MODELO PADRÃO II - ISO 14001: 2015

• Relatório nº:

• Elaborado por:

• Local onde foi conduzido

• Data início da auditoria:

  Date

• Objetivo da auditoria:

• Escopo:

• Auditor líder:

• Auditor(es) membro(s):

• Cliente:

• Escopo:

• Elaborado por:

ANEXO ISO

• Reunião de abertura:
  • Apresentação da equipe auditora;
  • Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
  • Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis, reuniões intermediárias e de encerramento;
  • Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso aos locais;
  • Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
  • Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
  • Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
  • Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para a equipe auditora;
  • Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
  • Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
  • Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de melhoria;
  • Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
  • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

INFORMAÇÕES GERAIS

Locais auditados

• Endereço da sede da organização:
  Address

• Local:

• Observações gerais:

• C

  NC

  N/A

  OM

CARACTERIZAÇÃO DA ORGANIZAÇÃO

• Cliente:

  C

  NC

  N/A

  OM

• Porte da organização:

• Representante da direção

  Descrever

• Número de funcionários e terceiros:

• Escopo do SGA

  Descrever

• Características do entorno: (avaliar a existência de áreas de preservação ambiental como APA, APP, corredor ecológico, etc)

• Tempo de mercado:

• Grau de risco:

• CNAE:

• Observações gerais:

• Alvará de funcionamento:

• Quantidade de trabalhadores:

• Área total da empresa (m²):

• Características do entorno: (avaliar a existência de áreas de preservação ambiental como APA, APP, corredor ecológico, etc)

• Comitê de Meio Ambiente:

• Licença de Operação:

  C

  NC

  N/A

  OM

• Dados da licença de operação:

• As condicionantes das licenças estão atendidas?

• Outras licenças:

• PPRA - Programa de Prevenção de Riscos Ambientais

  C

  NC

  N/A

  OM

• Dados do PPRA:

• PCMSO - Programa de Controle Médico de Saúde Ocupacional

  C

  NC

  N/A

  OM

• Dados do PCMSO:

• Mapa de Risco das áreas:

  C

  NC

  N/A

  OM

• AVCB - Auto de Vistoria do Corpo de Bombeiros:

  C

  NC

  N/A

  OM

• Dados do AVCB:

• Registro de ações civis publicas:

• Plano de atendimento a emergências:

• Laudos de análise de óleos dos equipamentos elétricos, transformadores, capacitores e disjuntores.

• Registro no CENEN para uso de materiais radioativos:

• Registro da Policia Federal para uso de materiais restritos:

• Lista dos produtos químicos utilizados:

• Observações gerais:

• A organização estabeleceu e manteve um sistema de gerenciamento ambiental consistente com os requisitos contidos na ISO 14001?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A alta gerência definiu a política ambiental da organização?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A política ambiental é apropriada à natureza, escala e impactos ambientais das atividades, produtos ou serviços da organização?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A política ambiental é documentada, implementada, mantida e comunicada a todos os funcionários?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A política ambiental está disponível ao público?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A política ambiental fornece uma estrutura para definir e revisar objetivos e metas ambientais?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A política ambiental inclui o compromisso de cumprir a legislação e os regulamentos ambientais relevantes e outros requisitos assinados pela organização?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A política ambiental inclui um compromisso com a melhoria contínua e a prevenção da poluição?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização atualiza periodicamente as informações sobre seus aspectos e impactos significativos?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização determinou quais de seus aspectos têm um impacto significativo no meio ambiente?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização estabeleceu e manteve (a) procedimento (s) para identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos ou serviços que pode controlar e sobre os quais se espera que influencie?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização garantiu que seus aspectos e impactos significativos relacionados sejam considerados na definição de seus objetivos ambientais?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização estabeleceu e manteve um procedimento para identificar e ter acesso a requisitos legais e outros aos quais a organização assina, aplicáveis aos aspectos ambientais de suas atividades, produtos ou serviços?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização estabeleceu e manteve objetivos e metas ambientais documentados, em cada função e nível relevante dentro da organização?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização, ao estabelecer e revisar seus objetivos, considerou: Os requisitos legais e outros? Seus aspectos ambientais significativos? Suas opções tecnológicas? Suas exigências financeiras, operacionais e comerciais? As opiniões das partes interessadas?

  C

  NC

  N/A

  OM

• Os objetivos e metas da organização são consistentes com sua política ambiental, incluindo o compromisso com a prevenção da poluição?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização estabeleceu e manteve programas de gerenciamento ambiental para atingir seus objetivos e metas?

  C

  NC

  N/A

  OM

• Os programas de gerenciamento ambiental designam a responsabilidade de atingir objetivos e metas em cada função e nível relevante da organização?

  C

  NC

  N/A

  OM

• Os programas de gerenciamento ambiental são revisados e alterados quando apropriado, se atividades, produtos ou serviços novos ou modificados forem implementados na organização?

  C

  NC

  N/A

  OM

• Os programas de gestão ambiental definem os meios e o prazo em que devem ser alcançados?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A administração forneceu recursos essenciais para a implementação e controle do sistema de gestão ambiental?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A alta gerência da organização nomeou (a) representante (s) específico (s) da gerência que, independentemente de outras responsabilidades, tenham definido funções, responsabilidades e autoridade para: Garantir que os requisitos do sistema de gerenciamento ambiental (SGA) sejam estabelecidos, implementados e mantidos de acordo com com este Padrão Internacional.Relatório sobre o desempenho do SGA à alta gerência para análise e como base para a melhoria do SGA.

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização definiu, documentou e comunicou as funções, responsabilidades e autoridades para facilitar o gerenciamento ambiental eficaz? Como isso é feito?

  C

  NC

  N/A

  OM

• Os recursos incluem recursos humanos e habilidades especializadas, tecnologia e recursos financeiros?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A importância da conformidade com a política e procedimentos ambientais e com os requisitos do sistema de gestão ambiental (SGA)?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização estabeleceu e manteve um procedimento para conscientizar seus funcionários em cada função relevante sobre:

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização identificou as necessidades de treinamento para todo o pessoal cujo trabalho pode criar um impacto significativo no meio ambiente? Como isso é feito?

  C

  NC

  N/A

  OM

• As possíveis consequências da saída do procedimento operacional especificado?

  C

  NC

  N/A

  OM

• Como a organização garante que o pessoal que executa tarefas que podem causar impactos ambientais significativos seja competente com base em educação, treinamento e / ou experiência adequados?

  C

  NC

  N/A

  OM

• Os significativos impactos ambientais, reais ou potenciais, de suas atividades de trabalho e os benefícios ambientais da melhoria do desempenho pessoal?

  C

  NC

  N/A

  OM

• Suas funções e responsabilidades para alcançar a conformidade com a política e os procedimentos ambientais e com os requisitos do SGA, incluindo requisitos de preparação e resposta a emergências?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização considerou seu (s) processo (s) de comunicação externa sobre seus aspectos ambientais significativos e registrou sua decisão?

  C

  NC

  N/A

  OM

• Com relação a seus aspectos ambientais e sistema de gestão ambiental, a organização estabeleceu e manteve procedimentos para garantir: • Comunicação interna entre os vários níveis e funções da organização? Recebimento, documentação e resposta adequados à comunicação relevante de paridades externas interessadas?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização estabeleceu e manteve informações em papel ou em formato eletrônico para: Descrever os elementos principais do sistema de gerenciamento e sua interação? Fornecer orientação para a documentação relacionada?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização estabeleceu e manteve procedimentos e responsabilidades com relação à criação e modificação dos vários tipos de documentos?

  C

  NC

  N/A

  OM

A organização estabeleceu e manteve procedimentos para controlar todos os documentos exigidos por esta Norma Internacional para garantir:

• As versões atuais dos documentos relevantes estão disponíveis em todos os locais onde são executadas operações essenciais para o funcionamento eficaz do sistema de gestão ambiental?

  C

  NC

  N/A

  OM

• Documentos obsoletos são prontamente removidos de todos os pontos de emissão e pontos de uso, ou garantidos de outra forma contra o uso não intencional?

  C

  NC

  N/A

  OM

• Eles podem ser localizados?

  C

  NC

  N/A

  OM

• Eles são revisados periodicamente, revisados conforme necessário e aprovados para adequação por pessoal autorizado?

  C

  NC

  N/A

  OM

• Os documentos da organização são legíveis, datados (com datas de revisão) e prontamente identificáveis, mantidos de maneira ordenada e retidos por um período especificado?

  C

  NC

  N/A

  OM

• Quaisquer documentos obsoletos são retidos para fins legais e / ou de preservação do conhecimento são identificados adequadamente?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização identificou as operações e atividades associadas aos aspectos ambientais significativos identificados, de acordo com sua política, objetivos e metas?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização planejou essas atividades, incluindo manutenção, a fim de garantir que elas sejam executadas sob condições especificadas: Estabelecendo e mantendo procedimentos documentados para cobrir situações em que sua ausência possa levar a desvios da política ambiental e dos objetivos e metas? critérios de operação nos procedimentos? Estabelecimento e manutenção de procedimentos relacionados aos aspectos ambientais significativos identificáveis de bens e serviços utilizados pela organização e comunicação de procedimentos e requisitos relevantes a fornecedores e contratados?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização estabeleceu e manteve procedimentos para identificar o potencial e responder a acidentes e situações de emergência e para prevenir e mitigar os impactos ambientais que possam estar associados a eles?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização revisou e revisou, quando necessário, seu procedimento de preparação e resposta a emergências, em particular após a ocorrência de acidentes ou situações de emergência?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização testou periodicamente esses procedimentos, quando praticável?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização calibra equipamentos e mantém registros de acordo com os procedimentos da organização?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização estabeleceu e manteve procedimentos documentados para monitorar e medir regularmente as principais características de suas operações e atividades que podem ter um impacto significativo no meio ambiente?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização estabeleceu e manteve um procedimento documentado para avaliar periodicamente a conformidade com a legislação e os regulamentos ambientais relevantes?

  C

  NC

  N/A

  OM

• O monitoramento e a medição incluem o registro de informações para rastrear o desempenho, os controles operacionais relevantes e a conformidade com os objetivos e metas ambientais da organização?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização estabeleceu e manteve procedimentos para definir responsabilidade e autoridade para lidar e investigar não conformidades, tomar medidas para mitigar os impactos causados e para iniciar e concluir ações corretivas e preventivas?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização implementou e registrou alguma alteração nos procedimentos documentados resultantes de ações corretivas e preventivas?

  C

  NC

  N/A

  OM

• Quando são tomadas ações corretivas e preventivas para eliminar as causas de não conformidades reais e potenciais, elas são apropriadas à magnitude ou aos problemas e são proporcionais ao impacto ambiental encontrado?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização estabeleceu e manteve procedimentos para a identificação, manutenção e disposição dos registros ambientais, incluindo: Registros de treinamento? Os resultados das auditorias (auditorias EMS)? Os resultados das análises (Revisões da gerência)?

  C

  NC

  N/A

  OM

• Os registros ambientais são armazenados e mantidos de forma a serem facilmente recuperáveis e protegidos contra danos, deterioração ou perda?

  C

  NC

  N/A

  OM

• Os registros da organização são legíveis, identificáveis e rastreáveis à atividade, produto ou serviço envolvido?

  C

  NC

  N/A

  OM

• Os registros são mantidos, conforme apropriado ao sistema e à organização, para demonstrar conformidade com os requisitos desta Norma Internacional?

  C

  NC

  N/A

  OM

• Os tempos de retenção dos registros são estabelecidos e registrados?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A organização estabeleceu e manteve programa (s) e procedimento (s) para auditorias periódicas do sistema de gestão ambiental a serem realizadas a fim de: -Determinar se o sistema de gestão ambiental está ou não em conformidade com as disposições planejadas para a gestão ambiental, incluindo os requisitos deste Internacional --- Padrão e foi implementado e mantido adequadamente? Fornecer informações sobre os resultados das auditorias à gerência?

  C

  NC

  N/A

  OM

• O procedimento de auditoria cobre o escopo, a frequência e as metodologias de auditoria, bem como as responsabilidades e os requisitos para conduzir auditorias e relatar resultados?

  C

  NC

  N/A

  OM

• O programa de auditoria da organização, incluindo algum cronograma, é baseado na importância ambiental da atividade em questão e nos resultados de auditorias anteriores?

  C

  NC

  N/A

  OM

• A alta administração da organização, em intervalos determinados, revisa o sistema de gestão ambiental para garantir sua adequação e eficácia contínuas?

  C

  NC

  N/A

  OM

• As revisões de gerenciamento estão documentadas?

  C

  NC

  N/A

  OM

• Cada revisão gerencial aborda a possível necessidade de mudanças nas políticas, objetivos e outros elementos do sistema de gerenciamento ambiental, à luz de: Resultados da auditoria do sistema de gerenciamento ambiental? Alterações das circunstâncias? O compromisso com a melhoria contínua?

  C

  NC

  N/A

  OM

• O processo de revisão gerencial garante que as informações necessárias sejam coletadas para permitir que a gerência realize essa avaliação?

  C

  NC

  N/A

  OM

CONCLUSÕES DA AUDITORIA

• Reunião de Encerramento:
  • Agradecimentos;
  • Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
  • Expor os pontos fortes e positivos da organização;
  • Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de Preocupação e Não Conformidades;
  • Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
  • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

Resumo da Auditoria

• Auditor líder:

  Sign

• Pessoas entrevistadas (nome e função):

• Conformidades

• Não conformidades

• Pontos fracos do SGA

• Pontos fortes do SGA

• Oportunidades de melhoria

• Comentários