Papel de Trabalho - Segurança da Cadeia Logística

• Processo de Auditoria no.

• Projeto / Ano

• Habilitação

• Manutenção

• Local da Auditoria

• Unidade de Negócio

• Agente de Carga

• Armazenador

• Operador Logístico

• Transportador

• Nome da Empresa

• Localização
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• Preparada por

• Realizada em

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Descritivo do Fluxo do Processo

1.0 Gerenciamento do Sistema

• 1.1 A empresa possui um sistema de gestão com procedimentos documentados que permita a determinação de uma identificação, analise, avaliação, monitoramento e comunicação dos riscos dos processos logísticos?<br>

  Sim

  Não

  Em Andamento

  N/A

• Comentário da Gerência da Auditoria

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  Media

• 1.2 A empresa estabeleceu, implementou e mantém um programa de auto avaliação das auditorias?

  Sim

  Não

  Em Andamento

  N/A

• Comentário da Gerência da Auditoria

• Registro fotográfico

  Media

• 1.3 O sistema de Gestão e revisado pela Alta Direção (e revisto, se necessário) no mínimo uma vez ao ano?

  Sim

  Não

  Em Andamento

  N/A

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• Registro fotográfico

  Media

• 1.4 É revisado os resultados das auditorias anteriores e as ações empreendidas para retificar as não conformidade? <br>

  Sim

  Não

  Em Andamento

  N/A

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  Media

• 1.5 Existe procedimentos no plano para responder a ameaças de intervenção no processo logístico?<br>

  Sim

  Não

  Em Andamento

  N/A

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  Media

2.0 Segurança Fisica e de Procedimentos

• 2.1 A empresa possui um sistema de controle de acesso que identifique e restrinja o acesso de estranhos? <br>

  Sim

  Não

  Em Andamento

  N/A

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  Media

• 2.2 Existe rondas com roteiro pré estabelecidos pela unidade?<br>

  Sim

  Não

  Em Andamento

  N/A

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• 2.3 Existe vigilância 24 hs, inclusive feriados e finais de semana? <br>

  Sim

  Não

  Em Andamento

  N/A

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• 2.4 Porta e portões de acesso da empresa permanecem fechadas quando não possui movimentação?

  Sim

  Não

  Em Andamento

  N/A

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• 2.5 As áreas externas e internas da unidades sao monitoradas por vigilantes ou CFTV [Circuito Fechado de TV]?<br>

  Sim

  Não

  Em Andamento

  N/A

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• 2.6 Os veículos são vistoriados antes da entrada nas instalações (baú e cabine)?

  Sim

  Não

  Em Andamento

  N/A

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• 2.7 O acesso às áreas de armazenamento, manufatura, etc. é restrito controlado para evitar a entrada de pessoal não autorizado?

  Sim

  Não

  Em Andamento

  N/A

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• 2.8 As áreas de armazenamento são fechadas após o expediente?

  Sim

  Não

  Em Andamento

  N/A

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3.0 Procedimentos de Segurança de Pessoal

• 3.1 Sao conduzidas verificações de antecedentes cíveis e criminais nos funcionários ou prestadores de serviço antes da contratação?

  Sim

  Não

  Em Andamento

  N/A

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• 3.2 Os funcionários recebem treinamentos sobre os procedimentos de trabalho como parte de seu treinamentos de integração?

  Sim

  Não

  Em Andamento

  N/A

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• 3.3 Nas unidades de negócio e de armazenamento, os visitantes, motoristas ou outros prestadores de servico, ficam restritos em áreas externas a armazenagem?

  Sim

  Não

  Em Andamento

  N/A

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• 3.4 Todos aqueles que não são funcionários (por exemplo, visitantes, prestadores de serviços e outros) são registrados na entrada?

  Sim

  Não

  Em Andamento

  N/A

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• 3.5 É exigida identificação com fotografia expedida pelo governo para visitantes, prestadores de servicos, fornecedores e outros para verificar a identidade ao conceder à acesso a unidade de negócio?

  Sim

  Não

  Em Andamento

  N/A

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• 3.6 Existem procedimentos e regras de acesso nas áreas (como sinalização), divulgados para não funcionários?

  Sim

  Não

  Em Andamento

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• 3.7 Os visitantes são permanentemente acompanhados quando circulam dentro da instalação?

  Sim

  Não

  Em Andamento

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• 3.8 Existe procedimentos em vigor para identificar as pessoas (como uso de crachás ou uniformes para funcionários, visitantes e prestadores de serviço) que circulam no estabelecimento durante o horário comercial e não comercial?

  Sim

  Não

  Em Andamento

  N/A

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• 3.9 Se funcionários recebem armários para guardar bens pessoais, são conduzidas inspeções anunciadas e/ou não anunciadas nos armários dos funcionários (dentro dos limites da legislação local)?

  Sim

  Não

  Em Andamento

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4.0 Procedimentos de Seguranças da Informação

• 4.1 A política de segurança e confidencialidade da informação foi analisada, aprovada, publicadas e comunicada para todos os funcionários e partes externas?

  Sim

  Não

  Em Andamento

  N/A

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• 4.2 A concessão de senhas e controlada por meio de um processo de gerenciamento formal?

  Sim

  Não

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• 4.3 Todos os usuários possuem um identificador único (ID de usuário), para uso pessoal e exclusivo?

  Sim

  Não

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• 4.4 Os direitos de acesso de todos os funcionários, fornecedores e terceiros às informações e aos recursos de procedimento da informação são retirados após o encerramento de suas atividades, contratos ou acordos, ou são ajustados após a mudança destas atividades?

  Sim

  Não

  Em Andamento

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• 4.5 Registros (log.) de auditoria contendo atividades dos usuários exceções e outros eventos de seguranças da informação sao produzidos e mantidos por um período de tempo acordado para auxiliar em futuras investigações e monitoramento de controle de acesso?

  Sim

  Não

  Em Andamento

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• 4.6 Os recursos e informações de registros (log.) são protegidos contra falsificação e acesso não autorizados?

  Sim

  Não

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• 4.7 Computadores inativos são desconectados após um período definido inatividade?

  Sim

  Não

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5.0 Considerações Gerais

• 5.1 Existe uma gestão de performance ou avaliação de desempenho da empresa, definida para o acompanhamento e atendimento aos requisitos de área ou do cliente?

  Sim

  Não

  Em Andamento

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• 5.2 A empresa possui a Certificação C-TPAT OU BASC?

  Sim

  Não

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• 5.3 A empresa possui a Certificação ISO 9000?

  Sim

  Não

  Em Andamento

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• 5.4 A empresa possui a Certificação ISO 14000?

  Sim

  Não

  Em Andamento

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• 5.5 A empresa possui a Certificação ISO 28000?

  Sim

  Não

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• 5.6 A empresa possui a Certificação SASSMAQ ?

  Sim

  Não

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6.0 Segurança de Armazenamento - Unidade Fabril e de Armazenagem

• 6.1 AREA EXTERNA - Todo o perímetro da unidade é claramente demarcado, através de cerca ou barreira física?

  Sim

  Não

  Em Andamento

  N/A

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• 6.2 AREA EXTERNA - Containers de matérias para recebimento ou expedição, quando carregados, encontram-se fechados no pátio?

  Sim

  Não

  Em Andamento

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• 6.3 As entradas e saída dos armazéns possuem controle de acesso (portões, monitoramento eletrônico ou outro)?

  Sim

  Não

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• 6.4 O acesso as áreas de armazenamento de matérias-prima e produtos acabados é designado apenas a funcionários ou a outros acompanhados?

  Sim

  Não

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• 6.5 As instalações de armazenagem são devidamente iluminadas?

  Sim

  Não

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• 6.6 O chão do armazém é limpo e bem mantido com claras linhas de visada?

  Sim

  Não

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• 6.7 O lay-out do armazém é bem definido com a identificação dos endereços?

  Sim

  Não

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• 6.8 Existe câmeras de monitoramento nas áreas de movitamentacão de materiais (recebimento, des /consolidação e expedição)?

  Sim

  Não

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• 6.9 Embalagens e rótulos de produtos são mantidos em áreas protegida para evitar roubos e uso indevido?

  Sim

  Não

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• 6.10 Existe rotina de inventário cíclico, ou seja, o inventário de matérias prima e produtos acabados sao verificados regulamentos quando a retiradas e acréscimos ao estoque existente?

  Sim

  Não

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• 6.11 São investigadas imediatamente as discrepâncias no inventario?

  Sim

  Não

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7.0 Seguranças de transporte - Unidades transportadoras

• 7.1 A empresa transportadora possui processo escritos com critérios definidos para a seleção de motoristas próprios, empresas parceiras subcontratadas, motoristas terceiros individuais ou agregados?

  Sim

  Não

  Em Andamento

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• 7.2 O registro (endereço, de residência, telefone, fotografia e documentos incluindo RG,CPF, habilitação com data de vencimento e outros) destes empregados, terceiros ou agregados são mantidos atualizados pela empresa?

  Sim

  Não

  Em Andamento

  N/A

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• 7.3 A empresa transportadora possui procedimentos escritos para identificar e garantir a integridade e segurança dos processos de transporte, manuseio e armazenagem das mercadorias?

  Sim

  Não

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• 7.4 A empresa transportadora garante que o veiculo, enquanto em rota, esta sendo monitorado ou acompanhado por um meio tecnológico eficiente?

  Sim

  Não

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• 7.5 As rotas de transporte estão identificadas e pré determinadas através de um contrato ou rotograma? Neste documento estão registrados as previsões de tempo, as fronteiras de acesso, os destinos de entrega?

  Sim

  Não

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• 7.6 Os veículos, quando no estacionamento da empresa, estão em área segura para prevenir o acesso ou manipulação não autorizada?

  Sim

  Não

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• 7.7 Após o carregamento veículo, transportador, baseado na gestão de risco, identifica ou efetua a inclusão de um lacre de segurança na porta do container ou do baú do veiculo para que seja impedido o acesso ao local. Existe evidencia ou registro desta atividade?

  Sim

  Não

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• 7.8 A empresa transportadora garante que sua documentação seja emitida de forma à estar protegida contra alterações, perda ou inclusão informação errada e que esteja legível, exata e completa para a atividade?

  Sim

  Não

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• 7.9 A empresa transportadora possui um sistema de identificação dos empregados para controle de acesso e identificação dos mesmo (crachá, uniformes)?

  Sim

  Não

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• 7.10 Quando no recebimento de visitantes ou prestadores de serviço nas instalações da empresa, é orientado para que seja apresentado um documento de identificação com fotografia para que seja efetuado um registro de acesso e comunicação deste?

  Sim

  Não

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• 7.11 A empresa conta com um programa de concientizacao sobre o consumo de álcool e drogas, que inclua avisos e material para leitura

  Sim

  Não

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• 7.12 Sao realizados treinamentos de capacitação para os empregados entenderem que processos de manutenção de integridade de mercadoria de seus clientes?

  Sim

  Não

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• 7.13 No ato do desligamento destes empregados, terceiros e agregados de empresa é realizado o controle da devolucao dos uniformes de trabalho e crachá de identificação funcional?

  Sim

  Não

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8.0 Embarques e Recebimento

• 8.1 Os veículos, nas dependências da empresa, são mantidos fechados ou com lacres quando não estão em processo de carregamento e descarregamento?

  Sim

  Não

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• 8.2 As empresas são acompanhadas, controladas e o material é inspecionado pelo pessoal recebimento?

  Sim

  Não

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• 8.3 Existe um documento de avaliação das condições das mercadorias recebidas?

  Sim

  Não

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• 8.4 Existe um procedimento de conferência das mercadorias após a separação e antes do carregamento para expedição?

  Sim

  Não

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• 8.5 Os embarques de saída do produto sao fechados com lacres à prova de adulteração?

  Sim

  Não

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• 8.6 Os números do lacres dos embarques de saída estão registrados nos documentos de embarque e nota fiscal?

  Sim

  Não

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• 8.7 Sao conferidas as documentações do motorista e do veiculo (incluindo a validade) expedida pelo órgão do governo?

  Sim

  Não

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• 8.8 O acesso às docas de carregamento é controlado de modo a evitar entregas não verificadas ou ao autorizadas?

  Sim

  Não

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• 8.9 É exigida notificação antecipação dos fornecedores (por telefone, e-mail ou outros meios eletrônicos) para todas as entregas que chegam?<br>

  Sim

  Não

  Em Andamento

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• 8.10 São investigadas e questionadas as divergências de dados nos documentos de embarque?

  Sim

  Não

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  N/A

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• 8.11 Todas as entregas sao conferidas com a lista de entregas previstas?

  Sim

  Não

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Parecer final da Gerência da Auditoria

Assinaturas

• Select date

  Date

• Representante da Empresa Auditada

  Sign

• Auditor Responsável

  Sign

• Observação: O seguinte check list foi elaborado por AIV Auditoria Aduaneira, amparado pela legislação do ADE COANA 34/2009, e conforme os requisitos estabelecidos pelas Normas internacionais ISO 28000 V/2007, BASC V/4, para a realização de auditorias Linha Azul.