Auditoria Socios Comerciales CHRT

Tipo de Auditoria

1. Cuenta con una política de Seguridad en la Cadena de Suministro ( 1.1 CTPAT - 1.2 OEA) "OBLIGATORIO"

2. Cuenta con un procedimiento documentado para la elaboración de la política así como su revisión (1.1 CTPAT- 1.2 OEA) "OBLIGATORIO"

3. Cuenta con un análisis de riesgos para identificar amenazas en sus procesos de cadena de suministro (1,1 OEA) "OBLIGATORIO"

4. Cuenta con un procedimiento documentado para la elaboración del análisis de riesgos (1,1 OEA) "OBLIGATORIO"

5. Se cuenta con un plan de contingencia documentado para asegurar la continuidad del negocio (1.4 OEA) "OBLIGATORIO"

6. Esta certificado en algún programa de Seguridad en la Cadena de Suministros (OEA, CTPAT) "RECOMENDACION"

7. Se realizan auditorias de manera interna para comprobar los controles de seguridad establecidos (1.3 OEA) "BUENA PRACTICA"

8. Se cuenta con un procedimiento documentado para llevar a cabo las auditorias internas (1.3 OEA) "BUENA PRACTICA"

9. Se realizan simulacros para probar los controles de seguridad (1.4 OEA) "BUENA PRACTICA"

10.Describa de que materiales están construidas las instalaciones, cuales son las medidas de terreno, como las medidas de construcción (2.1 OEA) "OBLIGATORIO"

11. Las instalaciones son verificadas regularmente para identificar irregularidades (2.1 OEA) "OBLIGATORIO"

12. Describa con cuantos accesos cuenta las instalaciones, así como el tipo de acceso y como son controlados (2.1 OEA) "OBLIGATORIO"

13. Los accesos cuenta con monitoreo de CCTV (2.8 OEA) "OBLIGATORIO"

14. Las instalaciones cuentan con bardas perimetrales? Describa el tipo de cerca, barrera perimetral o barda con el que cuenta (2.3 OEA) "OBLIGATORIO"

15. Se tiene segregada la carga de embarque de los demás procesos productivos? (2.3 OEA) "OBLIGATORIO"

16. Cuenta con áreas restringidas y estas se encuentran plenamente identificadas y monitoreadas para prevenir ingresos no autorizados (2.3 OEA) "OBLIGATORIO"

17. Cuenta con un programa de mantenimiento y verificación de bardas perimetrales para identificar irregularidades (2.3 OEA) "OBLIGATORIO"

18. Las instalaciones cuentan con estacionamiento interno y este esta controlado para prevenir accesos no autorizados (2.4 OEA) "OBLIGATORIO"

19. Cuenta con algún registro del personal que ingresa al estacionamiento de las instalaciones (2.4 OEA) "OBLIGATORIO"

20. El estacionamiento se encuentra separado de las áreas de manejo de carga y embarques (2.4 OEA) "OBLIGATORIO"

21. Se cuenta con un procedimiento documentado para el control del estacionamiento(2.4 OEA) "OBLIGATORIO"

22. Cuenta con un procedimiento documentado para el control y manejo de llaves y dispositivos de cerradura (2.5 OEA) "OBLIGATORIO"

23. El personal que tiene llaves asignadas ha firmado alguna carta responsiva (2.5 OEA) "OBLIGATORIO"

24. Cuenta con suficiente iluminación dentro y fuera de las instalaciones (2.5 OEA) "OBLIGATORIO"

25. Cuenta con un procedimiento documentado para la revisión y mantenimiento del alumbrado de las instalaciones (2.6 OEA) "OBLIGATORIO"

26. Cuenta con un sistema de CCTV que cubra las áreas sensibles de las instalaciones según el análisis de riesgos. Describa el numero de cámaras con que cuenta, que áreas cubre (2.8 OEA) "OBLIGATORIO"

27. Cuenta con un respaldo en grabaciones de por lo menos 30 días (2.8 OEA) "OBLIGATORIO"

28. Cuenta con un procedimiento documentado para la operación del cctv (2.8 OEA) "OBLIGATORIO"

29. Cuenta con aparatos de comunicación internos para contactar a personal de seguridad en caso de emergencias (2.7 OEA) "BUENA PRACTICA"

30. Cuenta con un procedimiento para el control y mantenimiento de los aparatos de comunicación (2.7 OEA) "BUENA PRACTICA"

31. Cuenta con un sistema de alarmas de detección de intrusos o algún otro mecanismo para retrasar una intrusión (2.8 OEA) "BUENA PRACTICA"

32. Cuenta con un procedimiento para la operación de las alarmas (2.8 OEA) "BUENA PRACTICA"

33. Cuenta con personal de seguridad, describa la estructura, horarios de operación, funciones que desempeñan (3.1 OEA) "OBLIGATORIO"

34. El personal de seguridad cuenta con un procedimiento documentado para llevar a cabo sus funciones (3.1 OEA) "OBLIGATORIO"

35. Como asegura que el personal de seguridad conoce sus funciones (3.1 OEA) "OBLIGATORIO"

36. Describa cuantos empleados tiene en las instalaciones, cuantos operarios y cuantos administrativos, así como el proceso de identificación de los empleados (3.2 OEA) "OBLIGATORIO"

37. Cuenta con un procedimiento para el control de accesos del empleado a las instalaciones (3.2 OEA) "OBLIGATORIO"

38. Cuenta con un procedimiento para la entrega, cambio y retiro de identificaciones y controles de acceso del empleado (3.2 OEA) "OBLIGATORIO"

39. Cuenta con un procedimiento documentado para la identificación y acceso de visitantes y proveedores a las instalaciones (3.3 OEA) "OBLIGATORIO"

40. Cuenta con un procedimiento para la identificación y retiro de personas o vehículos no autorizados (3.4 OEA) "OBLIGATORIO"

41. Cuenta con un procedimiento documentado para la entrega de mensajería y paquetería (3.5 OEA) "OBLIGATORIO"

42. Cuenta con un procedimiento documentado para la identificación de paquetes sospechosos (3.5 OEA) "OBLIGATORIO"

43. Realiza auditorias a sus socios comerciales críticos? (4.3 OEA) "RECOMENDACION"

44. Describa el procedimiento para la entrega y recepción de la carga (5.3 OEA) "OBLIGATORIO"

45. Describa el procedimiento para el seguimiento de la mercancía (5.4 OEA) "OBLIGATORIO"

46. Describa como mantiene la integridad de la carga (7.1 OEA) "OBLIGATORIO"

47. Cuenta con un procedimiento para la colocación e inspección de sellos y verificación de dispositivos de cierre, bisagras y pasadores (7.1 OEA) "OBLIGATORIO"

48. Realiza inspección a los medios de transporte a la llegada y a la salida de las instalaciones (7.2 OEA) "OBLIGATORIO"

49. En caso de que los medios de transporte deban almacenarse en las instalaciones, describa el p procedimiento para mantener la integridad de los mismos (7.3 OEA) "OBLIGATORIO"

50. La empresa verifica antecedentes de los candidatos con posibilidad de empleo? (8.1 OEA) "OBLIGATORIO"

51. Se tienen identificados cargos sensibles para la seguridad de la cadena de suministros, y si es así, se solicitan requisitos adicionales para su contratación (8.1 OEA) "OBLIGATORIO"

52. Cuenta con un procedimiento documentado para la baja del personal (8.2 OEA) "OBLIGATORIO"

53. Cuenta con un procedimiento documentado para la clasificación y manejo de documentos (9.1 OEA) "OBLIGATORIO"

54. Cuenta con políticas para el uso de sistemas de tecnologías de la información (9.2 OEA) "OBLIGATORIO"

55. Los equipos informáticos cuentan con protección con contraseñas? Tiene políticas para la actualización de contraseñas (9.2 OEA) "OBLIGATORIO"

56. Realiza capacitación en temas de seguridad al personal (10.1 OEA) "OBLIGATORIO"

57. Cuenta con capacitaciones especificas de seguridad para personal determinado como sensible para la organización (10.1 OEA) "OBLIGATORIO"

58. Describa como comunica los requisitos de seguridad a los operadores de los medios de transporte (10.2 OEA) "OBLIGATORIO"

59. Cuenta con un procedimiento para el reporte de anomalías y/o actividades sospechosas (11.2 OEA) "OBLIGATORIO"

60. Cuenta con un procedimiento para el manejo e investigación de incidentes de seguridad (11.1 OEA) "OBLIGATORIO"