Interne audit informatiebeveiliging - dupliceren

• Document No.:

• Audit Title:audit bescherming persoonsgegevens op labcentrum

• Conducted on:26-07-2016

  Date

• Auditor: Drs. Roelf Kleve, mevr. Jolanda Huisman

• Driver:

Verwerkingen

• Is bekend voor welke verwerkingen de afdeling verantwoordelijk is?

  Yes

  No

  N/A

• Welke informatiesystemen worden gebruikt voor verwerkingen? Per verwerking kan worden aangegeven welke systemen hiervoor worden gebruikt.

  Yes

  No

  N/A

• Wat is de risicoklasse van de verwerking?

  Safe

  At Risk

  N/A

• Is bij de FG melding gedaan van de verwerking? Voor iedere verwerking is een meldingsmatrix ingevuld en bij FG ingediend

  Yes

  No

  N/A

• Is een positief oordeel door FG verkregen nav de melding

  Yes

  No

  N/A

• Worden gegevens verwerkt voor maatschappelijke doeleinden? Hierbij wordt vermeld welke voorzieningen er zijn getroffen om te verzekeren dat de verdere verwerking uitsluitend geschiedt tbc deze specifieke doeleinden

  Yes

  No

  N/A

• Is geborgd dat medische persoonsgegevens alleen worden verwerkt door personen met een wettelijke geheimhoudingsplicht ?

  Yes

  No

  N/A

• In de situaties dat toestemming vereist is, is deze toestemming verkregen en vastgelegd en zijn daarvoor procedures ingericht?

  Yes

  No

  N/A

• Hoe worden betrokkenen geïnformeerd over hun verwerkingen van hun persoonsgegevens en over hun rechten?

  Yes

  No

  N/A

• Zijn er procedures ingericht om te borgen dat betrokkenen hun rechten kunnen uitoefenen, incl. Dataportabiliteit? Zijn er procedures ingericht zodat verzoeken van betrokkenen kan worden voldaan?

  Yes

  No

  N/A

• Zijn er contracten gesloten die betrekking hebben op persoonsgegevens? Bij de afdeling is bekend welke contracten betrekking hebben op persoonsgegevens.

  Yes

  No

  N/A

• Zitten er bij deze contracten met persoonsgegevens bewerkingsovereenkomsten gesloten? Er is bij uitbestede verwerking bij bewerkers bewerkersovereenkomsten gesloten.

  Yes

  No

  N/A

• Zijn de contracten actueel? Er is iemand per contract aangewezen die verantwoordlijk is voor het beheer

  Yes

  No

  N/A

• Worden er gegevens doorgegeven aan landen buiten de EU?

  Yes

  No

  N/A

• Zo ja is er een passendbeschermingsniveau gewaarborgd?

  Yes

  No

  N/A

• Hoe wordt privacybewustzijn bereikt binnen de afdeling

  0

  1

  2

  3

• Hoe wordt gezorgd voor privacybewustzijn / privacybeleid in de opleiding/instructie van (nieuwe) medewerkers?

  0

  1

  2

  3

• Hoe wordt aandacht gegeven aan meldplicht datalekken?

  0

  1

  2

  3

• Is het vastgestelde privacybeleid van het UMCG bekend bij de medewerkers?

  Yes

  No

  N/A

Documentation

• Owner's Manual

  0

  1

  2

  3

• Vehicle History Report

  0

  1

  2

  3

• Emission Test (up-to-date)

  0

  1

  2

  3

• Date of last emission test conducted

  Date

• Accident Report Form

  0

  1

  2

  3

Interior

• Air Conditioner

  0

  1

  2

  3

• Window Operation

  0

  1

  2

  3

• Windshield

  0

  1

  2

  3

• Door Locks

  0

  1

  2

  3

• Alarm System

  0

  1

  2

  3

• Seatbelts

  0

  1

  2

  3

• Interior Lights

  0

  1

  2

  3

• Mirrors properly adjusted

  0

  1

  2

  3

• No Warning Lights turned on

  0

  1

  2

  3

• Roadside Emergency Kit neatly stocked in the vehicle's trunk

  0

  1

  2

  3

Engine Compartment

• Windshield washer

  0

  1

  2

  3

• Engine oil level

  0

  1

  2

  3

• Coolant level

  0

  1

  2

  3

• Battery working

  0

  1

  2

  3

• Brake Fluid level

  0

  1

  2

  3

• Transmission Fluid Level

  0

  1

  2

  3

Exterior

• Windows and windshield in good condition

  0

  1

  2

  3

• Windshield wiper working

  0

  1

  2

  3

• Headlights functional

  0

  1

  2

  3

• Tail Lights & Brake Lights

  0

  1

  2

  3

• Emergency brake in good condition

  0

  1

  2

  3

• Power brakes in good condition

  0

  1

  2

  3

• Tires in good condition

  0

  1

  2

  3

• Bald tires

• Not inflated properly

• Damaged tires

• Horn working

  0

  1

  2

  3

• No signs of air leaks when brake is applied.

  0

  1

  2

  3

• No grease leak

  0

  1

  2

  3

• No fuel leaks

  0

  1

  2

  3

• Mirrors properly adjusted

  0

  1

  2

  3

• Exhaust system in good condition

  0

  1

  2

  3

• Wheels fitted securely

  0

  1

  2

  3

• Turn signals working

  0

  1

  2

  3

• Additional comments/observation

Observation

• Add observations/comments here.

• I hereby certify that all information is accurate and that an actual inspection was conducted.

• Auditor's Printed Name & Signature

  Sign