ROP-001C- Estudio de Seguridad Sector Comercial - Versión 1- Vigente desde el 11-12-2017

Título de página

Nº de documento.
Título de auditoría
Cliente/sitio
Realizado el
Preparado por
Ubicación
Personal

Auditoría

I. ÁREA DE BODEGA Y RECIBO DE MERCANCIA:

1. Existe un protocolo para el recibo, almacenamiento y entrega de mercancia?
Add media
2. Existe un almacenista encargado de los inventarios?
Add media
3. El almacén cuenta con sistema de alarma?
Add media
4. El almacén cuenta con CCTV?
Add media
4.1. El CCTV es monitoreado las 24 horas en tiempo real?
5. El almacén es en su estructura física conformado por material resistente que retarde cualquier intento de intrusión?
5.1. En caso negativo describa los componentes estructurales e indique las modificaciones recomendadas:
6. Existe un control de inventarios periódico del almacén por parte del jefe y/o coordinador de Bodega?
Add media
7. En caso afirmativo enuncie de que manera y cada cuanto tiempo se hace:
Add media
8. Existe un inventario general de elementos de almacén?
Add media
9. En caso afirmativo enuncie como y cada cuanto se hace:
Add media
10. Existe algún procedimiento para la salida y entrega de mercancias?
Add media
10.1. En caso afirmativo enuncie la manera como se efectúa el procedimiento para la entrega de mercancia:
Add media
11. Existe algún otro sitio que funja actualmente como bodega auxiliar y/o provisional?
Add media
11.1.En caso afirmativo manifiesta si cuenta con CCTV?
Add media
11.2. En caso de contar con CCTV manifiesta si es monitoreado las 24 horas y en tiempo real:
Add media
12. La bodega auxiliar y/o provisional cuenta con sistema de alarma?
Add media
13. La bodega auxiliar y/o provisional cuenta con un almacenista de control permanente?
Add media
14. La bodega auxiliar y provisional esta conformada en su estructura por material robusto que permita mitigar los riesgos de intrusión?
Add media
15. En caso afirmativo enuncia su conformación estructural y las recomendaciones pertinentes para mejorar las condiciones de seguridad:
Add media
Enuncia de manera sistematica las recomendaciones generales para el área de bodegas y almacenamiento:
Add media

II. CONTROL DE ACCESO PEATONAL:

1. El área de acceso a la tienda cuanta con Vigilancia y Seguridad privada durante su apertura al público?
Add media
2. El acceso peatonal a la tienda y/o sala de exhibición cuenta con arcos anti hurto y/o detectores de metales?
Add media
2.1. En caso afirmativo enuncia el sistema de pin y el criterio de instalación del mismo:
Add media
3. El acceso peatonal cuanta con CCTV?
Add media
3.1. En caso afirmativo enuncia si el CCTV es monitoreado las de manera permanente y en tiempo real?
Add media
4. La tienda cuenta con sistema de alarma?
Add media
5. La tienda cuenta con un protocolo de requisa para entrada y salida de funcionarios?
Add media
5.1. Los funcionarios tienen ingreso diferente al del acceso peatonal de la tienda?
Add media

III. SALA DE EXHIBICIÓN:

1. La sala de exhibición cuenta con CCTV?
Add media
1.1. El CCTV es monitoreado de manera permanente y en tiempo real?
Add media
1.2. El CCTV da total cobertura a todo el perímetro de la sala de exhibición?
Add media
1.2.1. En caso negativo enuncia de manera numérica y sistemática que áreas están sin cobertura:
Add media
2. Enuncia de manera numérica y sistemática las recomendaciones para el área de exhibición:
Add media

IV. ÁREA DE CAJA O COUNTER:

1. El área de caja cuenta con CCTV?
Add media
1.2. En caso afirmativo manifieste si es monitoreado de manera permanente y en tiempo real?
Add media
2. El área de caja cuenta con servicio de datáfono?
Add media
3. Enuncia el porcentaje en uso de datafono vs efectivo y que promedio de efectivo se maneja diariamente:
4. Cuentan con un protocolo para manejo de efectivo?
5. Cuenta con servicio de transportadora de valores?
6. Cuenta con caja fuerte anclada para el recaudo de efectivo?
Add media
6.1. El o los usuarios tienen clave de acceso anclada a sistema de alarma?
6.2. La caja fuerte cuenta con una cámara que la registre directamente y las 24 horas del día?
Add media
7. Enuncia de manera numérica y sistemática las recomendaciones de seguridad para el área de recibo y/o counter:
Add media

V. ÁREA DE PARQUEADEROS:

1. Los parqueaderos de vehículos son externos?
2. La tienda se hace responsable del área de parqueaderos vehiculares?
2.1. En caso afirmativo enuncie con que protocolo cuenta y que sistemas de apoyo tecnológico utiliza:
3. Enuncia de manera numérica y sistemática si hay recomendaciones especiales para el área de parqueadero:
Add media

VI. NIVEL DE RIESGO Y TERMINO DE ACCIONES DE CONTINGENCIA

1. El nivel general de riesgo es?
- ALTO: % INFERIOR AL 60%
- MODERADO: % MAYOR AL 60% E INFERIOR AL 80%
- BAJO: % SUPERIOR AL 80%
2. El tiempo de respuesta de acuerdo al nivel de riesgo es?
- INMEDIATO: DE 1 A 5 DÍAS PARA CORREGIR (R.A)
- MODERADO: DE 6 A 10 DÍAS PARA CORREGIR (R.M.)
- PRUDENCIAL: DE 11 A 15 DÍAS PARA CORREGIR (R.B.).