Level 1 Audit - Self Assessment - Multilingual - duplicate

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  Date

• Prepared by

• Name of site personnel supporting audit

• Select Language

  English

  Spanish

1.0 EMPLOYEES

• 1.1 - Are all employees dressed in accordance to site requirements and standards?

  Yes

  No

  N/A

• 1.2 - Are all employees smart and presentable?

  Yes

  No

  N/A

• Please upload Photo of security staff member in uniform

  Media

• Are all employees holding a company ID card that is in date?

  Yes

  No

  N/A

• Please upload a photo of the ID card showing the date and signature

  Media

3.0 SITE OPERATING INSTRUCTIONS

• 3.1 - Is there a hard copy of the Standard Operating Procedures(SOPs) or Assignment Instructions on-site and available for employees to review?

  Yes

  No

  N/A

• Please upload Photo of the SOPs or AI's

  Media

• 3.2 - Are the SOPs or Assignment Instructions signed by the client and in date within the last 12 months?

  Yes

  No

  N/A

• Please upload Photo of the sign-off page by the site client

  Media

• 3.3 - Is the Daily Occurrence Book or Assignment Log being completed in accordance with site SOPs?

  Yes

  No

  N/A

• 3.6 - Are the SOP's signed and dated by the employees on duty to confirm their understanding of them?

  Yes

  No

  N/A

• Please upload a photo of the sign off sheet indicating that staff have read and understand the assignment instructions.

  Media

• 3.8 - Are all shift duties less than 13 hours duration?

  Yes

  No

  N/A

4.0 EMPLOYEE TRAINING RECORDS

• 4.1 - Is there a Employee Training Record folder for all the employees that are on duty?

  Yes

  No

  N/A

• Upload a photo of one of the folders and several pages from inside the training folder

  Media

• 4.6 - Does the site have a site training matrix that details each training course or programme and a list of the site staff and date the training was completed?

  Yes

  No

  N/A

• Upload a photo of the site training matrix so it indicates that currents status of staff training compliance

  Media

5.0 CCTV COMPLIANT / GDPR

• 5.1 - Is CCTV being operated in accordance of local law.

  Yes

  No

  N/A

• 5.3 - Are staff checking that the playback recording on the CCTV system is working each day?

  Yes

  No

  N/A

• Upload a photo of the written entry in the Daily Occurrence Book when this was last complete.

  Media

6.0 RECORDING AND REPORTING

• 6.1 - Are all employees signing in and out on the DOB, when either going out on patrol or leaving the security base?

  Yes

  No

  N/A

• Upload a photo of the written entry in the Daily Occurrence Book when this was last complete.

  Media

• 6.4 - Is there a recent incident report presentable and legible with all relevant information?

  Yes

  No

  N/A

• Upload photo of the lastest Incident report

  Media

• 6.6 Are shift handover checks taking place, to monitor and record security equipment faults etc.

  Yes

  No

  N/A

• 6.7 Does site security control firearms on-site?

  Yes

  No

  N/A

• Is there a site operating procedure in place to manage the control of firearms?

  Yes

  No

  N/A

• Upload photo of Firearms Control Standard Operating Procedure

  Media

• 6.9 Are the Firearms secured in a safe or armoury?

  Yes

  No

  N/A

• 6.9.1 Are there adequate controls in place to manage access to the safe?

  Yes

  No

  N/A

• 6.9.2 Is there a regular audit of the firearms either by the security provider or the local authorities?

  Yes

  No

  N/A

• Upload a photo of the last firearms audit.

  Media

7.0 KEY MANAGEMENT

• 7.1 - Is the key cabinet locked and the key removed?

  Yes

  No

  N/A

• 7.2 - Is the key cabinet secured to the wall?

  Yes

  No

  N/A

• Upload photo of Key Cabinet / safes

  Media

• 7.3 - Are keys held against the key register correct to the key cabinet?

  Yes

  No

  N/A

• Upload a photo of the inside of the key cabinet to show how the keys are stored

  Media

• 7.4 - Is the key log completed inline with site SOPs?

  Yes

  No

  N/A

• Upload a photo of the Key Control Standrd Operating Procedure.

  Media

• 7.5 - Are key hand-overs recorded in the DOB?

  Yes

  No

  N/A

• 7.6 - Are the keys identified with a tag number?

  Yes

  No

  N/A

• Upload photo of a set of keys with tag

  Media

• 7.7 - Does the key register and key log indicate how many keys are on a set?

  Yes

  No

  N/A

• Upload photo of the key register indicating how many keys are on a set.

  Media

• 7.8 - Does the key register indicate who is authorised to withdraw key?

  Yes

  No

  N/A

• Upload photo of the authorised people that are approved to withdraw a specific key.

  Media

8.0 BOOKING ON & OFF DUTY

• 8.1 - Is the site using an automated Telephone or PC system to monitor attendance to site?

  Yes

  No

  N/A

• 8.2 - Are checks calls being completed in accordance with company policy?

  Yes

  No

  N/A

• 8.3 - Does the employee know the company duress procedure?

  Yes

  No

  N/A

• 8.4 - Does the site have a Panic or Duress button located near to their operational base?

  Yes

  No

  N/A

• 8.5 - Is the Panic / Duress button tested?

  Yes

  No

  N/A

9.0 INSPECTION PATROLS / DUTIES

• 9.1 - Are the correct number and types of patrols being conducted and recorded in the DOB as per the site Instructions?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2 - Are the patrols recorded in the DOB correct to either CCTV evidence or card activity reports?

  Yes

  No

  N/A

• 9.3 - Does the patrolling officer have the correct Personal Protective Equipment to carry out their duties safely?

  Yes

  No

  N/A

10.0 HEALTH AND SAFETY

• Please upload a photo of the ID card showing the date and signature

  Media

• 10.1 - Does the site have a Preliminary Check List that details the associated health & Safety risks for the site?

  Yes

  No

  N/A

• Upload photo of Preliminary Check List

  Media

• 10.2 - Does the site have a Health & Safety Risk Assessment covering the highlighted risks from the Preliminary Check List available for employees to review?

  Yes

  No

  N/A

• Upload photo of a Health & Safety Risk Assessment

  Media

• 10.3 - Are the health & safety risk assessments in date [i.e. reviewed within last 12 months]?

  Yes

  No

  N/A

• 10.4 - Is there a first aid box in reasonable proximity to the working area and that it is well maintained?

  Yes

  No

  N/A

• 10.5 - Are there sufficient toilet and washing facilities in reasonable proximity to the workplace?

  Yes

  No

  N/A

• 10.6 - Is there an adequate supply of wholesome drinking water?

  Yes

  No

  N/A

• 10.7 - Are there suitable and sufficient facilities to rest and eat meals?

  Yes

  No

  N/A

• 10.8 - Are there suitable and sufficient facilities for heating food (e.g. microwave oven) and for storing chilled food (fridge) ?

  Yes

  No

  N/A

• 10.9 - Has a suitable and sufficient fire risk assessment been carried out for the workplace by the client?

  Yes

  No

  N/A

• 10.10 - Is there a fire alarm in the workplace?

  Yes

  No

  N/A

• 10.11 - Is fire equipment such as alarms extinguishers and exits regularly maintained and inspected?

  Yes

  No

  N/A

• 10.12 - Is it foreseeable that staff will work alone in the security areas?

  Yes

  No

  N/A

• 10.13 - Is there any way for lone working staff to summon assistance in an emergency?

  Yes

  No

  N/A

• 10.14 - Is there a policy or SOP in place for the management of contractors onto the site?

  Yes

  No

  N/A

• 10.15 - Is the access and activity of contractors controlled and monitored?

  Yes

  No

  N/A

• 10.16 - Is the patrolling routes maintained and in reasonable conditions? (consider slip, trip and fall hazards)

  Yes

  No

  N/A

• 10.17 - Is the patrolling routes and main workplace location (Gatehouse, Control room) adequately illuminated?

  Yes

  No

  N/A

• 10.18 - Is there reasonable separation of pedestrians and vehicles (e.g. walking routes) and management of traffic (e.g. speed control, separation of flows)

  Yes

  No

  N/A

11.0 SITE EMERGENCY RESPONSE

• 11.1 -Does the site have the capability to lock down and secure access & egress points (I.e., Turnstiles, Doors, Vehicle Gates etc) via an emergency physical switch/button or through the use of the access control systems, in case of an emergency?

  Yes

  No

  N/A

• 11.2 - Is the lockdown procedure and the process to return the site to normal status tested on a monthly basis?

  Yes

  No

  N/A

• 11.2 - Is the lockdown procedure and the process to return the site to normal status tested on a monthly basis?

  Yes

  No

  N/A

• 11.3 - Are the results recorded on the Daily Occurrence Book or Register to evidence the testing?

  Yes

  No

  N/A

• Upload Photo of the entry on the Daily Occurrence book or register

  Media

• 11.4 - Is there a specific Standard Operating Procedure for the Lockdown and return to normal status in place?

  Yes

  No

  N/A

• Upload photo of the SOP that details the lockdown and testing process.

  Media

Additional Comments

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CONFIRMATION

• Name of employee supporting audit review

• Signature / Name

  Sign

• Name of manager conducting audit review.

• Signature / Name

  Sign

• Thank you for taking the time to complete the Level 1 Self Assessment Audit form, the report will be reviewed and any actions will be assigned and forwarded to the appropriate person.

1.0 EMPLEADOS

• 1.1 - Todos los empleados vestidos de acuerdo a los requisitos y normas del sitio?

  Yes

  No

  N/A

• 1.2 - Son todos los empleados inteligente y presentable?

  Yes

  No

  N/A

• Por favor, sube fotos del miembro del personal de seguridad en uniforme

  Media

• Tienen todos los empleados una tarjeta de identificación de la compañía que sea válida?

  Yes

  No

  N/A

• Por favor, sube una foto de la tarjeta de identificación que indique la fecha y la firma

  Media

3.0 INSTRUCCIONES OPERATIVAS DEL SITIO

• 3.1 - Hay una copia impresa de los procedimientos operativos estándar (SOP) o Instrucciones de asignación en el lugar y disponible para los empleados respecto a la revisión?

  Yes

  No

  N/A

• Por favor, sube fotos de los procedimientos normalizados de trabajo o de AI

  Media

• 3.2 - Son los procedimientos normalizados de trabajo o Instrucciones de asignación firmado por el cliente y la fecha en el plazo de los últimos 12 meses?

  Yes

  No

  N/A

• Por favor, sube las fotos de la página de cierre de sesión por el cliente sitio

  Media

• 3.3 - Se siguen los SOPs en el uso del libro de registros?

  Yes

  No

  N/A

• 3.6 - Están los SOPs firmados y fechados por los empleados en servicio para confirmar su comprensión de las mismas?

  Yes

  No

  N/A

• Por favor, subir una foto de la firma en la hoja que indica que el personal ha leído y entendido las instrucciones de la tarea.

  Media

• 3.8 - Son todos trabajo en turno de menos de 13 horas de duración?

  Yes

  No

  N/A

4.0 Registro de entrenamiento de Empleados,

• 4.1 - Hay una carpeta para registro de entrenamientos para todos los empleados que están en servicio?

  Yes

  No

  N/A

• Sube una foto de una de las carpetas y varias páginas desde el interior de la carpeta de formación

  Media

• 4.6 - El sitio tiene una matriz de formación, con los detalles de cada curso de formación o programa y una lista del personal del sitio y la fecha de la formación se completó?

  Yes

  No

  N/A

• Sube una foto de la matriz de capacitación en el lugar por lo que indica que el estado de cumplimiento de las corrientes de la formación del personal

  Media

5.0 CCTV COMPLIANT / GDPR

• 5.1 -Es el circuito cerrado de televisión se hace funcionar de acuerdo a las leyes locales?

  Yes

  No

  N/A

• 5.3 - El personal está comprobando que la grabación en el sistema de circuito cerrado de televisión está trabajando cada día?

  Yes

  No

  N/A

• Sube una foto de la entrada escrita en el libro ocurrencia diaria cuando este último era completa.

  Media

6.0 REGISTRO Y LA COMUNICACIÓN

• 6.1 - Todos los empleados registran sus salidas y entradas en el libro de registros, incluyendo salidas a patrullas?

  Yes

  No

  N/A

• Sube una foto de la entrada escrita en el libro de registros diarios cuando este último era completa.

  Media

• 6.4 - Hay un informe de incidente reciente, presentable y legible, con toda la información pertinente?

  Yes

  No

  N/A

• Añadir una foto del informe de incidentes

  Media

• 6.6 Se realizan revisiones al momento del cambio de turno, para verificar que el equipo utilizado se encuentra operativo?

  Yes

  No

  N/A

• 6.7 El control de armas de fuego seguridad del sitio en el sitio?

  Yes

  No

  N/A

• Existe un procedimiento operativo sitio en lugar de gestionar el control de las armas de fuego?

  Yes

  No

  N/A

• Añadir una foto de armas de fuego Procedimiento de Operación Estándar de Control

  Media

• 6.9 Están las armas de fuego aseguradas en una caja fuerte o arsenal?

  Yes

  No

  N/A

• 6.9.1 Hay controles suficientes para gestionar el acceso a la caja fuerte?

  Yes

  No

  N/A

• 6.9.2 Existe una auditoría periódica de las armas de fuego, ya sea por el proveedor de seguridad o las autoridades locales?

  Yes

  No

  N/A

• Sube una foto de la última auditoría armas de fuego.

  Media

7.0 GESTIÓN CLAVE

• 7.1 - El armario de llaves cerradas y la llave retirada?

  Yes

  No

  N/A

• 7.2 - Es la clave del gabinete fijado a la pared?

  Yes

  No

  N/A

• Añadir una foto de Key Gabinete / cajas fuertes

  Media

• 7.3 - Son las llaves se tengan frente al registro de claves correctas a la clave del gabinete?

  Yes

  No

  N/A

• Sube una foto de la parte interior del armario de llaves para mostrar cómo se almacenan las claves th ey

  Media

• 7.4 -Es el registro de clave completado en línea con SOP sitio?

  Yes

  No

  N/A

• Sube una foto del procedimiento operativo de control Standrd clave.

  Media

• 7.5 - Son los traspasos clave registrados en la fecha de nacimiento?

  Yes

  No

  N/A

• 7.6 - Son las claves identificadas con un número de etiqueta?

  Yes

  No

  N/A

• Añadir una foto de un juego de llaves con la etiqueta

  Media

• 7.7 - El registro de claves y la clave de registro indican cuántas llaves están en un conjunto?

  Yes

  No

  N/A

• Añadir una foto del registro de clave que indican cuántas llaves están en un conjunto.

  Media

• 7.8 - El registro de claves indicar quién está autorizado a retirar clave?

  Yes

  No

  N/A

• Añadir una foto de las personas autorizadas que están aprobados para extraer una clave específica.

  Media

8.0 RESERVAS ON & FUERA DE SERVICIO

• 8.1 - Es el sitio usando un sistema telefónico automatizado o PC para controlar la asistencia al sitio?

  Yes

  No

  N/A

• 8.2 - Se realizan chequeos de llamadas que se completó de acuerdo con la política de la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• 8.3 - El empleado sabe el procedimiento de la empresa coacción?

  Yes

  No

  N/A

• 8.4 - El sitio tiene un botón de pánico o de coacción situado cerca de su base de operaciones?

  Yes

  No

  N/A

• 8.5 - Se ha probado el botón de pánico de coacción /?

  Yes

  No

  N/A

9.0 INSPECCIÓN PATRULLAS / DERECHOS

• 9.1 - el número y tipos de patrullas correcta que se realizarán y registrarán de la fecha de nacimiento de acuerdo con las instrucciones del sitio?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2 - Son las patrullas registrados en la fecha de nacimiento correcta a cualquiera de las pruebas circuito cerrado de televisión o tarjeta de informes de actividad?

  Yes

  No

  N/A

• 9.3 - El oficial de patrullaje tiene la correcta equipo de protección personal para llevar a cabo sus funciones de manera segura?

  Yes

  No

  N/A

10.0 SEGURIDAD Y SALUD

• 10.1 - El sitio tiene una lista de comprobación preliminar que los detalles de la salud y la seguridad asociados riesgos para el sitio?

  Yes

  No

  N/A

• Añadir una foto de la lista preliminar Comprobar

  Media

• 10.2 - El sitio tiene una Evaluación de Riesgos de Salud y Seguridad que cubre los riesgos señalados de la lista de comprobaciones preliminares disponibles para los empleados respecto a la revisión?

  Yes

  No

  N/A

• Añadir una foto de una Evaluación de Riesgos de Salud y Seguridad

  Media

• 10.3 - Son las evaluaciones de la salud y los riesgos de seguridad en la fecha [es decir, revisado en los últimos 12 meses?

  Yes

  No

  N/A

11.0 SITIO DE RESPUESTA DE EMERGENCIA

• 11.1 -Eso del sitio tienen la capacidad de bloquear y seguro de acceso y puntos de salida (es decir, torniquetes, puertas, portones de vehículos, etc) a través de un interruptor de botón de emergencia física y / o mediante el uso de los sistemas de control de acceso, en caso de una emergencia ?

  Yes

  No

  N/A

• 11.2 - es el procedimiento de bloqueo y el proceso para devolver el sitio a su estado normal probado una vez al mes?

  Yes

  No

  N/A

• Subir fotos de la entrada en el libro de ocurrencia diaria o registro

  Yes

  No

  N/A

• 11.3 - Son los resultados registrados en la ocurrencia diaria libro o registro para evidenciar la prueba?

  Yes

  No

  N/A

• Subir fotos de la entrada en el libro de ocurrencia diaria o registro

  Media

• 11.4 - Existe un procedimiento operativo estándar específico para el Lockdown y retorno al estado normal en su lugar?

  Yes

  No

  N/A

• Añadir una foto de la SOP que detalla el proceso de bloqueo y pruebas.

  Media

Comentarios adicionales

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CONFIRMACIÓN

• Nombre del empleado de soporte examen de auditoría

• Firma / Nombre

  Sign

• Nombre del administrador de la realización del examen de auditoría.

• Firma / Nombre

  Sign

• Gracias por tomarse el tiempo para completar el formulario de auto evaluación de auditoría de nivel 1, el informe será revisado y cualquier acción que se le asignará y se envía a la persona adecuada.

• Audit Rating - Opinion and Finding Classification Definitions

  Select 5 Star (>97%)- Key risks are well managed 4 Star (85% - 97%) - Key risks are well managed, except for the issues noted 3 Star (75% - 84%) - Most key risks are adequately managed, except for issues noted 2 Star (60%-74%) - Certain key risks are not adequately managed. 1 Star (<59%) - Key risks are not adequately managed.

  • 5 Star (>97%)- Key risks are well managed
  • 4 Star (85% - 97%) - Key risks are well managed, except for the issues noted
  • 3 Star (75% - 84%) - Most key risks are adequately managed, except for issues noted
  • 2 Star (60%-74%) - Certain key risks are not adequately managed.
  • 1 Star (<59%) - Key risks are not adequately managed.

• 5 Star > 97% - Key risks are well managed.

• 4 Star 85% - 96% - Key Risks are well managed, except for the issues noted.

• 3 Star 75% - 84% - Most key risks are adequately managed, except for the issues noted.

• 2 Star 60% - 74% - Certain key risks are not adequately managed

• 1 Star <59% - Key Risks are not adequately managed