadena de suministro, ya sea como proveedores de materiales para la elaboración, empaque o embalaje de las mercancías que sean objeto de comercio exterior, así como de los proveedores de servicios que de igual forma intervengan en la gestión aduanera, el control, manipulación, traslado y/o distribución de las mismas
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Se cuenta con un listado de socios comerciales críticos. Estos deben de cumplir con requisitos en materia de seguridad
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Existen acuerdos firmados para asegurar que el socio comercial critico cumpla con los requisitos en materia de Seguridad
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Existen socios comerciales a los que se les exija pertenecer a un programa de Seguridad
4.3 Revisiones del socio comercial. La empresa debe realizar evaluaciones periódicas de los procesos e instalaciones de los asociados de negocios con base a un análisis de riesgo y estos deben mantener las normas de seguridad requeridas por la empresa, y mantener registros de las mismas, así como del seguimiento
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Se realizan evaluaciones de seguridad a socios comerciales por lo menos una vez al año
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Se realiza un reporte de auditoria donde se comunica los resultados al socio y se lleva un plan de acciones correctivas
5. Seguridad de procesos.
5.1 Mapeo de procesos. Deben establecerse medidas de control para garantizar la integridad y seguridad de la mercancía de los procesos relacionados con el transporte, manejo, despacho aduanero, almacenaje y/o distribución de carga a lo largo de la cadena de suministros.
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Cuenta con el diagrama de flujo del mapeo de sus procesos desde el punto de origen hasta su destino
5.3 Entrega y recepción de carga
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Cuenta con un procedimiento documentado donde indique el proceso para la entrega y recepción de la carga. Asegurar que cuente con el metodo para identificar a los operadores de transporte, la documentacion que se entrega a los operadores y el responsable de la supervision de la carga o descarga de la mercancia y cotejo de la informacion.
5.4 Procedimiento de seguimiento de la mercancía. La empresa es la responsable de vigilar y monitorear la integridad de sus mercancías a lo largo de la cadena de suministros, por lo que debe contar con procedimientos documentados en los que se establezca el uso de un diario de seguimiento y supervisión de actividades o una tecnología equivalente para seguir el movimiento del medio de transporte que traslada la mercancía de comercio exterior
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Cuenta con un procedimiento documentado para monitorear el traslado de la mercancía
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Se cuenta con sistema de GPS para monitorear la integridad de la mercancia
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Se tienen identificados las rutas y tiempos estimados de traslado
5.5 Reporte de discrepancias en la carga. Deben existir procedimientos documentados para detectar y reportar mercancía faltante, sobrante, prohibida o cualquier otra discrepancia en la entrega o recepción de las mercancías, las cuales deben ser investigadas y
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Se cuenta con un procedimiento documentado para detectar y reportar discrepancias en la entrega o recepcion de las mercancias
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En el procedimiento se especifica quienes son los responsables de llevar a cabo la revision
5.6 Procesamiento de la información y documentación de la carga
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Se cuenta con procedimiento documentado para asegurar que la información utilizada durante el movimiento y el despacho de la carga sea legible, completa, exacta y protegida contra cambios, perdidas o introducción de información errónea.
5.7 Gestión de inventarios, control de material de empaque, envase y embalaje
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Existe procedimiento documentado para el control de inventarios y almacenaje de la carga así como de desperdicios
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Se cuenta con un procedimiento documentado para el control del material de empaque, envase y embalaje de las mercancias.
6 Gestión Aduanera
6.1 Gestión del despacho aduanero. La empresa debe contar con procedimientos documentados en los que se establezcan políticas internas y de operación, así como de los controles necesarios para el debido cumplimiento de las obligaciones aduaneras
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Se cuenta con un procedimiento documentado donde se establezcan los criterios de selección para agente aduana. Este debe incluir metodos de evaluacion en cuanto al servicio proporcionado
6.2 Obligaciones aduaneras. La empresa debe contar con un procedimiento documentado que establezca el control de inventarios de las mercancías de comercio exterior conforme a lo establecido en el artículo 59, fracción I de la Ley y la información a que se refiere el Anexo 24 apartados I y II, según corresponda
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Existe un procedimiento documentado que se deriven de las obligaciones aduaneras, comprobación de origen, correcta determinación del valor en aduana, control de inventarios de acuerdo al articulo 59 de la ley
6.3 Comprobacion aduanera. La empresa, con el objeto de garantizar el cumplimiento de la encomienda otorgada a un tercero, así como verificar la veracidad de la información declarada a su nombre ante las autoridades competentes, debe tener procedimientos documentados para que el personal que designa la empresa, verifique periódicamente que los pedimentos que tiene registrados en su contabilidad coinciden con lo que aparece registrado en el SAAI Web y, en su caso, reportar a la autoridad aduanera cualquier discrepancia en dicha información
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Se cuenta con un procedimiento documentado para la correcta verificacion periodica de la informacion de los pedimentos vs SAAI Web
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Se cuenta con un procedimiento documentado para la correcta clasificación arancelaria y cumplimiento de regulaciones y restricciones no arancelarias y numero de identificación comercial
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Se cuenta con fichero actualizado de los productos de comercio exterior
7 Seguridad de los vehiculos de carga
7.1 Integridad de la carga y uso de sellos en contenedores y remolques. La empresa debe contar con un procedimiento documentado donde se identifiquen los medios de transporte y, en su caso, de los contenedores, carros de tren y/o semirremolques utilizados en su cadena logística internacional y se indique de qué forma se mantiene la integridad de los mismos.
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Se cuenta con un procedimiento documentado para la colocacion y revision de sellos y/o candados en los vehiculos de transporte
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Se utiliza el método de inspección VVTT para sellos de alta seguridad
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Se utilizan candados o sellos como mecanismo de seguridad que cumplan o excedan la Norma ISO 17712
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Se cuenta con un procedimiento documentado para el control, asignacion, resguardo, discrepancias y destrucción de sellos
7.2 Inspección de los medios de transporte, contenedores, carros de tren, remolques y semirremolques. Debe haber procedimientos establecidos para verificar la integridad física de la estructura del medio de transporte, contenedor, carros de tren, remolques y/o semirremolque antes de cargarlo, incluso la confiabilidad de los mecanismos de cerradura de las puertas, con la finalidad de identificar compartimientos naturales u ocultos.
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Se cuenta con un procedimiento documentado para la inspeccion de seguridad a los medios de transporte
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El proceso es monitoreado 360º por CCTV
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Se cumple con la inspeccion agricola solicitada por CTPAT
7.3 Almacenaje de medios de transporte. En caso de que los medios de transporte, que serán destinados a transportar mercancías de comercio exterior se encuentren vacíos y deban almacenarse en las áreas de estacionamiento, deberán ser asegurados con un candado y/o sello indicativo, o en su caso, en un área segura que se encuentre resguardada y/o monitoreada
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Los medios de transporte vacíos, que tienen que pernoctar en las áreas de estacionamiento, son asegurados con candados o en su caso en un área segura monitoreada.
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Los medios de transporte cargados, que tienen que ser almacenados, deberán encontrarse en un área segura y monitoreada para impedir el acceso y manipulación, cerrado con un candado de alta seguridad de acuerdo a la norma ISO 17712
8 Seguridad del personal
8.1 Verificación de antecedentes laborales. Se debe contar con procedimientos documentados para el registro y evaluación de personas que desean obtener un empleo dentro de la empresa y establecer métodos para realizar verificaciones periódicas de los empleados actuales.
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Existe procedimiento documentado para verificar información del nuevo personal, requisitos, documentación, pruebas y exámenes.
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Se tienen identificados los puestos criticos conforme a un analisis de riesgos. Estos puestos estan documentados
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Se solicitan requisitos adicionales de seguridad para la contratacion de los puestos criticos y esta documentado.
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Se mantienen los expedientes con acceso restringido
8.2 Procedimiento para baja de personal. Deben existir procedimientos documentados para la baja del personal en que se incluya la entrega de identificaciones y cualquier otro artículo que se le haya proporcionado para realizar sus funciones (llaves, uniformes, gafetes y/o credenciales, equipos informáticos, contraseñas, herramientas, etc.).
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Se cuenta con un procedimiento documentado para la baja del personal
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Se solicita la entrega de identificaciones, llaves, uniformes, equipos, etc. Esta documentado?
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Se solicita la baja de sistemas informáticos. Esta documentado?
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Se mantienen registros del personal que finalizo su relación laboral?
8.3 Administración del personal. La empresa debe mantener una lista de empleados permanentes actualizada. Asimismo, debe realizar y mantener actualizados los registros de afiliación a instituciones de seguridad social y demás registros legales de orden laboral.
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Se cuenta con un listado de empleados actualizado.
9 Seguridad de la Informacion
9.1 Clasificación y manejo de documentos. Deben existir procedimientos para clasificar documentos de acuerdo a su sensibilidad y/o importancia. La documentación sensible e importante debe ser almacenada en un área segura que solamente permita el acceso a personal autorizado.
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Se cuenta con un procedimiento documentado para el registro, control y almacenamiento de documentación impresa
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La documentacion sensible es almacenada en un area restringida para personal no autorizado
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Se cuenta con un procedimiento de destrucción de documentación cuando ha cumplido su vida útil.
9.2 Seguridad de la tecnología de la información. En el caso de los sistemas automatizados, se deben utilizar cuentas individuales que exijan un cambio periódico de la contraseña. Debe haber políticas, procedimientos y normas de tecnología de informática establecidas que se deben comunicar a los empleados mediante capacitación.
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Se cuenta con un procedimiento para archivar la información y protegerla de posibles perdidas
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Se cuenta con un procedimiento para la protección de sus sistemas informáticos y como garantizan la seguridad de la información
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Se cuenta con políticas correctivas y/o sanciones en caso de detección de alguna violación a las políticas de Seguridad de la Información
10 Capacitación y concientizacion en Seguridad
10.1 Capacitación y concientizacion sobre amenazas. La empresa debe contar con un programa de capacitación y concientización de las políticas de seguridad en la cadena de suministros dirigido a todos sus empleados (operativos y administrativos) y, adicionalmente, poner a su disposición material informativo respecto de los procedimientos establecidos en la compañía para considerar una situación que amenace su seguridad y saber cómo denunciarla
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Se cuenta con un programa de capacitación en materia de Seguridad y prevención de incidentes de Seguridad en la Cadena de Suministro
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Dentro del programa se especifica la periodicidad con que son impartidas las capacitaciones
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Se imparte capacitación especifica a puestos críticos
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Se cuenta con evidencia de las capacitaciones impartidas
10.2 Concientizacion a los operadores de los medios de transporte. La empresa debe dar a conocer a los operadores de los medios de transporte que utiliza para el traslado de las mercancías que se destinarán al comercio exterior, las políticas de seguridad respecto de procedimientos de carga y descarga, manejo de incidentes de seguridad, cambio de candados en caso de inspección por otras autoridades, entre otros, que se tengan implementados.
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Se dan a conocer las políticas de Seguridad a los operadores de los medios de transporte.
11 Manejo e investigación de incidentes
11.1 Reporte de anomalías y/o actividades sospechosas. En caso de detección de anomalías y/o actividades sospechosas relacionadas con la seguridad de la cadena de suministros y de conformidad con sus procesos logísticos, éstas deben notificarse al personal de seguridad, y las demás autoridades competentes, llevando un registro de dichas anomalías y/o actividades inusuales.
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Se cuenta con un procedimiento para reportar anomalías y/o actividades sospechosas.
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Se tiene identificado con que autoridad debe comunicarse en distintos supuestos o presuncion de actividades sospechosas
11.2 Investigación y análisis. Deben existir procedimientos escritos para el análisis e investigación de incidentes de seguridad en la cadena de suministros para determinar su causa, así como acciones correctivas para evitar que vuelvan a ocurrir.
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Se cuenta con un procedimiento documentado para iniciar una investigación en caso de ocurrir algún incidente de Seguridad en la cadena de suministro (robo de mercancia, contaminacion de embarque, etc.)
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Los incidentes se reportan al equipo multidisciplinario?
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Se genera un plan de acción para corregir las vulnerabilidades
