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Relatório nº:
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Cliente:
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Escopo:
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Data início da auditoria:
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Data de término da auditoria:
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Elaborado por:
INFORMAÇÕES GERAIS
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Reunião de abertura:
• Apresentação da equipe auditora;
• Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
• Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis, reuniões intermediárias e de encerramento;
• Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso aos locais;
• Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
• Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
• Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
• Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para a equipe auditora;
• Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
• Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
• Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de melhoria;
• Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.
Informações gerais
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Normas de referência:
- NBR ISO 9001:2015
- Nível A - SiAC PBQP-H versão 2018
- Nível B - SiAC PBQP-H versão 2018
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Data de início da auditoria:
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Data de término da auditoria:
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Endereço da sede da empresa construtora:
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Auditor líder:
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Auditor(es) membro(s):
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Objetivo da auditoria:
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Processos auditados:
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Observações gerais:
REQUISITOS DO REGIMENTO ESPECÍFICO OU LEGAIS
REQUISITOS DO REGIMENTO ESPECÍFICO OU LEGAIS
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Alvará de localização e funcionamento da empresa construtora
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Evidência:
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Registro da construtora junto ao CREA
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Evidência:
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Informações gerais das obras auditadas:
Obra
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Nome da obra:
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Foto da obra
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Endereço da obra:
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Data da auditoria na obra:
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Etapa da obra:
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Alvará de construção / Licenças:
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Evidência:
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ART – Anotação de Responsabilidade Técnica / RRT – Registros de Responsabilidade Técnica<br>de execução das obras<br>
Evidências:
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ART – Anotação de Responsabilidade Técnica / RRT – Registros de Responsabilidade Técnica<br>de projetos
Evidências:
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Listar serviços terceirizados e seus respectivos fornecedores
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Houve situação que possa provocar riscos à segurança ou à saúde das pessoas que trabalham na obra auditada, às circunvizinhas e aos futuros usuários do empreendimento? (Art 23)
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Evidência:
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Houve situação que a construtora deixou de atender normas técnicas e regulamentadoras e aos requisitos estatutários e regulamentares para produtos e serviços, bem como para segurança e saúde no trabalho e meio ambiente aplicáveis? (Art 25)
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Evidência:
ATENDIMENTO À NBR 15575
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Os ensaios atendem ao Plano Tecnológico de Materiais e Serviços das obras?
Listar evidências de atendimento ao Plano Tecnológico de Materiais e Serviços das obras e a NBR 15575:
4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
TRILHA DA AUDITORIA
4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
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4.1 Entendendo a empresa construtora e seu contexto
Evidências:
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4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas
Evidências:
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4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da qualidade
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Evidências:
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Escopo do sistema de gestão:
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Requisitos não aplicáveis ao escopo e avaliar as justificativas:
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4.4 Sistema de gestão da qualidade e seus processos
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Avaliar se o Sistema de Gestão da empresa construtora possui:
a) estabelecer lista de serviços de execução controlados e lista de materiais controlados, respeitando-se as exigências específicas dos Requisitos Complementares para os subsetores da Especialidade Técnica Execução de Obras do SiAC onde atua;
b) determinar as entradas requeridas e as saídas esperadas desses processos;
c) determinar a sequência e a interação desses processos;
d) determinar e aplicar os critérios e métodos (incluindo monitoramento, medições e indicadores de desempenho relacionados) necessários para assegurar a operação e o controle eficazes desses processos;
e) determinar os recursos necessários para esses processos e assegurar a sua disponibilidade;
f) atribuir as responsabilidades e autoridades para esses processos;
g) abordar os riscos e oportunidades conforme determinados de acordo com os requisitos de 6.1;
h) avaliar esses processos e implementar quaisquer mudanças necessárias para assegurar que esses processos alcancem seus resultados pretendidos;
i) melhorar os processos e o sistema de gestão da qualidade.
Evidências:
5 - LIDERANÇA
5 - LIDERANÇA
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5.1 Liderança e comprometimento / 5.1.1 Generalidades
Evidências:
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5.1.2 Foco no cliente
Evidências:
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5.2 Política / 5.2.1 Desenvolvendo a política da qualidade
Evidências:
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5.2.2 Comunicando a política da qualidade
Evidências:
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5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais
Evidências:
6 - PLANEJAMENTO
6 - PLANEJAMENTO
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6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades
Evidências:
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6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los
Evidências dos Objetivos da Qualidade:
- Evidências dos objetivos voltados à sustentabilidade nas obras:
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6.3 Planejamento de mudanças
Evidências:
7 - APOIO
7 - APOIO
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7.1 Recursos / 7.1.1 Generalidades
Evidências:
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7.1.2 Pessoas
Evidências:
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7.1.3 Infraestrutura
Evidências:
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7.1.4 Ambiente para a operação dos processos
Evidências:
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7.1.5 Recursos de monitoramento e medição
Evidências:
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7.1.6 Conhecimento organizacional
Evidências:
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7.2 Competência
Evidências:
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7.3 Conscientização
Evidências:
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7.4 Comunicação
Evidências:
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7.5 Informação documentada / 7.5.1 Generalidades
Evidências:
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7.5.2 Elaborando e atualizando informação documentada
Evidências:
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7.5.3 Controle de informação documentada
Evidências:
8 - EXECUÇÃO DA OBRA
8 - EXECUÇÃO DA OBRA
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IMPORTANTE: No campo de evidências incluir informações de todas as obras que foram auditadas.
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8.1 Planejamento e controle operacionais da obra
Evidências:
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8.1.1. Plano da Qualidade da Obra
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O PQO (Plano de Qualidade da Obra) deve conter as seguintes informações:
a) identificação e seleção dos processos do sistema de gestão da qualidade aplicáveis à obra;
b) estrutura organizacional da obra, incluindo definição de responsabilidades específicas;
c) relação de materiais e serviços de execução controlados, e respectivos procedimentos de execução e inspeção; identificação das particularidades da execução da obra não previstas no conjunto de documentos do sistema de gestão da qualidade, ou que necessitem de adequações, e determinação das respectivas formas de controle; devem ser mantidos registros dos controles realizados (ver 7.5);
d) plano de controle tecnológico (ver item XXVI do Art. 5º do Regimento Geral);
e) identificação dos equipamentos considerados críticos para a qualidade da obra e respectivas inspeções, manutenções e frequências previstas aplicáveis;
f) programa de treinamento específico da obra;
g) objetivos da qualidade específicos para a execução da obra e atendimento das exigências dos clientes, associados a indicadores;
h) Plano de Gerenciamento de Resíduos da Construção Civil da obra, em consonância com a Política Nacional de Resíduos Sólidos (Lei nº 12.305/2010), resolução do Conama nº 307/2002, e suas alterações, e com as legislações estaduais e municipais aplicáveis;
i) definição dos destinos adequados dados aos resíduos líquidos produzidos pela obra (esgotos, águas servidas), que respeitem o meio ambiente e estejam em consonância com as legislações federais, estaduais e municipais aplicáveis;
j) definição dos meios para assegurar um ambiente de trabalho saudável e seguro, evidenciado pela apresentação de, quando aplicável: comunicação prévia de início de obra à Superintendência Regional do Trabalho e Emprego - SRTE; Programa de Condições e Meio Ambiente de Trabalho na Indústria da Construção Civil – PCMAT ou PGR – Programa de Gerenciamento de Riscos (de acordo com a nova NR18); Programa de Prevenção de Riscos Ambientais - PPRA; Programa de Controle Médico de Saúde Ocupacional - PCMSO; constituição de Comissão Interna de Prevenção de Acidente - CIPA;
k) projeto atualizado do canteiro de obras, incluindo, minimamente, questões de logística e produção (acessos e circulações de produtos, equipamentos e pessoas; áreas de produção e processamento, de escritórios, de armazenamento de produtos e de armazenamento de resíduos; localização de equipamentos de produção e transporte) e as áreas de vivência (instalações sanitárias, vestiário e local de refeições - obrigatórias; alojamento, cozinha, lavanderia, área de lazer e ambulatório - quando aplicáveis).
No caso de obras de edificações habitacionais, o Plano da Qualidade da Obra deve identificar, quando especificados nos projetos da edificação, os seguintes elementos:
a) Fichas de Avaliação de Desempenho (FAD) de sistemas convencionais (ver item XX do Art. 5º do Regimento Geral);
b) Documentos de Avaliação Técnica (DATec) de produtos inovadores (ver item XI do Art. 5º do Regimento Geral).
Evidências:
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8.1.2. Planejamento da execução da obra
Evidências:
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8.1.3. Controles operacionais da obra
Evidências:
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8.2 Requisitos relativos à obra / 8.2.1 Comunicação com o cliente
Evidências:
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8.2.2 Determinação de requisitos relativos à obra
Evidências:
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8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a obra
Evidências:
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8.2.4 Mudanças nos requisitos relativos a obra
Evidências:
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8.3 Projeto / 8.3.1 Generalidades
Evidências:
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8.3.2 Planejamento da elaboração do projeto
Evidências:
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8.3.3 Entradas de projeto
Listar os Perfis de Desempenho da Edificação (PDE):
- Evidências:
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8.3.4 Controles de projeto
Evidências:
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8.3.5 Saídas de projeto
Evidências:
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8.3.6 Mudanças de projeto
Evidências:
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8.3.7 Análise crítica de projetos fornecidos pelo cliente
Evidências:
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8.4 Aquisição / 8.4.1 Generalidades
Evidências:
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8.4.1.1. Processo de qualificação de fornecedores
Evidências:
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8.4.1.2. Processo de avaliação de fornecedores
Evidências:
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8.4.2 Tipo e extensão do controle
Evidências:
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8.4.3 Informação para fornecedores externos
Evidências de 8.4.3.1 Materiais controlados:
- Evidências de 8.4.3.2 Serviços controlados:
- Evidências de 8.4.3.3. Serviços laboratoriais:
- Evidências de 8.4.3.4. Serviços de projeto e serviços especializados de engenharia:
- Evidências de 8.4.3.5. Locação de equipamentos de obra:
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8.5 Produção da obra / 8.5.1 Controle de produção
Evidências:
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8.5.1.1. Controle dos serviços de obra controlados
Evidências:
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8.5.2 Identificação e rastreabilidade
Evidências:
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8.5.3 Propriedade pertencente a clientes e fornecedores
Evidências:
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8.5.4 Preservação
Evidências:
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8.5.5 Atividades pós-entrega
Evidências:
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8.5.6 Controle de mudanças
Evidências:
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8.6 Liberação de materiais, serviços de obra e da obra antes da sua entrega
Evidências:
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8.6.1 Liberação de materiais e serviços de obra controlados
Evidências:
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8.6.2 Liberação da obra
Evidências:
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8.7 Controle de saídas não conformes
Evidências:
9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
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9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades
Evidências:
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9.1.2 Satisfação do cliente
Evidências:
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9.1.3 Análise e avaliação
Evidências:
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9.2 Auditoria interna
Evidências:
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9.3 Análise crítica pela direção
Evidências:
10 - MELHORIA
10 - MELHORIA
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10.1 Generalidades
Evidências:
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10.2 Não conformidade e ação corretiva
Evidências:
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10.3 Melhoria contínua
Evidências:
CONCLUSÕES
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Reunião de Encerramento:
• Agradecimentos;
• Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
• Expor os pontos fortes e positivos da organização;
• Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de Preocupação e Não Conformidades;
• Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.
Resumo da Auditoria
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Pessoas entrevistadas (nome e função):
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Pontos positivos:
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Pontos de atenção:
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Conclusões
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Auditor líder:
