BASC

• Audit Title

• Document No.

• Client / Site

• Conducted on

  Date

• Prepared by

• Location
  Address

• Personnel

Sistema de Gestion

• La empresa tiene un procedimiento de gestion de riesgos?

  Yes

  No

  N/A

• Existe una matriz, con plan de accion y estudio?

  Yes

  No

  N/A

• Existe un procedimiento de monitoreo y medicion? Se tienen metricas e indicadores proactivos y reactivos?

  Yes

  No

  N/A

• Se tiene un programa de sensibilizacion y entrenamiento?

  Yes

  No

  N/A

• Se tiene establecido y mantenido un procedimiento de control de documentos en donde estos se puedan localizar oportunamente? Se actualizan periodicamente? Se encuentran disponibles? Se retiran los obsoletos?

  Yes

  No

  N/A

• Se hizo una revision inicial del sistema de gestion?

  Yes

  No

  N/A

• Existe una politica de seguridad definida, comunicada y publicada?

  Yes

  No

  N/A

• Existe un procedimiento documentado para identificar los requisitos legales? Pedir listado

  Yes

  No

  N/A

• Ver previsiones que incluyan: planes y objetivos generales, conocimiento y habilidades en CyS, planes operacionales para implementar medidas de control, recursos y planes para apoyra la mejora continua.

  Yes

  No

  N/A

• El personal es responsable del CyS de los procesos a su cargo? Son conscientes de la influencia que su accion e inaccion pueda tener sobre la efectividad del SGCS?

  Yes

  No

  N/A

• Existe procedimientos y condiciones para mantener una comunicacion abierta y efectiva? Se logra el compromiso de los empleados?

  Yes

  No

  N/A

• El control operacional se encuentra totalmente integrado en la organizacion?

  Yes

  No

  N/A

• Existe un procedimiento escrito para identificar y responder ante situaciones criticas?

  Yes

  No

  N/A

• Esta establecido y mantenido un procedimiento de acciones correctivas? Verificar que todas esten presentes (auditoria anterior, auditoria interna)

  Yes

  No

  N/A

• Los registros deben ser legibles, identificales y rastreables

  Yes

  No

  N/A

• ¿El manual de seguridad describe el cumplimiento de todos los puntos de la norma y del estándar?

  Yes

  No

  N/A

• Ver procedimiento de auditoria interna, ver informe de auditoria. Verificar que el personal conozca los resultados de la auditoria. Ver que se haya realizado mínimo una vez al año.

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe un diagnóstico o revisión inicial del estado de la organización que permita medir el avance de la implementación y en el mantenimiento del sistema de gestión?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe un representante de la dirección claramente identificado?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Están definidas y documentadas las responsabilidades y autoridades de todo el personal que afecta la seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• Ver revision por parte de la gerencia. Debe de incluir: el desempeno global del sistema, el desempeno de los elementos individuales, resultados de las auditorias internas, evaluacion de riesgos, identificar la accion para remediar cualquier deficiencia. Mínimo una al año.

  Yes

  No

  N/A

• ¿La empresa ha identificado los procesos que realiza, mediante la metodología de mapeo y caracterización de procesos (ver entradas, salidas, indicadores de medición, requisitos a cumplir, documentos a utilizar y responsables del proceso)?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe un procedimiento documentado de control de documentos? ¿Incluye listados maestros de documentos y registros?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se dispone de copias de respaldo de información sensible de la organización? ¿Hay una fuera de las instalaciones?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existen procedimientos sobre entrega y archivo de la información? ¿Se almacenan los documentos en un lugar seguro?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe una política de firmas y sellos?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se cumplen las disposiciones y nos mas que protegen la propiedad intelectual?

  Yes

  No

  N/A

Asociados de Negocios

• Existe un procedimiento escrito y verificable de seleccion de asociados de negocios?

  Yes

  No

  N/A

• El procedimiento incluye indicadores de seguridad (legitimidad del negocio, riesgo en seguridad)?

  Yes

  No

  N/A

• El transportador marítimo tiene que tener procedimientos escritos para la selección de nuevos clientes, especialmente aquellos que elaboran conocimientos de nuevos embarques.

  Yes

  No

  N/A

• El transportador marítimo debe garantizar que los proveedores de servicios para buques cumplan con los requisitos de seguridad BASC

  Yes

  No

  N/A

• Se llevan revisiones periódicas de los compromisos de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

Seguridad del Contenedor

• Transportador marítimo: verificar si tiene procedimientos para mantener la integridad de los contenedores embarcados en su custodia.

  Yes

  No

  N/A

• Transportador marítimo: se coloca un sello de alta seguridad para las exportaciones (ISO 17712)?

  Yes

  No

  N/A

• transportador marítimo: ¿Se tienen procesos para cumplir con las reglas de verificación de sellos y reporte de anomalías?

  Yes

  No

  N/A

• Transportador marítimo: ¿Se inspecciona visualmente el exterior del contenedor en el puerto?

  Yes

  No

  N/A

• Existe un procedimiento escrito que estipule como se controlan los sellos?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existen procedimientos para reconocer y reportar sellos y/o contenedores comprometidos?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se almacenan los contenedores en un área segura?

  Yes

  No

  N/A

• transportador marítimo: ¿Existen procedimientos para reportar a las autoridades apropiadas entradas detectadas y no autorizadas al área de almacenamiento de contenedores?

  Yes

  No

  N/A

Controles de acceso físico

• Transportador marítimo: ¿Se establecen controles para prevenir el acceso no autorizado a los buques? ¿Se mantiene el control de los empleados y visitantes?

  Yes

  No

  N/A

• Transportador marítimo: ¿Se identifica positivamente a los empleados, proveedores y visitantes en todos los puntos de entrada con acceso restringido?

  Yes

  No

  N/A

• Transportador marítimo: ¿Se revisa a la tripulación, empleados, proveedores y visitantes de los buques?

  Yes

  No

  N/A

• Transportador marítimo: ¿Se mantiene un registro de visitantes y se elabora un pase para visitantes temporales en el buque?

  Yes

  No

  N/A

• Transportador marítimo: ¿La tripulación, empleados, vendedores, visitantes y autoridades gubernamentales muestran una identificación al momento de visitar al buque?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se identifica positivamente a los empleados con el propósito de controlar el acceso?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cómo identifican si un empleado está en un área donde no está autorizado a estar?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cómo controlan adecuadamente la entrega y devolución de los carnets de identificación de empleados, visitantes y contratistas?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se tiene (y cumple) un procedimiento documentado de entrega, devolución y cambio de dispositivos de acceso (llaves, tarjetas de proximidad, etc.)?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Los visitantes presentan una identificación con foto cuando ingresan a la instalación?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se acompañan a los visitantes y exhiben en un lugar visible su identificación temporal?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existen procedimientos establecidos para identificar, enfrentar y dirigirse a personas no autorizadas o no identificadas?

  Yes

  No

  N/A

• Transportador marítimo: ¿Se mantienen controles de acceso para prevenir entradas no autorizadas a sus buques e instalaciones de carga, mantener el control de los empleados y visitantes y proteger los activos de la compañía?

  Yes

  No

  N/A

• Transportador marítimo: ¿Los controles de acceso físico al buque satisfacen los criterios del código PBIP?

  Yes

  No

  N/A

• ¿La empresa tiene un responsable de la seguridad con funciones documentadas?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se tiene un plano con la ubicación de áreas sensibles de la organización?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Las áreas de lockers de empleados están controladas y separadas de las de carga/almacenamiento?

  Yes

  No

  N/A

• ¿La empresa tiene un servicio de seguridad? ¿Existe un sistema de comunicación con los supervisores y encargados de seguridad y autoridades?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existen procedimientos y dispositivos de alerta para la evacuación en caso de amenaza?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Está documentado y aplicado un procedimiento para la realización de ejercicios prácticos y simulacros de los planes de protección? Ver evidencia

  Yes

  No

  N/A

• Transportador marítimo: ¿Tiene procedimientos escritos y verificables para prevenir que personal no autorizado gane acceso a buques? ¿Están cubiertas por un plan de seguridad ISPS?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se inspeccionan las cercas perimétricas?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se inspeccionan los edificios con regularidad?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Las puertas de entrada y salida de vehículos y/o personal son supervisadas?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Los parqueos de vehículos privados se almacenan dentro de las áreas de almacenamiento y manejo de carga/ buques?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se controla la entrega y devolución de cerraduras y llaves?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe iluminación adecuada dentro y fuera de las instalaciones (entradas, salidas, áreas de manejo/almacenaje de carga)?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se utilizan videocámaras de vigilancia? ¿Graban correctamente?

  Yes

  No

  N/A

Seguridad del Personal

• ¿Existen procedimientos establecidos para depurar futuros empleados y revisar periódicamente a los actuales?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se verifica la solicitud de empleo, antecedentes y referencias laborales?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se cuenta con procedimientos para retirar la identificación y eliminar el acceso a las instalaciones y sistemas para los empleados de la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• Transportadores marítimos: ¿Se han establecido procedimientos en donde se estipule como abordar el posible riesgo de deserción y fuga?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Los capitanes de buques se aseguran que todos los miembros de la tripulación están a bordo antes de la salida? ¿Se reportan estos hallazgos a las autoridades?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe un programa de concienciación sobre amenazas? ¿Conocen los empleados los procedimientos establecidos para reportar un hecho de seguridad o incidente?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se ofrece capacitación específica para ayudar a los empleados a mantener la integridad de la carga?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se realizan visitas domiciliarias al personal crítico?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se realizan y mantienen actualizados registros de afiliación a instituciones de seguridad social y demás registros laborales?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se realizan pruebas de alcohol y drogas al personal crítico antes de la contratación, aleatoriamente y bajo sospechas justificables?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se cuenta con un programa de concienciación sobre consumo de alcohol y drogas que incluya avisos visibles y material de lectura.

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se dispone de un archivo fotográfico, huellas dactilares y firma?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se controla adecuadamente la entrega y devolución de uniformes de trabajo?

  Yes

  No

  N/A

Seguridad de la tecnología de la información

• ¿Se asignan cuentas individuales que exigen cambio periódico de contraseña?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existen políticas y procedimientos y normas de tecnología de informática que son comunicadas mediante capacitación?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Tiene la empresa sistemas establecidos para identificar el abuso se sistemas de informática?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se aplican medidas a los infractores de los sistemas de información?

  Yes

  No

  N/A

Seguridad de Procesos

• Transportador marítimo: ¿Se establecieron procedimientos para prevenir que personal no autorizado logre acceso al buque? ¿Se establecen procedimientos para revisión a los contenedores por ocultamiento de personas?

  Yes

  No

  N/A

• Transportador marítimo: ¿Se asegura de que la información de llegadas y salidas e información previa que se remite a las autoridades, pasajeros y tripulación este segura?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existen procedimientos establecidos para garantizar que la información y documentación utilizada para despachar mercancías y carga sea legible, completa, exacta y protegida?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Incluye este protección de la información de las computadoras?

  Yes

  No

  N/A

• Transportador Marítimo: a requerimiento de las autoridades ¿Se provee un plan de estiba?

  Yes

  No

  N/A

• Transportador marítimo: se notifican las autoridades si sin detectadas actividades sospechosas o ilegales?

  Yes

  No

  N/A

Logística de recibo y despacho de carga

• Transportador marítimo: ¿Se dispone un registro actualizado de los movimientos realizados por los equipos que movilizan las unidades de transporte en el interior de las instalaciones?

  Yes

  No

  N/A

• Transportador marítimo: ¿Existen sistemas que permitan la verificación de equipajes?

  Yes

  No

  N/A

• ¿El material de empaque de exportación observa diferencias al de producto nacional? ¿Está controlado?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se revisa el material de empaque antes de su uso? ¿Existe un procedimiento documentado para el manejo y control de material de empaque (cintas adhesivas/corrugados)?

  Yes

  No

  N/A

• Em caso de que utilice sustancias precursoras, ¿Están controladas conforma a las regulaciones legales?

  Yes

  No

  N/A