Information
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Audit Title
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Document No.
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Client / Site
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Conducted on
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Prepared by
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Location
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Personnel
4.2 POLITICA
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Esiste un documento di politica di salute e sicurezza sul lavoro autorizzato dall'alta direzione che definisce chiaramente gli obiettivi di SSL e dimostra un impegno a migliorare la prestazione di SSL?
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La politica
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a) è appropriata alla natura e dimensione dei rischi di SSL dell'organizzazione?
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b) include l'impegno a stabilire obiettivi e traguardi misurabili per assicurare il miglioramento continuo avente lo scopo di eliminare infortuni e malattie professionali?
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c) include l'impegno a rispettare la legislazione e altre disposizioni applicabili sottoscritte dall'organizzazione e correlate a SSL?
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d) è documentata, implementata, mantenuta aggiornata e comunicata a tutto il personale?
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e) è disponibile alle parti interessate?
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f) è revisionata periodicamente per assicurare che rimanga correlata ed adeguata all'organizzazione?
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Evidenza? (D= Documento/i; I = Intervista/e; O = Osservazione/i)
- N/A
- D
- I
- O
- D & I
- D & O
- I & O
- Tutti
4.3 PIANIFICAZIONE
4.3.1 Identificazione dei pericoli e rischi
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L'organizzazione ha stabilito, implementato e mantenuto aggiornata una o più procedure per identificare pericoli e rischi dei propri prodotti e servizi?
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L'organizzazione ha predisposto una procedura per eliminare o ridurre i rischi che possono provocare infortuni e malattie professionali?
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Questa procedura viene mantenuta aggiornata?
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Evidenza? (D= Documento/i; I = Intervista/e; O = Osservazione/i)
- N/A
- D
- I
- O
- D & I
- D & O
- I & O
- Tutti
4.3.2 Requisiti di legge e di altro tipo
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L'organizzazione ha stabilito, attuato e mantiene revisionata una procedura/e per identificare i requisiti di legge e di altro tipo ad essa applicabili ed avere accesso ad essi?
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L'organizzazione assicura che i requisiti di legge e di altro tipo, che sottoscrive, siano tenuti in conto per sviluppare e mantenere il SGSSL?
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L'organizzazione comunica le pertinenti informazioni sui requisiti di legge e di altro tipo a tutte le persone che lavorano sotto la sua direzione e alle altre parti interessate?
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Evidenza? (D= Documento/i; I = Intervista/e; O = Osservazione/i)
- N/A
- D
- I
- O
- D & I
- D & O
- I & O
- Tutti
4.3.3 Obiettivi e programma/i
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L'organizzazione ha stabilito, attuato e mantenuto attivi obiettivi per le pertinenti funzioni e livelli interni?
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Gli obiettivi vengono stabiliti tenendo in considerazione i requisiti di legge e di altro tipo sottoscritti?
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Obiettivi e traguardi sono coerenti con la politica di SSL e garantiscono il miglioramento continuo?
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Sono state considerate le opzioni tecnologiche, le esigenze finanziarie, operative e il punto di vista delle parti interessate?
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L'organizzazione ha stabilito, attuato e mantenuto un programma/i per raggiungere gli obiettivi?
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Il programma/i includono:
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a) la definizione delle responsabilità e delle autorità per il raggiungimento degli obiettivi per le pertinenti funzioni e livelli dell'organizzazione
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b) i mezzi e i termini temporali attraverso i quali gli obiettivi devono essere raggiunti
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Il programma/i vengono rivisti ad intervalli regolari e programmati e corretto/i, se necessario, per assicurare che gli obiettivi siano raggiunti?
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Evidenza? (D= Documento/i; I = Intervista/e; O = Osservazione/i)
- N/A
- D
- I
- O
- D & I
- D & O
- I & O
- Tutti
4.4 ATTUAZIONE
4.4.1 Risorse, ruoli, responsabilità, deleghe e autorità
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La direzione ha definito le risorse necessarie a stabilire, implementare, mantenere attivo e migliorare il SGSSL? Le risorse comprendono risorse umane, competenze specialistiche, infrastutture, tecnologiche e finanziarie
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Sono state definiti i ruoli e le responsabilità del personale coinvolto nel SGSSL?
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Sono state definite deleghe specifiche al personale?
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È stato nominato un rappresentante della direzione che abbia specifica responsabilità nella gestione della SSL?
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Evidenza? (D= Documento/i; I = Intervista/e; O = Osservazione/i)
- N/A
- D
- I
- O
- D & I
- D & O
- I & O
- Tutti
4.4.2 Competenza, formazione e consapevolezza
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L'organizzazione ha definito le competenze del personale che lavora sotto il suo controllo?
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Sono state definite procedure per la valutazione delle competenze e delle esigenze di formazione ed addestramento?
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Sono state definite procedure per la formazione ed addestramento? Le procedure prendono in considerazione:
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a) responsabilità, abilità, competenze linguistiche e il livello di istruzione
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b) rischi
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Evidenza? (D= Documento/i; I = Intervista/e; O = Osservazione/i)
- N/A
- D
- I
- O
- D & I
- D & O
- I & O
- Tutti
4.4.3 Comunicazione, partecipazione e consultazione
4.4.3.1 Comunicazione
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L'organizzazione ha definito una procedura per:
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assicurare la comunicazione interna tra i vari livelli e funzioni
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assicurare la comunicazione con i fornitori e visitatori che accedono al luogo di lavoro
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ricevere, documentare e rispondere alle richieste pertinenti delle parti interessate
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Evidenza? (D= Documento/i; I = Intervista/e; O = Osservazione/i)
- N/A
- D
- I
- O
- D & I
- D & O
- I & O
- Tutti
4.4.3.2 Partecipazione e consultazione
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I lavoratori
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a) sono coinvolti nell'identificazione dei pericoli, nella valutazione dei rischi e nella definizione dei controlli
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b) sono coinvolti nella valutazione degli incidenti
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c) sono coinvolti nello sviluppo e revisione della politica e degli obiettivi
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d) vengono consultati qualora ci siano modifiche che hanno effetto sulla SSL
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e) sono rappresentati nelle questioni relative alla SSL
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Vengono consultati i fornitori qualora ci siano modifiche che influiscano sulla SSL?
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Vengono consultate le parti interessate, ove previsto?
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Evidenza? (D= Documento/i; I = Intervista/e; O = Osservazione/i)
- N/A
- D
- I
- O
- D & I
- D & O
- I & O
- Tutti
4.4.4 Documentazione
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L'organizzazione ha definito la documentazione del SGSSL che deve comprendere
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a) la politica
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b) la descrizione dello scopo del SGSSL
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c) la descrizione dei principali elementi del SGSSL e la loro interazione
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d) i documenti, comprese le registrazioni, richiesti dallo standard
4.4.5 Controllo della documentazione
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L'organizzazione ha definito una o più procedure per:
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a) approvare, revisionare ed aggiornare e, se necessario, ri-approvare i documenti prima della loro distribuzione
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b) assicurare che i cambiamenti e lo stato della revisione corrente dei documenti sia identificata
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c) assicurare che le versioni corrette dei documenti siano disponibili nelle postazioni d'impiego
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d) assicurare che i documenti diano leggibili e facilmente identificabili
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e) assicurare che i documenti di origine esterna siano identificati e la loro distribuzione controllata
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f) prevenire l'uso involontario di documenti superati e identificarli in modo appropriato qualora siano conservati.
4.4.6 Controllo operativo
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Sono state definite le operazioni ed attività correlate ai pericoli identificati e per i quali è necessaria l'implementazione di controlli per gestire i rischi?
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L'organizzazione ha definito procedure per implementare e mantenere attivi:
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a) controlli operativi applicabili alle sue attività
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b) controlli relativi a beni, attrezzature e servizi acquistati
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c) controlli applicabili a fornitori e visitatori che accedono al posto di lavoro
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d) la gestione dei cambiamenti.
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Evidenza? (D= Documento/i; I = Intervista/e; O = Osservazione/i)
- N/A
- D
- I
- O
- D & I
- D & O
- I & O
- Tutti
4.4.7 Preparazione e risposta alle emergenze
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Sono state definite una o più procedure per identificare le situazioni di emergenza reale o potenziale?
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Sono state definite una o più procedure per la gestione delle emergenze individuate?
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La pianificazione della risposta all'emergenza l'organizzazione ha preso in considerazione le necessità delle parti interessate?
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L'organizzazione ha previsto, ove possibile, la prova periodica delle procedure di emergenza?
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Le procedure di emergenza vengono revisionate periodicamente o dopo le prove o dopo l'accadimento di situazioni di emergenza?
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Evidenza? (D= Documento/i; I = Intervista/e; O = Osservazione/i)
- N/A
- D
- I
- O
- D & I
- D & O
- I & O
- Tutti
REGISTRAZIONE DEI PROCESSI PRINCIPALI
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Processo
-
Processo
4.5 MONITORAGGIO
4.5.1 Controllo e misura della prestazione
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L'organizzazione ha stabilito, implementato e mantenuto aggiornata una o più procedure per monitorare e misurare in modo regolare le prestazioni del SGSSL?
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La procedura/e deve:
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a) comprendere misure sia quantitative che qualitative adeguate alle necessità dell'organizzazione
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b) monitorare il livello delle prestazioni per il raggiungimento degli obiettivi stabiliti
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c) monitorare l'efficacia dei controlli per la salute e la sicurezza
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d) prevedere misure preventive che permettano di raggiungere i programmi, in conformità ai controlli e criteri operativi
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e) comprendere misure reattive in conseguenza a malattie, incidenti e mancati incidenti
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f) prevedere la registrazione dei dati e dei risultati dei monitoraggi e misurazioni in modo da facilitare l'analisi e intraprendere azioni correttive e preventive.
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Viene prevista la gestione di eventuali attrezzature di misura e monitoraggio?
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La procedura prevede:
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a) la manutenzione dell'attrezzatura?
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a) la taratura dell'attrezzatura?
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Evidenza? (D= Documento/i; I = Intervista/e; O = Osservazione/i)
- N/A
- D
- I
- O
- D & I
- D & O
- I & O
- Tutti
4.5.2 Verifica della conformità
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L'organizzazione ha definito una o più procedure per la valutazione della conformità alle prescrizioni di legge e di altro tipo sottoscritte?
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La periodicità della valutazione tiene conto di quanto stabilito dalle disposizioni applicabili?
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Evidenza? (D= Documento/i; I = Intervista/e; O = Osservazione/i)
- N/A
- D
- I
- O
- D & I
- D & O
- I & O
- Tutti
4.5.3 Analisi degli incidenti, non conformità, azioni correttive e preventive
4.5.3.1 Analisi degli incidenti
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L'organizzazione ha definito una o più procedure per:
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a) determinare le carenze dei SGSSL o di altri fattori che possono causare o contribuire all'accadimento di incidenti
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b) identificare la necessità di azioni correttive
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c) identificare l'opportunità di azioni preventive
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d) identificare le opportunità di miglioramento continuo
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e) comunicare i risultati di tali indagini.
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Le indagini eseguite sono state svolte tempestivamente? Analizzare il registro infortuni o le registrazioni previste
-
undefined
4.5.3.2 Non conformità, azioni correttive e preventive
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L'organizzazione ha definito una o più procedure per:
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a) identificare, correggere non conformità ed intraprende azioni per mitigare le loro conseguenze sul SGSSL
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b) indagare le conformità, determinare le cause ed intraprendere azioni per evitare il ripetersi
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c) valutare la necessità di prevenire le non conformità ed implementare appropriate azioni per evitare che accadano
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d) registrare e comunicare i risultati delle azioni correttive e preventive intraprese
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e) verificare l'efficacia delle azioni correttive e preventive intraprese.
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Prima di intraprendere azioni correttive e preventive è stata svolta una valutazione dei rischi per evitare che ne insorgano nuovi?
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Evidenza? (D= Documento/i; I = Intervista/e; O = Osservazione/i)
- N/A
- D
- I
- O
- D & I
- D & O
- I & O
- Tutti
4.5.4 Registrazioni
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L'organizzazione ha definito una o più procedure per gestire le registrazioni?
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La procedura prevede per le registrazioni:
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l'identificazione
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la modalità di archiviazione e conservazione
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la modalità di conservazione ed eliminazione delle registrazioni non più utili
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la definizione del tempo di conservazione
4.5.5 Audit
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L'organizzazione ha definito una o più procedure per eseguire audit interni al fine di:
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a) determinare se il SGSSL
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i) è conforme alle disposizioni stabilite per il SGSSL compresi i requisiti di questo standard
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ii) sia correttamente implementato e mantenuto, e
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iii) sia efficace nel raggiungere gli obiettivi e politica dell'organizzazione
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b) fornire alla direzione informazioni sui risultati degli audit.
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Il programma di audit viene definito in base ai risultati della valutazione dei rischi e sui risultati degli audit precedenti?
4.6 RIESAME DELLA DIREZIONE
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L'organizzazione effettua regolarmente un riesame del SGSSL?
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Indicare ultimo riesame
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I dati di input del riesame comprendono:
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a) risultati di audit interni e la valutazione della conformità alle disposizioni applicabili
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b) i risultati della partecipazione e consultazione dei lavoratori
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c) pertinenti comunicazioni delle parti interessate compresi i reclami
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d) le prestazioni del SGSSL
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e) il grado di raggiungimento degli obiettivi
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f) l'indagine di incidenti, azioni correttive e preventive
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g) le azioni conseguenti da precedenti riesami
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h) condizioni che comportano un cambiamento, compresi gli sviluppi di prescrizioni legali
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i) raccomandazioni di miglioramento
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Dati di output del riesame
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a) decisioni di modificare le prestazioni del SGSSL
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b) politica ed obiettivi del SGSSL
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c) risorse
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d) altri elementi del SGSSL.
