Information
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Audit Title
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Document No.
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Client / Site
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Conducted on
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Prepared by
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Location
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Personnel
Alcance
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Introduzca el alcance
Información general
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Descripción general de la organización
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4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION DE S y SO
4.1 REQUISITOS GENERALES
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¿Se establece, documenta, implementa, hace mantenimiento y mejora en forma continua el sistema de gestión de S y SO de acuerdo con los requisitos de la Norma OHSAS 18001?
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¿Se determina como cumplir los requisitos de la Norma OHSAS 18001?
4.2 POLITICA AMBIENTAL
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a) Es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios?
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b) Incluye un compromiso de mejora continua y prevención de la contaminación?
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c) Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales?
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d) Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientales?
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e) Se documenta, implementa y mantiene?
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f) Se comunica a todas las personas que trabajan para la organización o en nombre de ella?
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g) Esta a disposición del publico?
4.3 PLANIFICACION
4.3.1 Aspectos ambientales
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a) Se identifican los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o modificados?
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b) Se determinan aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativo sobre el medio ambiente (es decir, aspectos ambientales significativos)?
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
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a) Se identifican y se tiene acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales?
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b) Se determina cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales?
4.3.3 Objetivos metas y programas
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Objetivos y metas
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a) Los objetivos y metas se miden cuando es factible y son coherentes con la política ambiental, incluyendo los compromisos de prevención de la contaminación, el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba, y con la mejora continua?
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b) Cuando se establecen y se revisan los objetivos y metas, se tienen en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba, y sus aspectos ambientales significativos. Además, se consideran las opciones tecnológicas y los requisitos financieros, operacionales y comerciales, así como las opiniones de las partes interesadas?
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Programas
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a) Los programas incluyen la asignación de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la organización?
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b) Los programas incluyen los medios y plazos para lograrlos?
4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
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a) La dirección asegura la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión ambiental. Estos, incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas, infraestructura de la organización, y los recursos financieros y tecnológicos?
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b) Las funciones, las responsabilidades y la autoridad estan definidas, documentadas y se comunican para facilitar una gestión ambiental eficaz?
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c) La alta dirección de la organización designa uno o varios representantes de la dirección, quien, independientemente de otras responsabilidades, debe tener definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para, asegurarse de que el sistema de gestión ambiental este establecido, implementado y se mantenga de acuerdo con los requisitos de la norma internacional ISO-14001:2007 y que ademas se informe a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental para su revisión, incluyendo las recomendaciones para la mejora?
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
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a) Se asegura de que cualquier persona que realice cualquier tipo de actividad para la empresa, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados por la organización, sea competente tomando como base una educación, formación o experiencia adecuados, ademas se mantienen los registros asociados?
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b) Se identifican las necesidades de formación relacionadas con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental, ademas de proporcionar formación o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, y se mantienen los registros asociados?
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c) Se establece y mantiene uno o varios procedimientos para que los empleados o las personas que trabajan en su nombre tomen conciencia de:<br><br>- la importancia de la conformidad con la política ambiental, los procedimientos y requisitos del sistema de gestión ambiental.<br>- los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados reales o potenciales asociados con su trabajo y los beneficios ambientales de un mejor desempeño personal.<br>- sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con los requisitos del sistema de gestión ambiental.<br>- las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.
4.4.3 Comunicación
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a) se establecen, implementan y mantienen uno o varios procedimientos para la comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización?
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b) se establecen, implementan y mantienen uno o varios procedimientos para recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas?
4.4.4 Documentación
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a) Estan establecidos la política, objetivos y metas ambientales?
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b) Esta definida la descripción del alcance del sistema de gestión ambiental?
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c) Existe la descripción de los elementos principales del sistema de gestión ambiental y su interacción, así como la referencia a los documentos relacionados?
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d) Se tienen documentos y registros requeridos por la Norma Internacional ISO-14001?
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e) Existen documentos y registros determinados por la organización como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de procesos relacionados con sus aspectos ambientales significativos?
4.4.5 Control de documentos
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a) Se aprueban los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión
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b) Se revisan y actualizan los documentos cuando es necesario, y se aprueban nuevamente?
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c) Se asegura de que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los documentos?
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d) Se asegura de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables están disponibles en los puntos de uso?
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e) Se asegura de que los documentos permanezcan legibles y fácilmente identificables?
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f) Se asegura de que se identifiquen los documentos de origen externo que la organización ha determinado que son necesarios para la planificación y operación del sistema de gestión ambiental y se controla su distribución?
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g) Se previene el uso no intencionado de documentos obsoletos, y se les aplicar una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón?
4.4.6 Control operacional
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a) Se establece, implementa y hace mantenimiento los procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política, los objetivos y metas ambientales?
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b) Hay establecidos criterios operacionales en los procedimientos?
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c) Se establece, implementa y hace mantenimiento a los procedimientos relacionados con aspectos ambientales significativos identificados de los bienes y servicios utilizados por la organización, y la comunicación de los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo contratistas?
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
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a) Se establecen, implementan y mantienen uno procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que pueden tener impactos en el medio ambiente y cómo responder ante ellos?
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b) Se responde ante situaciones de emergencia y accidentes reales ademas de prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados?
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c) Se revisa periódicamente, y modifican cuando sea necesario sus procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en particular después de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia?
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d) Se realizan pruebas periódicas de tales procedimientos, cuando es factible?
4.5 VERIFICACION
4.5.1 Seguimiento y medición
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4.5.1 Se establece, implementa y mantienen procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las características fundamentales de las operaciones que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente?
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
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4.5.2.1, Se establece, implementan y mantienen en coherencia con su compromiso de cumplimiento, procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables?
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4.5.2.2 Se evalúa el cumplimiento con otros requisitos que suscriba.
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
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a) Identificación y corrección de las no conformidades y toma de las acciones para mitigar sus impactos ambientales?
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b) Investigación de las no conformidades, determinando sus causas y tomando acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir?
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c) Evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementación de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia?
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d) Registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas?
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e) Revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas?
4.5.4 Control de los registros
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- Se establecen y mantienen los registros que sean necesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos del sistema de gestión ambiental y de la Norma Internacional ISO 14001, y para demostrar los resultados logrados?
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- Se establecen, implementan y mantienen uno o varios procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros?
4.5.5 Auditoría interna
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a) Se realizan a intervalos planificados para determinar si el sistema de gestión ambiental es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión ambiental, incluidos los requisitos de la Norma Internacional ISO 14001 y ademas se ha implementado adecuadamente y se mantiene?
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b) Se realizan a intervalos planificados para proporcionar información a la dirección sobre los resultados de las auditorías?
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Se planifican, establecen, implementan y mantienen programas de auditoría, teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditorías previas?
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Se establecen, implementan y mantienen procedimientos de auditoría que traten sobre: <br><br><br>- Las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorías, informar sobre los resultados y mantener los registros asociadosi;<br><br> - La determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y método
4.6 REVISION POR LA DIRECCION
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4.6 Existe un proceso de revisión por la direccion que contenga los siguientes elementos de entrada:
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a) Resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba?
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b) Comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas?
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c) Grado de cumplimiento de los objetivos y metas?
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d) Grado de cumplimiento de los objetivos y metas?
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e) Estado de las acciones correctivas y preventivas
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f) Seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la dirección?
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g) Cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales?
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h) Recomendaciones para la mejora?
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Registrar la fecha de la última revisión por la direccion
