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Relatório de Auditoria Interna ISO 27001:2013 e ISO 27701:2019
Relatório de Auditoria Interna ISO 27001:2013 e ISO 27701:2019
Nani de Castro

Relatório de Auditoria Interna ISO 27001:2013 e ISO 27701:2019

Templum Consultoria Ilimitada v. 01 rev. 00 - Autor: Nani de Castro

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Free Relatório de Auditoria Interna ISO 27001:2013 e ISO 27701:2019 Checklist

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Information

  • Auditoria Interna ABNT NBR ISO IEC 27001:2013 e ISO 27701:2019

  • Empresa Auditada

  • Data de Início

  • Data Término

  • A Auditoria será conduzida por uma equipe?

  • Listar Equipe Auditora e identificar o Auditor Líder

  • Inserir o nome do Auditor Líder

  • Modalidade da Auditoria

  • Processos Auditados

  • Pessoas Auditados

CONSTATAÇÕES DA AUDITORIA

  • Não Conformidades (NC)

  • Relato das Não Conformidades

  • Oportunidades de Melhoria (OM)

  • Relato das Oportunidades de Melhoria

  • Observações (OBS)

  • Relato das Observações

  • Comentários Gerais

  • Nota do Sistema de Gestão implementado

GERENCIAMENTO DA AUDITORIA

  • ESCOPO

  • CRITÉRIO

  • OBJETIVOS

  • Itens Não Aplicáveis?

  • Inserir o(s) item(ns) e a justificativa de não aplicação

  • Lista / Mapa de Processos

  • Inserir mapas, desenhos, diagramas, conforme aplicável

  • Lista de Documentos auditados

CONSTATAÇÕES

Sistema de Gestão da Segurança da Informação

  • 4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

  • 4.1. A organização e o seu contexto / 5.2.1.

  • 4.2. Partes Interessadas, necessidades e expectativas / 5.2.2.

  • 4.3 Escopo / 5.2.3.

  • O escopo do sistema de gestão está disponível como informação documentada?

  • Há interfaces e dependências que são realizadas fora da organização?

  • 4.4 Sistema de Gestão de Segurança da Informação / 5.2.4.

  • Nota da Seção

  • 5. LIDERANÇA

  • 5.1 Liderança e Comprometimento / 5.3.1.

  • Como é evidenciado o comprometimento da Alta Direção e a Liderança no SGSI?

  • 5.2 Política / 5.3.2.

  • A Política de Segurança da Informação está disponível como informação documentada?

  • A Política de Segurança da Informação está disponível para partes interessadas, incluindo partes externas?

  • 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais / 5.3.3.

  • As responsabilidades e autoridades foram definidas?

  • Nota da Seção

  • 6. PLANEJAMENTO

  • 6.1 Riscos e Oportunidades

  • 6.1.1. O planejamento de riscos considerou as questões internas e externas, partes interessadas e a integração das ações nos processos de negócio? / 5.4.1.

  • A avaliação da eficácia das ações tomadas foi planejada e é realizada?

  • 6.1.2 Avaliação de riscos de segurança da informação / 5.4.1.2.

  • Há informação documentada retida do processo de avaliação de riscos?

  • 6.1.3 Tratamento de riscos de segurança da informação / 5.4.1.3.

  • Há informação documentada retida do processo de tratamento de riscos?

  • Objetivos de SI e Planejamento para alcança-los / 5.4.2.

  • Foi realizado o planejamento para o alcance dos objetivos?

  • Como os resultados dos objetivos são avaliados?

  • Os Objetivos de Segurança da Informação estão disponíveis como informação documentada?

  • Nota da Seção

  • 7. APOIO

  • 7.1 Recursos / 5.5.1.

  • Os recursos (físicos, humanos, tecnológicos, de processo, de tempo, de infraestrutura, de operação etc.) foram determinados e providos em suficiência?

  • 7.2 Competência / 5.5.2.

  • As evidências de competência das pessoas que exercem atividades dentro do SGSI estão determinadas e providas?

  • A avaliação da eficácia é realizada e documentação pertinente é retida?

  • 7.3 Conscientização / 5.5.3.

  • 7.4 Comunicação / 5.5.4.

  • O processo de comunicação considera as comunicações internas e externas, com planos de ação para sua eficácia?

  • 7.5 Informação documentada / 5.5.5.

  • A organização controla informação documentada de origem externa?

  • Nota da Seção

  • 8. OPERAÇÃO

  • 8.1 Planejamento Operacional e Controle / 5.6.1.

  • As mudanças planejadas são controladas e as não planejadas são analisadas criticamente quanto aos eventos adversos?

  • Os processos terceirizados estão determinados e são controlados?

  • 8.2 Avaliação de Riscos de Segurança da Informação / 5.6.2.

  • Há informação documentada retida do resultado da avaliação de riscos?

  • 8.3 Tratamento de Riscos de Segurança da Informação / 5.6.3.

  • Há informação documentada retida do resultado do tratamento de riscos?

  • Nota da Seção

  • 9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

  • 9.1. Monitoramento, medição, análise e avaliação / 5.7.1.

  • Informação documentada apropriada como evidência do monitoramento e dos resultados da medição é retida?

  • 9.2 Auditoria Interna / 5.7.2.

  • Há evidência de realização da auditoria em intervalos planejados?

  • Foi assegurada a objetividade e a imparcialidade ?

  • 9.3 Análise crítica pela direção / 5.7.3.

  • A Alta Direção realizou Análise Crítica considerando todas as entradas do requisito normativo?

  • As saídas de análise crítica contém decisões sobre os requisitos de entrada?

  • Foi retida informação documentada como evidência dos resultados de análise crítica pela direção?

  • Nota da Seção

  • 10. Melhoria

  • 10.1. Não conformidade e ação corretiva / 5.8.1.

  • As não conformidades foram tratadas considerando ações para correção, tratamento das consequências, eliminação da causa e abrangência?

  • As ações para abordar as não conformidades foram avaliadas quanto a sua eficácia?

  • Mudanças foram realizadas?

  • Informação documentada é retida como evidência da natureza das não conformidades e dos resultados de qualquer ação corretiva?

  • 10.2. Melhoria / 5.8.2.

  • O SGSI é avaliado quanto a sua pertinência, adequação e eficácia?

Pontuação do SGSI

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Anexo A

  • A.5 Políticas de Segurança da Informação

  • A.5.1 Orientação da Direção para Segurança da Informação / 6.2.1.

  • A.6 Organização da Segurança da Informação

  • A.6.1 Organização Interna / 6.3.

  • A.6.2 Dispositivos móveis e trabalho remoto / 6.3.2.

  • A.7 Segurança em recursos humanos

  • A.7.1 Antes da contratação / 6.4.1.

  • A.7.2 Durante a contratação / 6.4.2.

  • A.7.3 Encerramento e mudança da contratação /- 6.4.3.

  • A.8 Gestão de Ativos

  • A.8.1 Responsabilidade pelos ativos / 6.5.1.

  • A.8.2 Classificação da informação / 6.5.2.

  • A.8.3 Tratamento de Mídias / 6.5.3.

  • A.9 Controle de Acesso

  • A.9.1 Requisitos do negócio para controle de acesso / 6.6.1.

  • A.9.2 Gerenciamento de acesso do usuário / 6.6.2.

  • A.9.3 Responsabilidade dos usuários / 6.6.3.

  • A.9.4 Controle de acesso ao sistema e à aplicação / 6.6.4.

  • A.10 Criptografia / 6.7.

  • A.10.1 Controles criptográficos / 6.7.1.

  • A.11 Segurança física e do ambiente

  • A.11.1 Áreas Seguras / 6.8.1.

  • A.11.2 Equipamentos / 6.8.2.

  • A.12 Segurança nas operações / 6.9

  • A.12.1 Responsabilidades e procedimentos operacionais / 6.9.1.

  • A.12.2 Proteção contra malware 6.9.2.

  • A.12.3 Copias de segurança / 6.9.3.

  • A.12.4 Registros e monitoramento / 6.9.4.

  • A.12.5 Controle de software operacional / 6.9.5.

  • A.12.6 Gestão de vulnerabilidades técnicas / 6.9.6.

  • A.12.7 Considerações quanto à auditoria de sistemas de informação / 6.9.7.

  • A.13 Segurança nas comunicações / 6.10.

  • A.13.1 Gerenciamento da segurança em redes / 6.10.1.

  • A.13.2 Transferência de informação / 6.10.2.

  • A.14 Aquisição, desenvolvimento e manutenção de sistemas / 6.10.3.

  • A.14.1 Requisitos de segurança de sistemas de informação

  • A.14.2 Segurança em processos de desenvolvimento e de suporte / 6.11.2.

  • A.14.3 Dados para teste

  • A.15 Relacionamento na cadeia de suprimento / 6.12.

  • A.15.1 Segurança da informação na cadeia de suprimento / 6.12.1.

  • A.15.2 Gerenciamento da entrega do serviço do fornecedor / 6.12.2.

  • A.16 Gestão de incidentes de segurança da informação / 6.13.

  • A.16.1 Gestão de incidentes de segurança da informação e melhorias / 6.13.1.

  • A.17 Aspectos da segurança da informação na gestão da continuidade do negócio / 6.14.

  • A.17.1 Continuidade da segurança da informação / 6.14.1.

  • A.17.2 Redundâncias / 6.14.2.

  • A.18 Conformidade / 6.15

  • A.18.1 Conformidade com requisitos legais e contratuais / 6.15.1.

  • A.18.2 Análise crítica de segurança da informação / 6.15.2

Anexo A e B - 27701

  • Condições para coleta e processamento

  • Identificação e documentação de propósito

  • Identificação de bases legais

  • Determinação de quando e como o consentimento será obtido

  • Obtenção e registro do consentimento

  • Análise de impacto de privacidade

  • Contrato com processadores de PII

  • Joint PII controller

  • Registros relacionados ao processamento de PII

  • Obrigações para com os PII principals

  • Determinando e cumprindo obrigações legais para com os PII principals

  • Determinando informações para os PII principals

  • Provendo informações para os PII principals

  • Provendo mecanismos para modificar ou retirar o consentimento

  • Provendo mecanismos para objeção de processamento de PII

  • Acesso, correção e/ou exclusão

  • Obrigações do PII controller de informar terceiros (third parties)

  • Provendo cópia de PII processada

  • Lidando com requisições

  • Tomada de decisção automatizada

  • Privacy by design e privacy by default

  • Limitação de coleta

  • Limitação de processamento

  • Exatidão e qualidade

  • Objetivos de minimização (anonimização e peudominização)

  • Desidentificação (anonimização e pseudonimização) e exclusão de PII ao final do processamento

  • Arquivos temporários

  • Retenção

  • Descarte

  • Controles de transmissão (envio) de PII

  • Compartilhamento, transferência e divulgação de PII

  • Identificação dos termos para transferência de PII entre jurisdições

  • Países e organizações internacionais para os quais PII podem ser transferidas

  • Registro de transferência de PII

  • Registro de divulgação de PII para terceiros (third parties)

  • Condições para coleta e processamento

  • Acordo com cliente (customer)

  • Propósito da organização

  • Uso para propaganda e marketing

  • Informação de violação de direitos

  • Obrigações do cliente (customer)

  • Registros relacionados ao processamento de PII

  • Obrigações para com os PII principals

  • Obrigações para com os PII principals

  • Privacy by design e privacy by default

  • Arquivos temporários

  • Retorno, transferência e descarte de PII

  • Controles de transmissão (envio) de PII

  • Compartilhamento, transferência e divulgação de PII

  • Identificação dos termos para transferência de PII entre jurisdições

  • Países e organizações internacionais para os quais PII podem ser transferidas

  • Registro de divulgação de PII para terceiros (third parties)

  • Notificação de requisições de divulgação de PII

  • Divulgação de PII por obrigação legal

  • Divulgação de subcontratados utilizados para processar PII

  • Envolvimento de um subcontratado no processamento de PII

  • Mudança de subcontratado para processamento de PII

Relatório de Auditoria Interna ISO 27001:2013 e ISO 27701:2019
Nani de Castro

Relatório de Auditoria Interna ISO 27001:2013 e ISO 27701:2019

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