Information
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Cliente
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Conduzida em:
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Preparado por:
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Endereço do escopo auditado:
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Tipo de auditoria
Informações Gerais
INFORMAÇÕES GERAIS
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Porte, Área de Atuação e Tempo de Mercado
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Quantidade de colaboradores
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CNPJ<br>O endereço é o mesmo do escopo auditado?
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Alvará (Descrever identificação e data de vencimento quando aplicável)<br>O endereço descrito no documento é o mesmo do escopo auditado?
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Licenças aplicáveis (Descrever identificações e data de vencimento)<br>O endereço é o mesmo do escopo auditado?
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Entrevistados
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Processos auditados
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Escopo
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Exclusões e justificativas
Resumo da Auditoria
RESUMO DA AUDITORIA
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Não Conformidades
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Pontos de Preocupações
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Oportunidades de melhorias
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Observações realizadas durante auditoria (caso necessário)
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Conclusão da auditoria
Constatações da Auditoria
Dimensão Geral
Critério I - Compromisso Fundamental
Indicador 1 - Compromisso Fundamental
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A alta direção da empresa está comprometida com o Desenvolvimento Sustentável?
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A empresa tem uma Visão, Missão e Valores documentados?
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A Visão, Missão e Valores incorporam princípios de sustentabilidade?
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A empresa possui uma Política de Sustentabilidade ou outro documento público que estabelece objetivos de desempenho socioambiental de longo prazo?
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A alta direção da empresa emitiu declarações públicas assumindo o compromisso de liderar o alcance das metas estabelecidas para os Objetivos de Desenvolvimento Sustentável (ODS) priorizados?
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A empresa mantém um comitê de sustentabilidade ou um comitê ESG?
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O Comitê de Sustentabilidade inclui membros da alta direção?
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A empresa adota outras práticas ou possui certificações que evidenciam o compromisso da alta administração com a sustentabilidade?
Indicador 2 - Compromissos Voluntários e Alianças Institucionais
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A empresa é signatária dos Princípios do Pacto Global das Nações Unidas, incluindo os 10 princípios dos direitos humanos?
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A empresa assumiu publicamente o compromisso de limitar o aquecimento global a 1.5°C por meio do Movimento Global para a Mudança Climática?
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A empresa é signatária do Pacto pela Equidade como uma de suas prioridades?
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A empresa é signatária do Pacto Global ou de outros movimentos dedicados à Integridade e ao Combate à Corrupção?
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A empresa dá prioridade aos Objetivos de Desenvolvimento Sustentável (ODS) e estabeleceu metas, indicadores e planos de ação claros para alcançar suas prioridades?
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A empresa participa de alianças com outras instituições para contribuir para o desenvolvimento sustentável?
Critério II - Governança, Transparência e Conduta
Indicador 3 - Governança e Estrutura Societária
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A empresa possui um acordo societário ou outro documento, como Contrato Social, Estatuto Social, Acordo de Acionistas ou de Quotistas, que formaliza as relações entre todos os sócios?
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Este acordo ou documento estabelece critérios para a destinação dos resultados, atribuições da diretoria e procedimentos de contratação?
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A empresa realiza reuniões periódicas entre os sócios para divulgar internamente atos de gestão relevantes e discutir questões estratégicas?
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Existem regras claras na empresa que regulam a contratação de parentes da alta direção?
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A empresa mantém contas e contabilidade separadas das contas pessoais dos sócios, e todos os sócios recebem pro-labore formalmente?
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No caso de existirem comissões, comitês e conselhos estabelecidos, eles estão regidos por regulamentos assinados?
Indicador 4 - Comportamento Ético e Combate à Corrupção
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A empresa está comprometida com o cumprimento da legislação, a promoção de comportamento ético e o combate à corrupção?
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A empresa possui um mapeamento das leis que regulam suas operações?
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Este compromisso é conhecido por todas as partes interessadas, incluindo colaboradores, comunidade, clientes, fornecedores, credores, governos e organizações não governamentais?
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A empresa oferece treinamento aos seus colaboradores para garantir o cumprimento da legislação e promover um comportamento ético?
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A empresa possui um Código de Ética e Conduta formalmente documentado?
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A empresa estabeleceu uma política por escrito para combater a corrupção?
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A empresa disponibiliza canais para receber denúncias e reclamações?
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A empresa possui um comitê de ética ou uma área específica com profissionais responsáveis por questões ética?
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A empresa é signatária do Pacto Global ou de outro movimento dedicado à Integridade e ao Combate à Corrupção?
Indicador 5 - Prestação de Contas e Comunicação
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A empresa identifica e reconhece os diferentes públicos com os quais mantém relações, incluindo colaboradores, comunidade, clientes, fornecedores, credores, governos e organizações não governamentais, entre outros?
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A empresa mantém canais de comunicação para divulgar informações institucionais e se relacionar com seus públicos
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A empresa comunica regularmente seu desempenho econômico aos seus públicos?
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A empresa presta informações a seus públicos sobre seu desempenho social e ambiental?
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A empresa promove um diálogo contínuo com as partes interessadas para compreender suas necessidades e interesses?
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A empresa realiza diálogo com as partes interessadas em situações de gestão de conflitos e mitigação?
Indicador 6 - Informações Financeiras
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A empresa conduz sua gestão financeira de forma planejada e sistemática?
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A empresa possui um sistema formal de gestão financeira?
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A empresa divulga publicamente suas demonstrações financeiras?
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A empresa passa por auditoria financeira realizada por terceiros?
Indicador 7 - Relatório de Sustentabilidade
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A empresa prepara e divulga seu Relatório de Sustentabilidade?
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A empresa elabora seu relatório de acordo com as diretrizes da GRI - Global Reporting Initiative ou opta pelo Relatório Integrado?
Critério III - Estratégia, Gestão e Desempenho
Indicador 8 - Planejamento e Gestão Estratégica
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A empresa estabelece objetivos e metas e acompanha seu desempenho ao longo do tempo?
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A empresa possui um processo estruturado de planejamento estratégico?
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O planejamento estratégico da empresa inclui considerações sobre temas sociais e ambientais?
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A empresa adota um sistema de gestão de desempenho baseado em indicadores?
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A empresa incorpora indicadores de desempenho que incluem variáveis socioambientais e que impactam o bônus da alta direção?
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A empresa prevê investimentos para explorar oportunidades relacionadas a inovações sustentáveis, como investimentos em pesquisa e desenvolvimento de produtos ecologicamente corretos ou processos ecoeficientes?
Indicador 9 - Gestão de Qualidade, Desempenho e Riscos
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A empresa estabelece e monitora indicadores de qualidade?
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A empresa possui um sistema de gestão da qualidade?
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A empresa implementa, analisa criticamente e controla seus processos e políticas?
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A empresa oferece treinamento de qualidade para seus colaboradores?
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A empresa possui um processo de auditoria interna?
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A empresa detém certificação de qualidade?
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A empresa realiza análises de gestão de riscos?
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Há monitoramento periódico dos riscos identificados?
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O processo de gestão de riscos abrange questões sociais, ambientais e riscos legais?
Indicador 10 - Concorrência Leal e Práticas Contratuais Justas
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A empresa conduz suas atividades de acordo com as leis e regulamentos de livre concorrência?
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A empresa mantém práticas formais de concorrência leal?
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A empresa implementa procedimentos para garantir práticas contratuais justas?
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A empresa fornece orientações aos fornecedores sobre práticas de contratação justas?
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A empresa mantém transparência em relação aos seus critérios de contratação de fornecedores?
Indicador 11 - Inovação em Produtos e Mercados
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A empresa possui projetos de inovação para produtos, serviços e/ou processos?
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A empresa tem uma área ou profissional responsável pelo desenvolvimento de novos mercados, produtos e serviços?
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A empresa está ciente e acompanha as tendências de inovação para sustentabilidade em seu setor?
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A empresa busca seguir as tendências de sustentabilidade em seu setor ao desenvolver novos mercados e produtos?
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A empresa desenvolve processos, produtos e serviços que contribuem para o aumento da inclusão social e a redução da pobreza?
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A empresa trabalha em processos, produtos e serviços que promovem o uso mais eficiente de recursos naturais?
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A empresa investe em processos, produtos e serviços que reduzem as emissões de gases de efeito estufa e a geração de resíduos?
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A empresa desenvolve produtos e embalagens com design que minimiza seu impacto ambiental através da substituição e/ou redução do uso de matérias-primas e energia (ecodesign)?
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A empresa projeta produtos e embalagens com design que minimiza seu impacto ambiental no pós-consumo, considerando seu desmonte e reciclagem (ecodesign)?
Dimensão Ambiental
Critério IV - Estratégia, Gestão e Desempenho
Indicador 12 - Atendimento a Requisitos Legais Ambientais
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A empresa está ciente da legislação ambiental relevante para suas operações?
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A empresa está em conformidade com a legislação ambiental em vigor e detém todas as licenças ambientais necessárias?
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A empresa implementa medidas para aprimorar continuamente a conformidade com os requisitos legais?
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As operações da empresa estão devidamente regularizadas?
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Nos últimos 3 anos, a empresa não registrou nenhuma sanção administrativa de natureza ambiental?
Indicador 13 - Adoção de Medidas de Mitigação e Compensação Ambiental
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A empresa está ciente dos impactos ambientais adversos decorrentes de suas instalações, operações e serviços?
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A empresa implementa medidas corretivas para mitigar os impactos ambientais adversos conforme exigido por lei?
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A empresa vai além do que é exigido por lei ao adotar medidas corretivas para mitigar impactos ambientais adversos?
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A empresa possui um programa formal de gestão de riscos ambientais que está efetivamente implementado?
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A empresa monitora e acompanha seus passivos ambientais?
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A empresa possui um plano para remediar seus passivos ambientais?
Indicador 14 - Responsabilidade Ambiental
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A empresa tem um compromisso com a melhoria contínua do desempenho ambiental?
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A empresa possui programas estruturados para o gerenciamento de seu desempenho ambiental?
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A empresa tem uma política de responsabilidade ambiental que atende à legislação municipal, estadual e federal?
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A empresa divulga de forma transparente as informações de seu desempenho ambiental?
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A empresa implementa práticas de ecoeficiência, tecnologias e ações ambientalmente sustentáveis que comprovadamente geram resultados positivos em suas operações?
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A empresa possui um sistema de gestão ambiental certificado (Exemplo: ISO 14001:2015)?
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A empresa incorpora requisitos ambientais no desenvolvimento de novos produtos, bens ou serviços e processos?
Indicador 15 - Análise de Ciclo de Vida dos Produtos
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A empresa adota algum tipo de análise de ciclo de vida estruturada e projeto de economia circular?
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A empresa considera e incorpora aspectos e impactos de sustentabilidade ao longo do ciclo de vida de seus produtos, com uma análise voltada para a Economia Circular, em suas decisões?
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A empresa incorpora a análise de ciclo de vida no desenvolvimento de novos produtos, bens ou serviços, levando em consideração os princípios da economia circular?
Indicador 16 - Educação e Conscientização Ambiental
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A empresa promove ações de educação ambiental direcionadas aos seus colaboradores?
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A empresa conduz ações de educação ambiental voltadas para clientes e/ou fornecedores?
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A empresa realiza ações de educação ambiental na comunidade?
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A empresa envolve parceiros ou lideranças locais em ações de educação ambiental?
Critério V - Temas Centrais
Indicador 17 - Água
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A empresa está ciente e monitora seu consumo de água?
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A empresa estabeleceu metas para reduzir o consumo de água?
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A empresa implementou programas estruturados para promover o uso responsável e a redução do consumo de água?
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A empresa incorpora o uso de água de reúso em atividades de apoio, como a lavagem de áreas comuns e a jardinagem?
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A empresa participa de fóruns ou grupos de discussão relacionados ao uso responsável da água?
Indicador 18 - Biodiversidade
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A empresa não utiliza insumos que prejudicam ou têm um impacto direto na biodiversidade?
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A empresa possui práticas estruturadas para proteger e/ou conservar a biodiversidade?
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A empresa participa de fóruns e/ou grupos com o objetivo de promover o diálogo e compartilhar boas práticas para a conservação da biodiversidade?
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A empresa faz doações para organizações não governamentais ou fundos que desenvolvem ou apoiam projetos de conservação ambiental?
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A empresa possui projetos de recuperação e proteção ambiental em suas próprias áreas que ultrapassam os requisitos legais?
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A empresa apoia a conservação ambiental em unidades de conservação públicas?
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A empresa apoia a conservação ambiental em unidades de conservação privadas, como Reservas Particulares do Patrimônio Natural (RPPN)?
Indicador 19 - Efluentes
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A empresa monitora seus efluentes e é capaz de demonstrar que estão em conformidade com a legislação aplicável?
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Nos últimos 24 meses, a empresa pode comprovar a redução relativa (volume/produção) da carga de poluentes lançados no corpo d’água?
Indicador 20 - Energia
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A empresa está ciente e monitora seu consumo de energia?
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A empresa estabeleceu metas para a redução do consumo de energia?
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A empresa implementou programas estruturados para promover o uso responsável e reduzir o consumo de energia?
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A empresa participa de grupos de trabalho ou discussões relacionados ao uso responsável de energia?
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A empresa adotou iniciativas para incorporar fontes de energia renovável?
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A empresa monitora seu consumo de combustíveis fósseis e combustíveis renováveis?
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A empresa estabeleceu metas para substituir o consumo de combustíveis fósseis e reduzir seu consumo?
Indicador 21 - Gases de Efeito Estufa
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A empresa sabe quais etapas da cadeia produtiva provocam poluição e emissão de GEE?
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A empresa identifica as fontes de poluição e emissão de GEE na cadeia produtiva de acordo com o plano de levantamento de informações para fazer o inventário?
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A empresa comprometeu-se com o SBT e está trabalhando nos próximos 24 meses para elaborar um inventário das emissões de GEE provenientes de suas atividades e publicar no Science Based Target?
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A empresa estabelece metas concretas de redução de emissões de GEE?
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A empresa pode comprovar, nos últimos 24 meses, a redução relativa (volume/produção) da carga de poluentes lançados no ar?
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A empresa adota as melhores práticas e tecnologias empresariais setoriais para o controle da poluição?
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A empresa conhece os impactos de seu negócio em relação às mudanças climáticas?
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A empresa compreende os impactos das mudanças climáticas em seu próprio negócio?
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A empresa possui um programa de Compensação de emissões?
Indicador 22 - Materiais
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A empresa conhece e rastreia a origem dos insumos utilizados em suas instalações e/ou no processo produtivo?
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A empresa implementa programas de eficiência no uso de materiais?
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A empresa utiliza materiais reciclados em suas operações e produtos?
Indicador 23 - Resíduos Sólidos e Pós-Consumo
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A empresa conhece os desdobramentos da PNRS para seu negócio?
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A empresa não destina (ou destina em quantidades mínimas) resíduos produzidos em suas instalações e/ou no processo produtivo para o aterro sanitário?
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A empresa possui um sistema de gestão e gerenciamento de resíduos?
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A empresa realiza inventário de resíduos?
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A empresa possui metas de redução de geração de resíduos?
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A empresa possui metas de reuso ou reciclagem dos resíduos?
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A empresa apoia ou desenvolve projetos específicos para a coleta e reuso dos resíduos de seus produtos na cadeia produtiva?
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A empresa se articula com outras empresas da sua região para destinação responsável e/ou agregação de valor aos resíduos?
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A empresa apoia ou desenvolve projetos específicos para a coleta e/ou outras ações da gestão dos resíduos de seus produtos envolvendo cooperativas e outras formas de associação dos catadores de materiais recicláveis?
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A empresa está ciente dos resíduos pós-consumo gerados pelos seus produtos e/ou serviços e conhece os impactos ambientais deles advindos?
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A empresa possui forma de rastreamento ou retorno dos produtos pós-consumo?
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A empresa atua com parceiros, como transportadoras e associação de catadores de materiais recicláveis, para a gestão pós-consumo dos seus produtos na logística reversa?
Dimensão Social
Critério VI - Estratégia, Gestão e Desempenho
Indicador 24 - Situações de Risco para os Direitos Humanos
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A empresa aderiu a alguma iniciativa relacionada aos 10 princípios dos Direitos Humanos?
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A empresa promove os 10 princípios dos Direitos Humanos em seu ambiente de trabalho?
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A empresa conhece e exige compromissos e atitudes das lideranças que demonstrem respeito pelos Direitos Humanos dentro da empresa?
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A empresa possui uma política de Diversidade e Direitos Humanos?
Indicador 25 - Respeito, Diversidade e a Liberdade de Expressão
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A empresa reconhece e assegura, em seu ambiente de trabalho, o direito à vida e à liberdade, igualdade perante a lei, liberdade de opinião e expressão, bem como a liberdade de reunião pacífica e de associação?
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A empresa garante aos colaboradores e demais públicos com os quais se relaciona a liberdade para adotar e praticar sua própria religião ou crença?
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A empresa assegura aos colaboradores e demais públicos com os quais se relaciona o direito à privacidade, ao acesso a serviços públicos e à participação em eleições?
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A empresa promove atividades internas voltadas para a educação para a cidadania, abordando tanto direitos quanto deveres?
Indicador 26 - Direitos Fundamentais do Trabalho
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A empresa reconhece e promove o direito ao trabalho, à saúde, à educação e à seguridade social?
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A empresa respeita os acordos e as negociações coletivas celebrados com organizações legitimamente representativas dos trabalhadores?
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A empresa possui processos e procedimentos implementados para garantir os direitos trabalhistas em sua força de trabalho?
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A empresa assegura os devidos vínculos empregatícios e a proteção desses direitos, considerando as diferentes condições de contratação na força de trabalho, incluindo funcionários, estagiários e terceirizados?
Critério VII - Temas Centrais
Indicador 27 - Critérios de Contratação e Remuneração
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A empresa paga salários diretamente aos seus colaboradores, descontando apenas parcelas e valores permitidos por lei, regulamentos ou acordos coletivos?
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A empresa possui critérios claros para a contratação de colaboradores?
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Os critérios de contratação da empresa são divulgados com transparência para os colaboradores?
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A empresa possui uma política de remuneração que assegura aos colaboradores e suas famílias um nível de vida adequado?
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A empresa considera o custo de vida local ao estabelecer a remuneração de seus colaboradores?
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A empresa pratica critérios justos de contratação e remuneração, em consonância com o mercado e a região em que opera?
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A empresa implementa um sistema de remuneração variável baseado em seu desempenho e resultado econômico?
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A empresa pratica remuneração variável considerando seu resultado, desempenho econômico, social e ambiental?
Indicador 28 - Inclusão de Menor Aprendiz
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A empresa realiza a contratação de aprendizes?
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A empresa possui um programa específico para a contratação de aprendizes?
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A empresa oferece capacitação técnica para os aprendizes em suas áreas específicas de atuação?
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A empresa realiza o recrutamento e a contratação de menores aprendizes em comunidades de baixa renda próximas às suas instalações?
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A empresa estabelece planos de efetivação ou encaminhamento profissional para os menores aprendizes?
Indicador 29 - Inclusão de Pessoas com Deficiência
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A empresa realiza a contratação de pessoas com deficiência?
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A empresa conhece e cumpre a legislação relacionada à contratação de pessoas com deficiência?
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A empresa possui um programa específico para a contratação de pessoas com deficiência?
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A empresa oferece capacitação técnica para pessoas com deficiência em suas áreas específicas de atuação?
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A empresa estabelece planos de efetivação ou encaminhamento profissional para pessoas com deficiência?
Indicador 30 - Trabalho Infantil, Forçado ou Compulsório
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A empresa está comprometida com a erradicação do trabalho infantil, forçado ou compulsório?
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A empresa adota medidas preventivas para combater seu envolvimento ativo ou passivo em situações que caracterizam trabalho infantil, forçado ou compulsório em todas as suas operações?
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A empresa adota medidas preventivas para combater seu envolvimento ativo ou passivo em situações que caracterizam trabalho infantil, forçado ou compulsório em toda a sua cadeia de suprimentos?
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A empresa realiza due diligence em relação aos fornecedores de risco e grandes fornecedores e prestadores de serviços?
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A empresa implementa ações para conscientizar seus colaboradores sobre a importância de atuarem na erradicação do trabalho infantil, forçado ou compulsório, por meio de treinamentos internos?
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A empresa implementa ações para conscientizar fornecedores e parceiros sobre a importância de atuarem na erradicação do trabalho infantil, forçado ou compulsório, incorporando esses princípios à sua política de compras?
Indicador 31 - Não Discriminação e Valorização da Diversidade
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A empresa está empenhada na erradicação de todas as formas de discriminação?
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A empresa está empenhada na promoção da valorização da diversidade?
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A empresa possui um compromisso formal com a erradicação de todas as formas de discriminação?
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A empresa possui um compromisso formal com a promoção da valorização da diversidade?
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A empresa respeita os costumes religiosos, tradicionais e nacionais dos trabalhadores nas localidades onde atua?
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A empresa possui uma política corporativa específica para combater a discriminação e/ou promover a valorização da diversidade, que está disponível para todas as partes interessadas?
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A empresa formalmente adere a iniciativas voluntárias de combate à discriminação e/ou promoção da valorização da diversidade?
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A empresa realiza treinamento e sensibilização dos colaboradores para combater a discriminação e/ou promover a valorização da diversidade?
Indicador 32 - Assédio Moral e Sexual
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A empresa previne e combate o assédio moral (violência verbal, física, psicológica) e o assédio sexual em seu ambiente de trabalho?
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A empresa possui um compromisso formal para prevenir e combater o assédio moral (violência verbal, física, psicológica) e o assédio sexual em seu ambiente de trabalho?
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A empresa sensibiliza e capacita os colaboradores sobre o tema, incluindo a integração e treinamento relacionados ao código de conduta?
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A empresa aborda o tema em seu código de conduta ou em outro documento específico?
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A empresa orienta sobre o encaminhamento e estabelece medidas disciplinares e legais para situações de assédio em todas as operações da empresa?
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A empresa possui uma estrutura formal e imparcial para denúncia e investigação de incidentes relacionados ao assédio?
Indicador 33 - Desenvolvimento Profissional e Empregabilidade
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A empresa oferece oportunidades de educação e desenvolvimento para seus colaboradores?
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A empresa promove atividades internas de educação, capacitação e desenvolvimento de competências?
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A empresa concede bolsas de estudos, independentemente da aplicação direta em sua função atual?
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A empresa estabelece critérios claros para a concessão de bolsas e apoio educacional?
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Os critérios para a concessão de bolsas e apoio educacional são conhecidos por todos os colaboradores?
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A empresa assegura o acesso de todos os seus colaboradores a atividades de educação e desenvolvimento que ampliem suas competências, oportunidades de carreira e empregabilidade, independentemente de seu nível hierárquico?
Indicador 34 - Relação com Trabalhadores Terceirizados
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A empresa possui trabalhadores terceirizados e mantém uma relação contratual que cumpre os parâmetros legais de corresponsabilidade pelo cumprimento das obrigações trabalhistas e previdenciárias?
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A empresa assegura a equidade de tratamento e condições de trabalho tanto para colaboradores próprios quanto para trabalhadores terceirizados?
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A empresa assume uma responsabilidade compartilhada relacionada à saúde, segurança e qualidade de vida dos trabalhadores terceirizados?
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A empresa promove a equidade na remuneração de trabalhadores terceirizados e colaboradores próprios que desempenham funções equivalentes?
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A empresa realiza ações de integração dos trabalhadores terceirizados com a cultura, valores e princípios da empresa?
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A empresa oferece oportunidades de desenvolvimento profissional e empregabilidade aos trabalhadores terceirizados?
Indicador 35 - Cuidados com Qualidade de vida e Condições de Trabalho
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A empresa possui ações estruturadas para promover a qualidade de vida no trabalho, como a promoção de atividades esportivas ou culturais?
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A empresa mantém um programa formal e contínuo para promover a qualidade de vida no trabalho, incluindo programas de apoio para lidar com o tabagismo, alcoolismo ou drogas?
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A empresa respeita o horário de jornada de trabalho de seus colaboradores?
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A empresa comunica a necessidade de realização de horas extras com antecedência e respeita a disponibilidade do funcionário?
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A empresa possui uma política de compensação de horas extras para todos os empregados, incluindo gerentes e executivos?
Indicador 36 - Cuidados com Saúde e Segurança no Trabalho
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A empresa possui ações estruturadas para promover a Segurança e Saúde no Trabalho (SST), como a promoção de exercícios físicos durante o expediente, como ginástica laboral, e um programa de orientação alimentar e nutricional?
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A empresa mantém um programa formal de promoção da SST, que inclui treinamentos, a CIPA (Comissão Interna de Prevenção de Acidentes), a Semana de Prevenção de Acidentes, PPRA (Programa de Prevenção de Riscos Ambientais) e PCMSO (Programa de Controle Médico de Saúde Ocupacional)?
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A empresa tem rotas de fuga das instalações devidamente sinalizadas, além de colaboradores capacitados para evacuar a área e tomar as devidas providências em casos de emergência?
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A empresa se compromete com a melhoria contínua das condições de trabalho, incluindo um programa de combate ao estresse para os empregados, especialmente para aqueles que desempenham funções mais estressantes, como atendentes de call center e caixas, entre outros?
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A empresa possui programas estruturados para gerenciar seu desempenho em SST?
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A empresa proporciona treinamento contínuo para seus funcionários em SST?
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A empresa implementou processos e procedimentos para monitorar e melhorar seu desempenho em SST?
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A empresa obteve certificação em Gestão de Saúde e Segurança no Trabalho (SGSST)?
Critério VIII - Comunidade
Indicador 37 - Gestão dos Impactos na Comunidade
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A empresa está familiarizada com a comunidade em que está inserida?
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A empresa compreende os impactos de sua atividade nesta comunidade?
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A empresa compreende os impactos de sua atividade nesta comunidade e busca minimizá-los, antecipando-se a possíveis reclamações ou manifestações?
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A empresa toma medidas reparadoras em resposta a reclamações e manifestações da comunidade?
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A empresa mantém uma postura acessível e oferece um canal aberto de diálogo com a comunidade?
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A empresa realiza consultas às comunidades afetadas para identificar suas necessidades e expectativas reais?
Indicador 38 - Desenvolvimento Local
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A empresa implementa ações formais para reduzir as desigualdades e criar oportunidades de trabalho na localidade?
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A empresa dá preferência à contratação de trabalhadores locais?
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A empresa dá preferência à contratação de fornecedores locais?
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A empresa participa de iniciativas ou parcerias para promover o desenvolvimento de sua localidade?
Indicador 39 - Estímulo ao Trabalho Voluntário
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A empresa incentiva o voluntariado interno, durante o horário de expediente de trabalho, levando em consideração as habilidades e interesses dos funcionários?
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A empresa estabelece critérios claros para a seleção das entidades beneficiadas pelo trabalho voluntário?
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A empresa acompanha os resultados do trabalho voluntário realizado por seus colaboradores junto às entidades beneficiadas?
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A empresa implementa ações de reconhecimento para aqueles que participam do trabalho voluntário?
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A empresa considera o trabalho voluntário como uma prática de recursos humanos que visa o desenvolvimento dos colaboradores?
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A empresa divulga internamente os projetos que apoia e desenvolve, oferecendo oportunidades de trabalho voluntário e incentivando a participação dos colaboradores?
Indicador 40 - Investimento em Ações Sociais
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A empresa possui critérios claros para a seleção de entidades beneficiadas?
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A empresa implementa iniciativas de investimento social?
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A empresa está constantemente envolvida em projetos sociais com a comunidade?
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A empresa inclui parceiros e líderes locais em suas iniciativas de investimento social?
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A empresa realiza auditorias para avaliar os resultados de suas iniciativas de investimento social?
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A empresa investe em ações sociais com base em seu setor de atuação, estratégias de negócios, impacto na comunidade e nos Objetivos de Desenvolvimento Sustentável (ODS) priorizados?
Critério IX - Sociedade
Indicador 41 - Participação e Acompanhamento das Administrações Públicas
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A empresa mantém relações transparentes com as autoridades da administração municipal e com políticos, evitando suborno ou influência indevida?
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A empresa participa de atividades de controle social, como gestão participativa e orçamento participativo?
Indicador 42 - Políticas Públicas
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A empresa participa de esforços para a elaboração de políticas públicas por meio de propostas ou posicionamentos formais?
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A empresa está envolvida em causas sociais e participa regularmente de instâncias formais de articulação com o Estado e a Sociedade Civil, como Conselhos (como o da criança e do adolescente, de segurança, de combate à fome, de saúde, entre outros) ou Comitês (como de gestão, de bacia hidrográfica, entre outros)?
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A empresa estabelece ou desenvolve parcerias com órgãos públicos com o objetivo de melhorar a assistência social, a infraestrutura, erradicar o trabalho infantil e/ou forçado, promover a geração de renda e/ou empregos, e promover a segurança alimentar, entre outros objetivos?
Indicador 43 - Contribuições para Campanhas Políticas
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A empresa assume formalmente a posição de não financiar candidatos a cargos públicos e/ou partidos políticos?
Dimensão Cadeia de Valor
Critério X - Fornecedores
Indicador 44 - Mecanismos de Seleção, Avaliação e Gestão de Fornecedores
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A empresa conta com uma área ou profissional dedicado às compras e ao relacionamento com fornecedores?
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A empresa formaliza as compras por meio de cotação formal de pedido e/ou contratos?
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A empresa realiza a maioria das compras por meio de contratos?
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A empresa efetua pagamentos pontualmente e cumpre suas obrigações comerciais com fornecedores de maneira adequada?
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A empresa adota critérios claros na seleção de fornecedores?
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A empresa divulga e torna conhecidos os critérios de seleção para seus fornecedores?
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A empresa inclui critérios sociais e ambientais na seleção de fornecedores?
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A empresa exige que os fornecedores cumpram requisitos legais, incluindo conformidade com a legislação aplicável, normas e regulamentos?
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A empresa inclui cláusulas contratuais relacionadas à responsabilidade social e ambiental, como o combate ao trabalho infantil e a destinação adequada de resíduos?
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A empresa tem processos estruturados para avaliar e gerenciar seus fornecedores?
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A empresa fornece feedback aos seus fornecedores sobre os resultados das avaliações, oferecendo oportunidades de melhoria?
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A empresa possui um sistema de gestão e relacionamento com fornecedores?
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A empresa realiza auditorias em seus fornecedores críticos?
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A empresa oferece oportunidades para a contratação de fornecedores locais?
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A empresa oferece oportunidades para a contratação de micro, pequenos e médios fornecedores?
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A empresa busca estabelecer vínculos de longo prazo e parcerias com seus fornecedores?
Indicador 45 - Comunicação e Diálogo com os Fornecedores
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A empresa reconhece a importância da comunicação e do estabelecimento de relacionamentos com seus fornecedores?
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A empresa disponibiliza canais para troca de informações, esclarecimento de dúvidas e diálogo com fornecedores?
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Os fornecedores têm acesso aos critérios de contratação da empresa?
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Os fornecedores são informados sobre critérios não atendidos e oportunidades de melhoria?
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Os fornecedores são informados sobre eventos ou mudanças na empresa que possam afetá-los ou seus contratos?
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Os fornecedores são consultados em processos de desenvolvimento de novos produtos?
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Os fornecedores são envolvidos como parceiros no desenvolvimento de novos produtos e processos?
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A empresa mantém um canal para que os fornecedores possam fazer reclamações, sugestões e apresentar queixas?
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A empresa garante que os fornecedores possam se comunicar sem sofrer represálias quando desejarem fazer uma reclamação?
Indicador 46 - Apoio ao Desenvolvimento de Fornecedores
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A empresa reconhece que é parte de suas responsabilidades apoiar e promover o desenvolvimento de seus fornecedores?
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A empresa implementa atividades de capacitação e oferece apoio para o desenvolvimento de seus fornecedores?
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A empresa integra temas de sustentabilidade nas atividades de capacitação e apoio ao desenvolvimento de seus fornecedores?
Indicador 47 - Regulariazação e Combate à Informalidade da Cadeia de Suprimentos
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A empresa está ciente do nível de dificuldades de gestão e de regularização enfrentado por seus fornecedores?
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A empresa solicita e monitora regularmente os documentos de regularização de seus fornecedores, como alvarás, licenças e o pagamento de impostos?
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A empresa monitora e presta auxílio aos seus fornecedores para garantir que mantenham suas situações regularizadas, incluindo alvarás, licenças e o cumprimento das obrigações fiscais?
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A empresa possui conhecimento sobre as condições de trabalho e o ambiente físico de seus fornecedores?
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A empresa monitora e auxilia ativamente seus fornecedores na melhoria contínua das condições de trabalho?
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A empresa verifica se seus fornecedores atendem aos mesmos critérios de qualidade e segurança aos quais ela própria está submetida no mercado?
Indicador 48 - Rastreabilidade e Origem de Matérias-primas
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A empresa implementa procedimentos estruturados para garantir a rastreabilidade de suas matérias-primas?
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A empresa estabeleceu metas para aprimorar a rastreabilidade de suas matérias-primas?
Indicador 49 - Trabalho Infantil e Forçado (ou Análogo ao Escravo) na Cadeia Produtiva
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A empresa reconhece a erradicação do trabalho infantil e forçado, ou qualquer forma análoga à escravidão, na cadeia produtiva como parte de suas responsabilidades?
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A empresa orienta, apoia e informa seus fornecedores sobre a importância da erradicação do trabalho infantil?
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A empresa inclui cláusulas contratuais com seus fornecedores que proíbem a utilização de trabalho infantil e forçado, ou qualquer forma análoga à escravidão, na cadeia produtiva?
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A empresa monitora regularmente seus fornecedores para combater o trabalho infantil, incluindo a exploração sexual de crianças e adolescentes, assim como o trabalho forçado ou compulsório, em situações como rodovias e hotéis?
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A empresa realiza auditorias em seus fornecedores para verificar o cumprimento das medidas de combate ao trabalho infantil, incluindo a exploração sexual de crianças e adolescentes, bem como o trabalho forçado ou compulsório?
Indicador 50 - Responsabilidade Social dos Fornecedores
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A empresa está ciente das práticas de responsabilidade social de seus fornecedores, como a promoção da ética e da diversidade, o combate à discriminação, a adoção de boas práticas de gestão ambiental e suas atividades sociais, entre outros?
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A empresa promove a responsabilidade social entre seus fornecedores?
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A empresa estabelece parcerias para ações sociais com seus fornecedores, como iniciativas de trabalho voluntário em conjunto?
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A empresa leva em consideração a responsabilidade social e a atuação de seus fornecedores nos processos de seleção e avaliação?
Indicador 51 - Estratégia de Comunicação Comercial
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A empresa possui procedimentos para aprimorar a qualidade da comunicação comercial?
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A empresa desenvolve e implementa uma estratégia de comunicação comercial, que inclui elementos como folhetos, site institucional, informações sobre o produto na embalagem, entre outros?
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A empresa capacita seus funcionários para executar a estratégia de comunicação comercial de forma eficaz?
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A empresa fornece informações e orientações aos consumidores/clientes sobre os riscos associados à manipulação, armazenagem, transporte, consumo e descarte de seus produtos, seja por meio de rótulos, embalagens, publicidade ou nos locais de comercialização?
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A empresa promove a educação para o consumo consciente em sua comunicação direcionada a clientes e consumidores?
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A empresa também promove a educação para o uso responsável de seus produtos e serviços em sua comunicação dirigida a clientes e consumidores?
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A empresa divulga os atributos de sustentabilidade de seus produtos e processos por meio de sua comunicação voltada para clientes e consumidores?
Indicador 52 - Excelência do Atendimento
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A empresa se empenha continuamente para alcançar a excelência no atendimento ao cliente?
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A empresa oferece atendimento ao cliente a um preço razoável e em locais acessíveis?
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A empresa disponibiliza um atendimento flexível e personalizado, com a capacidade de resolver as demandas e necessidades dos clientes de forma adequada?
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A empresa investe na capacitação de seus funcionários para que possam atender às demandas dos clientes e fornecer um serviço de atendimento de alta qualidade?
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A empresa toma medidas proativas para evitar reclamações, oferecendo aos clientes a opção de devolver produtos dentro de prazos determinados?
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A empresa estabelece prazos de garantia que superam os requisitos legais e são apropriados para a expectativa de vida útil do produto ou serviço?
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A empresa oferece um serviço abrangente que acolhe, registra, responde, esclarece e atende às demandas dos clientes e consumidores de maneira eficaz?
Critério XI - Clientes e Consumidores
Indicador 53 - Proteção e Privacidade dos Dados do Consumidor
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A empresa se esforça para proteger os consumidores e garantir a privacidade de seus dados?
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A empresa implementa uma política que proíbe o uso de informações de terceiros (clientes, fornecedores, parceiros) sem sua autorização formal e prévia?
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A empresa oferece treinamento aos seus funcionários para assegurar a privacidade dos dados do consumidor?
Indicador 54 - Conhecimento e Gerenciamento dos Impactos Potenciais de Produtos e Serviços
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A empresa disponibiliza informações detalhadas sobre seus produtos e serviços para os consumidores, garantindo sua conformidade com as normas e legislação aplicáveis?
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A empresa concentra seus esforços na saúde e segurança dos consumidores de seus produtos e serviços, mantendo canais abertos para receber sugestões de melhoria?
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Antes de introduzir novos materiais, tecnologias ou métodos de produção, a empresa avalia os riscos à saúde humana de seus produtos e serviços?
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A empresa implementa medidas para evitar que seus produtos se tornem inseguros após o uso pelos consumidores, garantindo uma forma segura de descarte que não prejudica o meio ambiente?
Indicador 55 - Educação para o Consumo Sustentável
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A empresa realiza atividades de educação para o consumo sustentável com seus consumidores e clientes?
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A empresa capacita seus funcionários para orientar seus clientes sobre o consumo sustentável?
Roteiro das Reuniões
ROTEIRO DAS REUNIÕES
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REUNIÃO DE ABERTURA
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• Apresentação da equipe auditora;
• Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
• Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis,
reuniões intermediárias e de encerramento;
• Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso
aos locais;
• Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
• Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
• Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
• Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para
a equipe auditora;
• Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
• Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
• Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de
melhoria;
• Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria. -
REUNIÃO DE ENCERRAMENTO
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• Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as
não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
• Expor os pontos fortes e positivos da organização;
• Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de
Preocupação e Não Conformidades;
• Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.
