Information

  • Cliente

  • Conduzida em:

  • Preparado por:

  • Endereço do escopo auditado:

  • Tipo de auditoria

Informações Gerais

INFORMAÇÕES GERAIS

  • Porte, área de atuação e tempo de mercado

  • Quantidade de colaboradores

  • CNPJ<br>O endereço é o mesmo do escopo auditado?

  • Constatação de auditoria

  • Alvará (Descrever identificação e data de vencimento quando aplicável)<br>O endereço descrito no documento é o mesmo do escopo auditado?

  • Constatação de auditoria

  • Licenças aplicáveis (Descrever identificações e data de vencimento)<br>O endereço é o mesmo do escopo auditado?

  • Constatação de auditoria

  • Entrevistados

  • Processos auditados

  • Direcionamento estratégico da organização

  • Escopo

  • Exclusões e justificativas

  • Classifique o nível de desempenho da empresa de acordo com os núcleos de gestão a seguir:

  • Estratégia & Gestão

  • Nome do responsável por Estratégia & Gestão

  • E-mail do responsável por Estratégia & Gestão

  • Estratégia & Gestão

  • Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo

  • Governança

  • Nome do responsável por Governança

  • E-mail do responsável por Governança

  • Governança

  • Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo

  • Marketing

  • Nome do responsável por Marketing

  • E-mail do responsável por Marketing

  • Marketing

  • Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo

  • Vendas

  • Nome do responsável por Vendas

  • E-mail do responsável por Vendas

  • Vendas

  • Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo

  • Gente & Cultura

  • Nome do responsável por Gente & Cultura

  • E-mail do responsável por Gente & Cultura

  • Gente & Cultura

  • Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo

  • Durante a auditoria, os entrevistados manifestaram alguma outra necessidade de apoio em sua gestão?

  • Descreva a necessidade

Resumo da Auditoria

RESUMO DA AUDITORIA

  • Não Conformidades

  • Pontos de Preocupações

  • Oportunidades de melhorias

  • Observações realizadas durante auditoria (caso necessário)

  • Conclusão da auditoria

4. Contexto da Organização

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

  • 4.1 Entendendo a organização e seu contexto.

  • Constatação de Auditoria

  • 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas.

  • Constatação de Auditoria

  • 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da qualidade, sistema de gestão ambiental e Sistema de SST

  • Constatação de Auditoria

  • 4.3 Foi excluído algum requisito da norma ISO 9001:2015?

  • 4.4 Sistema de gestão da Qualidade, Ambiental, SST e seus processos

  • Constatação de Auditoria

5. Liderança

5. LIDERANÇA

  • 5.1 Liderança e comprometimento

  • Constatação de Auditoria

  • 5.1.2 Foco no cliente

  • Constatação de Auditoria

  • 5.2 Política SGI

  • Constatação de Auditoria

  • 5.2.2 Comunicando a política da qualidade

  • Constatação de Auditoria

  • 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais

  • Constatação de Auditoria

  • 5.4 Consulta e participação dos trabalhadores

  • Constatação de Auditoria

6. Planejamento

6. PLANEJAMENTO

  • 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades / 6.1.1 Generalidades

  • Anotações de auditoria

  • Constatação de Auditoria

  • ISO 9001:2015 - 6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades ISO 14001:2015 - 6.1.2 Aspectos ambientais ISO 45001 :2018 - 6.1.2.1 Identificação de perigos

  • Anotações de auditoria

  • Constatação de Auditoria

  • 6.1.2.2 Avaliação de riscos de SST e outros riscos para o sistema de gestão da SST

  • Anotações de auditoria

  • Constatação de Auditoria

  • 6.1.2.3 Avaliação de oportunidades de SST e outras oportunidades para o sistema de<br>gestão da SST

  • Anotações de auditoria

  • Constatação de Auditoria

  • 6.1.3 Determinação de requisitos legais e outros requisitos

  • Anotações de auditoria

  • Constatação de Auditoria

  • 6.1.4 Planejamento de ações

  • Anotações de auditoria

  • Constatação de Auditoria

  • ISO 9001:2015 - 6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los <br>ISO 14001:2015 - 6.2 Objetivos ambientais e planejamento para alcançá-los<br>ISO 45001:2018 - 6.2 Objetivos de SST e planejamento para alcançá-los

  • Constatação de Auditoria

  • 6.2.2 Planejamento para alcançar os objetivos de SST

  • Anotações de auditoria

  • Constatação de Auditoria

  • 6.3 Planejamento de Mudanças

  • Constatação de Auditoria

7. Apoio

7. APOIO

  • 7.1 Recursos / 7.1.1 Generalidades

  • Constatação de Auditoria

  • 7.1.2 Pessoas

  • Constatação de Auditoria

  • 7.1.3 Infraestrutura

  • Constatação de Auditoria

  • 7.1.4 Ambiente para a operação dos processos

  • Constatação de Auditoria

  • 7.1.5.1 Recursos de monitoramento e medição

  • Constatação de Auditoria

  • 7.1.5.2 Rastreabilidade de medição

  • Constatação de Auditoria

  • 7.1.6 Conhecimento organizacional

  • Constatação de Auditoria

  • 7.2 Competências

  • Constatação de Auditoria

  • 7.3 Conscientização

  • Constatação de Auditoria

  • 7.4 Comunicação / 7.4.1 Generalidades

  • 7.4.2 Comunicação interna

  • Anotações de auditoria

  • Constatação de Auditoria

  • 7.4.3 Comunicação externa

  • Anotações de auditoria

  • Constatação de Auditoria

  • Constatação de Auditoria

  • 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades

  • Constatação de Auditoria

  • 7.5.2 Criando e atualizando

  • Constatação de Auditoria

  • 7.5.3 Controle de informação documentada

  • Constatação de Auditoria

8. Operação ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001

8. OPERAÇÃO

  • 8.1 Planejamento e controle operacionais / 8.1.1 Generalidades

  • Constatação de Auditoria

  • ISO 45001:2018 - 8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST

  • Constatação de Auditoria

  • ISO 45001:2018 - 8.1.3 Gestão de mudanças

  • Constatação de Auditoria

  • ISO 45001:2018 - 8.1.4 Aquisição / 8.1.4.1 Generalidades

  • Constatação de Auditoria

  • 8.1.4.2 Contratados

  • Anotações de auditoria

  • Constatação de Auditoria

  • 8.1.4.3 Terceirização

  • Anotações de auditoria

  • Constatação de Auditoria

  • ISO 9001:2015 - 8.2 Requisitos para produtos e serviços / 8.2.1 Comunicação com o cliente ISO 14001:2015 - 8.2 Preparação e resposta a emergências<br>ISO 45001:2018 - 8.2 Preparação e resposta a emergências

  • Constatação de Auditoria

  • ISO 9001:2015 - 8.2.2 Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços

  • Constatação de Auditoria

  • ISO 9001:2015 - 8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviços

  • Constatação de Auditoria

  • ISO 9001:2015 - 8.2.4 Mudanças nos requisitos para produtos e serviços

  • Constatação de Auditoria

  • ISO 9001:2015 - 8.3 A organização possui processo de projeto e desenvolvimento?

  • 8.3 Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços / 8.3.1 Generalidades

  • Anotações de auditoria

  • Constatação de auditoria

  • 8.3.2 Planejamento de projeto e desenvolvimento

  • Anotações de auditoria

  • Constatação de auditoria

  • 8.3.3 Entradas de projeto e desenvolvimento

  • Anotações de auditoria

  • Constatação de auditoria

  • 8.3.4 Controles de projeto e desenvolvimento

  • Anotações de auditoria

  • Constatação de auditoria

  • 8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento

  • Anotações de auditoria

  • Constatação de auditoria

  • 8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento

  • Anotações de auditoria

  • Constatação de auditoria

  • ISO 9001:2015 - 8.4 Controle de processos, produtos e serviços providos externamente

  • Constatação de Auditoria

  • ISO 9001:2015 - 8.4.2 Tipo e extensão do controle

  • Constatação de Auditoria

  • ISO 9001:2015 - 8.4.3 Informação para provedores externos

  • Constatação de Auditoria

  • ISO 9001:2015 - 8.5 / 8.5.1 Controle de produção e de provisão de serviço

  • Constatação de Auditoria

  • ISO 9001:2015 - 8.5.2 Identificação e rastreabilidade

  • Constatação de Auditoria

  • ISO 9001:2015 - 8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos

  • Constatação de Auditoria

  • ISO 9001:2015 - 8.5.4 Preservação

  • Constatação de Auditoria

  • ISO 9001:2015 - 8.5.5 Atividades pós-entrega

  • Constatação de Auditoria

  • ISO 9001:2015 - 8.5.6 Controle de mudanças

  • Constatação de Auditoria

  • ISO 9001:2015 - 8.6 Liberação de produtos e serviços

  • Constatação de Auditoria

  • ISO 9001:2015 - 8.7 Controle de saídas não conformes

  • Constatação de Auditoria

9. Avaliação de desempenho

9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

  • 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação.

  • Constatação de Auditoria

  • ISO 9001:2015 - 9.1.2 Satisfação do cliente <br>ISO 14001:2015 – 9.1.2 Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos<br>ISO 45001:2018 – 9.1.2 Avaliação da conformidade

  • Constatação de Auditoria

  • 9.1.3 Análise e avaliação

  • Constatação de Auditoria

  • 9.2 Auditoria interna / 9.2.1 Generalidades

  • Constatação de Auditoria

  • 9.3 Análise crítica pela direção

  • Constatação de Auditoria

10. Melhoria

10. MELHORIA

  • 10.1 Generalidades

  • Constatação de Auditoria

  • ISO 9001:2015 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva ISO 14001:2015 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva<br>ISO 45001:2018 - 10.2 Incidente, não conformidade e ação corretiva

  • Constatação de Auditoria

  • 10.3 Melhoria contínua

  • Constatação de Auditoria

ROTEIRO DAS REUNIÕES

ROTEIRO DAS REUNIÕES

  • REUNIÃO DE ABERTURA

  • • Apresentação da equipe auditora;
    • Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
    • Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis,
    reuniões intermediárias e de encerramento;
    • Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso
    aos locais;
    • Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
    • Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
    • Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
    • Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para
    a equipe auditora;
    • Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
    • Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
    • Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de
    melhoria;
    • Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
    • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

  • REUNIÃO DE ENCERRAMENTO

  • • Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as
    não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
    • Expor os pontos fortes e positivos da organização;
    • Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de
    Preocupação e Não Conformidades;
    • Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
    • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

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