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Sistema de Gestion

  • La empresa tiene un procedimiento de gestion de riesgos?

  • Existe una matriz, con plan de accion y estudio?

  • Existe un procedimiento de monitoreo y medicion? Se tienen metricas e indicadores proactivos y reactivos?

  • Se tiene un programa de sensibilizacion y entrenamiento?

  • Se tiene establecido y mantenido un procedimiento de control de documentos en donde estos se puedan localizar oportunamente? Se actualizan periodicamente? Se encuentran disponibles? Se retiran los obsoletos?

  • Se hizo una revision inicial del sistema de gestion?

  • Existe una politica de seguridad definida, comunicada y publicada?

  • Existe un procedimiento documentado para identificar los requisitos legales? Pedir listado

  • Ver previsiones que incluyan: planes y objetivos generales, conocimiento y habilidades en CyS, planes operacionales para implementar medidas de control, recursos y planes para apoyra la mejora continua.

  • El personal es responsable del CyS de los procesos a su cargo? Son conscientes de la influencia que su accion e inaccion pueda tener sobre la efectividad del SGCS?

  • Existe procedimientos y condiciones para mantener una comunicacion abierta y efectiva? Se logra el compromiso de los empleados?

  • El control operacional se encuentra totalmente integrado en la organizacion?

  • Existe un procedimiento escrito para identificar y responder ante situaciones criticas?

  • Esta establecido y mantenido un procedimiento de acciones correctivas? Verificar que todas esten presentes (auditoria anterior, auditoria interna)

  • Los registros deben ser legibles, identificales y rastreables

  • ¿El manual de seguridad describe el cumplimiento de todos los puntos de la norma y del estándar?

  • Ver procedimiento de auditoria interna, ver informe de auditoria. Verificar que el personal conozca los resultados de la auditoria. Ver que se haya realizado mínimo una vez al año.

  • ¿Existe un diagnóstico o revisión inicial del estado de la organización que permita medir el avance de la implementación y en el mantenimiento del sistema de gestión?

  • ¿Existe un representante de la dirección claramente identificado?

  • ¿Están definidas y documentadas las responsabilidades y autoridades de todo el personal que afecta la seguridad?

  • Ver revision por parte de la gerencia. Debe de incluir: el desempeno global del sistema, el desempeno de los elementos individuales, resultados de las auditorias internas, evaluacion de riesgos, identificar la accion para remediar cualquier deficiencia. Mínimo una al año.

  • ¿La empresa ha identificado los procesos que realiza, mediante la metodología de mapeo y caracterización de procesos (ver entradas, salidas, indicadores de medición, requisitos a cumplir, documentos a utilizar y responsables del proceso)?

  • ¿Existe un procedimiento documentado de control de documentos? ¿Incluye listados maestros de documentos y registros?

  • ¿Se dispone de copias de respaldo de información sensible de la organización? ¿Hay una fuera de las instalaciones?

  • ¿Existen procedimientos sobre entrega y archivo de la información? ¿Se almacenan los documentos en un lugar seguro?

  • ¿Existe una política de firmas y sellos?

  • ¿Se cumplen las disposiciones y nos mas que protegen la propiedad intelectual?

Asociados de Negocios

  • Existe un procedimiento escrito y verificable de seleccion de asociados de negocios?

  • El procedimiento incluye indicadores de seguridad (legitimidad del negocio, riesgo en seguridad)?

  • El transportador marítimo tiene que tener procedimientos escritos para la selección de nuevos clientes, especialmente aquellos que elaboran conocimientos de nuevos embarques.

  • El transportador marítimo debe garantizar que los proveedores de servicios para buques cumplan con los requisitos de seguridad BASC

  • Se llevan revisiones periódicas de los compromisos de seguridad?

Seguridad del Contenedor

  • Transportador marítimo: verificar si tiene procedimientos para mantener la integridad de los contenedores embarcados en su custodia.

  • Transportador marítimo: se coloca un sello de alta seguridad para las exportaciones (ISO 17712)?

  • transportador marítimo: ¿Se tienen procesos para cumplir con las reglas de verificación de sellos y reporte de anomalías?

  • Transportador marítimo: ¿Se inspecciona visualmente el exterior del contenedor en el puerto?

  • Existe un procedimiento escrito que estipule como se controlan los sellos?

  • ¿Existen procedimientos para reconocer y reportar sellos y/o contenedores comprometidos?

  • ¿Se almacenan los contenedores en un área segura?

  • transportador marítimo: ¿Existen procedimientos para reportar a las autoridades apropiadas entradas detectadas y no autorizadas al área de almacenamiento de contenedores?

Controles de acceso físico

  • Transportador marítimo: ¿Se establecen controles para prevenir el acceso no autorizado a los buques? ¿Se mantiene el control de los empleados y visitantes?

  • Transportador marítimo: ¿Se identifica positivamente a los empleados, proveedores y visitantes en todos los puntos de entrada con acceso restringido?

  • Transportador marítimo: ¿Se revisa a la tripulación, empleados, proveedores y visitantes de los buques?

  • Transportador marítimo: ¿Se mantiene un registro de visitantes y se elabora un pase para visitantes temporales en el buque?

  • Transportador marítimo: ¿La tripulación, empleados, vendedores, visitantes y autoridades gubernamentales muestran una identificación al momento de visitar al buque?

  • ¿Se identifica positivamente a los empleados con el propósito de controlar el acceso?

  • ¿Cómo identifican si un empleado está en un área donde no está autorizado a estar?

  • ¿Cómo controlan adecuadamente la entrega y devolución de los carnets de identificación de empleados, visitantes y contratistas?

  • ¿Se tiene (y cumple) un procedimiento documentado de entrega, devolución y cambio de dispositivos de acceso (llaves, tarjetas de proximidad, etc.)?

  • ¿Los visitantes presentan una identificación con foto cuando ingresan a la instalación?

  • ¿Se acompañan a los visitantes y exhiben en un lugar visible su identificación temporal?

  • ¿Existen procedimientos establecidos para identificar, enfrentar y dirigirse a personas no autorizadas o no identificadas?

  • Transportador marítimo: ¿Se mantienen controles de acceso para prevenir entradas no autorizadas a sus buques e instalaciones de carga, mantener el control de los empleados y visitantes y proteger los activos de la compañía?

  • Transportador marítimo: ¿Los controles de acceso físico al buque satisfacen los criterios del código PBIP?

  • ¿La empresa tiene un responsable de la seguridad con funciones documentadas?

  • ¿Se tiene un plano con la ubicación de áreas sensibles de la organización?

  • ¿Las áreas de lockers de empleados están controladas y separadas de las de carga/almacenamiento?

  • ¿La empresa tiene un servicio de seguridad? ¿Existe un sistema de comunicación con los supervisores y encargados de seguridad y autoridades?

  • ¿Existen procedimientos y dispositivos de alerta para la evacuación en caso de amenaza?

  • ¿Está documentado y aplicado un procedimiento para la realización de ejercicios prácticos y simulacros de los planes de protección? Ver evidencia

  • Transportador marítimo: ¿Tiene procedimientos escritos y verificables para prevenir que personal no autorizado gane acceso a buques? ¿Están cubiertas por un plan de seguridad ISPS?

  • ¿Se inspeccionan las cercas perimétricas?

  • ¿Se inspeccionan los edificios con regularidad?

  • ¿Las puertas de entrada y salida de vehículos y/o personal son supervisadas?

  • ¿Los parqueos de vehículos privados se almacenan dentro de las áreas de almacenamiento y manejo de carga/ buques?

  • ¿Se controla la entrega y devolución de cerraduras y llaves?

  • ¿Existe iluminación adecuada dentro y fuera de las instalaciones (entradas, salidas, áreas de manejo/almacenaje de carga)?

  • ¿Se utilizan videocámaras de vigilancia? ¿Graban correctamente?

Seguridad del Personal

  • ¿Existen procedimientos establecidos para depurar futuros empleados y revisar periódicamente a los actuales?

  • ¿Se verifica la solicitud de empleo, antecedentes y referencias laborales?

  • ¿Se cuenta con procedimientos para retirar la identificación y eliminar el acceso a las instalaciones y sistemas para los empleados de la empresa?

  • Transportadores marítimos: ¿Se han establecido procedimientos en donde se estipule como abordar el posible riesgo de deserción y fuga?

  • ¿Los capitanes de buques se aseguran que todos los miembros de la tripulación están a bordo antes de la salida? ¿Se reportan estos hallazgos a las autoridades?

  • ¿Existe un programa de concienciación sobre amenazas? ¿Conocen los empleados los procedimientos establecidos para reportar un hecho de seguridad o incidente?

  • ¿Se ofrece capacitación específica para ayudar a los empleados a mantener la integridad de la carga?

  • ¿Se realizan visitas domiciliarias al personal crítico?

  • ¿Se realizan y mantienen actualizados registros de afiliación a instituciones de seguridad social y demás registros laborales?

  • ¿Se realizan pruebas de alcohol y drogas al personal crítico antes de la contratación, aleatoriamente y bajo sospechas justificables?

  • ¿Se cuenta con un programa de concienciación sobre consumo de alcohol y drogas que incluya avisos visibles y material de lectura.

  • ¿Se dispone de un archivo fotográfico, huellas dactilares y firma?

  • ¿Se controla adecuadamente la entrega y devolución de uniformes de trabajo?

Seguridad de la tecnología de la información

  • ¿Se asignan cuentas individuales que exigen cambio periódico de contraseña?

  • ¿Existen políticas y procedimientos y normas de tecnología de informática que son comunicadas mediante capacitación?

  • ¿Tiene la empresa sistemas establecidos para identificar el abuso se sistemas de informática?

  • ¿Se aplican medidas a los infractores de los sistemas de información?

Seguridad de Procesos

  • Transportador marítimo: ¿Se establecieron procedimientos para prevenir que personal no autorizado logre acceso al buque? ¿Se establecen procedimientos para revisión a los contenedores por ocultamiento de personas?

  • Transportador marítimo: ¿Se asegura de que la información de llegadas y salidas e información previa que se remite a las autoridades, pasajeros y tripulación este segura?

  • ¿Existen procedimientos establecidos para garantizar que la información y documentación utilizada para despachar mercancías y carga sea legible, completa, exacta y protegida?

  • ¿Incluye este protección de la información de las computadoras?

  • Transportador Marítimo: a requerimiento de las autoridades ¿Se provee un plan de estiba?

  • Transportador marítimo: se notifican las autoridades si sin detectadas actividades sospechosas o ilegales?

Logística de recibo y despacho de carga

  • Transportador marítimo: ¿Se dispone un registro actualizado de los movimientos realizados por los equipos que movilizan las unidades de transporte en el interior de las instalaciones?

  • Transportador marítimo: ¿Existen sistemas que permitan la verificación de equipajes?

  • ¿El material de empaque de exportación observa diferencias al de producto nacional? ¿Está controlado?

  • ¿Se revisa el material de empaque antes de su uso? ¿Existe un procedimiento documentado para el manejo y control de material de empaque (cintas adhesivas/corrugados)?

  • Em caso de que utilice sustancias precursoras, ¿Están controladas conforma a las regulaciones legales?

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