Titelseite
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Ort der Durchführung
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Unternehmen/Firmenname
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Durchgeführt am
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Vorbereitet von
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Standort
Due Diligence
Due Diligence
Grundlegende Unternehmensunterlagen
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Erfassen und überprüfen Sie grundlegende Unternehmensdokumente auch für jede Tochtergesellschaft
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Die Gründungsurkunde, einschließlich aller Änderungen.
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Statuten, einschließlich aller Änderungen.
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Protokolle aller Sitzungen der Direktoren, der Ausschüsse der Direktoren und der Aktionäre, einschließlich Kopien aller schriftlichen Mitteilungen (falls vorhanden) oder Verzichtserklärungen und aller schriftlichen Zustimmungen zu Handlungen ohne eine Sitzung.
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Liste aller Standorte, an denen sich Eigentum oder gepachtete Immobilien befinden oder an denen Mitarbeiter beschäftigt sind, mit Angabe der Staaten/Bundesländer, in denen das Unternehmen zum Geschäftsbetrieb berechtigt ist.
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Liste aller Länder, in denen das Unternehmen geschäftlich tätig ist, mit Angabe der Länder, in denen das Unternehmen berechtigt ist, Geschäfte zu tätigen.
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Muster von Stamm- und Vorzugsaktienzertifikaten (falls vorhanden), Optionsscheinen, Optionen, Schuldverschreibungen und allen anderen ausstehenden Wertpapieren.
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Kopien aller Treuhand-, Aktionärs- oder ähnlichen Vereinbarungen, die einen Teil der Aktien des Unternehmens betreffen.
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Kopien aller Vereinbarungen in Bezug auf Rückkäufe, Rücknahmen, Umtausch, Umwandlung oder ähnliche Transaktionen.
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Kopien aller Verträge, die Registrierungsrechte enthalten oder solche Rechte abtreten.
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Kopien aller Verträge, die Vorkaufsrechte enthalten oder solche Rechte abtreten.
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Aktienbücher des Unternehmens.
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Alle Quartals- und Jahresberichte sowie alle anderen Mitteilungen an die Aktionäre des Unternehmens innerhalb der letzten fünf Jahre.
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Alle vom Unternehmen in den letzten fünf Jahren veröffentlichten Pressemitteilungen.
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Liste aller Tochtergesellschaften.
Ausgaben von Wertpapieren
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Eigenkapitalfinanzierungen: Kopien aller Aktienkaufverträge.
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Fremdkapitalfinanzierungen: Kopien von Vereinbarungen über Wandelschuldverschreibungen.
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Aktienoptions- oder -kaufpläne und Formen von Options- oder Kaufverträgen, die im Rahmen dieser Pläne verwendet wurden oder werden können.
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Alle anderen Vereinbarungen, die sich auf den Verkauf von Wertpapieren durch das Unternehmen beziehen, einschließlich aller Memoranden für Privatplatzierungen oder anderer Angebotsrundschreiben.
Informationen über Anteilseigner
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Aufzeichnungen, in denen alle Ausgaben oder Zuteilungen von Aktien, Optionen und Optionsscheinen durch das Unternehmen aufgeführt sind, mit den Namen der Empfänger, den ausgegebenen oder zugeteilten Beträgen, den Daten der Ausgaben oder Zuteilungen, der Anzahl der derzeit ausübbaren Aktien (falls zutreffend) und der Gegenleistung, die das Unternehmen in jedem Fall erhalten hat (oder erhalten wird).
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Listen aller derzeitigen Aktionäre, einschließlich Adressen und Anzahl der gehaltenen Aktien.
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Nummernverzeichnis der Aktienzertifikate mit Angabe der Zertifikatsnummer und des Datums, des Namens des Aktionärs, der Anzahl der Aktien, des Datums der Genehmigung durch den Vorstand sowie der Genehmigung und Verfolgung von Übertragungen.
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Listen aller zur Gewährung vorgeschlagenen Optionen, einschließlich der Namen und Adressen der vorgeschlagenen Optionsinhaber und der Anzahl der Optionen, die jeder von ihnen halten soll.
Materielle Verträge
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Bankkreditvereinbarungen, einschließlich aller Änderungen, Verlängerungsschreiben, Mitteilungen, Verzichtserklärungen, Korrespondenzen usw.
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Andere Vereinbarungen, die ausstehende Darlehen an oder Garantien durch das Unternehmen belegen, einschließlich Korrespondenzen.
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Alle ausstehenden Mietverträge für Immobilien und persönliches Eigentum.
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Materielle Verträge mit Lieferanten oder Kunden. Bitte geben Sie an, welche Lieferanten die einzige Quelle sind.
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Muster für Verkaufs- oder Herstellungsverträge.
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Darlehens- und sonstige Vereinbarungen (einschließlich Beratungs- und Arbeitsverträge) mit Führungskräften, Direktoren oder Angestellten, unabhängig davon, ob sie noch ausstehen oder nicht.
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Aufstellung aller geltenden Versicherungspolicen, die das Eigentum des Unternehmens abdecken, sowie aller anderen Versicherungspolicen, wie z. B. Policen für "Schlüsselpersonen", Geschäftsführerhaftungspolicen oder Produkthaftungspolicen.
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Partnerschafts- oder Joint-Venture-Vereinbarungen.
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Bonus-, Ruhestands- und Pensionspläne, Pläne zur Entgeltumwandlung, Gewinnbeteiligung und Management-Incentive-Vereinbarungen.
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Form der Vertraulichkeitsvereinbarung über die Übertragung von Arbeitnehmererfindungen.
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Alle anderen ausstehenden materiellen Verträge.
Patent und Markenzeichen
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Liste aller in- und ausländischen Patente und Patentlizenzen, die das Unternehmen besitzt.
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Liste aller Handelsmarken, Handelsnamen oder Dienstleistungsmarken.
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Liste aller Urheberrechte.
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Kopien aller wesentlichen Vereinbarungen zur Lizenzierung der Technologie des Unternehmens an Dritte.
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Kopien aller wesentlichen Vereinbarungen zur Lizenzierung von Technologie von Dritten.
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Beschreibung der bestehenden Patente und ob zusätzliche Patente erforderlich sind.
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Jegliche Korrespondenz von Dritten in Bezug auf eine mögliche Verletzung der geistigen Eigentumsrechte anderer.
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Liste der geschützten Prozesse, die von dem Unternehmen kontrolliert werden.
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Name der Anwaltskanzlei, die Patent- und Markenangelegenheiten für das Unternehmen bearbeitet, und der dortige Ansprechpartner.
Herstellung
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Eine Aufschlüsselung der hergestellten Produkte, des beschäftigten Personals, der Anzahl der Schichten und der Kapazität, falls vorhanden, nach Produktionsstätten.
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Liste der Hauptlieferanten mit Angabe der Gesamtsumme und der Art der Einkäufe bei jedem Lieferanten im letzten und im laufenden Geschäftsjahr, wobei anzugeben ist, bei welchen Lieferanten es sich um Alleinlieferanten handelt.
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Liste der Vertragshersteller oder -montagebetriebe, falls vorhanden, mit Angabe des Gesamtbetrags und der Art der Käufe bei jedem Vertragshersteller oder -montagebetrieb im letzten und im laufenden Geschäftsjahr.
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Materielle oder außerhalb des gewöhnlichen Geschäftsverlaufs liegende Verträge mit Lieferanten, Herstellern usw., falls vorhanden.
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Beschreibung aller giftigen Chemikalien, die bei der Produktion verwendet werden, sowie die Art der Lagerung und Entsorgung.
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Beschreibung aller Umweltuntersuchungen oder Schadensfälle.
Betrieb
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Liste der Drittentwickler mit Angabe der Gesamtzahl und der Art der Projekte für jeden Entwickler im letzten und im laufenden Geschäftsjahr, Namen und Telefonnummern der Ansprechpartner sowie die mit den Drittentwicklern abgeschlossenen Verträge.
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Liste von Drittanbieter-Softwarevervielfältigern und Herausgebern von Handbüchern mit Angabe der Gesamtzahl und der Art der Dienstleistungen jedes Vervielfältigers und Herausgebers während des letzten und des laufenden Steuerjahres.
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Form von Verträgen über den Verkauf oder das Leasing von materiellen Investitionsgütern.
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Liste der 20 wichtigsten Konten mit Kontaktnamen und Telefonnummern.
Produkte und Dienstleistungen
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Kopien aller in den letzten drei Jahren durchgeführten Marktforschungs- oder Marketingstudien.
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Liste der Produkte und Dienstleistungen des Unternehmens.
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Liste der Konkurrenten des Unternehmens.
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Liste der 20 größten Kunden oder Gruppen des Unternehmens in jedem der letzten beiden Geschäftsjahre, mit Angabe der Art der Produkte und der jeweils gekauften Mengen sowie Name und Telefonnummer der Kontaktperson für jeden Kunden.
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Alle wesentlichen Lizenzvereinbarungen, Franchisevereinbarungen und bedingten Verkaufsverträge, an denen das Unternehmen beteiligt ist.
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Vereinbarungen mit Vertriebspartnern, Händlern und Handelsvertretern.
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Kopien der langfristigen Kaufverträge.
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Vom Unternehmen finanzierte Kundenkaufverträge, falls vorhanden.
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Service- und Supportverträge und Marketingvereinbarungen, falls vorhanden.
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Alle materiellen Agentur- und Werbeverträge, an denen das Unternehmen beteiligt ist.
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Formen von Garantien und Gewährleistungen für Kunden.
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Kopien aller Marktforschungs- oder Marketingstudien.
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Kopien von Verkaufsunterlagen und Formularen, einschließlich Preislisten, Katalogen, Bestellungen usw.
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Liste der 20 wichtigsten offenen Konten mit Kontaktnamen und Telefonnummern.
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Auftragsbestand zum Ende des letzten Geschäftsjahres und des letzten Geschäftsquartals.
Materielles Eigentum
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Liste der Immobilien und des materiellen persönlichen Eigentums, die sich im Besitz des Unternehmens befinden.
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Eigentumsdokumente, Hypotheken, Treuhandverträge und Sicherheitsvereinbarungen, die sich auf die aufgeführten Immobilien beziehen.
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Alle ausstehenden Leasingverträge für Immobilien und persönliches Eigentum, bei denen das Unternehmen entweder Leasinggeber oder Leasingnehmer ist.
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Liste aller Sicherungsrechte an persönlichem Eigentum.
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Unterlagen über bedeutende Akquisitionen oder Veräußerungen von Vermögenswerten.
Mitarbeiter und Führungskräfte
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Beschreibung aller bedeutenden arbeitsrechtlichen Probleme oder gewerkschaftlichen Aktivitäten, die das Unternehmen erlebt hat, einschließlich aller Tarifverträge.
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Die Anzahl der Mitarbeiter, aufgeschlüsselt nach den wichtigsten Arten von Mitarbeitern, und ein Organigramm der Geschäftsführung.
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Aufzeichnung aller Zusatzleistungen für Mitarbeiter
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Detaillierte Lebensläufe der Geschäftsführer und anderen Mitgliedern der Unternehmensleitung.
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Gründerverträge, Arbeitsverträge mit dem Management, Entschädigungsvereinbarungen und Vereinbarungen über "goldene Fallschirme", falls vorhanden.
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Aufstellung aller Vergütungen, die im letzten Geschäftsjahr an leitende Angestellte, Direktoren und Mitarbeiter in Schlüsselpositionen gezahlt wurden, getrennt nach Gehalt, Boni und Sachbezügen (z.B. Nutzung von Autos, Immobilien usw.)
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Bonus-, Ruhestands- und Pensionspläne, Pläne zur Entgeltumwandlung, Gewinnbeteiligung und Management-Incentive-Vereinbarungen.
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Darlehens- und sonstige Vereinbarungen (einschließlich Beratungs- und Arbeitsverträge) mit Führungskräften oder Direktoren, unabhängig davon, ob sie noch ausstehen oder nicht.
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Beschreibung jeglicher Transaktionen zwischen dem Unternehmen und Insidern (d.h. leitenden Angestellten, Geschäftsführer oder Inhabern wesentlicher Anteile an den Wertpapieren des Unternehmens).
Rechtsstreitigkeiten und Audits
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Alle Briefe, die im Zusammenhang mit Prüfungen zum Jahresende und laufenden Zwischenprüfungen an Wirtschaftsprüfer geschickt wurden, einschließlich Rechtsstreitigkeiten.
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Kopien etwaiger Schreiben von Wirtschaftsprüfern an die Geschäftsleitung bezüglich der internen Buchführungskontrollen.
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Beschreibungen von (und Gründe für) jede Änderung der Buchhaltungsmethoden in den letzten drei Jahren.
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Akten zu aktiven Rechtsstreitigkeiten, einschließlich Schreiben zur Geltendmachung von Ansprüchen, Beschwerden, Antworten, usw.
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Alle Dokumente über die Beilegung von Rechtsstreitigkeiten.
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Alle Erlasse, Anordnungen oder Urteile von Gerichten oder Regierungsbehörden.
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Beschreibung aller Gewährleistungsansprüche, die gegen das Unternehmen, eine Tochtergesellschaft, eine Partnerschaft oder ein Joint Venture geltend gemacht wurden, sowie die Klärung solcher Ansprüche.
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Informationen über alle wesentlichen Rechtsstreitigkeiten, an denen das Unternehmen beteiligt ist oder in die es verwickelt werden könnte.
Umweltschutz
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Liste der gefährlichen Materialien, die in den Einrichtungen des Unternehmens gelagert, hergestellt oder vorgefunden werden oder die das Unternehmen versendet oder transportiert (unter gefährlichen Materialien versteht man alle Stoffe oder Materialien, die einen Stoff enthalten, der nach geltendem Recht als giftig oder gefährlich eingestuft werden könnte, einschließlich Lösungsmittel, Erdöl, Pestizide, Farben, asbesthaltige Materialien, bleihaltige Batterien, radioaktive Materialien und PCB-haltige Transformatoren.)
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Liste von Chemikalien, toxischen Substanzen oder Luftschadstoffen, deren Vorhandensein in einer Einrichtung des Unternehmens reguliert ist.
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Liste aller Vorfälle, bei denen eine potenziell gefährliche Menge eines Karzinogens am Arbeitsplatz freigesetzt wurde oder bei denen Asbest am Arbeitsplatz vorhanden war.
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Auflistung aller Fälle, in denen das Unternehmen in der Vergangenheit unsichere Arbeitsbedingungen behoben hat.
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Liste aller Einrichtungen des Unternehmens, die Abwässer in ein Gewässer, einen Fluss oder ein Abwassersystem einleiten.
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Liste aller von einer für Umwelt- oder Gesundheitsschutz zuständigen Behörde erhaltenen Genehmigungen oder Zulassungen.
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Liste aller Fälle, in denen ein flüssiges oder festes Abfallmaterial oder ein Brennstoff oder ein anderes gefährliches Material versehentlich oder absichtlich verschüttet oder freigesetzt wurde.
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Alle Mitteilungen über Verstöße oder Auskunftsersuchen, die zu irgendeinem Zeitpunkt eingegangen sind oder angedroht wurden, weil eine Anlage angeblich die geltenden Gesetze zur Luftverschmutzung oder eine Genehmigung zur Luftqualität nicht eingehalten hat.
Sonstiges
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Kopie aller internen oder externen Studien über das Unternehmen oder den Markt für seine Produkte (z.B. Unternehmensberater).
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Zusammenfassung aller Untersuchungen zur Gesundheit und Sicherheit am Arbeitsplatz (falls vorhanden).
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Zusammenfassung aller Labor-Anfragen.
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Zusammenfassung des Status der staatlichen, lokalen und ausländischen Einkommensteuer, d.h. wurden alle Steuererklärungen eingereicht? wurden alle Steuern gezahlt? gab es Prüfungen durch die Steuerbehörden?
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Genehmigungen für die Ausübung von Geschäften, einschließlich Lizenzen, Franchising, Konzessionen und Vertriebsvereinbarungen.
Abschluss
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Allgemeine Kommentare
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