AI 2017

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Check List de Auditoria 2017

CASH OFFICE

A-1 Realizar Arqueo a los Fondos de Morralla y Gastos
A-2 Verificar que todas las registradoras cuenten con fondo para iniciar operaciones.
A-3 Revisar que se realicen 3 arqueos diarios a los fondos.
A-4 Realizar arqueo de documentos en blanco.
A-5 Revisar que el cierre de ventas se realice diariamente, así como el depósito de los ingresos.
A-6 Revisar la correcta integración del paquete de ventas.
A-7 Verificar los faltantes y sobrantes de efectivo en cajas al final del turno.
A-8 Verificar los retiros de efectivo.
A-9 Verificar el depósito de los retiros de efectivo.
A-10 Verificar los pagos de morralla en POS.
A-11 Revisar los reembolsos por pago de servicios.
A-12 Verificar las cartas de salvaguarda de fondos de Cash Office.
A-13 Verificar los catálogos de firmas autorizadas de tienda y servicio de traslado de valores.
A-14 Verificar que cash office cuente con la carpeta de salvaguardas.

B-1 Verificar el número de serie en venta de mercancía de alto valor.
B-2 Verificar las devoluciones de mercancía por parte de los clientes.
B-3 Verificar que la mercancía devuelta por los clientes, sea enviada a Recibo, Piso de Ventas o Lock Up.
B-4 Verificar que se esté realizando la conciliación de vales emitidos y cobrados.
B-5 Revisar el cumplimiento de recepción y depósito de cheques protegidos por PROCHEMEX/SAJISI.
B-6 Realizar inventario físico de artículos de vitrina.
B-7 Verificar que se estén efectuando arqueos sorpresivos a cajeros.
B-8 Verificar que se tenga actualizado el archivo maestro de cajeros.
B-9 Verificar el correcto cumplimiento de las transacciones especiales y cambios de precio.
B-10 Verificar que los cajeros no lleven dinero propio, códigos de barra o tarjetas Max Puntos.
B-11 Verificar la correcta custodia de las llaves (puertas de acceso, cajas, vitrinas, lock up y recibo).
B-12 Verificar la correcta aplicación de los obsequios.

C-1 Verificar que se tenga acuse de recibo de mercancía.
C-2 Verificar el recibo y captura de mercancía proveniente de CDIS y/o tiendas.
C-3 Verificar que el recibo del último pallet se realice en presencia de personal de Gerencia.
C-4 Verificar el recibo y captura de mercancía que llega directamente de proveedor y el envío de las facturas a CxP en tiempo y forma.
C-5 Verificar la antigüedad y estatus de los embarques a tienda por parte de CEDIS.
C-6 Verificar que se esté elaborando el reporte de discrepancias.
C-7 Verificar la antigüedad y estatus de las transferencias entre tiendas.
C-8 Verificar los ajustes tipo 62.
C-9 Verificar que el Robo Conocido sea dado de baja por el Gerente Regional.
C-10 Verificar que se de seguimiento oportuno al reporte de negativos.
C-11 Efectuar pruebas selectivas de los R.T.V.´s.
C-12 Realizar inventario físico del almacén 908.
C-13 Revisar la documentación de la mercancía que se encuentra en reparación.
C-14 Revisar las entregas a domicilio y transferencias internas.
C-15 Revisar el pasillo de transición.

D-1 Revisar selectivamente que se elaboren correctamente los Conteos Cíclicos Diarios y Especiales.
D-2 Revisar que se encuentre exhibido el equipo de Cómputo.
D-3 Revisar que se encuentren exhibidas las Cámaras y Videocámaras.
D-4 Revisar la exhibición de Software.
D-5 Revisar la exhibición del PAD de Muebles.
D-6 Revisar selectivamente que se elaboren correctamente los Planogramas vigentes.
D-7 Revisar la exhibición de cabeceras.
D-8 Revisar selectivamente el programa Cambios de Precio.
D-9 Verificar la vigencia de las promociones y descuentos anunciados en tienda.
D-10 Realizar pruebas selectivas de Top Stock.
D-11 Realizar pruebas selectivas de Mid Stock.
D-12 Revisar selectivamente que se elabore correctamente el programa de Punto Verde.
D-13 Revisar selectivamente que se elabore correctamente el programa de Punto Amarillo.
D-14 Verificar las cartas responsivas de radios.
D-15 Revisar que se cumpla con la política Cuadrantes de Servicio y Recuperación en Piso de Venta.

G-1 Salida de mercancía por ventas a crédito.
G-2 Recepción de documentos y/o mercancía por ventas a crédito.
G-3 Control de cancelaciones, devoluciones y refacturaciones por ventas a crédito.
G-4 Realizar arqueo de documentos entregados a cobranza.
G-5 Revisar la bitácora de las camionetas.

RECURSOS HUMANOS

F-1 Verificar que los pagos de nómina se hagan de acuerdo a las asistencias.
F-2 Revisar que las bajas de los asociados, se realicen en SAP en tiempo y forma.
F-3 Realizar prueba selectiva de finiquitos.
F-4 Verificar que los recibos de nómina se están entregando a los empleados en tiempo y forma.
F-5 Plantilla de personal
F-6 Revisar selectivamente que existan arqueos de personal.
F-7 Revisar selectivamente que los expedientes de los empleados se encuentren completos.
F-8 Revisar la actualización del Muro Oficial en sala de descanso.
F-9 Revisar que el personal cumpla con el código de vestir.
Observaciones:
Fecha de Inicio:
Fecha de término:
Dirección de Tienda:
Gerente de Tienda: