2024 V.02 | Auditoria Interna ISO 45001:2018 - SANTA ISABEL - Rev 02

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Informações Gerais

INFORMAÇÕES GERAIS

Porte, área de atuação e tempo de mercado
Quantidade de colaboradores
CNPJ O endereço é o mesmo do escopo auditado?
Constatação de auditoria
Alvará (Descrever identificação e data de vencimento quando aplicável) O endereço descrito no documento é o mesmo do escopo auditado?
Constatação de auditoria
Licenças aplicáveis (Descrever identificações e data de vencimento) O endereço é o mesmo do escopo auditado?
Constatação de auditoria
Entrevistados
Processos auditados
Direcionamento estratégico da organização
Escopo
Exclusões e justificativas
Classifique o nível de desempenho da empresa de acordo com os núcleos de gestão a seguir:
Estratégia & Gestão
Nome do responsável por Estratégia & Gestão
E-mail do responsável por Estratégia & Gestão
Estratégia & Gestão
Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo
Governança
Nome do responsável por Governança
E-mail do responsável por Governança
Governança
Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo
Marketing
Nome do responsável por Marketing
E-mail do responsável por Marketing
Marketing
Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo
Vendas
Nome do responsável por Vendas
E-mail do responsável por Vendas
Vendas
Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo
Gente & Cultura
Nome do responsável por Gente & Cultura
E-mail do responsável por Gente & Cultura
Gente & Cultura
Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo
Durante a auditoria, os entrevistados manifestaram alguma outra necessidade de apoio em sua gestão?
Descreva a necessidade

Resumo da Auditoria

RESUMO DA AUDITORIA

Não Conformidades
Pontos de Preocupações
Oportunidades de melhorias
Observações realizadas durante auditoria (caso necessário)
Conclusão da auditoria

Processo: SESMT

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.1 Entendendo a organização e seu contexto.
O que verificar: Identificar os fatores internos e externos que podem impactar os objetivos do SGSSO no contexto da área do SESMT.
Evidências esperadas:
Relatórios de análise de contexto organizacional.
Planos estratégicos relacionados a SSO.
Matriz SWOT considerando os riscos e oportunidades em SSO.
Anotações de auditoria:
NRs Aplicáveis
Objetivo: Avaliar como o SESMT identifica fatores internos e externos que impactam o SGSSO, com base nas Normas Regulamentadoras (NRs) aplicáveis.
NRs Aplicáveis:
NR 4 (SESMT): Garantir o dimensionamento correto do SESMT em função do grau de risco da empresa e número de trabalhadores.
NR 5 (CIPA): Analisar a integração com a CIPA para melhorar o contexto organizacional relacionado à saúde e segurança.
Evidências esperadas:
Planilha de dimensionamento do SESMT (NR 4).
Relatórios de integração SESMT-CIPA (NR 5).
Relatórios estratégicos do SGSSO.
Constatação de Auditoria
4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas.
4.2 Compreensão das necessidades e expectativas das partes interessadas: Objetivo: Verificar como o SESMT mapeia as partes interessadas internas e externas (colaboradores, contratados, órgãos reguladores) e cumpre os requisitos legais.
O que verificar: Avaliar se o SESMT mapeou as partes interessadas e identificou seus requisitos relevantes.
Evidências esperadas:
Registros de reuniões com partes interessadas.
Relatórios ou mapas de partes interessadas.
Documentos que identificam requisitos legais e contratuais.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
Objetivo: Verificar como o SESMT mapeia as partes interessadas internas e externas (colaboradores, contratados, órgãos reguladores) e cumpre os requisitos legais.
NRs Aplicáveis:
NR 7 (PCMSO): Garantir que exames médicos atendam requisitos legais e das partes interessadas (ex.: colaboradores).
NR 6 (EPIs): Certificar-se de que os EPIs fornecidos atendem às demandas de segurança.
Evidências esperadas:
Registro de exames médicos ocupacionais (NR 7).
Planilha de controle de EPIs, com CA válido e assinaturas dos colaboradores (NR 6).
Constatação de Auditoria
4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da SST
O que verificar: Garantir que o escopo do SGSSO inclua as atividades do SESMT.
Evidências esperadas:
Escopo documentado do SGSSO.
Justificativas para exclusões, se houver.
Planilhas ou apresentações do escopo.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
Objetivo: Avaliar como o SESMT contribui para definir o escopo do SGSSO considerando riscos ocupacionais e requisitos legais.
NRs Aplicáveis:
NR 9 (PPRA/PGR): Incluir os riscos identificados no escopo do SGSSO.
NR 15 e NR 16: Avaliar condições de insalubridade e periculosidade que impactam o escopo.
Evidências esperadas:
Relatórios de PPRA/PGR (NR 9).
Laudos de insalubridade e periculosidade atualizados (NR 15 e NR 16).
Documento de escopo do SGSSO.
Constatação de Auditoria
4.4 Sistema de gestão da SST e seus processos
O que verificar: Avaliar se o SESMT apoia o planejamento, implementação, manutenção e melhoria do SGSSO.
Evidências esperadas:
Relatórios de desempenho do SGSSO.
Procedimentos do sistema de gestão envolvendo o SESMT.
Resultados de auditorias internas do SGSSO.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
Objetivo: Verificar como o SESMT organiza e mantém o SGSSO em conformidade com as NRs. NRs Aplicáveis: NR 12 (Máquinas e Equipamentos): Certificar-se de que máquinas utilizadas nas atividades do SESMT seguem requisitos de segurança. NR 10 (Eletricidade): Garantir segurança nas instalações elétricas e treinamentos para colaboradores expostos a riscos elétricos. Evidências esperadas: Relatórios de auditoria interna envolvendo o SESMT. Documentos de controle e inspeção de máquinas e equipamentos (NR 12). Certificados de treinamentos NR 10.
Constatação de Auditoria

5. LIDERANÇA

5.2 Política de SST
O que verificar: Se o SESMT comunica e implementa a política de saúde e segurança ocupacional.
Evidências esperadas:
Política documentada e atualizada.
Materiais de comunicação interna sobre a política.
Evidências de reuniões onde a política foi discutida.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
Objetivo: Avaliar como o SESMT comunica e implementa a política de SSO, alinhada às exigências das NRs. NRs Aplicáveis: NR 6 (EPIs): Assegurar que a política cobre o uso obrigatório de EPIs em atividades de risco. NR 18 (Condições e Meio Ambiente de Trabalho na Construção): Verificar que a política atenda os requisitos específicos de segurança para atividades de construção ou reforma predial. Evidências esperadas: Política de SSO documentada. Materiais de comunicação interna que abordem a política de EPIs (NR 6).
Constatação de Auditoria
5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
O que verificar: Se o SESMT envolve os trabalhadores na identificação de perigos e tomada de decisões.
Evidências esperadas:
Atas de reuniões do SESMT com trabalhadores.
Registros de sugestões dos trabalhadores.
Relatórios de workshops ou treinamentos.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
Objetivo: Garantir que o SESMT envolve os trabalhadores na gestão de riscos e nas decisões relacionadas à SSO. NRs Aplicáveis: NR 5 (CIPA): Envolver a CIPA na análise de riscos e medidas preventivas. NR 17 (Ergonomia): Incorporar sugestões dos trabalhadores para melhorar as condições ergonômicas. Evidências esperadas: Atas de reuniões SESMT-CIPA (NR 5). Relatórios de análise ergonômica e feedback dos colaboradores (NR 17).
Constatação de Auditoria

6. PLANEJAMENTO

6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades
O que verificar: Avaliar como o SESMT identifica, analisa e prioriza os riscos e oportunidades relacionados à SSO.
Evidências esperadas:
Planilhas de riscos e oportunidades.
Relatórios de avaliação qualitativa e quantitativa.
Planos de ação associados.
Anotações de auditoria
6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades / 6.1.2.1 Identificação de perigos
O que verificar: Garantir que o SESMT considera todas as fontes de perigos em suas avaliações.
Evidências esperadas:
Inventários de perigos e riscos.
Relatórios de avaliações ergonômicas, químicas e físicas.
Evidências de análises periódicas.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
Objetivo: Avaliar a eficácia do SESMT em identificar perigos e avaliar riscos conforme as NRs.
NRs Aplicáveis:
NR 9 (PPRA/PGR): Identificação de agentes químicos, físicos e biológicos no ambiente de trabalho.
NR 10 e NR 15: Avaliar perigos elétricos e condições insalubres.
Evidências esperadas:
Inventário de perigos e riscos (NR 9).
Laudos de medições de ruído e calor (NR 15). Identificação de Perigos e Avaliação de Riscos e Oportunidades: Garantir o mapeamento de perigos no uso e transporte de inflamáveis.
Constatação de Auditoria
6.1.2.2 Avaliação de riscos de SST e outros riscos para o sistema de gestão da SST
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
6.1.2.3 Avaliação de oportunidades de SST e outras oportunidades para o sistema de gestão da SST
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
6.1.3 Determinação de requisitos legais e outros requisitos
O que verificar: Confirmar que o SESMT cumpre com os requisitos legais aplicáveis.
Evidências esperadas:
Matriz de requisitos legais atualizada.
Relatórios de conformidade.
Licenças e autorizações relevantes.
Anotações de auditoria
Objetivo: Confirmar que o SESMT está em conformidade com os requisitos legais aplicáveis. NRs Aplicáveis: NR 4 (SESMT): Manter o dimensionamento atualizado. NR 7 (PCMSO): Garantir conformidade com os exames ocupacionais obrigatórios. Evidências esperadas: Matriz de requisitos legais com evidências de conformidade. Relatórios de auditoria que demonstrem cumprimento das NRs aplicáveis.
Constatação de Auditoria
6.1.4 Planejamento de ações para abordar riscos e oportunidades
O que verificar: Se o SESMT implementa ações para mitigar riscos e aproveitar oportunidades.
Evidências esperadas:
Planos de ação documentados.
Indicadores de monitoramento.
Relatórios de progresso.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
6.2 Objetivos de saúde e segurança ocupacional e planejamento
O que verificar: Se os objetivos da área SESMT são claros, mensuráveis e alinhados ao SGSSO.
Evidências esperadas:
Documentação de objetivos.
Indicadores de performance.
Relatórios de progresso dos objetivos.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
Constatação de Auditoria

7. APOIO

7.2 Competências
O que verificar: Garantir que os integrantes do SESMT possuem as competências necessárias. Evidências esperadas: Registros de treinamentos do SESMT. Currículos e certificações. Planos de desenvolvimento de competências.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
Objetivo: Avaliar a qualificação dos profissionais do SESMT para atender às exigências das NRs.
NRs Aplicáveis:
NR 4: Certificação dos profissionais do SESMT nos conselhos competentes (CREA, CRM).
NR 10 e NR 12: Treinamentos específicos para riscos elétricos e operação de máquinas.
Evidências esperadas:
Registros de treinamentos (NR 10, NR 12).
Certificados de qualificação profissional (NR 4). 7. NR-11 (Transporte e Movimentação de Cargas)
Processos Aplicáveis:
Solda: Para transporte de cilindros de gás.
Manutenção Predial / Serralheria: Para movimentação de materiais pesados.
Compressores, Subestação, Torre de Efluentes e Torre de Resfriamento: Para transporte e instalação de peças grandes. Certificar a equipe com treinamentos sobre o uso seguro de inflamáveis.
Competência: Treinamento de operadores de equipamentos de movimentação.
8. NR-6 (EPIs - Equipamentos de Proteção Individual)
Processos Aplicáveis:
Todos os processos: EPIs são requisitos básicos para qualquer atividade de risco.
Requisitos da ISO 45001:2018:
7.3 Conscientização
Treinar os trabalhadores sobre o uso correto dos EPIs, integrações.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
7.4 Comunicação / 7.4.1 Generalidades
O que verificar: Se o SESMT comunica eficientemente os riscos e controles de SSO.
Evidências esperadas:
Registros de comunicação interna.
Materiais informativos (e-mails, posters, etc.).
Relatórios de feedback.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
7.4.2 Comunicação interna
Anotações de auditoria
O que buscar:

Política e procedimentos internos de comunicação:

Verificar se há diretrizes formais sobre a comunicação interna relacionada à saúde e segurança ocupacional.
Confirmar a existência de canais específicos de comunicação para assuntos de segurança (murais, e-mails, aplicativos, reuniões etc.).
Fluxo de comunicação interna:

Identificar se existe um fluxo claro para a comunicação de incidentes, perigos, ou sugestões de melhorias.
Avaliar a frequência e eficácia das reuniões de segurança e DDS (Diálogo Diário de Segurança).
Ações de conscientização e treinamento:

Verificar se as informações sobre SSO (Segurança e Saúde Ocupacional) são comunicadas aos colaboradores regularmente.
Avaliar se há um plano de comunicação para mudanças que impactem a segurança dos trabalhadores.
Registros e Evidências:

Minutas de reuniões internas de SSO.
E-mails ou boletins relacionados a SSO.
Pesquisa de satisfação ou feedback dos colaboradores sobre a comunicação.
Constatação de Auditoria:

Certifique-se de que todos os níveis da organização estão sendo informados sobre políticas, procedimentos e mudanças relevantes de forma eficaz.
Avalie se as informações comunicadas são claras e compreensíveis para todos os envolvidos.
Constatação de Auditoria
7.4.3 Comunicação externa
Anotações de auditoria
O que buscar:

Política e plano de comunicação externa:

Confirmar se a organização possui uma política ou plano formal para comunicação com partes interessadas externas sobre questões de SSO.
Identificar os responsáveis pela comunicação externa.
Comunicação com partes interessadas:

Avaliar a frequência e a clareza das comunicações realizadas com contratantes, fornecedores, órgãos reguladores e a comunidade.
Verificar se há registros de solicitações e respostas a questionamentos externos sobre SSO.
Gestão de emergências:

Confirmar se há procedimentos para comunicar emergências externas (incêndios, vazamentos, acidentes, etc.) às autoridades e à comunidade.
Verificar como essas comunicações foram realizadas em situações passadas (se aplicável).
Registros e Evidências:

Relatórios ou notificações enviados a autoridades reguladoras.
Registros de comunicação com fornecedores e contratantes.
Comunicação sobre campanhas de SSO à comunidade externa (boletins ou relatórios anuais).
Constatação de Auditoria:

Avalie se a organização está cumprindo os requisitos legais e normativos na comunicação externa.
Verifique se as partes interessadas externas estão recebendo informações relevantes e suficientes sobre saúde e segurança ocupacional.
Constatação de Auditoria
Constatação de Auditoria

8. OPERAÇÃO

8.1 Planejamento e controle operacionais / 8.1.1 Generalidades
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST
Implementar barreiras, sinalização e planos de emergência.
Inspeção de equipamentos de transporte (ex.: empilhadeiras). Distribuir EPIs adequados, garantir sua manutenção e monitorar o uso.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR-6 (EPIs - Equipamentos de Proteção Individual)
Processos Aplicáveis:
Todos os processos: EPIs são requisitos básicos para qualquer atividade de risco.
Constatação de Auditoria
8.2 Preparação e resposta a emergências
O que verificar: Garantir que o SESMT participa do planejamento de emergências.
Evidências esperadas:
Planos de abandono atualizados.
Relatórios de simulados de emergência
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades
Anotações de auditoria
O que verificar: Se o SESMT monitora e avalia indicadores de SSO.
Evidências esperadas:
Indicadores de performance do SGSSO.
Relatórios de auditoria interna.
Análises de tendências.
Requisito 9.1 - Monitoramento, Medição, Análise e Avaliação de Desempenho
Objetivo: Garantir que o SESMT monitore indicadores de desempenho em SSO.
NRs Aplicáveis
Processos com máquinas (NR-12): Número de incidentes mecânicos e avaliações de eficiência de barreiras de segurança.
Processos com químicos (NR-20): Medições periódicas de concentração de vapores ou gases perigosos.
Trabalhos em altura (NR-35): Relatórios de inspeção de plataformas e sistemas de ancoragem.
Indicadores de conformidade legal: Percentual de adequação de EPIs distribuídos versus risco identificado.
NRs Aplicáveis:
NR 9: Monitoramento periódico de agentes ambientais.
NR 17: Indicadores de condições ergonômicas.
Evidências esperadas:
Relatórios de monitoramento ambiental.
Indicadores ergonômicos documentados (NR 17).
Constatação de Auditoria
9.1.2 Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos
Anotações de auditoria
O que verificar:
Se o SESMT realiza monitoramento e avaliação regulares do atendimento às leis aplicáveis e outros requisitos voluntários relacionados à saúde e segurança.
Se há um sistema para identificar e acompanhar mudanças na legislação.
Como as não conformidades legais são tratadas e corrigidas.
Se há um cronograma ou ferramenta para realizar avaliações periódicas.
Evidências esperadas:
Lista atualizada de requisitos legais e outros aplicáveis.
Registros de avaliações periódicas de conformidade legal.
Relatórios de não conformidades legais e planos de ação corretiva.
Documentação de acompanhamento de mudanças regulatórias.
Sistemas de monitoramento, como planilhas ou softwares dedicados.
Constatação de Auditoria
9.2 Auditoria interna / 9.2.1 Generalidades
Anotações de auditoria
Se o SESMT organiza e conduz auditorias internas para avaliar o desempenho do Sistema de Gestão de Saúde e Segurança Ocupacional (SGSSO).
Se o programa de auditoria cobre os processos de SSO, incluindo conformidade legal e atendimento aos objetivos organizacionais.
Se os auditores são qualificados e se o processo de auditoria é imparcial.
Se as auditorias resultam em planos de ação corretiva e oportunidades de melhoria.
Evidências esperadas:
Programa ou cronograma de auditorias internas.
Relatórios de auditoria interna, incluindo constatações e não conformidades.
Registros de qualificação e treinamento de auditores internos.
Ações corretivas e evidências de acompanhamento das constatações.
Evidências de comunicação dos resultados da auditoria às partes interessadas internas.
Constatação de Auditoria
9.3 Análise crítica pela direção
Anotações de auditoria
Se a alta direção realiza revisões regulares do SGSSO para avaliar sua eficácia.
Se a análise crítica considera indicadores-chave, como:
Conformidade legal.
Resultados das auditorias internas.
Relatórios de incidentes e investigações.
Ações corretivas e preventivas.
Oportunidades de melhoria.
Se os resultados da análise são documentados e comunicados.
Se as decisões da alta direção resultam em melhorias no desempenho de SSO.
Evidências esperadas:
Relatórios ou atas de reuniões de análise crítica pela direção.
Indicadores e métricas de desempenho de SSO apresentados na análise.
Planos de ação gerados a partir das revisões.
Evidências de implementação das decisões tomadas pela alta direção.
Registros de comunicação de resultados com as equipes operacionais.
Constatação de Auditoria

10. MELHORIA

10.2 Incidente, não conformidade e ação corretiva
O que verificar: Se o SESMT gerencia efetivamente os incidentes e as ações corretivas.
Evidências esperadas:
Registros de incidentes.
Relatórios de investigação.
Planos de ação corretiva.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
Objetivo: Verificar como o SESMT gerencia incidentes, não conformidades e implementa ações corretivas.
NRs Aplicáveis:
NR 5 (CIPA): Integrar a CIPA na análise de acidentes e sugestões de melhoria.
NR 7 e NR 9: Garantir que incidentes relacionados a riscos ocupacionais sejam tratados de forma integrada.
Evidências esperadas:
Registros de incidentes e investigações realizadas.
Planos de ação corretiva baseados em análises da CIPA (NR 5).
Segue a atualização detalhada para o processo de Recursos Humanos, com a inclusão das NRs adicionais, integração com a CLT e revisão dos procedimentos para terceiros:
Constatação de Auditoria

Processo: Alta Direção

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.1 Entendendo a organização e seu contexto.
Objetivo: Avaliar se a Alta Direção considera fatores internos e externos que influenciam o sistema de gestão de SSO.
Exemplo de evidências: Relatórios estratégicos, atas de reuniões, análise SWOT ou outra ferramenta de análise contextual.
Anotações de auditoria:
Constatação de Auditoria
4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas.
Objetivo: Verificar se as expectativas de partes interessadas relevantes (trabalhadores, contratados, órgãos reguladores) são identificadas e integradas.
Exemplo de evidências: Registros de consultas, mapeamento de stakeholders, análise de requisitos legais.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

5. LIDERANÇA

5.1 Liderança e comprometimento:
Objetivo: Avaliar o comprometimento da Alta Direção na promoção da política de SSO e no atendimento aos requisitos legais.
Exemplo de evidências: Políticas assinadas pela alta direção, participação em programas de segurança, registros de alocação de recursos
Constatação de Auditoria
5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades:
Objetivo: Verificar se a Alta Direção define papéis claros e delega responsabilidades adequadamente.
Exemplo de evidências: Organogramas atualizados, termos de responsabilidade assinados, registros de reuniões de liderança.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

6. PLANEJAMENTO

6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades
O que verificar: Avaliar como a AD identifica, analisa e prioriza os riscos e oportunidades relacionados à SSO.
Evidências esperadas:
Análise SWOT, Plano de ação estratégico
Anotações de auditoria
6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades / 6.1.2.1 Identificação de perigos
Objetivo: Garantir que os perigos e riscos são periodicamente revistos pela Alta Direção.
Exemplo de evidências: Relatórios de auditorias internas, atas de reuniões com foco em SGSSO.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
6.2 Objetivos de saúde e segurança ocupacional e planejamento
Objetivo: Avaliar o envolvimento na definição e monitoramento dos objetivos estratégicos de SSO.
Exemplo de evidências: Objetivos documentados com indicadores de desempenho, planos de ação estratégicos.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
Constatação de Auditoria

7. APOIO

7.1 Recursos
Objetivo: Verificar se a Alta Direção garante recursos necessários para a implementação do SGSSO.
Exemplo de evidências: Registros de orçamento, aprovações de investimentos em segurança.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
7.2 Competências
Objetivo: Analisar se os líderes recebem treinamentos necessários para gerenciar SSO. Exemplo de evidências: Certificados de treinamentos, matrizes de competência da liderança.
Anotações de auditoria
7.4 Comunicação / 7.4.1 Generalidades
Objetivo: Avaliar a eficácia da comunicação da Alta Direção sobre saúde e segurança ocupacional.
Exemplo de evidências: E-mails institucionais, newsletters, comunicados internos, reuniões de segurança.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
Constatação de Auditoria

9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades
Objetivo: Verificar se a Alta Direção acompanha regularmente os indicadores de SSO.
Exemplo de evidências: Relatórios de indicadores (taxa de acidentes, absenteísmo), revisões de desempenho.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

Processo: Recursos Humanos

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.4 Sistema de gestão da SST e seus processos
Objetivo: Garantir que o RH esteja alinhado ao SGSSO, considerando requisitos adicionais das NRs e da CLT.
O que verificar: Garantir que o RH esteja alinhado ao SGSSO, incorporando requisitos das NRs e da CLT nas práticas de gestão de segurança e saúde ocupacional.
Evidências esperadas:
Procedimentos documentados do RH que considerem segurança e saúde ocupacional.
Registros de integração do SGSSO com processos de recrutamento, treinamentos e desenvolvimento.
Laudos técnicos de insalubridade e periculosidade para funções específicas (NR 15 e NR 16).
Planos de mitigação de riscos associados às atividades administrativas e operacionais.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 35 (Trabalho em Altura): Aplicável a colaboradores envolvidos em atividades de manutenção de torres ou estruturas elevadas. NR 33 (Espaços Confinados): Relacionada ao acesso a tanques, subestações subterrâneas ou sistemas de efluentes. NR 18 (Condições e Meio Ambiente de Trabalho na Construção): Aplicável a obras e reformas em instalações da empresa. CLT Aplicável: Art. 157 e 158 da CLT: Estabelece responsabilidades de empregadores e empregados na adoção de medidas de segurança. Evidências esperadas: Certificados de treinamento em trabalho em altura e espaço confinado (NR 35 e NR 33). Registros de análise de riscos para trabalhos em altura e espaços confinados. Documentos de comunicação de deveres de segurança para empregados e empregadores (Art. 157 e 158 da CLT).
Constatação de Auditoria

5. LIDERANÇA

5.2 Política de SST
Objetivo: Certificar que a política de SSO abranja requisitos adicionais das NRs e da CLT, comunicando-os claramente.
O que verificar: Certificar que a política de saúde e segurança ocupacional esteja disseminada e aplicada a todas as funções geridas pelo RH.
Evidências esperadas:
Registros de comunicação da política de SSO aos colaboradores.
Material de treinamento sobre a política (ex.: manuais, e-mails institucionais, cartazes).
Relatórios de monitoramento da implementação da política nas atividades do RH e áreas terceirizadas.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NRs Aplicáveis: NR 18: Inclui as condições de segurança durante reformas e ampliações. CLT Aplicável: Art. 189-197: Referente a insalubridade e periculosidade no ambiente de trabalho. Evidências esperadas: Política de SSO revisada para incorporar requisitos de insalubridade e periculosidade. Registros de treinamentos sobre segurança em reformas e adicionais de insalubridade/periculosidade. Planos de mitigação de condições insalubres.
Constatação de Auditoria
5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
Objetivo: Assegurar que os trabalhadores participem de discussões relacionadas às novas exigências legais.
O que verificar: Garantir a participação dos colaboradores e terceirizados nas decisões relacionadas à saúde e segurança ocupacional.
Evidências esperadas:
Registros de reuniões com a participação de trabalhadores (ex.: discussões sobre segurança e melhorias).
Sugestões formalizadas de colaboradores para gestão de riscos (NR 5 – CIPA).
Atas de reuniões da CIPA com temas discutidos pelos trabalhadores.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 33: Incluir os operadores de espaço confinado nas discussões sobre práticas seguras. Evidências esperadas: Registros de sugestões de colaboradores sobre práticas seguras em espaço confinado. Atas de reuniões da CIPA que discutam condições de trabalho em obras, altura ou espaços confinados.
Constatação de Auditoria

6. PLANEJAMENTO

6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades / 6.1.2.1 Identificação de perigos
Objetivo: Considerar perigos adicionais relacionados às atividades de trabalho em altura, espaços confinados e obras.
O que verificar: Verificar se os perigos associados às atividades geridas pelo RH (recrutamento, terceirização e treinamentos) são avaliados periodicamente.
Evidências esperadas:
Inventários de perigos e riscos, incluindo situações específicas, como trabalhos em altura (NR 35) e espaços confinados (NR 33).
Relatórios de avaliações de riscos e oportunidades.
Laudos técnicos para funções ou locais de trabalho com riscos químicos, físicos ou ergonômicos.
NRs Aplicáveis
NR 35: Identificação de perigos em trabalhos em altura, como quedas e falhas de equipamentos.
NR 33: Avaliação de perigos em espaços confinados, incluindo gases tóxicos e confinamento estrutural.
Anotações de auditoria
6.1.3 Determinação de requisitos legais e outros requisitos
O requisito 6.1.3 exige que a organização determine e mantenha atualizados os requisitos legais e outros requisitos aplicáveis relacionados à saúde e segurança ocupacional, o que inclui as obrigações da CLT sobre insalubridade, periculosidade e responsabilidades de empregadores e empregados.
O que verificar:
Garantir que o RH considera as obrigações da CLT relacionadas a insalubridade, periculosidade e segurança.
Evidências esperadas:
Laudos técnicos de insalubridade e periculosidade emitidos por engenheiros de segurança do trabalho (Art. 189-197 da CLT).
Relatórios que demonstrem o pagamento de adicionais de insalubridade e periculosidade, conforme a legislação trabalhista.
Comunicação formal e registros que demonstrem que os empregados foram informados sobre suas responsabilidades em segurança (Art. 157 e 158 da CLT).
Procedimentos que comprovem o cumprimento de requisitos legais trabalhistas vinculados à SSO.
CLT Aplicável:
Art. 189-197: Avaliação de condições insalubres ou perigosas, como exposição a químicos e calor.
Anotações de auditoria
Evidências esperadas: Laudos técnicos de insalubridade e periculosidade. Planilhas de avaliação de riscos para obras, altura e espaços confinados. Integração com a CLT e Requisitos Legais Específicos O que verificar: Garantir que o RH considera as obrigações da CLT em relação a insalubridade, periculosidade e segurança. Evidências esperadas: Laudos de insalubridade e periculosidade emitidos por engenheiros de segurança do trabalho (Art. 189-197 da CLT). Relatórios de pagamento de adicionais de insalubridade e periculosidade. Comunicação formal sobre as responsabilidades dos empregados em segurança (Art. 157 e 158 da CLT).
Constatação de Auditoria
Constatação de Auditoria

7. APOIO

7.2 Competências
Objetivo: Garantir que colaboradores e contratados possuam as qualificações exigidas pelas NRs e CLT. O que verificar: Garantir que os colaboradores e terceiros possuam competências necessárias para desempenhar suas funções com segurança. Evidências esperadas: Certificados de treinamentos obrigatórios (NR 35 para trabalho em altura, NR 33 para espaços confinados). Registros de avaliação de competências para funções específicas. Relatórios de atualizações de treinamento.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 35: Certificação de colaboradores para trabalho em altura.
NR 33: Certificação de supervisores e trabalhadores para espaço confinado.
Evidências esperadas:
Registros de treinamentos em NR 35 e NR 33.
Atualizações periódicas das certificações obrigatórias.
7.3 Conscientização
O que verificar: Confirmar que o RH promove conscientização sobre os riscos ocupacionais e medidas de controle, especialmente para novos colaboradores e contratados.
Evidências esperadas:
Materiais de conscientização distribuídos aos colaboradores (ex.: manuais, vídeos, cartazes).
Registros de treinamentos introdutórios realizados com novos colaboradores.
Relatórios de campanhas de conscientização específicas (ex.: ergonomia, uso de EPIs).
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 18: Disseminação de práticas seguras para obras e canteiros de trabalho.
CLT Aplicável:
Art. 157: Informar claramente as obrigações dos empregados na manutenção de segurança.
Evidências esperadas:
Materiais informativos e treinamentos para trabalhadores e contratados.
Comunicação formal sobre responsabilidades legais dos colaboradores.
Constatação de Auditoria
7.4 Comunicação / 7.4.1 Generalidades
Objetivo: Garantir que as informações de segurança sejam comunicadas de forma clara e acessível.
O que verificar: Verificar se os procedimentos e práticas de comunicação sobre segurança e saúde ocupacional são efetivos.
Evidências esperadas:
Registros de comunicados internos (e-mails, boletins, murais) relacionados à SSO.
Planos de comunicação sobre temas específicos, como riscos em altura ou espaços confinados.
Feedback de colaboradores sobre clareza e efetividade das comunicações.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 33 e NR 35: Divulgação de procedimentos operacionais para trabalho em altura e espaços confinados.
Evidências esperadas:
Procedimentos divulgados por e-mail, murais ou reuniões.
Documentação de reuniões de integração para novos colaboradores.
Constatação de Auditoria
7.4.2 Comunicação interna
Anotações de auditoria
O que buscar:

Política e procedimentos internos de comunicação:

Verificar se há diretrizes formais sobre a comunicação interna relacionada à saúde e segurança ocupacional.
Confirmar a existência de canais específicos de comunicação para assuntos de segurança (murais, e-mails, aplicativos, reuniões etc.).
Fluxo de comunicação interna:

Identificar se existe um fluxo claro para a comunicação de incidentes, perigos, ou sugestões de melhorias.
Avaliar a frequência e eficácia das reuniões de segurança e DDS (Diálogo Diário de Segurança).
Ações de conscientização e treinamento:

Verificar se as informações sobre SSO (Segurança e Saúde Ocupacional) são comunicadas aos colaboradores regularmente.
Avaliar se há um plano de comunicação para mudanças que impactem a segurança dos trabalhadores.
Registros e Evidências:

Minutas de reuniões internas de SSO.
E-mails ou boletins relacionados a SSO.
Pesquisa de satisfação ou feedback dos colaboradores sobre a comunicação.
Constatação de Auditoria:

Certifique-se de que todos os níveis da organização estão sendo informados sobre políticas, procedimentos e mudanças relevantes de forma eficaz.
Avalie se as informações comunicadas são claras e compreensíveis para todos os envolvidos.
Constatação de Auditoria
7.4.3 Comunicação externa
Anotações de auditoria
O que buscar:

Política e plano de comunicação externa:

Confirmar se a organização possui uma política ou plano formal para comunicação com partes interessadas externas sobre questões de SSO.
Identificar os responsáveis pela comunicação externa.
Comunicação com partes interessadas:

Avaliar a frequência e a clareza das comunicações realizadas com contratantes, fornecedores, órgãos reguladores e a comunidade.
Verificar se há registros de solicitações e respostas a questionamentos externos sobre SSO.
Gestão de emergências:

Confirmar se há procedimentos para comunicar emergências externas (incêndios, vazamentos, acidentes, etc.) às autoridades e à comunidade.
Verificar como essas comunicações foram realizadas em situações passadas (se aplicável).
Registros e Evidências:

Relatórios ou notificações enviados a autoridades reguladoras.
Registros de comunicação com fornecedores e contratantes.
Comunicação sobre campanhas de SSO à comunidade externa (boletins ou relatórios anuais).
Constatação de Auditoria:

Avalie se a organização está cumprindo os requisitos legais e normativos na comunicação externa.
Verifique se as partes interessadas externas estão recebendo informações relevantes e suficientes sobre saúde e segurança ocupacional.
Constatação de Auditoria
Constatação de Auditoria

8. OPERAÇÃO

8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST
Eliminação de Perigos e Redução de Riscos de SSO
Objetivo: Implementar medidas de controle para mitigar riscos em altura, espaços confinados e obras.
O que verificar: Analisar as medidas de controle implementadas para reduzir riscos nas funções geridas pelo RH.
Evidências esperadas:
Relatórios de inspeção e adequação em locais de trabalho (NR 17 – Ergonomia).
Registros de entrega e uso de EPIs adequados para funções específicas (NR 6).
Documentação de medidas administrativas ou técnicas para eliminação de perigos.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 18, NR 33 e NR 35: Aplicação de barreiras de proteção e inspeção de EPIs.
Evidências esperadas:
Registros de inspeções periódicas em cintos de segurança, linhas de vida e escadas.
Relatórios de adequação em espaços confinados e canteiros de obras.
Constatação de Auditoria
8.1.3 - Gestão de Mudanças
Gerenciar mudanças relacionadas à implementação de novos processos que impactem as atividades do RH.
O que verificar: Certificar que o RH considera os impactos na SSO ao implementar mudanças, como novas funções ou contratações. Evidências esperadas:
Avaliações de risco realizadas antes da implementação de mudanças.
Registros de atualização de procedimentos para funções novas ou terceirizadas.
Planos de ação para mitigação de riscos identificados em mudanças.
NRs Aplicáveis
NR 33 e NR 35: Consideração de impactos em mudanças de processos relacionados a altura e espaços confinados.
Evidências esperadas:
Registros de avaliação de riscos antes da execução de mudanças.
Procedimentos atualizados para novos tipos de trabalho.
Constatação de Auditoria
8.1.4 - Aquisição de Bens, Serviços e Contratação de Terceiros
Objetivo: Garantir que terceiros e fornecedores cumpram os requisitos de segurança e saúde ocupacional.
O que verificar: Verificar se o RH garante que terceiros contratados atendem aos requisitos de saúde e segurança ocupacional.
Evidências esperadas:
Contratos com cláusulas específicas de segurança e saúde ocupacional (NR 1 – GRO).
Registros de auditorias realizadas em fornecedores ou prestadores de serviços.
Relatórios de integração e treinamentos específicos para terceiros.
NRs Aplicáveis
NR 1 (GRO): Auditorias de conformidade em fornecedores e prestadores de serviço.
Evidências esperadas:
Contratos com cláusulas específicas de SSO.
Auditorias realizadas em fornecedores e prestadores.
Constatação de Auditoria
8.1.4.2 - Contratados
Objetivo: Certificar que contratados estejam alinhados ao SGSSO da organização.
O que verificar: Certificar que contratados possuem qualificações exigidas para suas funções e seguem os padrões do SGSSO.
Evidências esperadas:
Certificados de treinamento de contratados em NRs aplicáveis.
Registros de conformidade de contratados com o SGSSO da organização.
Planilhas de acompanhamento de EPIs e competências de contratados.
NRs Aplicáveis
NR 35: Garantir treinamento em altura para terceiros contratados.
NR 33: Certificar supervisores de contratados para espaço confinado.
Evidências esperadas:
Certificados de treinamento de contratados.
Documentação de integração e avaliação de conformidade.
Constatação de Auditoria
8.2 - Preparação e Resposta a Emergência
Objetivo: Garantir planos de resposta a emergências em altura, espaços confinados e canteiros de obras.
O que verificar: Avaliar se há planos de emergência específicos para atividades geridas pelo RH, como evacuação e resgate em altura ou espaços confinados.
Evidências esperadas:
Planos de resposta a emergências documentados.
Registros de simulados de emergência envolvendo contratados e colaboradores.
Inspeções periódicas de equipamentos de emergência (extintores, kits de primeiros socorros).
NRs Aplicáveis
NR 33 e NR 35: Planos específicos para resgate em altura e em espaços confinados.
Evidências esperadas:
Simulados de emergência em altura e espaços confinados.
Planos de evacuação e resposta em canteiros de obras.
13. Integração com a CLT e Requisitos Legais
Objetivo: Reforçar o alinhamento com a legislação trabalhista em relação a insalubridade e periculosidade.
CLT Aplicável:
Art. 189-197: Definição e pagamento de adicionais de insalubridade/periculosidade.
Evidências esperadas:
Laudos de insalubridade e periculosidade para setores como solda, estamparia e compressores.
Documentação de pagamento de adicionais.
Constatação de Auditoria

9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades
Anotações de auditoria
O que verificar: Se o SESMT monitora e avalia indicadores de SSO.
Evidências esperadas:
Indicadores de performance do SGSSO.
Relatórios de auditoria interna.
Análises de tendências.
Requisito 9.1 - Monitoramento, Medição, Análise e Avaliação de Desempenho
Objetivo: Garantir que o SESMT monitore indicadores de desempenho em SSO.
NRs Aplicáveis
Processos com máquinas (NR-12): Número de incidentes mecânicos e avaliações de eficiência de barreiras de segurança.
Processos com químicos (NR-20): Medições periódicas de concentração de vapores ou gases perigosos.
Trabalhos em altura (NR-35): Relatórios de inspeção de plataformas e sistemas de ancoragem.
Indicadores de conformidade legal: Percentual de adequação de EPIs distribuídos versus risco identificado.
NRs Aplicáveis:
NR 9: Monitoramento periódico de agentes ambientais.
NR 17: Indicadores de condições ergonômicas.
Evidências esperadas:
Relatórios de monitoramento ambiental.
Indicadores ergonômicos documentados (NR 17).
Constatação de Auditoria

10. MELHORIA

10.2 Incidente, não conformidade e ação corretiva
O que verificar: Se o SESMT gerencia efetivamente os incidentes e as ações corretivas.
Evidências esperadas:
Registros de incidentes.
Relatórios de investigação.
Planos de ação corretiva.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
Objetivo: Verificar como o SESMT gerencia incidentes, não conformidades e implementa ações corretivas.
NRs Aplicáveis:
NR 5 (CIPA): Integrar a CIPA na análise de acidentes e sugestões de melhoria.
NR 7 e NR 9: Garantir que incidentes relacionados a riscos ocupacionais sejam tratados de forma integrada.
Evidências esperadas:
Registros de incidentes e investigações realizadas.
Planos de ação corretiva baseados em análises da CIPA (NR 5).
Segue a atualização detalhada para o processo de Recursos Humanos, com a inclusão das NRs adicionais, integração com a CLT e revisão dos procedimentos para terceiros:
Constatação de Auditoria

Processos: Metrologia / Laboratório metalúrgico / Macrografia / Ultrassom / Cabine de teste destrutivo

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.4 Sistema de gestão da SST e seus processos
Objetivo: Avaliar como o SGSSO está implementado em atividades laboratoriais, incluindo o uso de equipamentos de medição, ensaios destrutivos e análise metalúrgica. Avaliação da implementação do SGSSO nas operações laboratoriais e testes destrutivos, assegurando alinhamento aos requisitos de segurança e saúde ocupacional.
Exemplo de evidências: Procedimentos documentados para testes destrutivos, relatórios de auditorias internas.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 12 (Máquinas e Equipamentos): Garantir que as máquinas e equipamentos do laboratório estejam em conformidade com requisitos de segurança, incluindo proteções, travas de segurança e sinalizações. NR 13 (Caldeiras e Vasos de Pressão): Avaliar a integridade de autoclaves, vasos de pressão ou equipamentos que trabalhem com pressão no laboratório. NR 10 (Segurança em Eletricidade): Verificar a segurança de instalações elétricas e equipamentos elétricos utilizados em ensaios. Evidências esperadas: Laudos técnicos de inspeção de máquinas e equipamentos (NR 12). Relatórios de inspeção periódica de vasos de pressão e autoclaves (NR 13). Certificados de treinamento em NR 10 para operadores de equipamentos elétricos.
Constatação de Auditoria

5. LIDERANÇA

5.2 Política de SST
Verificar se os colaboradores estão cientes da política de SSO e se ela é aplicada durante as atividades de medição, ensaios e macrografia.
Exemplo de evidências: Registros de treinamentos sobre a política de SSO, cartazes ou divulgação interna.
Objetivo: Garantir que a política de SSO seja disseminada e aplicada nas operações laboratoriais.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 6 (EPIs): Certificar-se de que EPIs adequados (como luvas, óculos de proteção e máscaras) são fornecidos e utilizados nas atividades laboratoriais. NR 9 (PPRA/PGR): Incluir riscos laboratoriais específicos, como exposição a agentes químicos e físicos, na política de SSO. Evidências esperadas: Registros de entrega de EPIs com CA válido (NR 6). Relatórios de avaliação de agentes de risco no laboratório (NR 9).
Constatação de Auditoria
5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
Analisar o envolvimento dos colaboradores em discussões de riscos e no desenvolvimento de protocolos de segurança específicos para as atividades do laboratório.
Exemplo de evidências: Registros de reuniões, atas e feedbacks de colaboradores.
Objetivo: Garantir a participação dos operadores e analistas nas decisões de segurança no laboratório.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 5 (CIPA): Promover integração entre o laboratório e a CIPA para identificar perigos e propor melhorias. NR 17 (Ergonomia): Incorporar sugestões de trabalhadores sobre ergonomia, considerando o uso prolongado de equipamentos ou posições estáticas. Evidências esperadas: Atas de reuniões com operadores do laboratório (NR 5). Relatórios de avaliações ergonômicas e feedback de colaboradores (NR 17).
Constatação de Auditoria

6. PLANEJAMENTO

6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades / 6.1.2.1 Identificação de perigos
Verificar a identificação de riscos relacionados ao manuseio de equipamentos, substâncias químicas e operação de testes destrutivos.
Exemplo de evidências: Inventário de perigos, laudos técnicos de segurança, relatórios de análise de riscos.
Objetivo: Garantir a identificação e controle de perigos associados às atividades laboratoriais e ao uso de máquinas.
NRs Aplicáveis
NR 9 (PPRA/PGR): Identificar agentes químicos, físicos e biológicos no laboratório.
NR 15 (Atividades Insalubres): Avaliar a exposição a agentes químicos, ruído, calor ou radiações em atividades laboratoriais.
NR 16 (Periculosidade): Analisar atividades envolvendo líquidos inflamáveis ou outros materiais perigosos.
Evidências esperadas:
Planilhas de identificação de perigos e avaliação de riscos (NR 9).
Laudos de insalubridade e medições ambientais, como ruído e calor (NR 15).
Relatórios de avaliação de periculosidade para materiais perigosos (NR 16).
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

7. APOIO

7.2 Competências
Objetivo: Garantir que os operadores e técnicos do laboratório possuam treinamento e certificação necessários para operar os equipamentos.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NRs Aplicáveis:
NR 12 (Máquinas e Equipamentos): Treinamentos específicos para operação segura de máquinas, como prensas e equipamentos de corte.
NR 10 (Segurança em Eletricidade): Certificação de operadores em segurança elétrica, especialmente para manutenção de equipamentos.
Evidências esperadas:
Certificados de treinamento em NR 12 para operadores de equipamentos.
Registros de participação em treinamentos sobre segurança elétrica (NR 10).
7.3 Conscientização
Avaliar se os operadores dos laboratórios possuem a capacitação necessária para identificar riscos e atuar em conformidade com os controles estabelecidos.
Exemplo de evidências: Lista de treinamentos realizados, certificados de capacitação em operações laboratoriais.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
Constatação de Auditoria

8. OPERAÇÃO

8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST
Analisar as ações adotadas para minimizar riscos, como instalações adequadas, manutenção preventiva de equipamentos e EPIs específicos.
Exemplo de evidências: Relatórios de manutenção preventiva, registros de inspeções.
Requisito 8.1.2 - Eliminação de Perigos e Redução de Riscos de SSO
Objetivo: Avaliar medidas implementadas para eliminar ou mitigar riscos associados às atividades laboratoriais.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NRs Aplicáveis:
NR 12 (Máquinas e Equipamentos): Implementação de barreiras de segurança, sensores e bloqueios em máquinas do laboratório.
NR 33 (Espaços Confinados): Verificar a segurança em espaços restritos no laboratório, caso existam áreas confinadas.
Evidências esperadas:
Registros de inspeções preventivas em máquinas (NR 12).
Planos de segurança e monitoramento em áreas confinadas (NR 33).
Constatação de Auditoria
8.1.3 - Gestão de Mudanças
Avaliar o impacto das mudanças, como a instalação de novos equipamentos ou a introdução de novos métodos de teste, sobre a segurança ocupacional.
Exemplo de evidências: Relatórios de análise de mudanças, registros de atualizações em procedimentos.
Objetivo: Garantir que mudanças em equipamentos ou métodos de ensaio sejam gerenciadas para mitigar riscos.
NRs Aplicáveis
NR 10 (Segurança em Eletricidade): Analisar impactos elétricos ao introduzir novos equipamentos.
NR 12 (Máquinas e Equipamentos): Avaliar riscos ao modificar ou introduzir novos maquinários no laboratório.
Evidências esperadas:
Avaliações de risco realizadas antes da instalação de novos equipamentos (NR 12).
Registros de inspeções elétricas após mudanças (NR 10).
Constatação de Auditoria
8.2 - Preparação e Resposta a Emergência
Garantir que o laboratório tenha planos específicos para emergências, como vazamentos químicos, incêndios ou falhas de equipamentos críticos.
Exemplo de evidências: Simulados de emergência, planos de evacuação, listas de equipamentos de resposta rápida.
Constatação de Auditoria

9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades
Objetivo: Verificar como o desempenho em SSO é monitorado no laboratório.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NRs Aplicáveis:
NR 9 (PPRA/PGR): Monitoramento periódico de agentes químicos, físicos e biológicos no ambiente de trabalho.
NR 15 (Insalubridade): Avaliação contínua das condições insalubres no laboratório.
Evidências esperadas:
Relatórios de monitoramento ambiental (NR 9).
Indicadores relacionados à exposição a agentes insalubres (NR 15).
Constatação de Auditoria

10. MELHORIA

10.2 Incidente, não conformidade e ação corretiva
Objetivo: Garantir que o laboratório gerencie incidentes e implemente ações corretivas eficazes.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 5 (CIPA): Analisar acidentes com suporte da CIPA e implementar melhorias.
NR 9 e NR 7: Garantir que incidentes envolvendo agentes químicos ou biológicos sejam tratados de forma adequada.
Evidências esperadas:
Registros de investigação de incidentes envolvendo equipamentos ou produtos químicos.
Planos de ação corretiva baseados em análises da CIPA (NR 5).
Constatação de Auditoria

Processo: Restaurante / Enfermagem / Limpeza / Manutenção de Empilhadeira / ETE / Portaria

RESTAURANTE

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.4 Sistema de gestão da SST e seus processos
O que verificar:
Procedimentos de segurança e saúde ocupacional na operação do restaurante.
Evidências esperadas:
Registros de implementação e gestão do sistema.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

5. LIDERANÇA

5.2 Política de SST
O que verificar:
Divulgação e alinhamento das políticas com os trabalhadores.
Evidências esperadas:
Registros de reuniões ou treinamentos sobre a política.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
O que verificar:
Registros de participação dos colaboradores em decisões de segurança.
Evidências esperadas:
Atas de reuniões e feedbacks coletados.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

6. PLANEJAMENTO

6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades / 6.1.2.1 Identificação de perigos
O que verificar:
Análises de riscos relacionados ao preparo e manuseio de alimentos.
Evidências esperadas:
Documentos de avaliação de risco atualizados.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

7. APOIO

7.3 Conscientização
O que verificar: Treinamentos realizados sobre segurança alimentar e ocupacional. Evidências esperadas: Certificados de treinamentos.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

8. OPERAÇÃO

8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST
O que verificar:
Implementação de medidas para eliminação de perigos.
Evidências esperadas:
Registros de ações corretivas e preventivas. ANVISA,
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
8.1.4.3 Terceirização.
O que verificar:
Gestão de contratos com fornecedores de alimentos e serviços.
Evidências esperadas:
Contratos e auditorias de terceiros.
Constatação de Auditoria
8.2 - Preparação e Resposta a Emergência
O que verificar:
Planos de contingência em casos de contaminação alimentar ou emergências.
Evidências esperadas:
Procedimentos documentados e registros de simulações.
NRs aplicáveis:
NR 7 (PCMSO):
O que verificar:
Monitoramento da saúde ocupacional dos trabalhadores expostos a riscos.
Evidências esperadas:
Relatórios médicos periódicos e registros de exames admissionais.
NR 6 (EPI):
O que verificar:
Uso de EPIs adequados, como luvas, aventais e máscaras.
Evidências esperadas:
Controle de entrega e uso de EPIs.
NR 24 (Condições Sanitárias):
O que verificar:
Higiene e organização dos espaços e condições sanitárias.
Evidências esperadas:
Relatórios de inspeções internas e registros de higienização.
Constatação de Auditoria
ENFERMAGEM

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.4 Sistema de gestão da SST e seus processos
O que verificar:
Gestão de biossegurança e práticas de saúde ocupacional.
Evidências esperadas:
Relatórios de implementação e conformidade.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

5. LIDERANÇA

5.2 Política de SST
O que verificar:
Divulgação e alinhamento das políticas com os trabalhadores.
Evidências esperadas:
Registros de reuniões ou treinamentos sobre a política.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
O que verificar:
Registros de participação dos colaboradores em decisões de segurança.
Evidências esperadas:
Atas de reuniões e feedbacks coletados.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

6. PLANEJAMENTO

6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades / 6.1.2.1 Identificação de perigos
O que verificar:
Perigos relacionados a agentes biológicos e químicos.
Evidências esperadas:
Análises de riscos atualizadas e medidas de controle.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

7. APOIO

7.3 Conscientização
O que verificar: Campanhas de conscientização e treinamentos em biossegurança. Evidências esperadas: Certificados e registros de treinamentos realizados.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

8. OPERAÇÃO

8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST
O que verificar:
Medidas implementadas para minimizar riscos.
Evidências esperadas:
Registros de ações corretivas e preventivas.
Anotações de auditoria
NRs aplicáveis:
NRs aplicáveis: NR 32 (Saúde em Serviços de Saúde): O que verificar: Procedimentos de manuseio e descarte de materiais biológicos e químicos. Evidências esperadas: Registros de descarte e treinamentos em NR 32. NR 6 (EPI): O que verificar: Uso de EPIs como luvas descartáveis, máscaras e jalecos. Evidências esperadas: Controle e inspeção de EPIs utilizados.
Constatação de Auditoria
8.1.4.3 Terceirização.
O que verificar:
Gestão de contratos com fornecedores
Evidências esperadas:
Contratos e auditorias de terceiros.
Constatação de Auditoria
8.2 - Preparação e Resposta a Emergência
O que verificar:
Planos de contingência
Evidências esperadas:
Procedimentos documentados e registros de simulações.
NRs aplicáveis:
NR 7 (PCMSO):
O que verificar:
Monitoramento da saúde ocupacional dos trabalhadores expostos a riscos.
Evidências esperadas:
Relatórios médicos periódicos e registros de exames admissionais.
NR 6 (EPI):
O que verificar:
Uso de EPIs adequados, como luvas e máscaras.
Evidências esperadas:
Controle de entrega e uso de EPIs.
NR 24 (Condições Sanitárias):
O que verificar:
Higiene e organização dos espaços.
Evidências esperadas:
Relatórios de inspeções internas e registros de higienização.
Constatação de Auditoria
LIMPEZA

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.4 Sistema de gestão da SST e seus processos
O que verificar:
Condições seguras para a equipe de limpeza durante as operações.
Evidências esperadas:
Registros de controle de segurança e saúde ocupacional.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

5. LIDERANÇA

5.2 Política de SST
O que verificar:
Alinhamento da política com os trabalhadores.
Evidências esperadas:
Registros de divulgação e reuniões sobre a política.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
O que verificar:
Registros de participação dos colaboradores em decisões de segurança.
Evidências esperadas:
Atas de reuniões e feedbacks coletados.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

6. PLANEJAMENTO

6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades / 6.1.2.1 Identificação de perigos
O que verificar:
Perigos relacionados ao manuseio de produtos químicos.
Evidências esperadas:
Fichas de informações de segurança (FISPQ) e avaliações de risco.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

7. APOIO

7.3 Conscientização
O que verificar: Campanhas de conscientização e treinamentos em biossegurança. Evidências esperadas: Certificados e registros de treinamentos realizados.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

8. OPERAÇÃO

8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST
O que verificar:
Medidas de controle para produtos e operações de limpeza.
Evidências esperadas:
Relatórios de medidas de controle implementadas.
Anotações de auditoria
NRs aplicáveis:
NR 6 (EPI): O que verificar: Uso de EPIs como luvas de proteção e calçados antiderrapantes. Evidências esperadas: Registros de inspeção e entrega de EPIs. NR 24 (Condições Sanitárias): O que verificar: Organização e limpeza dos espaços de trabalho. Evidências esperadas: Relatórios de inspeção e auditorias internas.
Constatação de Auditoria
8.1.4.3 Terceirização.
O que verificar:
Gestão de contratos com fornecedores
Evidências esperadas:
Contratos e auditorias de terceiros.
Constatação de Auditoria
8.2 - Preparação e Resposta a Emergência
O que verificar:
Planos de contingência
Evidências esperadas:
Procedimentos documentados e registros de simulações.
NRs aplicáveis:
NR 7 (PCMSO):
O que verificar:
Monitoramento da saúde ocupacional dos trabalhadores expostos a riscos.
Evidências esperadas:
Relatórios médicos periódicos e registros de exames admissionais.
NR 6 (EPI):
O que verificar:
Uso de EPIs adequados, como luvas e máscaras.
Evidências esperadas:
Controle de entrega e uso de EPIs.
NR 24 (Condições Sanitárias):
O que verificar:
Higiene e organização dos espaços.
Evidências esperadas:
Relatórios de inspeções internas e registros de higienização.
Constatação de Auditoria
MANUTENÇÃO DE EMPILHADEIRAS

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.4 Sistema de gestão da SST e seus processos
O que verificar:
Procedimentos de segurança para manutenção e operação de empilhadeiras.
Evidências esperadas:
Registros de inspeções e planos de manutenção preventiva e corretiva.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

5. LIDERANÇA

5.2 Política de SST
O que verificar:
Conformidade com as políticas de saúde e segurança durante as atividades de manutenção.
Evidências esperadas:
Registros de reuniões ou treinamentos com operadores e técnicos.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
O que verificar:
Registros de participação dos colaboradores em decisões de segurança.
Evidências esperadas:
Atas de reuniões e feedbacks coletados.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

6. PLANEJAMENTO

6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades / 6.1.2.1 Identificação de perigos
O que verificar:
Riscos associados ao manuseio de peças pesadas, sistemas hidráulicos e baterias.
Evidências esperadas:
Documentos de análise de riscos e plano de ação corretiva para condições inseguras.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

7. APOIO

7.3 Conscientização
O que verificar: Treinamentos sobre segurança na manutenção de empilhadeiras. Evidências esperadas: Certificados e listas de presença em treinamentos realizados.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

8. OPERAÇÃO

8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST
Medidas de controle para eliminação de riscos relacionados à manutenção de empilhadeiras.
Evidências esperadas:
Registros de substituição de peças, inspeções de segurança e manutenções realizadas.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
8.2 - Preparação e Resposta a Emergência
Planos de emergência para falhas críticas em empilhadeiras, como vazamentos de óleo ou incêndios.
Evidências esperadas:
Procedimentos documentados e registros de simulações.
NRs aplicáveis:
NR 12 (Máquinas e Equipamentos):
O que verificar:
Conformidade das empilhadeiras com os requisitos de segurança, incluindo sistemas de proteção.
Evidências esperadas:
Relatórios de inspeções técnicas e conformidade com a NR 12.
NR 6 (EPI):
O que verificar:
Uso de EPIs, como luvas, capacetes e calçados de segurança durante a manutenção.
Evidências esperadas:
Registros de entrega e uso de EPIs.
Constatação de Auditoria
ESTAÇÃO DE TRATAMENTO DE EFLUENTES (ETE)

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.4 Sistema de gestão da SST e seus processos
O que verificar:
Procedimentos de operação e manutenção da ETE que considerem os aspectos de saúde e segurança.
Evidências esperadas:
Procedimentos documentados e registros de inspeções realizadas.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

5. LIDERANÇA

5.2 Política de SST
O que verificar:
Conformidade com as políticas de saúde e segurança durante as atividades da ETE.
Evidências esperadas:
Registros de reuniões ou treinamentos com operadores e técnicos.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
O que verificar:
Inclusão dos operadores na identificação de melhorias de segurança no processo.
Evidências esperadas:
Atas de reuniões com a participação da equipe da ETE.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

6. PLANEJAMENTO

6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades / 6.1.2.1 Identificação de perigos
Avaliação de riscos relacionados ao manuseio de produtos químicos e à operação de sistemas pressurizados.
Evidências esperadas:
Laudos de análise de riscos e FISPQs de produtos químicos utilizados.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

7. APOIO

7.3 Conscientização
O que verificar: Campanhas educativas sobre os perigos associados à operação da ETE. Evidências esperadas: Registros de treinamentos específicos realizados para os operadores.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

8. OPERAÇÃO

8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST
Medidas de controle para eliminação de riscos relacionados à manutenção da ETE.
Evidências esperadas:
Registros de substituição de peças, inspeções de segurança e manutenções realizadas.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
8.2 - Preparação e Resposta a Emergência
O que verificar:
Planos de contingência para vazamentos de produtos químicos e falhas no sistema da ETE.
Evidências esperadas:
Relatórios de simulados e planos de resposta documentados.
NRs aplicáveis:
NR 13 (Caldeiras e Vasos de Pressão):
O que verificar:
Inspeção de tanques e sistemas pressurizados usados na ETE.
Evidências esperadas: Relatórios de manutenção preventiva e inspeções periódicas.
NR 20 (Líquidos Combustíveis e Inflamáveis):
O que verificar:
Conformidade no armazenamento e manuseio de produtos químicos inflamáveis.
Evidências esperadas:
FISPQs de produtos químicos e relatórios de inspeção de tanques de armazenamento.
Constatação de Auditoria
PORTARIA

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.4 Sistema de gestão da SST e seus processos
O que verificar:
Procedimentos de controle de acesso e segurança da portaria.
Evidências esperadas:
Relatórios de treinamentos e protocolos documentados de segurança.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

5. LIDERANÇA

5.2 Política de SST
O que verificar:
Divulgação e cumprimento da política pelos operadores da portaria.
Evidências esperadas:
Registros de reuniões ou treinamentos realizados com a equipe.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

6. PLANEJAMENTO

6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades / 6.1.2.1 Identificação de perigos
O que verificar:
Avaliação de riscos relacionados ao controle de entrada e saída de veículos e pessoas.
Evidências esperadas:
Documentos de análise de riscos e plano de ação.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

8. OPERAÇÃO

8.1.4.2 Contratados
O que verificar:
Gestão de terceiros que prestam serviços de portaria, garantindo alinhamento ao SGSSO.
Evidências esperadas:
Contratos e registros de auditoria de fornecedores.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
8.2 - Preparação e Resposta a Emergência
O que verificar:
Procedimentos de resposta a emergências, como incêndios ou invasões.
Evidências esperadas:
Planos documentados e simulados realizados periodicamente.
NRs aplicáveis:
NR 6 (EPI):
O que verificar:
Uso de EPIs, como coletes refletivos e rádios de comunicação, pelos vigilantes.
Evidências esperadas:
Controle de entrega e manutenção de EPIs.
NR 23 (Proteção Contra Incêndios):
O que verificar:
Conformidade dos sistemas de alarme e combate a incêndios na portaria.
Evidências esperadas:
Registros de inspeções e planos de evacuação.
Constatação de Auditoria

Processo: Compras

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.4 Sistema de gestão da SST e seus processos
Avaliar como o processo de compras está integrado ao SGSSO, garantindo que os bens e serviços adquiridos atendam aos requisitos de saúde e segurança ocupacional.
Exemplo de evidências: Política interna de compras integrada ao SGSSO, registros de avaliação de fornecedores. Objetivo: Avaliar como o processo de compras está integrado ao SGSSO, garantindo que os bens, serviços e fornecedores contratados atendam aos requisitos de SSO.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 12 (Máquinas e Equipamentos): Verificar se os equipamentos adquiridos cumprem os requisitos mínimos de segurança, como proteção em partes móveis e dispositivos de parada. NR 18 (Condições e Meio Ambiente de Trabalho na Indústria da Construção): Certificar-se de que os serviços contratados para construção, reformas ou instalações industriais atendem às exigências de segurança. NR 24 (Condições Sanitárias e de Conforto): Garantir que bens e serviços relacionados às condições de higiene e conforto estejam em conformidade. Evidências esperadas: Registros de homologação de fornecedores com análise de conformidade às NRs. Laudos técnicos de segurança para máquinas adquiridas. Contratos com cláusulas de segurança que referenciem as NRs aplicáveis.
Constatação de Auditoria

5. LIDERANÇA

5.2 Política de SST
Verificar se os critérios da política de SSO são aplicados ao selecionar e contratar fornecedores ou serviços.
Exemplo de evidências: Declarações de conformidade dos fornecedores com a política de SSO.
Objetivo: Verificar se o processo de compras adota critérios relacionados à política de SSO, como a exigência de conformidade com normas de segurança para materiais e serviços adquiridos.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 6 (EPIs): Garantir que os EPIs adquiridos possuam Certificado de Aprovação (CA) válido e estejam adequados ao risco identificado. NR 20 (Líquidos Combustíveis e Inflamáveis): Verificar a conformidade de fornecedores de produtos inflamáveis com requisitos legais e a política interna de SSO. Evidências esperadas: Contratos com fornecedores que estabeleçam critérios de segurança. Lista de EPIs adquiridos com respectivos CAs. Registros de inspeções ou auditorias de fornecedores de materiais perigosos.
Constatação de Auditoria
5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
Certificar-se de que os trabalhadores envolvidos nas operações de compras participem da definição de critérios de SSO para fornecedores e materiais.
Exemplo de evidências: Relatórios de reuniões, feedbacks de trabalhadores sobre as especificações de segurança.
Objetivo: Assegurar que os trabalhadores envolvidos no processo de compras participem da definição de critérios de SSO para fornecedores, produtos e serviços.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 5 (CIPA): Verificar o envolvimento da CIPA na avaliação de materiais e fornecedores em relação à segurança. NR 9 (PPRA/PGR): Garantir que os materiais adquiridos atendam aos riscos identificados no PGR e que a equipe participe da identificação de requisitos. Evidências esperadas: Registros de reuniões com participação de trabalhadores para discutir especificações de segurança. Feedback da equipe sobre materiais e serviços adquiridos. Atas de reuniões da CIPA com sugestões aplicáveis ao processo de compras.
Constatação de Auditoria

6. PLANEJAMENTO

6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades / 6.1.2.1 Identificação de perigos
Avaliar os riscos associados a itens adquiridos, como perigos químicos ou físicos relacionados aos materiais, equipamentos ou serviços contratados.
Exemplo de evidências: Avaliações de riscos de novos produtos ou fornecedores.
Objetivo: Identificar e controlar os perigos associados a materiais e serviços adquiridos, considerando o impacto na saúde e segurança ocupacional.
NRs Aplicáveis
NR 15 (Atividades e Operações Insalubres): Avaliar a insalubridade associada a materiais adquiridos, como produtos químicos.
NR 16 (Atividades Perigosas): Verificar os perigos envolvidos na aquisição de produtos inflamáveis ou explosivos.
Evidências esperadas:
Laudos de avaliação de insalubridade e periculosidade relacionados aos materiais adquiridos.
Relatórios de análise de risco para novos fornecedores.
Fichas de informações de segurança (FISPQ) para produtos químicos.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

7. APOIO

7.3 - Conscientização
Garantir que a equipe de compras está consciente dos impactos de suas decisões no SGSSO, especialmente em relação à segurança no trabalho. Exemplo de evidências: Registros de treinamentos da equipe de compras. Objetivo: Garantir que a equipe de compras compreenda o impacto das aquisições no SGSSO e tenha clareza sobre as exigências legais aplicáveis.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 12 (Máquinas e Equipamentos): Treinamentos da equipe de compras para especificar requisitos de segurança ao adquirir maquinário.
NR 17 (Ergonomia): Garantir que móveis, equipamentos e outros itens comprados para o ambiente de trabalho atendam aos requisitos ergonômicos.
Evidências esperadas:
Registros de treinamentos da equipe sobre especificações de segurança.
Materiais de conscientização sobre impactos das aquisições no SGSSO.
Constatação de Auditoria

8. OPERAÇÃO

8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST
Verificar a implementação de controles relacionados a materiais adquiridos que possam apresentar perigos.
Exemplo de evidências: Procedimentos para triagem de materiais perigosos, inspeções de EPIs comprados.
Objetivo: Analisar se o processo de compras considera a eliminação de perigos ou mitigação de riscos na seleção de fornecedores e produtos.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 6 (EPIs): Garantir que os EPIs adquiridos sejam apropriados para eliminar ou mitigar riscos.
NR 18 (Construção Civil): Aplicar critérios de segurança para equipamentos e serviços terceirizados em atividades relacionadas a obras e instalações.
Evidências esperadas:
Contratos e registros que incluam critérios de segurança na aquisição de bens e serviços.
Planilhas de análise de risco para itens comprados.
Relatórios de auditoria sobre conformidade de fornecedores.
Constatação de Auditoria
8.1.3 - Gestão de Mudanças
Avaliar os impactos na saúde e segurança de alterações nos fornecedores, processos de aquisição ou novos produtos.
Exemplo de evidências: Relatórios de impacto de mudanças em compras, registros de comunicação de mudanças.
Objetivo: Verificar como o processo de compras gerencia mudanças, como a introdução de novos fornecedores ou materiais, garantindo a segurança ocupacional.
NRs Aplicáveis
NR 12 (Máquinas e Equipamentos): Avaliar riscos associados à introdução de novos equipamentos.
NR 10 (Segurança em Eletricidade): Verificar impactos elétricos ao adquirir novos equipamentos ou tecnologias.
Evidências esperadas:
Relatórios de avaliação de riscos associados a novas aquisições.
Procedimentos documentados para homologação de novos fornecedores.
Registros de treinamentos ou ajustes relacionados a mudanças.
Constatação de Auditoria
8.1.4 - Aquisição de Bens, Serviços e Contratação de Terceiros
Certificar-se de que os processos de aquisição estão em conformidade com os requisitos de segurança e saúde.
Exemplo de evidências: Contratos com cláusulas de conformidade de SSO, critérios de avaliação de fornecedores.
Objetivo: Certificar que fornecedores e terceiros contratados atendam aos requisitos de SSO, incluindo inspeções e auditorias de conformidade.
NRs Aplicáveis
NR 7 (PCMSO): Garantir que serviços de saúde ocupacional contratados estejam em conformidade com o PCMSO.
NR 20 (Líquidos Combustíveis e Inflamáveis): Certificar-se de que fornecedores de produtos inflamáveis atendam aos requisitos de segurança.
Evidências esperadas:
Registros de homologação de fornecedores de bens e serviços.
Auditorias de conformidade de terceiros.
Contratos que incluam cláusulas de saúde e segurança ocupacional.
Constatação de Auditoria
8.1.4.2 - Contratados
Verificar se os contratados estão cientes dos requisitos de SSO e se cumprem as normas de segurança no local de trabalho.
Exemplo de evidências: Relatórios de auditorias em contratados, planos de integração.
Constatação de Auditoria
8.1.4.3 - Terceirização
Avaliar os controles aplicáveis a atividades terceirizadas, garantindo que estejam alinhados ao SGSSO.
Exemplo de evidências: Relatórios de conformidade de terceiros, contratos detalhando requisitos de segurança.
Constatação de Auditoria
8.2 - Preparação e Resposta a Emergências
Garantir que os bens ou serviços adquiridos atendam a requisitos de segurança em situações de emergência.
Exemplo de evidências: Simulados de emergência envolvendo materiais adquiridos, relatórios de adequação de EPIs para emergências.
Objetivo: Garantir que os bens e serviços adquiridos estejam alinhados aos planos de resposta a emergências da organização.
NRs Aplicáveis
NR 23 (Proteção Contra Incêndios): Avaliar a adequação de materiais adquiridos (como extintores, EPIs e sistemas de combate a incêndio) aos planos de emergência.
NR 20 (Líquidos Combustíveis e Inflamáveis): Verificar se produtos perigosos comprados atendem aos requisitos de segurança para emergências.
Evidências esperadas:
Registros de simulados envolvendo materiais adquiridos.
Inspeções de conformidade de equipamentos de emergência, como extintores.
Fichas de segurança de produtos químicos adquiridos.
Constatação de Auditoria

9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades
Objetivo: Verificar como o processo de compras contribui para o monitoramento e avaliação dos indicadores de SSO.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 9 (PPRA/PGR): Monitorar o impacto de aquisições nos agentes de risco avaliados no PGR.
NR 15 (Insalubridade): Garantir a adequação de materiais adquiridos para minimizar condições insalubres.
Evidências esperadas:
Indicadores de conformidade de fornecedores e materiais adquiridos.
Relatórios de avaliação periódica dos impactos das aquisições no PGR.
Constatação de Auditoria

10. MELHORIA

10.2 Incidente, não conformidade e ação corretiva
Objetivo: Garantir que o processo de compras contribua para a gestão eficaz de não conformidades e ações corretivas relacionadas a bens e serviços adquiridos.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 5 ((CIPA):** Assegurar que incidentes relacionados a materiais ou fornecedores sejam discutidos e analisados pela CIPA para prevenir recorrências.
NR 12 (Máquinas e Equipamentos): Identificar não conformidades relacionadas à segurança de equipamentos adquiridos e garantir a correção. Evidências esperadas:
Relatórios de análise de incidentes relacionados a compras.
Planos de ação corretiva para corrigir não conformidades identificadas em materiais ou fornecedores.
Atas de reuniões da CIPA com discussões sobre problemas relacionados a aquisições
Constatação de Auditoria

Processos: SGQ e SGA

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.1 - Entendendo a Organização e Seu Contexto
Objetivo: Verificar como o SGQ e SGA consideram fatores internos e externos que podem impactar a saúde, segurança, qualidade e meio ambiente.
Evidências: Análise SWOT, relatórios de mapeamento de stakeholders e riscos, atas de reuniões estratégicas.
Objetivo: Avaliar os fatores internos e externos que podem influenciar a gestão integrada de qualidade, meio ambiente e saúde e segurança ocupacional. Mapear as condições ambientais e ocupacionais associadas às operações do SGQ/SGA.
Identificar impactos de fatores externos, como mudanças na legislação ambiental ou exigências de clientes.
Evidências esperadas:
Matriz SWOT integrada (Qualidade, Meio Ambiente e SSO).
Análises de contexto organizacional com foco em saúde, segurança e impactos ambientais.
Relatórios de conformidade ambiental e de qualidade.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
4.4 - Sistema de Gestão de Saúde e Segurança Ocupacional
Objetivo: Garantir que os sistemas estão implementados e documentados de forma integrada.
Evidências: Procedimentos operacionais, fluxogramas de integração entre SGQ e SGA. Análise de como o SGSSO se conecta às estratégias de qualidade e meio ambiente.
Garantir a consistência de procedimentos e documentação entre os sistemas.
Procedimentos operacionais documentados para atividades críticas.
Relatórios de auditorias integradas do SGQ, SGA e SGSSO. Indicadores integrados de desempenho (ex.: redução de resíduos perigosos e taxa de incidentes).
Anotações de auditoria
NRS Aplicáveis
NR 1 – Disposições Gerais e Gerenciamento de Riscos Ocupacionais (GRO) Objetivo: Verificar como o SGSSO está integrado às atividades de qualidade e gestão ambiental, garantindo que o gerenciamento de riscos seja efetivo. Evidências esperadas: Inventário de riscos ocupacionais relacionados aos processos de qualidade e gestão ambiental. Planos de ação associados à mitigação de riscos ocupacionais identificados. Relatórios de revisão e monitoramento contínuo de riscos. NR 5 – Comissão Interna de Prevenção de Acidentes (CIPA) Objetivo: Avaliar como a CIPA colabora com as áreas de SGQ e SGA na identificação de perigos e implementação de ações preventivas. Evidências esperadas: Atas de reuniões conjuntas entre a CIPA e as áreas de SGQ/SGA. Registros de inspeções realizadas pela CIPA em atividades ambientais ou de qualidade.
Constatação de Auditoria

5. LIDERANÇA

5.2 Política de SST
Objetivo: Avaliar a disseminação e aplicação da política em processos de qualidade e gestão ambiental.
Evidências: Declarações assinadas, registros de conscientização.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 4 – Serviços Especializados em Engenharia de Segurança e Medicina do Trabalho (SESMT) Objetivo: Garantir que o SESMT apoie a disseminação e cumprimento da política de saúde e segurança nas áreas de SGQ e SGA. Evidências esperadas: Relatórios do SESMT sobre a implementação da política de SSO em atividades de qualidade e meio ambiente. Registros de reuniões para alinhamento de diretrizes com a política de SSO. NR 6 – Equipamentos de Proteção Individual (EPI) Objetivo: Certificar que a política de saúde e segurança reforça o uso correto de EPIs em atividades de qualidade e gestão ambiental. Evidências esperadas: Documentação de treinamentos relacionados à política e ao uso de EPIs. Registros de fornecimento e inspeções de EPIs utilizados nas atividades.
Constatação de Auditoria
5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
Objetivo: Analisar como os trabalhadores participam das decisões envolvendo qualidade e segurança ambiental.
Evidências: Relatórios de consultas e sugestões de trabalhadores, evidências de ações implementadas.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 5 – Comissão Interna de Prevenção de Acidentes (CIPA) Objetivo: Garantir a inclusão dos trabalhadores nas decisões que impactam a saúde e segurança em atividades ambientais e de qualidade. Evidências esperadas: Atas de reuniões participativas envolvendo colaboradores de SGQ/SGA. Registros de sugestões de trabalhadores implementadas. NR 12 – Segurança no Trabalho em Máquinas e Equipamentos Objetivo: Analisar como os trabalhadores participam da identificação de riscos associados ao uso de equipamentos em atividades de qualidade e gestão ambiental. Evidências esperadas: Relatórios de inspeções realizadas em conjunto com operadores e técnicos.
Constatação de Auditoria

6. PLANEJAMENTO

6.1 - Ações para Abordar Riscos e Oportunidades
Objetivo: Identificar ações planejadas para mitigar riscos e maximizar oportunidades no SGQ e SGA.
Evidências: Planos de ação, análises de risco.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades / 6.1.2.1 Identificação de perigos
Objetivo: Garantir que todos os perigos associados ao SGQ e SGA foram identificados e controlados.
Evidências: Inventário de perigos, laudos técnicos.
NRs Aplicáveis
NR 9 – Programa de Prevenção de Riscos Ambientais (PPRA)
Objetivo: Avaliar os perigos ambientais e ocupacionais presentes nas atividades de SGQ e SGA e as ações para mitigá-los.
Evidências esperadas:

Inventários de perigos ambientais e riscos ocupacionais.
Relatórios de avaliações qualitativas e quantitativas de agentes ambientais (físicos, químicos, biológicos).
NR 15 – Atividades e Operações Insalubres
Objetivo: Verificar se as atividades do SGQ e SGA expõem colaboradores a condições insalubres e se há medidas para controle.
Evidências esperadas:

Laudos técnicos de insalubridade específicos para operações de qualidade e ambientais.
Relatórios de implementação de controles, como EPIs e EPCs.
NR 17 – Ergonomia
Objetivo: Avaliar os riscos ergonômicos associados às atividades das áreas de SGQ e SGA, garantindo adequação aos padrões.
Evidências esperadas:

Relatórios de análise ergonômica para os postos de trabalho dessas áreas.
Planos de ação para adequação ergonômica.
Constatação de Auditoria
6.1.2.3 - Avaliação de Oportunidades
Objetivo: Verificar o tratamento das oportunidades associadas ao sistema integrado.
Evidências: Relatórios de reuniões de análise crítica, planos de melhoria.
Constatação de Auditoria

7. APOIO

7.1 - Recursos
Objetivo: Certificar que os recursos necessários estão disponíveis. Evidências: Registros de alocação de orçamento, inventário de recursos tecnológicos.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
7.3 - Conscientização
Objetivo: Verificar se todos os colaboradores têm ciência de suas responsabilidades no SGQ e SGA. Evidências: Registros de treinamentos, campanhas de conscientização.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
Requisito 7.3 - Conscientização
NR 18 – Condições e Meio Ambiente de Trabalho na Indústria da Construção
(Se aplicável para projetos de melhoria ambiental ou obras realizadas pelo SGA).
Objetivo: Verificar o nível de conscientização dos colaboradores sobre riscos relacionados a projetos de engenharia e construção ambiental.
Evidências esperadas:
Relatórios de treinamentos e campanhas de conscientização.
Materiais educativos distribuídos sobre segurança no trabalho em projetos de construção.
NR 20 – Segurança e Saúde no Trabalho com Inflamáveis e Combustíveis
Objetivo: Garantir que os colaboradores sejam conscientizados sobre os perigos de manipulação de substâncias inflamáveis em atividades ambientais.
Evidências esperadas:
Registros de treinamentos e simulações de emergência.
Materiais de comunicação, como cartazes e orientações técnicas.
Constatação de Auditoria
7.5 - Informação Documentada
Objetivo: Assegurar que os registros documentais atendem os requisitos. Evidências: Listas mestras de documentos, registros de auditoria documental.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

8. OPERAÇÃO

8.1 - Planejamento e Controle Operacional
Objetivo: Verificar a integração entre controle de operações no SGQ e SGA.
Evidências: Procedimentos, instruções operacionais, auditorias internas.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
8.1.2 - Eliminação de Perigos e Redução de Riscos de SSO
Objetivo: Garantir que as ações para eliminação de perigos estão implantadas.
Evidências: Relatórios de inspeções de segurança, planos de resposta a emergências.
NRs Aplicáveis
NR 13 – Caldeiras, Vasos de Pressão e Tubulações
(Se aplicável a equipamentos utilizados nas operações do SGA).
Objetivo: Avaliar se os equipamentos estão em conformidade e se os perigos associados são controlados.
Evidências esperadas:

Registros de inspeções periódicas e manutenção de equipamentos.
Laudos de conformidade técnica.
NR 25 – Resíduos Industriais
Objetivo: Garantir que a gestão de resíduos esteja alinhada às práticas de eliminação de perigos e mitigação de riscos ocupacionais e ambientais.
Evidências esperadas:

Registros de destinação final de resíduos industriais.
Licenças e autorizações ambientais para descarte.
Constatação de Auditoria
8.1.3 - Gestão de Mudanças
Objetivo: Verificar se mudanças nos processos do SGQ e SGA são gerenciadas.
Evidências: Planos de comunicação de mudanças, relatórios de impacto.
Constatação de Auditoria
8.2 - Preparação e Resposta a Emergências
Objetivo: Analisar a preparação para situações de emergência.
Evidências: Simulados de emergência, planos de contingência.
Constatação de Auditoria
8.1.4.3 - Terceirização
Avaliar os controles aplicáveis a atividades terceirizadas, garantindo que estejam alinhados ao SGSSO.
Exemplo de evidências: Relatórios de conformidade de terceiros, contratos detalhando requisitos de segurança.
Constatação de Auditoria
8.2 - Preparação e Resposta a Emergências
PAE
NRs Aplicáveis
NR 23 – Proteção Contra Incêndios
Objetivo: Avaliar a preparação das áreas de SGQ e SGA para emergências relacionadas a incêndios em instalações e operações críticas.
Evidências esperadas:
Registros de inspeções e manutenção de sistemas de combate a incêndio.
Planos de evacuação e relatórios de simulados.
Legislação Estadual e Municipal (SP)
Objetivo: Verificar se os planos de emergência consideram os requisitos legais estaduais e municipais de Santa Isabel, como os definidos pelo Corpo de Bombeiros e órgãos ambientais.
Evidências esperadas:
AVCB (Auto de Vistoria do Corpo de Bombeiros).
Licenças operacionais relacionadas ao SGA.
Constatação de Auditoria

9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades
Objetivo: Verificar como o processo de SGQ e SGA contribuem para o monitoramento e avaliação dos indicadores de SSO.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

Processo: TI

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.4 - Sistema de Gestão de Saúde e Segurança Ocupacional
Objetivo: Avaliar como a TI contribui para o suporte ao SGSSO, como sistemas de registro de incidentes ou monitoramento de riscos.
Evidências:
Registros de suporte técnico relacionados ao SGSSO.
Sistemas implementados para gestão de dados de segurança.
Fluxos de trabalho e procedimentos do sistema de gestão.
Anotações de auditoria
NRS Aplicáveis
NR 1 – Disposições Gerais e Gerenciamento de Riscos Ocupacionais (GRO) Objetivo: Verificar se a área de TI apoia a gestão de riscos ocupacionais por meio de sistemas informatizados e ferramentas tecnológicas para controle e monitoramento do SGSSO. Evidências esperadas: Sistemas ou softwares utilizados para monitoramento de riscos e controle de incidentes. Registros de manutenção e melhorias em sistemas que suportam o SGSSO. Relatórios de integração da área de TI no planejamento do SGSSO. NR 12 – Segurança no Trabalho em Máquinas e Equipamentos Objetivo: Garantir que os equipamentos de TI (como servidores, racks e máquinas) sejam operados com segurança e estejam adequados aos padrões de proteção. Evidências esperadas: Registros de inspeção e manutenção de equipamentos de TI. Procedimentos operacionais relacionados à segurança de máquinas (como noções de ergonomia e riscos elétricos). Inventário de máquinas e equipamentos com documentação de conformidade.
Constatação de Auditoria

5. LIDERANÇA

5.2 Política de SST
Objetivo: Verificar se a política de SSO foi disseminada e implementada na área de TI.
Evidências:
Documentação indicando o conhecimento da política pelos colaboradores.
Registros de treinamentos em SSO específicos para a equipe de TI.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 6 – Equipamentos de Proteção Individual (EPI) Objetivo: Avaliar se os colaboradores de TI que realizam trabalhos em campo ou manutenção estão cientes da política de segurança, incluindo o uso de EPIs necessários para tarefas específicas. Evidências esperadas: Registros de entrega e treinamento para uso de EPIs. Procedimentos para manutenção de EPIs, como luvas antiestáticas, máscaras para poeira em cabeamento e outros itens específicos. NR 10 – Segurança em Instalações e Serviços em Eletricidade Objetivo: Garantir que os colaboradores de TI, especialmente aqueles envolvidos com infraestrutura elétrica (como servidores ou cabeamentos), sigam a política de segurança elétrica. Evidências esperadas: Certificados de treinamentos em NR 10 para colaboradores expostos a riscos elétricos. Relatórios de inspeções de segurança em instalações de TI.
Constatação de Auditoria
5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
Objetivo: Analisar como os trabalhadores de TI participam de discussões e decisões sobre SSO.
Evidências:
Relatórios de reuniões ou workshops com participação da equipe de TI
Propostas de melhorias enviadas pelos colaboradores da TI relacionadas à SSO.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 5 – Comissão Interna de Prevenção de Acidentes (CIPA) Objetivo: Analisar como os colaboradores da área de TI participam de discussões e decisões relacionadas à saúde e segurança ocupacional. Evidências esperadas: Atas de reuniões da CIPA com participação de membros da TI. Registros de sugestões ou melhorias implementadas com apoio da equipe de TI. NR 17 – Ergonomia Objetivo: Avaliar a participação dos trabalhadores de TI na identificação de problemas ergonômicos e na implementação de soluções relacionadas ao conforto e segurança no trabalho. Evidências esperadas: Relatórios de avaliações ergonômicas de estações de trabalho de TI. Registros de feedback e sugestões dos colaboradores sobre melhorias ergonômicas.
Constatação de Auditoria

6. PLANEJAMENTO

6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades / 6.1.2.1 Identificação de perigos
Objetivo: Avaliar possíveis perigos associados à infraestrutura de TI, como ergonomia, condições de trabalho ou falhas no sistema que impactem a segurança.
Evidências:
Avaliações ergonômicas dos postos de trabalho.
Relatórios de análise de riscos relacionados à infraestrutura e equipamentos.
NRs Aplicáveis
NR 9 – Programa de Prevenção de Riscos Ambientais (PPRA)
Objetivo: Garantir que a área de TI avalie os riscos ocupacionais, como exposição a poeira em cabeamentos, radiações não ionizantes ou riscos associados à infraestrutura elétrica.
Evidências esperadas:

Laudos técnicos e inventários de perigos específicos para as atividades de TI.
Relatórios de inspeção periódica em salas de servidores, racks e cabos de alta tensão.
NR 15 – Atividades e Operações Insalubres
Objetivo: Verificar se as condições de trabalho na área de TI, como ruídos ou calor excessivo em salas de servidores, estão controladas.
Evidências esperadas:

Laudos de insalubridade em locais críticos da TI.
Registros de ações corretivas implementadas para eliminar ou mitigar condições insalubres.
Constatação de Auditoria

7. APOIO

7.3 - Conscientização
Objetivo: Garantir que a equipe de TI compreenda seus papéis e responsabilidades relacionados ao SGSSO. Evidências: Registros de participação em treinamentos de SSO. Materiais de conscientização distribuídos para os colaboradores.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 10 – Segurança em Instalações e Serviços em Eletricidade
Objetivo: Avaliar se os trabalhadores de TI têm conhecimento sobre os riscos elétricos associados a suas atividades e sobre as medidas de proteção necessárias.
Evidências esperadas:

Materiais de conscientização distribuídos para a equipe de TI.
Registros de treinamentos específicos sobre riscos elétricos.
NR 17 – Ergonomia
Objetivo: Garantir que os trabalhadores de TI estejam conscientes dos riscos ergonômicos associados às suas funções e das medidas de controle implementadas.
Evidências esperadas:

Treinamentos realizados para conscientizar sobre postura, intervalos e ajuste de mobiliários.
Materiais educativos, como guias e cartazes.
Constatação de Auditoria

8. OPERAÇÃO

8.1.2 - Eliminação de Perigos e Redução de Riscos de SSO
Objetivo: Analisar as medidas adotadas para reduzir riscos na área de TI, incluindo melhorias ergonômicas e planos para evitar acidentes.
Evidências:
Implementação de suportes ergonômicos ou ajustes nos locais de trabalho.
Protocolos de segurança adotados em operações críticas.
NRs Aplicáveis
NR 12 – Segurança no Trabalho em Máquinas e Equipamentos
Objetivo: Analisar as medidas implementadas para mitigar os riscos associados ao uso de máquinas e equipamentos na área de TI.
Evidências esperadas:

Relatórios de manutenção preventiva de equipamentos.
Implementação de barreiras de proteção e dispositivos de segurança.
NR 17 – Ergonomia
Objetivo: Garantir a eliminação ou redução de riscos ergonômicos no ambiente de trabalho da TI.
Evidências esperadas:

Relatórios de inspeções de adequação ergonômica.
Registro de ajustes realizados nas estações de trabalho (cadeiras, monitores, teclados).
Constatação de Auditoria
8.2 - Preparação e Resposta a Emergências
Objetivo: Verificar o suporte oferecido pela área de TI aos planos de emergência, como recuperação de desastres ou continuidade de negócios.
Evidências:
Procedimentos documentados para recuperação de sistemas críticos.
Testes de contingência ou simulações conduzidas.
NRs Aplicáveis
NR 23 – Proteção Contra Incêndios
Objetivo: Certificar que as instalações de TI, como salas de servidores e áreas de cabeamento, possuem medidas adequadas de proteção contra incêndios.
Evidências esperadas:

Relatórios de inspeção de extintores e sistemas de detecção de incêndio.
Simulados de evacuação envolvendo a área de TI.
NR 26 – Sinalização de Segurança
Objetivo: Garantir que a sinalização em locais críticos, como salas de servidores e áreas de cabeamento, esteja adequada e visível.
Evidências esperadas:

Registros de auditorias internas relacionadas à sinalização.
Fotos ou relatórios que confirmem a presença de placas de segurança, rota de fuga e sinalizações.
Constatação de Auditoria

Processo: Estamparia

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.4 - Sistema de Gestão de Saúde e Segurança Ocupacional
Objetivo: Avaliar como o SGSSO é implementado na estamparia para garantir a saúde e segurança ocupacional.
Evidências:
Procedimentos específicos da estamparia documentados no SGSSO.
Monitoramento de indicadores relacionados a acidentes e doenças ocupacionais no setor.
Relatórios de auditorias internas sobre conformidade com o SGSSO.
Anotações de auditoria
NRS Aplicáveis
NR 12 – Segurança no Trabalho em Máquinas e Equipamentos Objetivo: Garantir que as prensas e outros maquinários da estamparia estejam adequados às normas de segurança, com dispositivos de proteção instalados e testados. Evidências esperadas: Relatórios de inspeção periódica das prensas e máquinas. Registros de manutenção preventiva e corretiva. Implementação de sistemas de segurança como cortinas de luz, grades de proteção e bloqueios de emergência. NR 13 – Caldeiras, Vasos de Pressão e Equipamentos de Vapor Objetivo: Verificar se há conformidade nos equipamentos de pressão associados à operação da estamparia. Evidências esperadas: Registros de inspeções regulares realizadas por profissionais habilitados. Certificados de calibração de válvulas de segurança. Planos de manutenção preventiva de vasos sob pressão.
Constatação de Auditoria

5. LIDERANÇA

5.2 Política de SST
Objetivo: Analisar como a política de SSO é comunicada e aplicada no setor de estamparia.
Evidências:
Registro de comunicação da política aos colaboradores.
Exposição da política de SSO em locais visíveis na estamparia.
Participação de líderes e colaboradores na implementação da política.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 1 – Disposições Gerais e Gerenciamento de Riscos Ocupacionais (GRO) Objetivo: Avaliar como a política de SSO é disseminada e implementada entre os colaboradores da estamparia, especialmente no uso de máquinas e equipamentos de alto risco. Evidências esperadas: Materiais de comunicação (murais, cartazes e campanhas) relacionados à política de SSO. Registros de treinamentos sobre a política aplicados aos operadores da estamparia. Procedimentos documentados de trabalho seguro.
Constatação de Auditoria
5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
Objetivo: Garantir a participação dos operadores da estamparia nas decisões de SSO.
Evidências:
Atas de reuniões da CIPA com sugestões e relatos de trabalhadores do setor.
Registros de treinamentos e orientações com participação ativa da equipe de estamparia.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 5 – Comissão Interna de Prevenção de Acidentes (CIPA) Objetivo: Analisar a participação dos operadores da estamparia nas discussões e melhorias relacionadas à segurança no trabalho. Evidências esperadas: Atas de reuniões da CIPA com sugestões e discussões de melhorias para o setor de estamparia. Relatórios de inspeções realizadas com a participação de colaboradores do setor. NR 17 – Ergonomia Objetivo: Garantir que os trabalhadores sejam consultados sobre melhorias nas condições ergonômicas durante a operação de máquinas e equipamentos. Evidências esperadas: Relatórios de inspeções ergonômicas realizadas no setor. Registros de feedback ou sugestões dos trabalhadores para melhorias no ambiente de trabalho.
Constatação de Auditoria

6. PLANEJAMENTO

6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades / 6.1.2.1 Identificação de perigos
Objetivo: Avaliar perigos específicos, como operação de prensas e maquinários pesados.
Evidências:
Inventário de perigos e avaliações de riscos relacionados às atividades da estamparia.
Relatórios de inspeção de equipamentos (ex.: prensas).
Protocolos para controle de riscos, como sistemas de barreiras de segurança.
NRs Aplicáveis
Objetivo: Verificar se os riscos ambientais, como ruído elevado e vibrações nas prensas, são identificados e controlados.
Evidências esperadas: NR 9 – Programa de Prevenção de Riscos Ambientais (PPRA)
Laudos de medição de ruído e vibração no setor.
Planilhas de avaliação de riscos ocupacionais específicos da estamparia.
Planos de ação para mitigar riscos identificados.
NR 15 – Atividades e Operações Insalubres
Objetivo: Identificar condições insalubres no setor de estamparia, como exposição a ruídos e produtos químicos, e garantir que estejam controladas.
Evidências esperadas:
Laudos técnicos de insalubridade.
Registros de fornecimento e uso de EPIs específicos (protetores auriculares, máscaras e luvas).
NR 20 – Segurança e Saúde no Trabalho com Inflamáveis e Combustíveis
Objetivo: Avaliar o manejo seguro de lubrificantes e fluidos inflamáveis usados no maquinário.
Evidências esperadas:
Inventários e fichas de segurança de produtos químicos (FISPQs).
Procedimentos documentados para armazenamento e manuseio de produtos inflamáveis.
Constatação de Auditoria

7. APOIO

7.2 - Competência
Objetivo: Garantir que os operadores possuam qualificação e treinamento para operar os equipamentos. Evidências: Certificados de treinamentos específicos, como manuseio de prensas e ergonomia. Registro de atualizações de competência técnica da equipe.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
7.3 - Conscientização
Objetivo: Verificar se os trabalhadores entendem os riscos associados às suas atividades e os controles existentes. Evidências: Materiais de conscientização distribuídos, como cartilhas ou campanhas de SSO. Participação em treinamentos de segurança e auditorias comportamentais.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 17 – Ergonomia
Objetivo: Garantir que os operadores estejam cientes dos riscos ergonômicos e das práticas para mitigar lesões durante a operação das máquinas.
Evidências esperadas:
Registros de treinamentos específicos sobre ergonomia.
Materiais educativos relacionados ao ajuste de postura e intervalos de trabalho.
NR 18 – Condições e Meio Ambiente de Trabalho na Indústria da Construção (aplicável em reformas ou ampliações do setor)
Objetivo: Conscientizar os trabalhadores sobre riscos de intervenções no ambiente da estamparia durante reformas ou ampliações.
Evidências esperadas:
Treinamentos de conscientização para obras no local.
Protocolos de segurança em áreas de reforma.
Constatação de Auditoria
7.4 - Comunicação
Objetivo: Avaliar como a comunicação de riscos e medidas de controle é realizada. Evidências: Avisos visuais nos locais de trabalho (placas e sinalizações). Relatórios de reuniões semanais de segurança.
Constatação de Auditoria

8. OPERAÇÃO

8.1.2 - Eliminação de Perigos e Redução de Riscos de SSO
Objetivo: Avaliar a implementação de melhorias para redução de riscos no ambiente de estamparia.
Evidências:
Registros de manutenção preventiva e corretiva dos equipamentos.
Relatórios de implementação de dispositivos de segurança, como cortinas de luz.
Medidas ergonômicas adotadas para os operadores.
NRs Aplicáveis
NR 6 – Equipamentos de Proteção Individual (EPI)
Objetivo: Avaliar se os operadores utilizam EPIs adequados e se há controle efetivo sobre o fornecimento e manutenção.
Evidências esperadas:
Registros de entrega e controle de EPIs (protetores auriculares, óculos, luvas e calçados de segurança).
Relatórios de inspeção de EPIs antes do uso.
NR 12 – Segurança no Trabalho em Máquinas e Equipamentos
Objetivo: Verificar se as máquinas da estamparia contam com dispositivos de proteção que garantam a segurança do operador.
Evidências esperadas:
Inspeções regulares das proteções das prensas e outros equipamentos.
Relatórios de adequação às exigências da NR 12.
Constatação de Auditoria
8.1.3 - Gestão de Mudanças
Objetivo: Analisar como mudanças no processo, como aquisição de novas prensas, são gerenciadas.
Evidências:
Documentação de avaliação de riscos para novos equipamentos ou processos.
Procedimentos de validação e testes antes de mudanças operacionais.
NRs Aplicáveis
NR 12 – Segurança no Trabalho em Máquinas e Equipamentos
Objetivo: Analisar o impacto de mudanças no layout ou nas máquinas da estamparia, garantindo a segurança ocupacional.
Evidências esperadas:
Avaliações de risco realizadas antes de alterações significativas no setor.
Documentos de aprovação de mudanças por engenheiros de segurança.
NR 13 – Caldeiras e Vasos de Pressão
Objetivo: Garantir que mudanças nos sistemas de pressão da estamparia sejam gerenciadas de forma segura.
Evidências esperadas:
Relatórios de análise de segurança antes de modificações.
Testes de estanqueidade e emissão de laudos após alterações.
Constatação de Auditoria
8.2 - Preparação e Resposta a Emergências
Objetivo: Garantir que o setor esteja preparado para responder a emergências, como incêndios ou falhas mecânicas.
Evidências:
Simulados de emergência no setor de estamparia.
Planos de evacuação atualizados.
Inspeções regulares de sistemas de combate a incêndio.
NRs Aplicáveis
NR 23 – Proteção Contra Incêndios
Objetivo: Avaliar se o setor está preparado para responder a emergências relacionadas a incêndios, especialmente no uso de máquinas e equipamentos elétricos.
Evidências esperadas:
Simulados de emergência específicos para a estamparia.
Inspeções de extintores, mangueiras e hidrantes no local.
Planos de evacuação atualizados e visíveis.
NR 26 – Sinalização de Segurança
Objetivo: Garantir que a sinalização no setor de estamparia atenda às normas de segurança.
Evidências esperadas:
Relatórios de conformidade com a NR 26 sobre sinalizações em áreas de risco.
Placas de aviso visíveis próximas às máquinas.
Constatação de Auditoria

9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

9.1 - Monitoramento, Medição, Análise e Avaliação de Desempenho
Objetivo: Avaliar como o desempenho em SSO é monitorado no setor.
Evidências:
Indicadores de desempenho do setor (ex.: taxa de acidentes/incidentes).
Auditorias internas realizadas no setor de estamparia.
Relatórios de conformidade com os objetivos de SSO.
NRs Aplicáveis
Requisito 9.1 - Monitoramento, Medição, Análise e Avaliação de Desempenho
NR 15 – Atividades e Operações Insalubres
Objetivo: Monitorar indicadores como níveis de ruído e vibração, garantindo que estejam dentro dos limites estabelecidos pela legislação.
Evidências esperadas:
Relatórios de medição de agentes nocivos (ruído, calor, vibração).
Indicadores de desempenho do setor (ex.: acidentes/incidentes registrados).
NR 17 – Ergonomia
Objetivo: Avaliar os resultados das medidas de controle ergonômico implementadas no setor.
Evidências esperadas:
Relatórios de acompanhamento ergonômico.
Indicadores de redução de queixas relacionadas a desconfortos físicos.
Constatação de Auditoria

Processo: Solda

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.4 - Sistema de Gestão de Saúde e Segurança Ocupacional
Objetivo: Avaliar como o SGSSO se aplica às atividades de soldagem, incluindo a integração de medidas de segurança e controle de riscos.
Evidências:
Procedimentos específicos para operações de solda no SGSSO.
Registros de treinamentos para operadores de solda relacionados ao SGSSO.
Auditorias internas que abordem os riscos específicos da atividade de soldagem.
Anotações de auditoria
NRS Aplicáveis
NR 12 – Segurança no Trabalho em Máquinas e Equipamentos Objetivo: Garantir que os equipamentos de soldagem possuam dispositivos de segurança adequados, como aterramentos, proteções contra descargas elétricas e controles automáticos. Evidências esperadas: Relatórios de inspeção periódica dos equipamentos de solda. Manuais e instruções de uso dos equipamentos com orientações de segurança. Registros de manutenção preventiva e corretiva das máquinas de soldagem. NR 13 – Caldeiras e Vasos de Pressão Objetivo: Avaliar se há conformidade na operação de cilindros de gases comprimidos usados nos processos de soldagem. Evidências esperadas: Certificados de inspeção de cilindros de gases. Registros de manutenção de válvulas de segurança e reguladores de pressão. Laudos técnicos de integridade dos vasos de pressão.
Constatação de Auditoria

5. LIDERANÇA

5.2 Política de SST
Objetivo: Verificar a aplicação da política de SSO nos procedimentos de soldagem.
Evidências:
Declarações de compromisso da equipe de solda com a política de SSO.
Registros de comunicação da política a operadores e supervisores de solda.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 1 – Disposições Gerais e Gerenciamento de Riscos Ocupacionais (GRO) Objetivo: Verificar se a política de SSO é disseminada e aplicada, com foco nos riscos relacionados à soldagem. Evidências esperadas: Registros de treinamentos sobre a política de SSO para os operadores de solda. Materiais de comunicação relacionados à política, visíveis nas áreas de soldagem. Relatórios de reuniões de alinhamento sobre os princípios da política.
Constatação de Auditoria
5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
Objetivo: Garantir a inclusão dos operadores de solda nas discussões de SSO.
Evidências:
Atas de reuniões de segurança que incluam sugestões de operadores de solda.
Relatórios de inspeção realizados com a participação da equipe de soldagem.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 5 – Comissão Interna de Prevenção de Acidentes (CIPA) Objetivo: Garantir a participação dos soldadores na identificação de perigos e discussões sobre segurança no setor. Evidências esperadas: Atas de reuniões da CIPA com sugestões dos operadores de solda. Relatórios de inspeções realizadas em conjunto com a equipe de soldagem. NR 17 – Ergonomia Objetivo: Assegurar que os operadores de solda sejam consultados sobre melhorias nas condições de trabalho, como postura e uso de equipamentos. Evidências esperadas: Relatórios de avaliações ergonômicas realizadas nos postos de trabalho. Registros de sugestões ou queixas dos trabalhadores relacionadas a ergonomia.
Constatação de Auditoria

6. PLANEJAMENTO

6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades / 6.1.2.1 Identificação de perigos
Objetivo: Identificar e mitigar perigos relacionados à soldagem, como exposição a radiações, calor e fumaças tóxicas.
Evidências:
Avaliações de riscos específicas para processos de soldagem.
Inventário de riscos ocupacionais na área de solda.
Planos de controle para exposição a agentes químicos e físicos.
NRs Aplicáveis
NR 9 – Programa de Prevenção de Riscos Ambientais (PPRA)
Objetivo: Identificar e controlar os riscos ocupacionais associados à soldagem, como exposição a fumos metálicos, calor e radiações.
Evidências esperadas:
Relatórios de medição de contaminantes no ar (fumos metálicos e gases).
Inventários de riscos específicos para os processos de soldagem.
Planos de ação para mitigar riscos ambientais relacionados à atividade.
NR 15 – Atividades e Operações Insalubres
Objetivo: Avaliar as condições insalubres relacionadas ao calor, fumos metálicos e radiações emitidas durante a soldagem.
Evidências esperadas:
Laudos técnicos de insalubridade.
Relatórios de exposição a agentes nocivos, como fumos e calor.
NR 20 – Segurança e Saúde no Trabalho com Inflamáveis e Combustíveis
Objetivo: Garantir o manejo seguro de gases combustíveis utilizados no processo de soldagem.
Evidências esperadas:
Inventário e FISPQs (Fichas de Informações de Segurança de Produtos Químicos) dos gases utilizados.
Procedimentos para transporte, armazenamento e uso de gases inflamáveis.
Relatórios de inspeções dos locais de armazenamento de cilindros.
Constatação de Auditoria

7. APOIO

7.2 - Competência
Objetivo: Garantir que os operadores de solda tenham certificações e treinamentos necessários para executar suas atividades com segurança. Evidências: Certificados de qualificação de soldadores (ex.: cursos de NR-12 e NR-35). Registros de treinamentos periódicos sobre segurança na operação de solda.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
7.3 - Conscientização
Objetivo: Verificar o nível de conscientização dos operadores de solda sobre os riscos associados e as medidas de controle implementadas. Evidências: Relatórios de treinamentos realizados com foco nos perigos da soldagem. Materiais de conscientização, como cartazes e boletins informativos.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 6 – Equipamentos de Proteção Individual (EPI)
Objetivo: Garantir que os soldadores compreendam a importância dos EPIs no controle de riscos associados à soldagem.
Evidências esperadas:
Registros de treinamentos sobre o uso de EPIs específicos para soldagem (máscaras de proteção facial, aventais térmicos, luvas e protetores auditivos).
Materiais de conscientização, como cartazes e comunicados internos.
NR 17 – Ergonomia
Objetivo: Avaliar o nível de conscientização sobre os riscos ergonômicos e as medidas de controle adotadas no setor de solda.
Evidências esperadas:
Registros de participação em treinamentos ergonômicos.
Relatórios de monitoramento de posturas e ajustes no ambiente de trabalho.
Constatação de Auditoria
7.4 - Comunicação
Objetivo: Garantir a comunicação clara e eficaz dos riscos e controles aplicáveis às atividades de soldagem. Evidências: Sinalizações de segurança na área de solda. Registros de reuniões de segurança específicas para operadores de solda.
Constatação de Auditoria

8. OPERAÇÃO

8.1.2 - Eliminação de Perigos e Redução de Riscos de SSO
Objetivo: Avaliar as ações implementadas para eliminar perigos ou reduzir os riscos relacionados à soldagem.
Evidências:
Uso de EPIs, como máscaras de solda, luvas e aventais de proteção.
Implementação de sistemas de exaustão e ventilação para reduzir a exposição a fumaças.
Registros de manutenção preventiva dos equipamentos de solda.
NRs Aplicáveis
NR 6 – Equipamentos de Proteção Individual (EPI)
Objetivo: Garantir que os soldadores utilizem EPIs adequados e que estes estejam disponíveis e em boas condições.
Evidências esperadas:
Registros de entrega de EPIs (máscaras de solda, óculos de proteção, luvas, aventais térmicos e calçados de segurança).
Inspeções de EPIs realizados periodicamente.
NR 12 – Segurança no Trabalho em Máquinas e Equipamentos
Objetivo: Avaliar as medidas de segurança em máquinas e equipamentos de soldagem.
Evidências esperadas:
Relatórios de inspeção e manutenção de máquinas de soldagem.
Registros de adequação de equipamentos aos requisitos de segurança.
NR-20 (Segurança e Saúde no Trabalho com Inflamáveis e Combustíveis): Aplicável ao uso e armazenamento de produtos químicos inflamáveis em processos como solda e central de químicos.
Evidências esperadas:
Inventário detalhado de produtos inflamáveis.
FISPQs atualizadas.
Planos de controle de vazamentos e explosões.
NR-11 (Transporte e Movimentação de Cargas): Importante para atividades que envolvam empilhadeiras, guindastes ou transporte manual.
Evidências esperadas:
Certificados de operadores.
Inspeções regulares de equipamentos de transporte.
Procedimentos para movimentação segura.
Constatação de Auditoria
8.1.3 - Gestão de Mudanças
Objetivo: Verificar a gestão de mudanças no processo de soldagem, como aquisição de novos equipamentos ou materiais. Evidências:
Relatórios de avaliação de riscos para novos processos de soldagem.
Procedimentos atualizados em função de mudanças no setor.
NRs Aplicáveis
NR 12 – Segurança no Trabalho em Máquinas e Equipamentos
Objetivo: Analisar como alterações em máquinas ou processos de soldagem são gerenciadas com foco na saúde e segurança ocupacional.
Evidências esperadas:
Relatórios de avaliação de riscos antes de mudanças em equipamentos ou processos.
Registros de testes e aprovações de novos métodos de soldagem.
NR 20 – Segurança e Saúde no Trabalho com Inflamáveis e Combustíveis
Objetivo: Garantir que mudanças no tipo de gases utilizados sejam avaliadas quanto aos riscos associados.
Evidências esperadas:
Relatórios de impacto de mudanças no armazenamento e manuseio de gases.
Procedimentos revisados e aprovados antes da implementação de mudanças.
Constatação de Auditoria
8.2 - Preparação e Resposta a Emergências
Objetivo: Avaliar os planos de resposta a emergências relacionadas a atividades de soldagem, como incêndios ou vazamentos de gases.
Evidências:
Simulados de emergência envolvendo atividades de soldagem.
Relatórios de inspeções de sistemas de combate a incêndios.
Registros de manutenção de cilindros de gás e extintores.
NRs Aplicáveis
NR 23 – Proteção Contra Incêndios
Objetivo: Avaliar a preparação do setor de soldagem para responder a emergências como incêndios ou explosões.
Evidências esperadas:
Simulados de emergência específicos para situações de soldagem.
Inspeções regulares de extintores, detectores de gás e sistemas de combate a incêndio.
Planos de evacuação atualizados e treinados.
NR 26 – Sinalização de Segurança
Objetivo: Garantir que o setor de soldagem esteja devidamente sinalizado quanto a riscos e medidas de emergência.
Evidências esperadas:
Sinalizações visíveis indicando áreas de risco (ex.: "Risco de Incêndio", "Perigo – Soldagem em Progresso").
Inspeções de conformidade da sinalização de segurança.
Constatação de Auditoria

9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

9.1 - Monitoramento, Medição, Análise e Avaliação de Desempenho
Objetivo: Verificar como o desempenho em SSO é monitorado no setor de soldagem.
Evidências:
Indicadores de desempenho relacionados à atividade de soldagem (ex.: acidentes/incidentes).
Relatórios de conformidade com os objetivos de segurança do trabalho.
Auditorias internas do setor de soldagem.
NRs Aplicáveis
NR 15 – Atividades e Operações Insalubres
Objetivo: Monitorar continuamente as condições ambientais e o impacto sobre a saúde dos operadores de solda.
Evidências esperadas:
Relatórios periódicos de medição de contaminantes no ar (fumos metálicos, gases tóxicos).
Indicadores de desempenho relacionados à redução de incidentes ou doenças ocupacionais.
NR 9 – Programa de Prevenção de Riscos Ambientais (PPRA)
Objetivo: Avaliar se os controles implementados são eficazes na mitigação de riscos ocupacionais.
Evidências esperadas:
Relatórios de análises periódicas de exposição a agentes químicos e físicos.
Registros de implementação de medidas corretivas em casos de não conformidade.
Constatação de Auditoria

Mercado, Expe On, Inter e Off Site, Recebimento, Inventário, Abastecimento / Doca de Baterias

MERCADO, EXPE ON, INTER E OFF SITE

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.4 Sistema de gestão da SST e seus processos
O que verificar:
Procedimentos que garantam a segurança nas operações logísticas internas e externas.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR Aplicável:
NR 11 (Movimentação e Armazenamento de Materiais)
Evidências esperadas:
Procedimentos documentados de movimentação de mercadorias.
Registros de inspeções de empilhadeiras e operadores certificados.
Constatação de Auditoria

5. LIDERANÇA

5.2 Política de SST
O que verificar:
Alinhamento da política com os fluxos de transporte e mercado externo.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 12 (Máquinas e Equipamentos)
Evidências esperadas:
Checklists de conformidade da política de segurança.
Relatórios de manutenção preventiva das máquinas envolvidas.
Constatação de Auditoria

6. PLANEJAMENTO

6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades / 6.1.2.1 Identificação de perigos
O que verificar:
Análise de riscos nas operações de transporte entre unidades.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 17 (Ergonomia)
Evidências esperadas:
Relatórios de avaliação de riscos ergonômicos.
Treinamentos específicos em práticas seguras de movimentação.
Constatação de Auditoria
RECEBIMENTO / INVENTÁRIO / ABASTECIMENTO

5. LIDERANÇA

5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
O que verificar:
Envolvimento dos colaboradores no mapeamento de riscos no recebimento. Envolvimento dos colaboradores na revisão dos procedimentos de inventário.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 35 (Trabalho em Altura)
Evidências esperadas:
Registros de participação em reuniões de segurança.
Procedimentos documentados sobre trabalho em altura (quando aplicável). NR 17 (Ergonomia)
Evidências esperadas:
Relatórios de adequação ergonômica no manuseio de materiais.
Registros de feedbacks coletados dos trabalhadores.
Constatação de Auditoria

7. APOIO

7.3 Conscientização
O que verificar: Treinamento para organização e manuseio seguro de estoques.
Anotações de auditoria
NRs aplicáveis:
NR 12 (Máquinas e Equipamentos) Evidências esperadas: Certificados de treinamentos específicos para inventário. Relatórios de adequação de maquinário às normas de segurança.
Constatação de Auditoria

8. OPERAÇÃO

8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST
O que verificar:
Redução de riscos associados ao uso de equipamentos de elevação. Medidas de controle para produtos e operações de limpeza.
Evidências esperadas:
Relatórios de medidas de controle implementadas.
Anotações de auditoria
NRs aplicáveis:
NR 6 (EPI): O que verificar: Uso de EPIs como luvas de proteção e calçados antiderrapantes. Evidências esperadas: Registros de inspeção e entrega de EPIs. NR 24 (Condições Sanitárias): O que verificar: Organização e limpeza dos espaços de trabalho. Evidências esperadas: Relatórios de inspeção e auditorias internas. NR 11 (Movimentação e Armazenamento de Materiais) Evidências esperadas: Checklists de inspeção de empilhadeiras e guindastes. Certificados de operadores habilitados.
Constatação de Auditoria
8.1.4 Aquisição de bens, serviços e contratação de terceiros
O que verificar:
Avaliação de fornecedores de combustíveis e materiais utilizados no abastecimento.
Anotações de auditoria
NRs aplicáveis:
NR 20 (Líquidos Inflamáveis e Combustíveis) Evidências esperadas: FISPQs dos combustíveis utilizados. Auditorias realizadas nos fornecedores.
Constatação de Auditoria
8.2 Preparação e resposta a emergências
O que verificar:
Planos de resposta a emergências no caso de vazamentos ou falhas no abastecimento.
Anotações de auditoria
NRs aplicáveis:
NR 23 (Proteção Contra Incêndios) Evidências esperadas: Simulados de emergências realizadas com o time. Registros de manutenção de extintores próximos aos pontos de abastecimento.
Constatação de Auditoria
DOCA DE BATERIAS

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

6. PLANEJAMENTO

6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades / 6.1.2.1 Identificação de perigos
O que verificar:
Riscos associados ao manuseio de baterias.
Evidências esperadas:
Documentos de análise de riscos e plano de ação corretiva para condições inseguras.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

7. APOIO

7.3 Conscientização
O que verificar: Treinamentos sobre segurança no manuseio de baterias. Evidências esperadas: Certificados e listas de presença em treinamentos realizados.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

8. OPERAÇÃO

8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST
O que verificar:
Riscos associados ao manuseio de baterias e sua armazenagem.
Anotações de auditoria
NR 23 (Proteção Contra Incêndios)
Evidências esperadas:
Simulados de evacuação e inspeção de extintores.
FISPQs de produtos químicos utilizados nas baterias.
NRs Aplicáveis
Constatação de Auditoria
8.1.3 Gestão de mudanças
O que verificar:
Alterações no layout ou processos relacionados à manutenção e recarga de baterias.
Anotações de auditoria
NR 11 (Movimentação e Armazenamento de Materiais)
Evidências esperadas:
Registros de inspeções de empilhadeiras.
Documentação de mudanças operacionais.
NR 12 (Máquinas e Equipamentos)
Evidências esperadas:
Relatórios de manutenção e adequação às normas de segurança.
Treinamentos sobre novas práticas de segurança no manuseio de baterias.
NRs Aplicáveis
Constatação de Auditoria
8.2 - Preparação e Resposta a Emergência
Planos de emergência para falhas críticas em doca de baterias
Evidências esperadas:
Procedimentos documentados e registros de simulações.
NRs aplicáveis:
NR 6 (EPI):
O que verificar:
Uso de EPIs, como luvas, capacetes e calçados de segurança durante o manuseio.
Evidências esperadas:
Registros de entrega e uso de EPIs.
Constatação de Auditoria

Central e químicos e resíduos

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.4 - Sistema de Gestão de Saúde e Segurança Ocupacional
Objetivo: Verificar como o SGSSO é implementado para gerenciar resíduos e produtos químicos com segurança.
Evidências:
Procedimentos operacionais para manuseio, armazenamento e destinação de resíduos e químicos.
Relatórios de auditorias internas do SGSSO que abordem o setor.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

5. LIDERANÇA

5.2 Política de SST
Objetivo: Analisar a aplicação da política de SSO na gestão da central de resíduos e de químicos.
Evidências:
Registros de comunicação da política aos colaboradores da central.
Indicadores que demonstrem conformidade com a política no setor.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
Objetivo: Garantir a inclusão dos operadores da central em discussões relacionadas à SSO.
Evidências:
Atas de reuniões com a participação de operadores da central.
Relatórios de inspeções realizadas em conjunto com trabalhadores do setor.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

6. PLANEJAMENTO

6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades / 6.1.2.1 Identificação de perigos
Objetivo: Identificar perigos associados ao manuseio de resíduos perigosos e químicos.
Evidências:
Avaliações de riscos específicas para armazenamento e manipulação de produtos químicos.
Inventário de perigos relacionados ao setor.
Constatação de Auditoria

7. APOIO

7.3 - Conscientização
Objetivo: Garantir que os colaboradores estejam cientes dos riscos e controles associados às atividades da central. Evidências: Registros de treinamentos relacionados à manipulação de químicos e resíduos perigosos. Materiais informativos sobre os perigos associados e as medidas de controle.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

8. OPERAÇÃO

8.1.2 - Eliminação de Perigos e Redução de Riscos de SSO
Objetivo: Analisar as medidas adotadas para eliminar ou minimizar riscos relacionados à central de resíduos e químicos.
Evidências:
Implementação de sistemas de contenção para evitar vazamentos ou contaminações.
Uso de EPIs adequados, como luvas resistentes a produtos químicos e máscaras.
Inspeções regulares das áreas de armazenamento.
NRs Aplicáveis
NR-20 (Segurança e Saúde no Trabalho com Inflamáveis e Combustíveis): Aplicável ao uso e armazenamento de produtos químicos inflamáveis em processos como solda e central de químicos.
Evidências esperadas:
Inventário detalhado de produtos inflamáveis.
FISPQs atualizadas.
Planos de controle de vazamentos e explosões.
NR-11 (Transporte e Movimentação de Cargas): Importante para atividades que envolvam empilhadeiras, guindastes ou transporte manual.
Evidências esperadas:
Certificados de operadores.
Inspeções regulares de equipamentos de transporte.
Procedimentos para movimentação segura.
Constatação de Auditoria
8.1.3 - Gestão de Mudanças
Objetivo: Verificar o impacto de mudanças na operação da central, como novos produtos químicos ou métodos de descarte. Evidências: Relatórios de avaliação de riscos para mudanças nos processos da central.
Procedimentos atualizados para novos tipos de resíduos ou químicos.
Constatação de Auditoria
8.1.4 - Aquisição de Bens, Serviços e Contratação de Terceiros
Objetivo: Avaliar a conformidade de fornecedores e serviços contratados relacionados à gestão de resíduos e químicos.
Evidências:
Documentação de homologação de fornecedores de transporte e destinação de resíduos.
Registros de treinamento para terceirizados que operam na central de resíduos.
Constatação de Auditoria
8.2 - Preparação e Resposta a Emergências
Objetivo: Garantir que a central tenha planos para responder a emergências relacionadas a vazamentos, incêndios ou contaminações.
Evidências:
Planos de resposta a emergências específicos para químicos e resíduos.
Simulados de emergências envolvendo vazamentos ou incêndios na central.
Relatórios de inspeções de equipamentos de combate a incêndio e sistemas de contenção.
Constatação de Auditoria

Compressores, Subestação, Torre de Efluentes e Torre de Resfriamento

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.4 - Sistema de Gestão de Saúde e Segurança Ocupacional
Objetivo: Verificar a integração da gestão de saúde e segurança ocupacional (SSO) com os processos de operação e manutenção dessas estruturas.
Evidências:
Procedimentos específicos para operação e manutenção de compressores, subestações, torres de efluentes e resfriamento.
Relatórios de auditorias internas do SGSSO relacionados a esses equipamentos.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 12 – Segurança no Trabalho em Máquinas e Equipamentos
Objetivo: Garantir que os compressores, torres de resfriamento e equipamentos das subestações atendam aos requisitos de segurança operacional.
Evidências esperadas:
Relatórios de inspeções periódicas em equipamentos.
Procedimentos operacionais que incluam aspectos de segurança.
Registros de manutenção preventiva e corretiva.
NR 13 – Caldeiras e Vasos de Pressão
Objetivo: Avaliar a conformidade no uso de vasos de pressão, como compressores e equipamentos das torres.
Evidências esperadas:
Certificados de inspeção de segurança dos vasos de pressão.
Registros de manutenção e calibração de válvulas de segurança e manômetros.
Relatórios de testes de estanqueidade e integridade estrutural.
Constatação de Auditoria

5. LIDERANÇA

5.2 Política de SST
Objetivo: Analisar como a política de SSO está alinhada às atividades de manutenção e operação desses equipamentos críticos.
Evidências:
Comunicação da política aos operadores e técnicos responsáveis.
Indicadores de cumprimento da política nas atividades de manutenção.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 1 – Disposições Gerais e Gerenciamento de Riscos Ocupacionais (GRO)
Objetivo: Verificar a implementação da política de SSO em processos de operação e manutenção das instalações.
Evidências esperadas:
Políticas de SSO documentadas e atualizadas.
Relatórios de comunicação da política aos operadores e técnicos.
Evidências de alinhamento da política com os procedimentos do setor.
Constatação de Auditoria
5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
Objetivo: Avaliar a participação de operadores e técnicos nas decisões e avaliações de segurança relacionadas a essas instalações.
Evidências:
Atas de reuniões ou treinamentos específicos com a participação dos trabalhadores.
Registros de sugestões ou inspeções realizadas pelos colaboradores.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 5 – Comissão Interna de Prevenção de Acidentes (CIPA)
Objetivo: Garantir a participação dos operadores e técnicos em discussões e inspeções de segurança nas instalações.
Evidências esperadas:
Atas de reuniões da CIPA que abordem melhorias nas áreas de compressores, subestações e torres.
Registros de sugestões ou avaliações realizadas pelos colaboradores.
NR 17 – Ergonomia
Objetivo: Assegurar que os trabalhadores envolvidos na operação de compressores e subestações tenham condições ergonômicas adequadas.
Evidências esperadas:
Avaliações ergonômicas dos postos de controle e operação.
Ajustes realizados com base em recomendações ergonômicas.
Constatação de Auditoria

6. PLANEJAMENTO

6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades / 6.1.2.1 Identificação de perigos
Objetivo: Identificar os riscos associados à operação e manutenção de compressores, subestações, torres de efluentes e resfriamento.
Evidências:
Mapas de riscos específicos para essas instalações.
Relatórios de avaliação de riscos incluindo perigos como explosões, vazamentos e choques elétricos.
NRs Aplicáveis
NR 9 – Programa de Prevenção de Riscos Ambientais (PPRA)
Objetivo: Identificar e controlar riscos ambientais associados ao funcionamento de compressores, subestações e torres de efluentes.
Evidências esperadas:
Relatórios de avaliação de riscos, como níveis de ruído, vibração e calor.
Medições de emissão de gases e outros contaminantes associados às torres de efluentes e resfriamento.
Inventário de riscos ocupacionais relacionados ao setor.
NR 15 – Atividades e Operações Insalubres
Objetivo: Avaliar as condições de insalubridade em áreas próximas a compressores e torres, como exposição a calor, ruído e produtos químicos.
Evidências esperadas:
Laudos de insalubridade.
Relatórios de monitoramento ambiental.
Registros de ações de mitigação de riscos.
NR 20 – Segurança e Saúde no Trabalho com Inflamáveis e Combustíveis
Objetivo: Garantir o manejo seguro de combustíveis e produtos químicos nas torres de efluentes ou sistemas associados.
Evidências esperadas:
FISPQs (Fichas de Informações de Segurança de Produtos Químicos) de produtos armazenados.
Procedimentos para transporte e manuseio de materiais inflamáveis.
Registros de inspeções nos locais de armazenamento.
Constatação de Auditoria

7. APOIO

7.3 - Conscientização
Objetivo: Garantir que os colaboradores estejam cientes dos riscos e medidas de controle para operar e manter esses equipamentos. Evidências: Registros de treinamentos específicos para o uso de EPIs e segurança em equipamentos elétricos e de pressão. Documentação sobre riscos e precauções nos procedimentos operacionais.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 6 – Equipamentos de Proteção Individual (EPI)
Objetivo: Garantir que os operadores conheçam os riscos envolvidos e utilizem EPIs adequados às atividades.
Evidências esperadas:
Registros de entrega de EPIs adequados, como protetores auriculares, óculos de proteção e luvas.
Treinamentos realizados sobre a importância dos EPIs no controle de riscos.
NR 17 – Ergonomia
Objetivo: Conscientizar os operadores sobre os impactos ergonômicos das atividades relacionadas à operação e manutenção das instalações.
Evidências esperadas:
Registros de participação em treinamentos ergonômicos.
Relatórios de acompanhamento de ajustes ergonômicos implementados.
Constatação de Auditoria

8. OPERAÇÃO

8.1.2 - Eliminação de Perigos e Redução de Riscos de SSO
Objetivo: Analisar medidas de engenharia, administrativas ou de controle para reduzir perigos associados a essas estruturas.
Evidências:
Implementação de barreiras de segurança, como sistemas de contenção para efluentes e proteção contra sobrecarga elétrica.
Planos de manutenção preventiva para equipamentos críticos.
NRs Aplicáveis
NR 13 – Caldeiras e Vasos de Pressão
Objetivo: Avaliar a implementação de controles técnicos e administrativos para minimizar os riscos em equipamentos pressurizados.
Evidências esperadas:
Relatórios de manutenção preventiva e inspeções de segurança.
Planos de resposta para situações críticas, como vazamentos ou sobrepressões.
NR 12 – Segurança no Trabalho em Máquinas e Equipamentos
Objetivo: Garantir que os dispositivos de segurança estejam instalados e funcionais nos compressores e subestações.
Evidências esperadas:
Registros de calibração e inspeção de dispositivos de segurança.
Relatórios de adequação às normas específicas para proteção em máquinas.
NR-33 (Espaços Confinados):
Relacionada ao acesso e manutenção de tanques, subestações subterrâneas ou sistemas de efluentes.
Evidências esperadas:
Análise preliminar de riscos antes de acessar espaços confinados.
Certificados de treinamento para supervisores e executantes.
Procedimentos operacionais para trabalho em espaço confinado.
NR-18 (Condições e Meio Ambiente de Trabalho na Construção):
Aplicável a reformas e ampliações estruturais que envolvam as áreas mencionadas (predial, serralheria, engenharia).
Evidências esperadas:
Documentação de segurança em obras.
Registros de comunicação sobre riscos no canteiro de obras.
NR-35 (Trabalho em Altura):
Aplicável nos casos de manutenção em estruturas elevadas, como torres de resfriamento ou sistemas prediais.
Evidências esperadas:
Certificados de treinamento em trabalho em altura.
Procedimentos específicos para trabalho seguro em altura.
Registros de inspeções de cintos de segurança e outros equipamentos.
NR-11 (Transporte e Movimentação de Cargas): Importante para atividades que envolvam empilhadeiras, guindastes ou transporte manual.
Evidências esperadas:
Certificados de operadores.
Inspeções regulares de equipamentos de transporte.
Procedimentos para movimentação segura.
Constatação de Auditoria
8.1.3 - Gestão de Mudanças
Objetivo: Verificar se alterações nos equipamentos ou processos dessas instalações consideram os impactos na SSO.
Evidências:
Avaliações de riscos antes de modificações ou upgrades em compressores, torres e subestações.
Registros de aprovação para mudanças e atualizações nos procedimentos.
NRs Aplicáveis
NR 12 – Segurança no Trabalho em Máquinas e Equipamentos
Objetivo: Analisar como mudanças em equipamentos ou processos são gerenciadas para mitigar impactos à saúde e segurança ocupacional.
Evidências esperadas:
Avaliações de riscos realizadas antes de implementar mudanças significativas.
Relatórios de validação de alterações em equipamentos ou processos.
NR 20 – Segurança e Saúde no Trabalho com Inflamáveis e Combustíveis
Objetivo: Garantir que alterações no uso de combustíveis ou produtos químicos sejam avaliadas quanto aos impactos de segurança.
Evidências esperadas:
Relatórios de impacto para alterações nos produtos químicos utilizados.
Procedimentos revisados e atualizados após mudanças.
Constatação de Auditoria
8.1.4 - Aquisição de Bens, Serviços e Contratação de Terceiros
Objetivo: Avaliar se fornecedores e prestadores de serviços atendem aos requisitos de SSO para essas instalações.
Evidências:
Documentos de homologação e inspeções de fornecedores.
Contratos que incluam cláusulas de segurança para serviços externos relacionados a essas estruturas.
NRs Aplicáveis
NR 1 – Gerenciamento de Riscos Ocupacionais (GRO)
Objetivo: Avaliar os critérios de segurança adotados na contratação de fornecedores e prestadores de serviços para manutenção e operação de equipamentos.
Evidências esperadas:
Contratos com cláusulas específicas de segurança.
Relatórios de homologação de fornecedores e prestadores de serviços.
Treinamentos específicos para prestadores contratados.
Constatação de Auditoria
8.2 - Preparação e Resposta a Emergências
Objetivo: Garantir que haja planos de emergência específicos para incidentes envolvendo compressores, subestações, torres de efluentes e resfriamento.
Evidências:
Planos de evacuação e resposta para situações de falhas elétricas, vazamentos ou explosões.
Simulados de emergência específicos para esses equipamentos.
Inspeções de sistemas de emergência, como extintores e alarmes.
NRs Aplicáveis
NR 23 – Proteção Contra Incêndios
Objetivo: Verificar os planos de emergência relacionados a incêndios ou explosões em compressores, subestações e torres.
Evidências esperadas:
Simulados de emergência envolvendo vazamentos ou falhas críticas.
Planos de evacuação documentados e atualizados.
Relatórios de inspeções dos sistemas de combate a incêndios, como extintores e sprinklers.
NR 26 – Sinalização de Segurança
Objetivo: Assegurar que todas as áreas estejam devidamente sinalizadas quanto a riscos e medidas de emergência.
Evidências esperadas:
Sinalizações visíveis indicando riscos (ex.: “Perigo – Alta Tensão” ou “Área Restrita”).
Inspeções de conformidade de sinalizações de emergência.
Constatação de Auditoria
9.1 - Monitoramento, Medição, Análise e Avaliação de Desempenho
NRs Aplicáveis
Relatórios periódicos de medições ambientais (ex.: calor e ruído).
Laudos técnicos de exposição ocupacional.
Indicadores de desempenho sobre redução de exposições nocivas.
NR 9 – Programa de Prevenção de Riscos Ambientais (PPRA)
Objetivo: Avaliar a eficácia das medidas de controle implementadas nas áreas de operação.
Evidências esperadas:
Relatórios de análises de riscos e efetividade das medidas mitigadoras.
Registros de implementação de ações corretivas.
Constatação de Auditoria

Processos: Engenharia

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.4 - Sistema de Gestão de Saúde e Segurança Ocupacional
Objetivo: Verificar a integração do SGSSO nas práticas de engenharia, incluindo projetos, manutenção e melhorias de infraestrutura.
Implementação e gerenciamento de procedimentos de segurança em projetos de engenharia. Evidências:
Procedimentos de engenharia que considerem segurança ocupacional.
Relatórios de auditorias internas com foco em engenharia e projetos.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR Aplicável:
NR 18 (Condições e Meio Ambiente de Trabalho na Indústria da Construção)
Evidências esperadas:
Procedimentos documentados para projetos de construção e manutenção.
Checklists de inspeção de segurança em áreas de engenharia.
NR-33 (Espaços Confinados):
Relacionada ao acesso e manutenção de tanques, subestações subterrâneas ou sistemas de efluentes.
Evidências esperadas:
Análise preliminar de riscos antes de acessar espaços confinados.
Certificados de treinamento para supervisores e executantes.
Procedimentos operacionais para trabalho em espaço confinado.
NR-18 (Condições e Meio Ambiente de Trabalho na Construção):
Aplicável a reformas e ampliações estruturais que envolvam as áreas mencionadas (predial, serralheria, engenharia).
Evidências esperadas:
Documentação de segurança em obras.
Registros de comunicação sobre riscos no canteiro de obras.
Evidências esperadas:
Documentação de segurança em obras.
Registros de comunicação sobre riscos no canteiro de obras.
NR-35 (Trabalho em Altura):
Aplicável nos casos de manutenção em estruturas elevadas, como torres de resfriamento ou sistemas prediais.
Evidências esperadas:
Certificados de treinamento em trabalho em altura.
Procedimentos específicos para trabalho seguro em altura.
Registros de inspeções de cintos de segurança e outros equipamentos.
Constatação de Auditoria

5. LIDERANÇA

5.2 Política de SST
Objetivo: Avaliar se os engenheiros estão cientes e aplicam a política de saúde e segurança ocupacional em suas operações. Aderência da política de saúde e segurança aos projetos conduzidos pela engenharia.
Evidências:
Divulgação da política para a equipe de engenharia.
Relatórios de monitoramento da implementação da política em projetos.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 9 (Programa de Prevenção de Riscos Ambientais - PPRA)
Evidências esperadas:
Registros de alinhamento da política com os riscos identificados pela equipe de engenharia.
Planos de ação corretiva para melhorias em saúde e segurança.
Constatação de Auditoria
5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
Objetivo: Garantir que os trabalhadores da área de engenharia participem de discussões relacionadas à segurança ocupacional, especialmente em projetos de alto risco. Envolvimento dos trabalhadores na identificação de perigos em obras e projetos de engenharia.
Evidências:
Atas de reuniões de engenharia com inclusão de temas de segurança ocupacional.
Registros de sugestões de colaboradores para melhorias em segurança.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR Aplicável:
NR 1 (Disposições Gerais e GRO - Gerenciamento de Riscos Ocupacionais)
Evidências esperadas:
Registros de reuniões com participação ativa da equipe de engenharia.
Relatórios de feedback dos trabalhadores sobre práticas seguras.
Constatação de Auditoria

6. PLANEJAMENTO

6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades / 6.1.2.1 Identificação de perigos
Objetivo: Identificar e avaliar riscos associados a projetos e atividades de engenharia. Análise de riscos em todas as etapas dos projetos e intervenções da engenharia.
Evidências:
Planilhas de avaliação de riscos para novos projetos.
Relatórios de inspeção de segurança relacionados a práticas de engenharia.
NRs Aplicáveis
NR 10 (Segurança em Instalações e Serviços em Eletricidade)
NR 12 (Máquinas e Equipamentos)
Evidências esperadas:
Relatórios de análise de riscos para instalações elétricas.
Registros de inspeção de máquinas e equipamentos.
Constatação de Auditoria

7. APOIO

7.3 - Conscientização
Objetivo: Garantir que a equipe de engenharia esteja ciente dos perigos e medidas de controle aplicáveis às suas atividades. Evidências: Registros de treinamentos específicos para a equipe de engenharia. Material de comunicação sobre perigos e controles específicos. Treinamentos relacionados às atividades da engenharia e segurança nas operações.
Anotações de auditoria
NRs Aplicáveis
NR 10 (Segurança em Instalações e Serviços em Eletricidade)
NR 12 (Máquinas e Equipamentos)
Evidências esperadas:
Relatórios de análise de riscos para instalações elétricas.
Registros de inspeção de máquinas e equipamentos. NR 33 (Espaços Confinados)
Evidências esperadas:
Certificados de treinamentos realizados.
Documentação de treinamentos sobre espaços confinados e procedimentos de entrada.
NR 33 (Espaços Confinados)
Evidências esperadas:
Certificados de treinamentos realizados.
Documentação de treinamentos sobre espaços confinados e procedimentos de entrada.
Constatação de Auditoria

8. OPERAÇÃO

8.1.2 - Eliminação de Perigos e Redução de Riscos de SSO
Objetivo: Implementar medidas práticas e administrativas para reduzir perigos em projetos e obras. Medidas adotadas para minimizar os riscos de SSO em projetos de engenharia.
Evidências:
Implementação de barreiras de segurança em projetos de engenharia.
Registros de ações corretivas e preventivas tomadas pela equipe de engenharia.
NRs Aplicáveis
NR-33 (Espaços Confinados):
Relacionada ao acesso e manutenção de tanques, subestações subterrâneas ou sistemas de efluentes.
Evidências esperadas:
Análise preliminar de riscos antes de acessar espaços confinados.
Certificados de treinamento para supervisores e executantes.
Procedimentos operacionais para trabalho em espaço confinado.
NR-18 (Condições e Meio Ambiente de Trabalho na Construção):
Aplicável a reformas e ampliações estruturais que envolvam as áreas mencionadas (predial, serralheria, engenharia).
Evidências esperadas:
Documentação de segurança em obras.
Registros de comunicação sobre riscos no canteiro de obras.
Evidências esperadas:
Documentação de segurança em obras.
Registros de comunicação sobre riscos no canteiro de obras.
NR-35 (Trabalho em Altura):
Aplicável nos casos de manutenção em estruturas elevadas, como torres de resfriamento ou sistemas prediais.
Evidências esperadas:
Certificados de treinamento em trabalho em altura.
Procedimentos específicos para trabalho seguro em altura.
Registros de inspeções de cintos de segurança e outros equipamentos.
NR 11 (Movimentação e Armazenamento de Materiais)
NR 35 (Trabalho em Altura)
Evidências esperadas:
Relatórios de inspeção de segurança para movimentação de cargas.
Registros de análise e autorização para trabalhos em altura.
Constatação de Auditoria
8.1.3 - Gestão de Mudanças
Objetivo: Avaliar como a área de engenharia gerencia mudanças em projetos ou infraestrutura com impacto no SGSSO. Controle de alterações em projetos que possam impactar a segurança.
Evidências:
Relatórios de avaliação de riscos antes de mudanças significativas.
Documentos de aprovação para mudanças em projetos ou instalações.
NRs Aplicáveis
NR 10 (Segurança em Instalações e Serviços em Eletricidade)
Evidências esperadas:
Registros de aprovação de mudanças em layouts elétricos ou projetos.
Análise de riscos e medidas preventivas documentadas.
Constatação de Auditoria
8.1.4 - Aquisição de Bens, Serviços e Contratação de Terceiros
Objetivo: Garantir que fornecedores e terceiros contratados pela engenharia atendam aos requisitos de SSO. Processos de contratação de fornecedores e terceiros para serviços de engenharia.
Evidências:
Documentos de homologação e inspeção de fornecedores.
Contratos com cláusulas de segurança para terceiros.
NRs Aplicáveis
NR 20 (Líquidos Inflamáveis e Combustíveis)
Evidências esperadas:
Contratos com cláusulas de segurança.
Auditorias de conformidade realizadas em fornecedores.
Constatação de Auditoria
8.2 - Preparação e Resposta a Emergências
Objetivo: Assegurar que a engenharia esteja preparada para responder a emergências relacionadas a projetos e obras. Planos de contingência e resposta para emergências em obras ou instalações de engenharia.
Evidências:
Simulados de emergência envolvendo a área de engenharia.
Planos de contingência para incidentes em obras ou instalações.
NRs Aplicáveis
NR 23 (Proteção Contra Incêndios)
Evidências esperadas:
Simulados de evacuação.
Planos de resposta para incêndios ou vazamentos químicos.
Constatação de Auditoria

Processos: Manutenção Predial e Serralheria

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.4 - Sistema de Gestão de Saúde e Segurança Ocupacional
Objetivo: Avaliar a integração das atividades de manutenção predial e serralheria ao SGSSO, garantindo conformidade com políticas e objetivos de segurança ocupacional.
Evidências:
Procedimentos documentados de manutenção predial e serralheria que incluam aspectos de SSO.
Relatórios de auditorias internas e inspeções específicas da área.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

5. LIDERANÇA

5.2 Política de SST
Objetivo: Verificar o conhecimento e implementação da política de saúde e segurança ocupacional pelos colaboradores da manutenção predial e serralheria.
Evidências:
Registros de treinamentos sobre a política de segurança.
Material de comunicação visível nas áreas de trabalho, como cartazes e avisos.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
Objetivo: Garantir que os trabalhadores participem ativamente de discussões e decisões relacionadas à segurança no ambiente de manutenção predial e serralheria.
Evidências:
Atas de reuniões onde os trabalhadores possam sugerir melhorias de segurança.
Registros de participação em inspeções de segurança.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

6. PLANEJAMENTO

6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades / 6.1.2.1 Identificação de perigos
Objetivo: Identificar e avaliar perigos específicos associados às atividades de manutenção e serralheria, como trabalho em altura, uso de ferramentas elétricas e soldagem.
Evidências:
Planilhas de avaliação de riscos específicos para manutenção predial e serralheria.
Relatórios de inspeções periódicas nas ferramentas e equipamentos.
Constatação de Auditoria

7. APOIO

7.3 - Conscientização
Objetivo: Assegurar que os colaboradores da manutenção e serralheria conheçam os perigos, medidas de controle e sua responsabilidade no SGSSO. Evidências: Registros de treinamentos específicos para colaboradores da área. Materiais educativos, como manuais e checklists de segurança.
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria

8. OPERAÇÃO

8.1.2 - Eliminação de Perigos e Redução de Riscos de SSO
Objetivo: Avaliar as medidas implementadas para eliminar ou mitigar riscos, como barreiras de segurança, protocolos para trabalhos em altura e inspeção de equipamentos.
Evidências:
Planos de manutenção preventiva de máquinas e equipamentos.
Registros de inspeção de EPIs, como luvas, óculos de proteção e cintos de segurança.
NRs Aplicáveis
NR-33 (Espaços Confinados):
Relacionada ao acesso e manutenção de tanques, subestações subterrâneas ou sistemas de efluentes.
Evidências esperadas:
Análise preliminar de riscos antes de acessar espaços confinados.
Certificados de treinamento para supervisores e executantes.
Procedimentos operacionais para trabalho em espaço confinado.
NR-11 (Transporte e Movimentação de Cargas): Importante para atividades que envolvam empilhadeiras, guindastes ou transporte manual.
Evidências esperadas:
Certificados de operadores.
Inspeções regulares de equipamentos de transporte.
Procedimentos para movimentação segura.
NR-18 (Condições e Meio Ambiente de Trabalho na Construção):
Aplicável a reformas e ampliações estruturais que envolvam as áreas mencionadas (predial, serralheria, engenharia).
Evidências esperadas:
Documentação de segurança em obras.
Registros de comunicação sobre riscos no canteiro de obras.
NR-35 (Trabalho em Altura):
Aplicável nos casos de manutenção em estruturas elevadas, como torres de resfriamento ou sistemas prediais.
Evidências esperadas:
Certificados de treinamento em trabalho em altura.
Procedimentos específicos para trabalho seguro em altura.
Registros de inspeções de cintos de segurança e outros equipamentos.
Constatação de Auditoria
8.1.3 - Gestão de Mudanças
Objetivo: Garantir que alterações em estruturas prediais ou no processo de serralheria sejam gerenciadas de forma a mitigar impactos na saúde e segurança ocupacional.
Evidências:
Avaliação de riscos antes de realizar alterações significativas.
Registros de aprovação e implementação de mudanças.
Constatação de Auditoria
8.1.4 - Aquisição de Bens, Serviços e Contratação de Terceiros
Objetivo: Certificar que os fornecedores e serviços terceirizados contratados para manutenção e serralheria atendam aos requisitos de segurança.
Evidências:
Registros de homologação de fornecedores.
Contratos que incluam cláusulas específicas de SSO.
Constatação de Auditoria
8.2 - Preparação e Resposta a Emergências
Objetivo: Avaliar se a equipe de manutenção e serralheria está preparada para responder a emergências, como incêndios, vazamentos ou acidentes.
Evidências:
Simulados de evacuação envolvendo a equipe de manutenção predial.
Planos de resposta a emergências documentados.
Esse nível de detalhamento assegura que as atividades de Manutenção Predial / Serralheria sejam alinhadas aos objetivos do SGSSO, promovendo segurança e conformidade legal.
Constatação de Auditoria

ROTEIRO DAS REUNIÕES

REUNIÃO DE ABERTURA
• Apresentação da equipe auditora;
• Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
• Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis,
reuniões intermediárias e de encerramento;
• Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso
aos locais;
• Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
• Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
• Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
• Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para
a equipe auditora;
• Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
• Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
• Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de
melhoria;
• Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.
REUNIÃO DE ENCERRAMENTO
• Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as
não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
• Expor os pontos fortes e positivos da organização;
• Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de
Preocupação e Não Conformidades;
• Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

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INFORMAÇÕES GERAIS

RESUMO DA AUDITORIA

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

5. LIDERANÇA

6. PLANEJAMENTO

7. APOIO

8. OPERAÇÃO

9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

10. MELHORIA

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

5. LIDERANÇA

6. PLANEJAMENTO

7. APOIO

9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

5. LIDERANÇA

6. PLANEJAMENTO

7. APOIO

8. OPERAÇÃO

9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

10. MELHORIA

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

5. LIDERANÇA

6. PLANEJAMENTO

7. APOIO

8. OPERAÇÃO

9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

10. MELHORIA

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

5. LIDERANÇA

6. PLANEJAMENTO

7. APOIO

8. OPERAÇÃO

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

5. LIDERANÇA

6. PLANEJAMENTO

7. APOIO

8. OPERAÇÃO

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

5. LIDERANÇA

6. PLANEJAMENTO

7. APOIO

8. OPERAÇÃO

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

5. LIDERANÇA

6. PLANEJAMENTO

7. APOIO

8. OPERAÇÃO

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

5. LIDERANÇA

6. PLANEJAMENTO

7. APOIO

8. OPERAÇÃO

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

5. LIDERANÇA

6. PLANEJAMENTO

8. OPERAÇÃO

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5. LIDERANÇA

6. PLANEJAMENTO

7. APOIO

8. OPERAÇÃO

9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

10. MELHORIA

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

5. LIDERANÇA

6. PLANEJAMENTO

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7. APOIO

8. OPERAÇÃO

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