Sample - AUDITORIA C-TPAT

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• Personnel

1. ANALISIS DE RIESGO

• 1.1Cuenta la empresa con procedimientos escritos sobre el Analisis de Riesgo?

  Yes

  No

  N/A

• 1.2 Cada cuanto se realiza el analisis de riesgo?

  1 vez al año

  Trimestral

  Semestral

  Nunca

• 1.3 Fecha del ultimo analisis de riesgo realizado.

• 1.4 Nombre de Socios de Negocios (Manufacturera, Importadora, Linea de Transporte, Agente Aduanal, etc. y mencionar quienes son C-TPAT.

• OBSERVACIONES

2. REQUISITOS DE SOCIOS DE NEGOCIOS

• 2.1 Cuenta la empresa con procedimientos escritos sobre los requisitos de seleccion de socios de negocios?

  Yes

  No

  N/A

• 2.2 Se han revisado los procedimientos escritos sobre los requisitos de seleccion de socios de negocios?

  Yes

  No

  N/A

• 2.3 Cuentan con cuestionarios de seguridad para sus socios de negocios? <br>

  Yes

  No

  N/A

• 2.4 Tienen los procedimientos escritos factores que puedan aumentar el riesgo de la empresa? No hacer negocios con empresas que no cuentan con domicilio fijo, pagos en efectivo, tratos de ultimo minuto, actividad sospechosa, etc?

  Yes

  No

  N/A

• 2.5 Realiza visitas a sus socios de negocios de manera aleatoria?

  Yes

  No

  N/A

• 2.6 Son dichas visitas documentadas?

  Yes

  No

  N/A

• 2.7 Cuentan con informacion C-TPAT de sus socios de negocios que son elegibles para unirse al programa?

  Yes

  No

  N/A

• Como? (Refiriendo a pregunta anterior) (SVI, Cuestionario de Seguridad, Correo Electronico, Acuerdo Contractual, etc. Favor de mencionar y especificiar

• 2.9 Se monitorean los SVI de socios de negocios que son parte del programa C-TPAT?

  Yes

  No

  N/A

• 2.10 Cada cuanto se Monitorean los SVI?

  DIARIO

  UNA VEZ POR SEMANA

  UNA VEZ AL MES

  OTRO

• 2.11 Si en la pregunta pasada se contesto OTRO, favor de especificar.

• 2.12 Cuentan con procedimientos escritos sobre los requisitos minimos que se deben de seguir con aquellos socios de negocios que no son elegibles para unirse al programa?

  Yes

  No

  N/A

• 2.13 Tipo de Confirmacion para socios de negocios no elegibles para unirse al programa.

  Correo Electronico

  Carta a Socios de Negocios

  Acuerdo Contractual

  Contrato

  Otro

• 2.14 Si en la pregunta anterior se eligio la opcion "OTRO" favor de especifiicar el tipo de confirmacion.

• 2.15 Se tienen contratos o convenios por escrito con todos sus proveedores?

  Yes

  No

  N/A

• 2.16 Los contratos y/o convenios (refiriendo a pregunta anterior) especifican el compromiso que se tiene con C-TPAT.

  Off

  On

• 2.17 El Servicio de Transporte utilizando es

  De la Empresa

  Subcontratado

• 2.18 Cuenta con C-TPAT la linea de transporte?

  Yes

  No

  N/A

• 2.19 Si se tiene mas de 1 transportista, favor de especificar los nombres y porcentaje de cruces que realizan para la empresa.

• 2.20 Se tiene contrato, convenio y/o acuerdo contractual por escrito con la linea de transporte?

  Yes

  No

  N/A

• 2.21 Se le exije a sus socios de negocios que especifiquen si pertenecen a otro programa de seguridad aduanal?

  Yes

  No

  N/A

• 2.22 Cuestionario de Seguridad

  Media

• OBSERVACIONES:

3. SEGURIDAD DEL TRANSPORTE

• 3.1 Cuenta la empresa con procedimientos escritos sobre la seguridad e integridad del transporte (tractor y contenedor) antes de cargar?

  Yes

  No

  N/A

• 3.2 Cuenta la empresa con algun tipo de bitacora de inspeccion de vehiculos?

  Yes

  No

  N/A

• 3.3 Que tipo de formato utiliza la empresa para realizar la inspeccion a sus vehiculos de transporte?

  7 PUNTOS

  8 PUNTOS

  12 PUNTOS

  17 PUNTOS

  OTRO

• 3.4 Si se eligio la opcion "OTRO" en la pregunta anterior, favor de especificar que formato se utiliza.

• 3.5 Quien realiza las inspecciones?

  Guardias de Seguridad

  Empleados de la Empresa

  Choferes

  OTRO

• 3.6 Si se eligio la opciono "OTRO" en la pregunta anterior, favor de especificar quien realiza las inspecciones.

• Favor de especificar que tipo de vehiculos utiliza para el transporte de material a los US? (Contenedores, Cajas Refrigeradas, Plataformas, Vans, Tracto-camiones, BobTails, etc.

• 3.8 Cuando se realizan las inspecciones a los vehiculos que cruzaran a los Estados Unidos?

  Al Salir de la Yarda

  Al Salir de la Empresa

• 3.9 Se realizan inspecciones aleatorias para asegurarse que las inspecciones a los vehiculos se esten llenando de manera correcta?

  Yes

  No

  N/A

• 3.10 Referente a la pregunta anterior, si se realizan inspecciones aleatorias, se encuentran documentadas por escrito?

  Yes

  No

  N/A

• 3.11 Cuentan con camaras de seguridad en el area de carga y descarga?

  Yes

  No

  N/A

• 3.12 Se van los choferes a los Estados Unidos, inmediatamente al salir de las instalaciones de la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• Si la pregunta anterior es NO, favor de especificar a donde se van los camiones y en donde se resguardan y especificar si el area de resguardo cumple con requisitos C-TPAT.

• 3.14 Cuentan con procedimientos escritos de avisar a la aduana Americana CBP, en caso de alguna anomalia, problema, o actividad, paquete, y/o persona sospechosa?

  Yes

  No

  N/A

• 3.15 Todos los procedimientos se encuentran por escrito.

  Off

  On

• 3.16 Referente a la pregunta anterior, en donde se encuentran los procedimientos escritos?

  Manual De Seguridad

  De Manera Electronica

• 3.17 Cuentan con sellos de seguridad C-TPAT (ISO PAS 17712:2010)?

  Yes

  No

  N/A

• 3.18 Que tipo de sellos utilizan?

  Botella (Bolt)

  Cable

  Candado

  Otros

• 3.19 Si se utiliza mas de un tipo de sello favor de especificar cuales se utilizan y cuando se utiliza cada uno.

• 3.20 Quien es su proveedor de sellos?

• 3.21 Cuentan con el certificado de autenticidad?

  Yes

  No

  N/A

• 3.22 Cuentan con algun sistema de rastreo para las cargas?

  Yes

  No

  N/A

• 3.23 Especificar el tipo de rastreo que se utiliza. (GPS, bitacora de tiempos, etc.)

• Si cuentan con bitacora de rastreo, especificar que informacion contiene dicha bitacora. (Nombre del chofer, numero de caja, numero de sello, hora de llega a la aduana, etc.)

• 3.25 Cuentan con escoltas para seguir a los vehiculos que transportan el material a los EU?

  Yes

  No

  N/A

• 3.26 Cuentan con inventario fisico de sellos?

  Yes

  No

  N/A

• 3.27 Si la respuesta anterior es SI, se actualiza dicho inventario?

  Yes

  No

  N/A

• 3.28 Tipo de comunicacion que traen consigo los choferes.

  Radio (Frecuencia)

  Nextel

  Celular

• 3.29 Cuentan con rutas predeterminadas establecidas que deben de seguir los choferes para llegar a los EU?

  Yes

  No

  N/A

• 3.40 Se les exije a los choferes reportar cualquier cambio de ruta, incidente de trafico, desviacion, etc?

  Yes

  No

  N/A

• 3.41 Realiza la empresa inspecciones aleatorias para asegurarse que se esten cumpliendo con los procedimientos estipulados anteriormente?

  Yes

  No

  N/A

• 3.42 Cuentan con procedimientos escritos sobre como mantener la integridad de los sellos utilizado para las cargas a los EU?

  Yes

  No

  N/A

• 3.43 Favor de especificar en donde se resguardan los sellos de seguridad. (Se encuentran bajo llave?).

• 3.44 Favor de especificar en que documentos se anota el numero de sello.

• 3.45 Donde se verifica el numero e integridad del sello?

  Yarda

  Empresa

  En la Garita Internacional

• 3.46 Utilizan sellos secundarios?

  Yes

  No

  N/A

• 3.47 Si la respuesta anterior es "SI" favor de especificar si se tienen procedimientos escritos sobre el uso de sellos secundarios y donde se encuentran dichos procedimientos.

  Yes

  No

  N/A

• 3.48 Desde cuando esta la empresa certificada, si es que se tiene la certificación. Especificar

• OBSERVACIONES

4. CONTROLES DE ACCESO FISICO

• 4.1 Cuentan con guardias de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• 4.2 Si la resuesta anterior es "SI", favor de especificar cuantos guardias, si son subcontratados, de que empresa, etc.

• 4.3 Cuentan con uniformes los guardias de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• 4.4 Cuentan los guardias con algun medio de comunicacion?

  Yes

  No

  N/A

• 4.5 Especificar horario de trabajo y con cuantos turnos cuentan (SOLAMENTE GUARDIAS DE SEGURIDAD, SI APLICA)

• 4.6 Cuentan con caseta de seguridad? Si, la respuesta es si, cuantas?

  Yes

  No

  N/A

• 4.7 Cuentan los guardias de seguridad con alguna bitacora de entrada y salida?

  Yes

  No

  N/A

• 4.8 Estan autorizados los guardias para realizar revisiones aleatorias a los empleados, visitas y/o proveedores?

  Yes

  No

  N/A

• 4.9 Realizan los guardias inspecciones a los contenedores?

  Yes

  No

  N/A

• 4.10 Estan autorizados los guardias para revisar camaras de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• 4.11 Estan autorizados los guardias para participar o supervisar la carga y descarga de los camiones/contenedores?

  Yes

  No

  N/A

• 4.12 Especificar cuantos empleados tiene la empresa. (En todas sus areas)

• 4.13 Cuentan con algun sistemas de Identificacion?

  Yes

  No

  N/A

• 4.14 Todos los empleados cuentan con gafete de identificacion?

  Yes

  No

  N/A

• Especificar con que cuentan los gafetes de seguridad. (photo, nombre del empleado, nombre de la empresa, numeracion, logo de la empresa, algun color en especifico, etc.)

• 4.16 Cuentan los empleados con uniformes?

  Yes

  No

  N/A

• 4.17 Existen restricciones para empleados en la empresa (Areas Restringidas, etc.)

  Yes

  No

  N/A

• Especificar que tipo de controles de acceso utiliza la empresa. (Gafetes, acceso biometrico, llaves electronicas, etc.) y especificar quien es el encargado de distribuirlos.

• Existen procedimientos escritos sobre la correcta distribucion y retiro de propiedad de la empresa? (Gafetes, llaves, computadoras, telefonos, etc.)

  Yes

  No

  N/A

• 4.20 Utilizan algun formato (checklist) de Salida o retiro de propiedad?

  Yes

  No

  N/A

• 4.21 Se les entrega gafete a todos los visitantes?

  Yes

  No

  N/A

• 4.22 Se les entrega su propio gafete a los proveedores y/o contratistas?

  Yes

  No

  N/A

• 4.23 Existen diferencias entre los gafete de visitas y el de proveedores y/o contratistas?

  Yes

  No

  N/A

• 4.24 Se les exije identificacion a toda persona ajena a la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• 4.25 Utilizan bitacora de entrada y salida de visitas, proveedores y contratistas?

  Yes

  No

  N/A

• Especifique que informacion queda registrada en dicha bitacora. (Nombre, A quien Visita, Numero de Gafete, Empresa de donde visita, etc.)

• 4.27 Son escolatadas todas las visitas?

  Yes

  No

  N/A

• 4.28 Cuentan con empleados de medio tiempo y/o temporales?

  Yes

  No

  N/A

• 4.29 Referente a la pregunta pasada, se les entrega algun gafete a los empleados de medio tiempo y/o temporales?

  Yes

  No

  N/A

• 4.30 Existen procedimientos para identificar y remover a personas no autorizadas?

  Yes

  No

  N/A

• OBSERVACIONES

5. SEGURIDAD DEL PERSONAL

• 5.1 Quien se encarga de recultar al personal de la empresa?

• 5.2 Existen procedimientos por escrito para el recultamento de personal?

  Yes

  No

  N/A

• Especificar que se les exije a los empleados para formar sus expedientes. (Aplicacion, entrevista personal, antidoping, carta de no antecedentes penales, comprobante de domicilio, referencias, etc.)

• 5.4 Se les pide a los empleados prospecto referencias?

  Yes

  No

  N/A

• 5.5 Si la respuesta pasada es si, se revisan las referencias?

  Off

  On

• 5.6 A quien se le exije carta de no antecedentes penales?

  TODOS LOS EMPLEADOS

  NUEVO INGRESO

  PUESTOS CRITICOS

  OPERADORES

• 5.7 Existen procedimientos por escrito sobre la terminacion de empleados?

  Yes

  No

  N/A

• 5.8 Si la respuesta pasada es "SI" en donde se encuentran los procedimientos?

  Manual de Seguridad

  Documento Electronico

  OTRO

• OBSERVACIONES

6. SEGURIDAD DE LA DOCUMENTACION

• Existen procedimientos escritos para asegurarse que la documentacion este correcta?

  Yes

  No

  N/A

• Estan los procedimientos por escrito?

  Yes

  No

  N/A

• Se resguarda la informacion "sensible" o confidencial bajo llave?

  Yes

  No

  N/A

• Especifique en donde se resguarda la informacion general de la empresa.

• Esta el personal de la empresa capacitado para identificar actividad, paquetes y/o carga sospechosa?

  Yes

  No

  N/A

• Existen procedimientos donde se especifique que se le debe de informar a U.S Customs sobre la actividad, paquetes y/o carga sospechosa?

  Yes

  No

  N/A

• Existen procedimientos donde se asegure que la documentacion esta correcta en tiempo y forma?

  Yes

  No

  N/A

• Se le manda documentacion de envios por adelantado a la importadora?

  Yes

  No

  N/A

• Quien se encarga de cargar los contenedores?

  EMPLEADOS

  CHOFERES

  GUARDIAS DE SEGURIDAD

• Especifique los procedimientos de conteo de mercancia y pesado de mercancia, previo a la carga.

7. SEGURIDAD FISICA

• Describa los alrededores de la empresa. (Residencial, commercial, maquiladora, etc.)

• Tamaño de las instalaciones. (Edificio, terreno completo).

• Existen barreras perimetrales?

  Yes

  No

  N/A

• Existen procedimientos escritos para mantener la integridad y seguridad fisica de las instalaciones?

  Yes

  No

  N/A

• Favor de indicar de que esta hecho el cerco, y que tan alto es.

• Se inspecciona de manera diaria el cerco perimetral?

  Yes

  No

  N/A

• Esta el estacionamiento seccionado? (Empleados, Visitantes, Proveedores, Contratistas, etc.)

  Yes

  No

  N/A

• Esta el estacionamiento lejos de donde se resguardan los contenedores / area de carga y descarga?

  Yes

  No

  N/A

• Favor de especificar de que esta hecho el edificio?

• Se inspecciona de manera periodica el edificio?

  Yes

  No

  N/A

• Cada cuanto se inspeciona el edificio?

  DIARIO

  SEMANAL

  MENSUAL

  NUNCA

• Quien inspeciona el edificio?

  EMPLEADOS DE LA EMPRESA

  GUARDIAS DE SEGURIDAD

  GERENCIA.

• Se documentan dichas inspeciones?

  Yes

  No

  N/A

• Especifique el numero de cortinas que se tienen, y cuantas se utiilizan para carga y descarga de materiales.

• Tienen mechanismos de cierre?

  Yes

  No

  N/A

• Especifique donde se tienen mechanismos de cierre. (Puertas, Ventanas, Cercos, Etc.)

• Quien monitorea los mecanismos de cierre?

  GERENCIA

  GUARDIAS DE SEGURIDAD

  DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD

• Si se mantienen cajas y tractocamiones en las instalaciones, se mantienen cerrados?

  Yes

  No

  N/A

• Cuentan con luz interna adecuada?

  Yes

  No

  N/A

• Cuentan con luz externa adecuada?

  Yes

  No

  N/A

• Como se encienden las luces exteriores?

  DE MANERA AUTOMATICA

  MANUAL

  POR SENSORES

• Cuentan con un generado alterno?

  Yes

  No

  N/A

• Cuentan con sistema de alarma?

  Yes

  No

  N/A

• Referente a la respuesta anterior, si el resultado es "SI" quien es su proveedor, y que tipo de alarma tienen?

• Cuentan con camaras de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• Referente a la pregunta anterior, si la respuesta es "SI" indique cuantas camaras se tiene en total.

• Se encuentran las camaras en lugares eficientes?

  Yes

  No

  N/A

• Quien monitorea las camaras de seguridad?

• Cuanto tiempo de grabacion tienen las camaras de seguridad? Y donde se resguarda la informacion? (DVR's, videocassette, etc.)

• OBSERVACIONES

8. CAPACITACIONES

• Se tiene un programa de capacitacion establecido por la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• Indique los principales temas que se ven durante dicha capacitacion?

• Se le da capacitacion a todos los empleados?

  Yes

  No

  N/A

• Se tiene algun curso de induccion?

  Yes

  No

  N/A

• Se da algun tipo de entrenamiento o capacitacion relacionado con temas de C-TPAT?

  Yes

  No

  N/A

• Cada cuanto se la el entrenamiento o se capacita a los empleados?

  MENSUAL

  BIMESTRAL

  TRIMESTRAL

  SEMESTRAL

  ANUAL

• Se documentan las inspecciones? En Donde?

  Yes

  No

  N/A

• Conocen los empleados los procedimientos para reportar, identificar y documentar alguna anomalia, persona, actividad, paquete y/o embarque sospechoso.

  Yes

  No

  N/A

• Se tiene buzon de sugerencias?

  Yes

  No

  N/A

• Se tienen incentivos para que los empleados reporten actividad, personas y/o cargas sospechosas.

  Yes

  No

  N/A

• Referente a la pregunta anterior, si la respuesta es "SI" favor indicar cuales son los incentivos que la empresa ofrece.

• OBSERVACIONES.

9. SEGURIDAD DE IT

• 9.1 Cuenta la empresa con politcas por escrito sobre la seguridad y buen uso de IT?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2 Cuenta la empresa con departamento de IT?

  Yes

  No

  N/A

• 9.3Referente a la respuesta anterior, si el resultado es "NO", quien se encarga de IT?

• 9.4 Cuentan las computadoras con usario y contraseñas?

  Yes

  No

  N/A

• 9.5 Quien asigna los usuarios y contraseñas?

• 9.6 Cada cuanto cambian las contraseñas?

  CADA 30 DIAS

  CADA 60 DIAS

  CADA 90 DIAS

  CADA 120 DIAS

• 9.7 Se tiene FIREWALL?

  Yes

  No

  N/A

• 9.8 Se tiene ANTIVIRUS?

  Yes

  No

  N/A

• 9.9 Se le da capacitacion a los empleados, sobre las politicas de IT?

  Yes

  No

  N/A

• 9.10 Se restringe el uso de Internet?

  Yes

  No

  N/A

• 9.11 Se realizan BACKUPS?

  Yes

  No

  N/A

• 9.12 Cada cuanto se realiza el backup?

  DIARIO

  SEMANAL

  BIMESTRAL

  MENSUAL

  OTRO

• 9.13 Donde se tiene la base datos (BACKUP)

  ON SITE

  OFF SITE

• 9.14. Cuenta la empresa con procedimientos para violadores del sistema?

  Yes

  No

  N/A

• OBSERVACIONES.

10. TRANSPONDERS (SI APLICA)

• 10.1 Quien es el responsable de mandar pedir los Transponders?

  Yes

  No

  N/A

• 10.2 Cuantos transponders tiene la empresa?

• 10.3 Quien se encarga de mandar pedir los transponders?

• OBSERVACIONES.

11. PRUEBA DE EFECTIVIDAD

• Realiza la empresa pruebas de efectividad?

  Yes

  No

  N/A

• Favor de describir la ultima prueba de efectividad y si fue o no exitosa.

• Favor de anexar fotografias.

  Media