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Personal
Auditoría
GESTIÓN ADMINISTRATIVA
POLITICA
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Corresponde a la naturaleza (tipo de actividad productiva) y magnitud de los factores de riesgos.
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Compromete recursos
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Incluye compromiso de cumplir con la legislación técnico legal de seguridad y salud en el trabajo; y además, el compromiso de la empresa para dotar de las mejores condiciones de seguridad y salud ocupacional para todo su personal.
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Se ha dado a conocer a todos los trabajadores y se la expone en lugares relevantes.
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Esta documentada, integrada-implantada y mantenida.
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Está disponible para las partes interesadas.
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Se compromete al mejoramiento continuo.
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Se actualiza periódicamente.
PLANIFICACIÓN
Dispone la empresa de un diagnostico o evaluación de su sistema de gestión, realizado en los dos últimos años si es que los cambios internos así lo justifican.
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Las no conformidades priorizadas y temporizadas respecto a la gestión: administrativa; técnica; del talento humano; y, procedimientos o programas operativos básicos.
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Existe una matriz para la planificación en la que se han temporizado las No conformidades desde el punto de vista técnico.
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La planificación incluye actividades rutinarias y no rutinarias;
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La planificación incluye a todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo, incluyendo visitas, contratistas, entre otras;
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El plan incluye procedimientos mínimos para el cumplimiento de los objetivos y acordes a las No conformidades priorizadas.
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El plan compromete los recursos humanos, económicos y tecnológicos suficientes para garantizar los resultados.
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El plan define los estándares e índices de eficacia (cualitativos y/o cuantitativos) del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, que permitan establecer las desviaciones programáticas, en concordancia con el artículo 11 del presente reglamento.
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El plan define los cronogramas de actividades con responsables, fechas de inicio y de finalización de la actividad.
El plan considera la gestión del cambio en lo relativo a:
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Cambios externos.- Modificaciones en leyes y reglamentos, fusiones organizativas, evolución de los conocimientos en el campo de la seguridad y salud en el trabajo, tecnología, entre otros. Deben adoptarse las medidas de prevención de riesgos adecuadas, antes de introducir los cambios.
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Cambios internos.- Cambios en la composición de la plantilla, introducción de nuevos procesos, métodos de trabajo, estructura organizativa, o adquisiciones entre otros.
ORGANIZACIÓN
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Tiene Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo actualizado y aprobado por el Ministerio de Relaciones Laborales;
Ha conformado las unidades o estructuras preventivas:
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Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo; dirigida por un profesional con título de tercer o cuarto nivel, registrado en el SENESCYT, del área ambiental-biológica, relacionado a la actividad principal de la empresa u organización, experto en disciplinas afines a los sistemas de gestión de la seguridad y salud ocupacional.
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Servicio Médico de Empresa dirigido por un profesional con título de Médico y grado académico de cuarto nivel en disciplinas afines a la gestión de la seguridad y salud ocupacional, registrado por el SENESCYT;
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Comité y Subcomités de Seguridad y Salud en el Trabajo, de conformidad con la ley.
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Delegado de seguridad y salud en el trabajo.
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Están definidas las responsabilidades integradas de seguridad y salud en el trabajo, de los gerentes, jefes, supervisores, trabajadores, entre otros y las de especialización de los responsables de las Unidades de Seguridad y Salud, y, Servicio Médico de Empresa, así como de las estructuras de SST.
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Están definidos los estándares de desempeño en seguridad y salud en el trabajo.
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Existe la documentación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organización: manual, procedimientos, instrucciones y registros.
INTEGRACIÓN – IMPLANTACIÓN
El programa de competencia previo a la integración implantación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organización, incluye el ciclo que se indica:
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Identificación de necesidades de competencia.
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Definición de planes, objetivos, cronogramas.
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Desarrollo de actividades de capacitación y competencia.
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Evaluación de eficacia del programa de competencia.
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Se han desarrollado los formatos para registrar y documentar las actividades del plan, y si estos registros están disponibles para las autoridades de control.
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Se ha integrado-implantado la planificación de SST, a la planificación general de la empresa u organización.
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Se ha integrado-implantado la política de SST, a la política general de la empresa u organización.
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Se ha integrado-implantado la organización de SST a la organización general de la empresa u organización.
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Se ha integrado-implantado la auditoría interna de SST, a la auditoría interna general de la empresa u organización.
Verificación/Auditoría Interna del cumplimiento de estándares e índices de eficacia del plan de gestión
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Se verificará el cumplimiento de los estándares de eficacia<br>(cualitativa y/o cuantitativa) del plan, relativos a la gestión<br>administrativa, técnica, del talento humano y a los<br>procedimientos y programas operativos básicos, (Art. 11 -SART).
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Las auditorías externas e internas deberán ser cuantificadas,<br>concediendo igual importancia a los medios y a los<br>resultados.
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Se establece el índice de eficacia del plan de gestión y su<br>mejoramiento continuo, de acuerdo con el Art. 11 SART).
Control de las desviaciones del plan de Gestión
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Se reprograman los incumplimientos programáticos<br>priorizados y temporizados.
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Se ajustan o se realizan nuevos cronogramas de actividades<br>para solventar objetivamente los desequilibrios programáticos<br>iniciales.
Control de las desviaciones del plan de Gestión
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Se cumple con la responsabilidad de gerencia de revisar el<br>sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de<br>la empresa u organización incluyendo a trabajadores, para garantizar su vigencia y eficacia.
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Se proporciona a gerencia toda la información pertinente,<br>como diagnósticos, controles operacionales, planes de<br>gestión del talento humano, auditorías, resultados, otros;<br>para fundamentar la revisión gerencial del Sistema de<br>Gestión.
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Considera gerencia la necesidad de mejoramiento<br>continuo, revisión de política, objetivos, otros, de<br>requerirlos
Mejoramiento Continuo
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Cada vez que se re-planifiquen las actividades de Seguridad y<br>Salud en el Trabajo, se incorpora criterios de mejoramiento<br>continuo; con mejora cualitativa y cuantitativa de los índices y<br>estándares del sistema de gestión de SST de la empresa u organización.
Identificación
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Se han identificado las categorías de factores de riesgo<br>ocupacional de todos los puestos, utilizando<br>procedimientos reconocidos en el ámbito nacional o<br>internacional en ausencia de los primeros;
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Tiene diagrama(s) de flujo del(os) proceso(s)
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Se tiene registro de materias primas, productos<br>intermedios y terminados.
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Se dispone de los registros médicos de los trabajadores expuestos a factores de riesgo ocupacional;
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Se tiene hojas técnicas de seguridad de los productos químicos.
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Se registra el número de potenciales expuestos por<br>puesto de trabajo
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La identificación fue realizada por un profesional<br>especializado en ramas afines a la Gestión de la<br>Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente<br>calificado
Medición
Gestión Técnica
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Se han realizado mediciones de los factores de riesgo<br>ocupacional a todos los puestos de trabajo con métodos<br>de medición (cuali-cuantitativa según corresponda),<br>utilizando procedimientos reconocidos en el ámbito<br>nacional o internacional a falta de los primeros;
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La medición tiene una estrategia de muestreo definida técnicamente
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Los equipos de medición utilizados tienen certificados<br>de calibración vigentes.<br>
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La medición fue realizada por un profesional<br>especializado en ramas afines a la Gestión de la<br>Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente calificado
Evaluación
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Se ha comparado la medición ambiental y/o biológica<br>de los factores de riesgo ocupacional, con estándares<br>ambientales y/o biológicos contenidos en la Ley,<br>Convenios Internacionales y más normas aplicables;
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Se han realizado evaluaciones de factores de riesgo<br>ocupacional por puesto de trabajo.
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Se han estratificado los puestos de trabajo por grado de exposición
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La evaluación fue realizada por un profesional<br>especializado en ramas afines a la Gestión de la<br>Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente<br>calificado.
Control Operativo Integral
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Se han realizado controles de los factores de riesgo<br>ocupacional aplicables a los puestos de trabajo, con<br>exposición que supere el nivel de acción;<br>
Los controles se han establecido en este orden:
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Etapa de planeación y/o diseño
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En la fuente<br>
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En el receptor.
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Los controles tienen factibilidad técnico legal.
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Se incluyen en el programa de control operativo las<br>correcciones a nivel de conducta del trabajador.
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Se incluyen en el programa de control operativo las<br>correcciones a nivel de la gestión administrativa de la<br>organización.
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El control operativo integral, fue realizado por un<br>profesional especializado en ramas afines a la Gestión<br>de la Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente<br>calificado
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Existe un programa de vigilancia ambiental para los<br>factores de riesgo ocupacional que superen el nivel de<br>acción.
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Existe un programa de vigilancia de la salud para los<br>factores de riesgo ocupacional que superen el nivel de<br>acción
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Se registran y mantienen por veinte (20) años desde la<br>terminación de la relación laboral los resultados de las<br>vigilancias (ambientales y biológicas) para definir la<br>relación histórica causa-efecto y para informar a la autoridad competente
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La vigilancia ambiental y de la salud fue realizada por<br>un profesional especializado en ramas afines a la<br>Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo,<br>debidamente calificado
Gestión del Talento Humano
Selección de los trabajadores
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Están definidos los factores de riesgo ocupacional por<br>puesto de trabajo.
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Están definidas las competencias de los trabajadores en<br>relación a los factores de riesgo ocupacional del puesto de trabajo.
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Se han definido profesiogramas (análisis del puesto de<br>trabajo) para actividades críticas con factores de riesgo de<br>accidentes graves y las contra indicaciones absolutas y<br>relativas para los puestos de trabajo; y,
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El déficit de competencia de un trabajador incorporado se<br>solventa mediante formación, capacitación, adiestramiento, entre otros.
Observaciones generales
Vigilancia ambiental y de la salud.
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Existe un diagnóstico de factores de riesgo ocupacional, que sustente el programa de información interna
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Existe un sistema de información interno para los<br>trabajadores, debidamente integrado-implantado sobre<br>factores de riesgo ocupacionales de su puesto de trabajo, de<br>los riesgos generales de la organización y como se<br>enfrentan;
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La gestión técnica, considera a los grupos vulnerables.
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Existe un sistema de información externa, en relación a la<br>empresa u organización, para tiempos de emergencia,<br>debidamente integrado-implantado.
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Se cumple con las resoluciones de la Comisión de<br>Valuación de Incapacidades del IESS, respecto a la<br>reubicación del trabajador por motivos de SST.
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Se garantiza la estabilidad de los trabajadores que se<br>encuentran en períodos de: trámite, observación, subsidio y<br>pensión temporal/provisional por parte del Seguro General de Riesgos del Trabajo, durante el primer año.
Comunicación Interna y Externa
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Existe un sistema de comunicación vertical hacia los<br>trabajadores sobre el Sistema de Gestión de SST.
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Existe un sistema de comunicación en relación a la<br>empresa u organización, para tiempos de emergencia,<br>debidamente integrado-implantado.
Capacitación
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Se considera de prioridad, tener un programa sistemático y<br>documentado para que: Gerentes, Jefes, Supervisores y<br>Trabajadores, adquieran competencias sobre sus<br>responsabilidades integradas en SST; y,
Verificar si el programa ha permitido:
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Considerar las responsabilidades integradas en el<br>sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el<br>Trabajo, de todos los niveles de la empresa u<br>organización;
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Identificar en relación al literal anterior cuales son las<br>necesidades de capacitación.
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Definir los planes, objetivos y cronogramas.
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Desarrollar las actividades de capacitación de acuerdo a los literales anteriores; y ,
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Evaluar la eficacia de los programas de capacitación.
Adiestramiento
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Existe un programa de adiestramiento a los trabajadores<br>que realizan: actividades críticas, de alto riesgo y brigadistas; que sea sistemático y esté documentado; y,
Verificar si el programa ha permitido:
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Identificar las necesidades de adiestramiento<br>
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Definir los planes, objetivos y cronogramas<br>
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Desarrollar las actividades de adiestramiento<br>
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Evaluar la eficacia del programa
Procedimientos y programas operativos básicos
Investigación de accidentes y enfermedades profesionales – ocupacionales
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Las causas inmediatas, básicas y especialmente las<br>causas fuente o de gestión.
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Las consecuencias relacionadas a las lesiones y/o a<br>las pérdidas generadas por el accidente.
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El seguimiento de la integración-implantación de las<br>medidas correctivas; y,
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Las medidas preventivas y correctivas para todas las<br>causas, iniciando por los correctivos para las causas<br>fuente
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Realizar estadísticas y entregar anualmente a las<br>dependencias del SGRT en cada provincia.<br>
Se tiene un protocolo médico para investigación de enfermedades profesionales/ocupacionales, que considere:
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Exposición ambiental a factores de riesgo<br>ocupacional.
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Relación histórica causa efecto.
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Exámenes médicos específicos y complementarios;<br>y, análisis de laboratorio específicos y<br>complementarios
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Sustento legal.
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Realizar las estadísticas de salud ocupacional y/o<br>estudios epidemiológicos y entregar anualmente a las<br>dependencias del Seguro General de Riesgos del<br>Trabajo en cada provincia.
Vigilancia de la salud de los trabajadores
Se realiza mediante los siguientes reconocimientos médicos en relación a los factores de riesgo ocupacional de exposición, incluyendo a los trabajadores vulnerables y sobreexpuestos.
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Pre empleo<br>
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De inicio
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Periódico
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Reintegro
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Especiales; y
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Al término de la relación laboral con la empresa u<br>organización
Se tiene un programa técnicamente idóneo para emergencias, desarrollado e integrado-implantado luego de haber efectuado la evaluación del potencial riesgo de emergencia, dicho procedimiento considerará:
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Modelo descriptivo (caracterización de la empresa u<br>organización)
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Identificación y tipificación de emergencias que<br>considere las variables hasta llegar a la emergencia;
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Esquemas organizativos.
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Modelos y pautas de acción.
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Programas y criterios de integración-implantación; y,
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Procedimiento de actualización, revisión y mejora del<br>plan de emergencia
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Se dispone que los trabajadores en caso de riesgo grave e inminente, previamente definido, puedan interrumpir su<br>actividad y si es necesario abandonar de inmediato el<br>lugar de trabajo.
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Se dispone que ante una situación de peligro, si los<br>trabajadores no pueden comunicarse con su superior,<br>puedan adoptar las medidas necesarias para evitar las consecuencias de dicho peligro
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Se realizan simulacros periódicos (al menos uno al año)<br>para comprobar la eficacia del plan de emergencia.<br>
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Se designa personal suficiente y con la competencia<br>adecuada; y,
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Se coordinan las acciones necesarias con los servicios<br>externos: primeros auxilios, asistencia médica, bomberos, policía, entre otros, para garantizar su respuesta.
Plan de contingencia
Planes de emergencia en respuesta a factores de riesgo de accidentes graves
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Durante las actividades relacionadas con la contingencia<br>se integran-implantan medidas de Seguridad y Salud en el<br>Trabajo.<br>
Auditorías internas
Se tiene un programa técnicamente idóneo, para realizar auditorías internas, integrado-implantado que defina:
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Las implicaciones y responsabilidades <br>
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El proceso de desarrollo de la auditoría
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Las actividades previas a la auditoría
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Las actividades de la auditoría
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Las actividades posteriores a la auditoría
Inspecciones de Seguridad y Salud
Se tiene un programa técnicamente idóneo para realizar inspecciones y revisiones de seguridad y salud, integrado implantado que contenga:
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Objetivo y alcance
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Implicaciones y responsabilidades
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Áreas y elementos a inspeccionar
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Metodología
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Gestión documental<br>
Equipos de protección individual y ropa de trabajo
Se tiene un programa técnicamente idóneo para selección y capacitación, uso y mantenimiento de equipos de protección individual, integrado-implantado que defina:
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Objetivo y alcance <br>
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Implicaciones y responsabilidades <br>
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Vigilancia ambiental y biológica<br>
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Desarrollo del programa <br>
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Matriz con inventario de riesgos para utilización de<br>equipos de protección individual, EPI(s) <br>
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Ficha para el seguimiento del uso de EPI(s) y ropa de<br>trabajo<br>
Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo
Se tiene un programa técnicamente idóneo para realizar mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo, integrado implantado, que defina:
Observaciones
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Objetivo y alcance
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Implicaciones y responsabilidades
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Desarrollo del programa
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Formulario de registro de incidencias; y,
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Ficha integrada-implantada de mantenimiento/revisión de<br>seguridad de equipos<br>
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Add media
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Add drawing
Responsables de la inspección
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Firma del responsable de la inspección
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Firma del responsable de la inspección
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Hora y fecha
