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  • Cliente:

  • Escopo:

  • Data início da auditoria:

  • Data de término da auditoria:

  • Elaborado por:

INFORMAÇÕES GERAIS

  • Reunião de abertura:
    • Apresentação da equipe auditora;
    • Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
    • Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis, reuniões intermediárias e de encerramento;
    • Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso aos locais;
    • Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
    • Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
    • Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
    • Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para a equipe auditora;
    • Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
    • Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
    • Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de melhoria;
    • Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
    • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

Informações gerais

  • Normas de referência:

  • Data de início da auditoria:

  • Data de término da auditoria:

  • Endereço da sede da empresa construtora:
  • Auditor líder:

  • Auditor(es) membro(s):

  • Objetivo da auditoria:

  • Processos auditados:

  • Observações gerais:

REQUISITOS DO REGIMENTO ESPECÍFICO OU LEGAIS

REQUISITOS DO REGIMENTO ESPECÍFICO OU LEGAIS

  • Alvará de localização e funcionamento da empresa construtora

  • Evidência:

  • Registro da construtora junto ao CREA

  • Evidência:

  • Informações gerais das obras auditadas:

  • Obra
  • Nome da obra:

  • Foto da obra

  • Endereço da obra:
  • Data da auditoria na obra:

  • Etapa da obra:

  • Alvará de construção / Licenças:

  • Evidência:

  • ART – Anotação de Responsabilidade Técnica / RRT – Registros de Responsabilidade Técnica<br>de execução das obras<br>

  • Evidências:
  • ART – Anotação de Responsabilidade Técnica / RRT – Registros de Responsabilidade Técnica<br>de projetos

  • Evidências:
  • Listar serviços terceirizados e seus respectivos fornecedores

  • Houve situação que possa provocar riscos à segurança ou à saúde das pessoas que trabalham na obra auditada, às circunvizinhas e aos futuros usuários do empreendimento? (Art 23)

  • Evidência:

  • Houve situação que a construtora deixou de atender normas técnicas e regulamentadoras e aos requisitos estatutários e regulamentares para produtos e serviços, bem como para segurança e saúde no trabalho e meio ambiente aplicáveis? (Art 25)

  • Evidência:

ATENDIMENTO À NBR 15575

  • Os ensaios atendem ao Plano Tecnológico de Materiais e Serviços das obras?

  • Listar evidências de atendimento ao Plano Tecnológico de Materiais e Serviços das obras e a NBR 15575:

4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

TRILHA DA AUDITORIA

4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

  • 4.1 Entendendo a empresa construtora e seu contexto

  • Evidências:
  • 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas

  • Evidências:
  • 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da qualidade

  • Evidências:

  • Escopo do sistema de gestão:

  • Requisitos não aplicáveis ao escopo e avaliar as justificativas:

  • 4.4 Sistema de gestão da qualidade e seus processos

  • Avaliar se o Sistema de Gestão da empresa construtora possui:

    a) estabelecer lista de serviços de execução controlados e lista de materiais controlados, respeitando-se as exigências específicas dos Requisitos Complementares para os subsetores da Especialidade Técnica Execução de Obras do SiAC onde atua;
    b) determinar as entradas requeridas e as saídas esperadas desses processos;
    c) determinar a sequência e a interação desses processos;
    d) determinar e aplicar os critérios e métodos (incluindo monitoramento, medições e indicadores de desempenho relacionados) necessários para assegurar a operação e o controle eficazes desses processos;
    e) determinar os recursos necessários para esses processos e assegurar a sua disponibilidade;
    f) atribuir as responsabilidades e autoridades para esses processos;
    g) abordar os riscos e oportunidades conforme determinados de acordo com os requisitos de 6.1;
    h) avaliar esses processos e implementar quaisquer mudanças necessárias para assegurar que esses processos alcancem seus resultados pretendidos;
    i) melhorar os processos e o sistema de gestão da qualidade.

  • Evidências:

5 - LIDERANÇA

5 - LIDERANÇA

  • 5.1 Liderança e comprometimento / 5.1.1 Generalidades

  • Evidências:
  • 5.1.2 Foco no cliente

  • Evidências:
  • 5.2 Política / 5.2.1 Desenvolvendo a política da qualidade

  • Evidências:
  • 5.2.2 Comunicando a política da qualidade

  • Evidências:
  • 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais

  • Evidências:

6 - PLANEJAMENTO

6 - PLANEJAMENTO

  • 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades

  • Evidências:
  • 6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los

  • Evidências dos Objetivos da Qualidade:
  • Evidências dos objetivos voltados à sustentabilidade nas obras:
  • 6.3 Planejamento de mudanças

  • Evidências:

7 - APOIO

7 - APOIO

  • 7.1 Recursos / 7.1.1 Generalidades

  • Evidências:
  • 7.1.2 Pessoas

  • Evidências:
  • 7.1.3 Infraestrutura

  • Evidências:
  • 7.1.4 Ambiente para a operação dos processos

  • Evidências:
  • 7.1.5 Recursos de monitoramento e medição

  • Evidências:
  • 7.1.6 Conhecimento organizacional

  • Evidências:
  • 7.2 Competência

  • Evidências:
  • 7.3 Conscientização

  • Evidências:
  • 7.4 Comunicação

  • Evidências:
  • 7.5 Informação documentada / 7.5.1 Generalidades

  • Evidências:
  • 7.5.2 Elaborando e atualizando informação documentada

  • Evidências:
  • 7.5.3 Controle de informação documentada

  • Evidências:

8 - EXECUÇÃO DA OBRA

8 - EXECUÇÃO DA OBRA

  • IMPORTANTE: No campo de evidências incluir informações de todas as obras que foram auditadas.

  • 8.1 Planejamento e controle operacionais da obra

  • Evidências:
  • 8.1.1. Plano da Qualidade da Obra

  • O PQO (Plano de Qualidade da Obra) deve conter as seguintes informações:

    a) identificação e seleção dos processos do sistema de gestão da qualidade aplicáveis à obra;
    b) estrutura organizacional da obra, incluindo definição de responsabilidades específicas;
    c) relação de materiais e serviços de execução controlados, e respectivos procedimentos de execução e inspeção; identificação das particularidades da execução da obra não previstas no conjunto de documentos do sistema de gestão da qualidade, ou que necessitem de adequações, e determinação das respectivas formas de controle; devem ser mantidos registros dos controles realizados (ver 7.5);
    d) plano de controle tecnológico (ver item XXVI do Art. 5º do Regimento Geral);
    e) identificação dos equipamentos considerados críticos para a qualidade da obra e respectivas inspeções, manutenções e frequências previstas aplicáveis;
    f) programa de treinamento específico da obra;
    g) objetivos da qualidade específicos para a execução da obra e atendimento das exigências dos clientes, associados a indicadores;
    h) Plano de Gerenciamento de Resíduos da Construção Civil da obra, em consonância com a Política Nacional de Resíduos Sólidos (Lei nº 12.305/2010), resolução do Conama nº 307/2002, e suas alterações, e com as legislações estaduais e municipais aplicáveis;
    i) definição dos destinos adequados dados aos resíduos líquidos produzidos pela obra (esgotos, águas servidas), que respeitem o meio ambiente e estejam em consonância com as legislações federais, estaduais e municipais aplicáveis;
    j) definição dos meios para assegurar um ambiente de trabalho saudável e seguro, evidenciado pela apresentação de, quando aplicável: comunicação prévia de início de obra à Superintendência Regional do Trabalho e Emprego - SRTE; Programa de Condições e Meio Ambiente de Trabalho na Indústria da Construção Civil – PCMAT ou PGR – Programa de Gerenciamento de Riscos (de acordo com a nova NR18); Programa de Prevenção de Riscos Ambientais - PPRA; Programa de Controle Médico de Saúde Ocupacional - PCMSO; constituição de Comissão Interna de Prevenção de Acidente - CIPA;
    k) projeto atualizado do canteiro de obras, incluindo, minimamente, questões de logística e produção (acessos e circulações de produtos, equipamentos e pessoas; áreas de produção e processamento, de escritórios, de armazenamento de produtos e de armazenamento de resíduos; localização de equipamentos de produção e transporte) e as áreas de vivência (instalações sanitárias, vestiário e local de refeições - obrigatórias; alojamento, cozinha, lavanderia, área de lazer e ambulatório - quando aplicáveis).

    No caso de obras de edificações habitacionais, o Plano da Qualidade da Obra deve identificar, quando especificados nos projetos da edificação, os seguintes elementos:
    a) Fichas de Avaliação de Desempenho (FAD) de sistemas convencionais (ver item XX do Art. 5º do Regimento Geral);
    b) Documentos de Avaliação Técnica (DATec) de produtos inovadores (ver item XI do Art. 5º do Regimento Geral).

  • Evidências:
  • 8.1.2. Planejamento da execução da obra

  • Evidências:
  • 8.1.3. Controles operacionais da obra

  • Evidências:
  • 8.2 Requisitos relativos à obra / 8.2.1 Comunicação com o cliente

  • Evidências:
  • 8.2.2 Determinação de requisitos relativos à obra

  • Evidências:
  • 8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a obra

  • Evidências:
  • 8.2.4 Mudanças nos requisitos relativos a obra

  • Evidências:
  • 8.3 Projeto / 8.3.1 Generalidades

  • Evidências:
  • 8.3.2 Planejamento da elaboração do projeto

  • Evidências:
  • 8.3.3 Entradas de projeto

  • Listar os Perfis de Desempenho da Edificação (PDE):
  • Evidências:
  • 8.3.4 Controles de projeto

  • Evidências:
  • 8.3.5 Saídas de projeto

  • Evidências:
  • 8.3.6 Mudanças de projeto

  • Evidências:
  • 8.3.7 Análise crítica de projetos fornecidos pelo cliente

  • Evidências:
  • 8.4 Aquisição / 8.4.1 Generalidades

  • Evidências:
  • 8.4.1.1. Processo de qualificação de fornecedores

  • Evidências:
  • 8.4.1.2. Processo de avaliação de fornecedores

  • Evidências:
  • 8.4.2 Tipo e extensão do controle

  • Evidências:
  • 8.4.3 Informação para fornecedores externos

  • Evidências de 8.4.3.1 Materiais controlados:
  • Evidências de 8.4.3.2 Serviços controlados:
  • Evidências de 8.4.3.3. Serviços laboratoriais:
  • Evidências de 8.4.3.4. Serviços de projeto e serviços especializados de engenharia:
  • Evidências de 8.4.3.5. Locação de equipamentos de obra:
  • 8.5 Produção da obra / 8.5.1 Controle de produção

  • Evidências:
  • 8.5.1.1. Controle dos serviços de obra controlados

  • Evidências:
  • 8.5.2 Identificação e rastreabilidade

  • Evidências:
  • 8.5.3 Propriedade pertencente a clientes e fornecedores

  • Evidências:
  • 8.5.4 Preservação

  • Evidências:
  • 8.5.5 Atividades pós-entrega

  • Evidências:
  • 8.5.6 Controle de mudanças

  • Evidências:
  • 8.6 Liberação de materiais, serviços de obra e da obra antes da sua entrega

  • Evidências:
  • 8.6.1 Liberação de materiais e serviços de obra controlados

  • Evidências:
  • 8.6.2 Liberação da obra

  • Evidências:
  • 8.7 Controle de saídas não conformes

  • Evidências:

9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

  • 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades

  • Evidências:
  • 9.1.2 Satisfação do cliente

  • Evidências:
  • 9.1.3 Análise e avaliação

  • Evidências:
  • 9.2 Auditoria interna

  • Evidências:
  • 9.3 Análise crítica pela direção

  • Evidências:

10 - MELHORIA

10 - MELHORIA

  • 10.1 Generalidades

  • Evidências:
  • 10.2 Não conformidade e ação corretiva

  • Evidências:
  • 10.3 Melhoria contínua

  • Evidências:

CONCLUSÕES

  • Reunião de Encerramento:
    • Agradecimentos;
    • Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
    • Expor os pontos fortes e positivos da organização;
    • Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de Preocupação e Não Conformidades;
    • Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
    • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

Resumo da Auditoria

  • Pessoas entrevistadas (nome e função):

  • Pontos positivos:

  • Pontos de atenção:

  • Conclusões

  • Auditor líder:

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