4.0 Acerca de la organización

  • ¿Se han determinado los factores internos y externos relevantes que puedan afectar los resultados/salidas del SGI?

  • ¿Se han identificado las Partes Interesadas pertinentes al SGI así como sus requerimientos y cual de ellos corresponden a legislaciones/regulaciones?

  • ¿Se ha establecido el alcance del SGI respecto a los estándares que lo conforman?

  • En base a este alcance establecido, ¿Se ha determiando/incluído...

  • Entradas y Salidas esperadas de los procesos

  • Comentarios

  • La relación entre los procesos

  • Comentarios

  • Roles y responsabilidades

  • Comentarios

  • Criterios para asegurar la efectiva operación y control de los procesos

  • Comentarios

  • ¿Se cuenta con un sistema de Información Documentada?

  • ¿La información documentada está...

  • Identificada, revisada y aprobada?

  • Disponible para su uso donde y cuando sea necesaria?

  • Protegida adecuadamente para evitar la perdida de su integridad o uso no intencionado?

  • Identificada y controlada en la medida de lo posible al tratarse de Información Externa considerada pertinente?

5.0 Liderazgo y Compromiso

  • La alta dirección debe demostrar su liderazgo y compromiso:

  • Asegurándose de que se cuente con los recursos necesarios para mantener el SGI

  • Comentarios

  • Asegurándose de que se vele por el cumplimiento de metas/objetivos del SGI

  • Comentarios

  • Promoviendo la mejora del SGI

  • Comentarios

  • ¿La organización demuestra compromiso con respecto al enfoque al cliente?

  • En base a este compromiso, ¿la organización se aseguró de que...

  • Se han determinado y se cumple con los requerimientos del cliente así como los legales y reglamentarios?

  • Comentarios

  • Se han determinado y tratado los Riesgos y Oportunidades (R&O) que puedan afectar/mejorar la conformidad de los productos y procesos?

  • Comentarios

  • se mantiene un enfoque al aumento de la satisfacción del cliente?

  • Comentarios

  • ¿Se cuenta con una política que abarque todos los procesos descritos en el alcance del SGI?

  • Esta política debe cumplir como mínimo con los siguientes puntos:

  • Proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos del SGI

  • Comentarios

  • Incluya el compromiso de mejora continua del SGI

  • Comentarios

  • Debe estar disponible y mantenerse como información documentada

  • Comentarios

  • Debe ser comunicada, entendida y aplicada dentro de la organización

  • Comentarios

  • ¿Las responsabilidades y roles asignados pertinentes al SGI han sido asignados, comunicados y entendidos?

  • Comentarios

  • La alta dirección debe asignar responsabilidad y autoridad para:

  • Asegurarse de que el SGI cumple con los requerimientos descritos en los estándares aplicables

  • Asegurarse de que los procesos están entregando las salidas previstas

  • Comentarios

  • Asegurarse de que se mantiene la integridad del SGI cuando se planean e implementan cambios de manera directa o cuando puedan afectar al SGI

  • Comentarios

  • ¿Se cuenta con información documentada como evidencia de que se ha establecido un procedimiento de Comunicación Interna/Externa en la organización?

  • En esta información documentada se contempla:

  • Comunicación relevante a la legislación aplicable (Cambios, nuevos requerimientos, etc.)

  • Comentarios

  • Comunicación relevante a la legislación aplicable (Cambios, nuevos requerimientos, etc.)

  • Comentarios

  • Cambios relevantes en el SGI

  • Comentarios

  • Comunicación y participación de los trabajadores en la identificación de peligros, investigación de Incidentes/Accidentes y con representación en los temas de SST

  • Comentarios

6.0 Planificación del SGI

  • ¿Se han determinado los riesgos y oportunidades que necesitan ser considerados para asegurarse el cumplimiento legal y de los objetivos del SGI, incluidos cambios planeados o no planeados, condiciones anormales y situaciones de emergencia previsibles?

  • ¿Se han determinado los riesgos ocupacionales así como establecido los controles necesarios para la erradicación o reudcción de su impacto?

  • ¿Se han identificado los requerimientos legales aplicables (obligatorios y adquiridos) y la revisión del cumplimiento a estos ha sido documentado (a frecuencia establecida)?

  • ¿Estos requisitos legales identificados a las personas pertinentes dentro de la organización así como a las partes interesadas?

  • ¿Se han establecido objetivos necesarios para el SGI?

  • Estos objetivos deben:

  • Ser consistentes con la política

  • Comentarios

  • Relevantes con los requerimientos del SGI (incluidos legales)

  • Comentarios

  • Comentarios

  • Medibles y monitoreados

  • Comentarios

  • Cuando se determina la necesidad de cambios en el SGI, ¿estos se han llevado a cabo de una manera planificada?

  • Estos cambios deben llevarse a cabo considerándose:

  • El propósito de los cambios y sus posibles consecuencias

  • Comentarios

  • La integridad del SGI

  • Comentarios

  • La disponibilidad de los recursos

  • Comentarios

  • La asignación o cambio de responsabilidades o autoridades

  • Comentarios

7.0 Soporte del SGI

  • ¿La organización ha determinado y provisto los recursos necesarios para el establecimiento, implementación y mantenimiento del SGI?, se deben considerar las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes y que se necesita obtener de proveedores externos.

  • ¿Se cuenta con el personal necesario para un correcto funcionamiento del SGI así como para la operación y control de los procesos?

  • ¿Se han determinado las competencias necesarias para los puestos que pueden afectar el desempeño del SGI y se han tomado acciones para la adquisición de las competencias necesarias del personal?

  • ¿El personal de la organización conoce y es consciente de:

  • La política y objetivos del SGI?

  • Comentarios

  • Su contribución al la efectividad e impacto de sus actividades al SGI?

  • Comentarios

  • Las consecuencias de no conformidad al SGI (SyS, Ambiental y Calidad)?

  • Comentarios

  • ¿Se ha determinado, provisto y mantenido la infraestructura necesaria para la operación y cumplimiento de la conformidad de los productos?

  • ¿Se mantiene un ambiente necesario para la operación y conformidad de los productos?, se incluyen aspectos sociales, psicológicos y físicos.

  • ¿Los recursos para el seguimiento o medición para verificar la conformidad de los productos son validos y fiables, estos son calibrados e identificados para la determinación de su estado?

  • ¿Se han determinado los conocimientos necesarios para la operación y lograr la conformidad de los productos?

  • Cuando ocurran cambios dentro de la organización, ¿se consideran los conocimientos actuales y se determina como adquirir o acceder al conocimiento adicional necesario?

8.0 Operación del SGI

8.1 - 8.4 Controles para la operación

  • Se requiere un control de los procesos planeados en los que se debe determinar/evaluar como mínimo:

  • Los requerimientos para los productos/servicios

  • Comentarios

  • Los criterios para el control de los procesos y la aceptación de los productos

  • Comentarios

  • Consistentes con un análisis de ciclo de vida, ¿Se determinan los requerimientos ambientales para la adquisición de productos/servicios y estos son comunicados a proveedores y contratistas?

  • ¿Se considera la necesidad de comunicar los impactos ambientales significantes relacionados el transporte, uso, tratamiento o disposición final de los productos?

  • ¿Se encuentran identificadas las operaciones y actividades asociadas con peligros ocupacionales en las que se requieran controles?, se deben incluir contratistas y visitantes al lugar de trabajo

  • En caso de que se realicen cambios en los requisitos para los productos (especificaciones o requerimientos), ¿La información documentada es modificada y las personas pertinentes son conscientes de los cambios?

  • ¿Se realizan revisiones para evaluar la factibilidad de los procesos para el cumplimiento de los requerimientos establecidos durante el diseño y desarrollo de nuevos productos?

  • ¿se comunican y revisan los resultados obtenidos durante las etapas de prueba para el desarrollo de nuevos productos?

  • ¿Se cuenta con controles para determinar la conformidad de los productos y procesos suministrados por proveedores externos?, se deben incluir criterios para la selección, evaluación y monitoreo de desempeño de los proveedores.

  • ¿Se comunican a los proveedores externos los requerimientos para los productos/servicios suministrados?

8.5 - 8.7 Proceso de producción

  • ¿Los procesos de producción cumplen como mínimo con...

  • La información documentada que especifique las características de los productos y actividades a desempeñar así como los resultados a alcanzar debe estar disponible donde y cuando sea pertinente

  • Comentarios

  • La disponibilidad y uso de los recursos de seguimiento y medición adecuados

  • Comentarios

  • Se tienen implementadas actividades de monitoreo y medición para verificar el cumplimiento de los criterios de control de proceso y criterios de aceptación de productos.

  • Comentarios

  • La designación de personas competentes, incluyendo cualquier certificación requerida, para la realización de las actividades

  • Comentarios

  • ¿Se realiza una preservación de las salidas de producción (producto terminado) en la medida necesaria para asegurar la conformidad del producto?

  • ¿Se identifican las salidas para asegurar la conformidad de los productos?, esta identificación debe incluir su estado con respecto a los requisitos de seguimiento y medición. De igual forma se debe conservar la información documentada necesaria para permitir la trazabilidad.

  • Como parte de actividades posteriores a la entrega se ha considerado:

  • Los requisitos legales

  • Comentarios

  • Las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a los productos

  • Comentarios

  • Los requisitos y retroalimentación del cliente

  • Comentarios

  • ¿Se realiza una evaluación y control de los cambios en los procesos de producción en la extensión necesaria para asegurar la continuidad en la conformidad con los requisitos?

  • ¿Los productos son liberados en base a disposiciones planificadas para verificar el cumplimiento de los requisitos?, esta información debe estar documentada mostrando conformidad con los criterios de aceptación y trazabilidad a la persona que autorizó la liberación.

8.7 - 8.9 Desviaciones en los procesos

  • ¿Las salidas no conformes con los requisitos son identificadas y controladas para prevenir su uso o entrega no intencionada?

  • Derivado de las desviaciones al SGI, ¿Se determinan las deficiencias del sistema, las necesidades de una CAPA, oportunidades para la mejora continua y los resultados de estas investigaciones son comunicados?

  • ¿Se han identificado y se tienen planes para la respuesta de emergencias potenciales y, en donde aplique, se han evaluado estos planes de respuesta a emergencias?

9.0 Evaluación del desempeño

  • ¿Se realiza una evaluación del desempeño y efectividad del SGI y se cuenta con información documentada como evidencia de los resultados?

  • ¿Se realiza un seguimiento de la satisfacción del cliente en donde se incluya el cumplimiento de sus necesidades y expectativas?

  • ¿Se realiza un análisis y evaluación de los datos e información apropiados que surgen del seguimiento y medición para evaluación del cumplimiento a los requisitos y con un enfoque a la mejora?

  • ¿Se realiza una evaluación del cumplimiento de requerimiento legales, regulatorios o cualquier otro al que la empresa se encuentre circunscrita?, se debe especificar la frecuencia en la que se realiza.

  • ¿La dirección realiza una revisión del SGI?

  • En esta revisión se deben tener como mínimo las siguientes entradas:

  • El estado de las acciones de revisiones pasadas

  • Comentarios

  • Cambios en cuestiones internas y externas relevantes al SGI, incluidos requerimientos legales y regulatorios

  • Comentarios

  • Información sobre el desempeño del SGI

  • Comentarios

  • La eficacia de las acciones para abordar riesgos y oportunidades

  • Comentarios

  • Las oportunidades de mejora

  • Comentarios

10.0 Mejora

  • ¿Se han identificado oportunidades para mejorar los productos, corregir, prevenir o reducir desviaciones y mejorar el desempeño y eficacia del SGI?

  • En caso de que ocurra una No Conformidad, la organización:

  • ¿Reacciona ante la NC como aplica (Se toman acciones para controlarla y corregirla y/o se hace frente a la consecuencias)?

  • Comentarios

  • ¿Se evalúan e implementan acciones para eliminar las causas y evitar que vuelva a ocurrir?

  • Comentarios

  • ¿Se evalúa la eficacia de las acciones implementadas?

  • Comentarios

The templates available in our Public Library have been created by our customers and employees to help get you started using SafetyCulture's solutions. The templates are intended to be used as hypothetical examples only and should not be used as a substitute for professional advice. You should seek your own professional advice to determine if the use of a template is permissible in your workplace or jurisdiction. Any ratings or scores displayed in our Public Library have not been verified by SafetyCulture for accuracy. Users of our platform may provide a rating or score that is incorrect or misleading. You should independently determine whether the template is suitable for your circumstances. You can use our Public Library to search based on criteria such as industry and subject matter. Search results are based on their relevance to your search and other criteria. We may feature checklists based on subject matters we think may be of interest to our customers.