Information
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Cliente
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Conduzida em:
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Preparado por:
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Endereço do escopo auditado:
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Tipo de auditoria
Informações Gerais
INFORMAÇÕES GERAIS
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Porte, área de atuação e tempo de mercado
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Quantidade de colaboradores
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CNPJ<br>O endereço é o mesmo do escopo auditado?
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Constatação de auditoria
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Alvará (Descrever identificação e data de vencimento quando aplicável)<br>O endereço descrito no documento é o mesmo do escopo auditado?
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Constatação de auditoria
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Licenças aplicáveis (Descrever identificações e data de vencimento)<br>O endereço é o mesmo do escopo auditado?
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Constatação de auditoria
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Entrevistados
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Processos auditados
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Direcionamento estratégico da organização
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Escopo
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Exclusões e justificativas
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Classifique o nível de desempenho da empresa de acordo com os núcleos de gestão a seguir:
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Estratégia & Gestão
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Nome do responsável por Estratégia & Gestão
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E-mail do responsável por Estratégia & Gestão
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Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo
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Governança
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Nome do responsável por Governança
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E-mail do responsável por Governança
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Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo
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Marketing
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Nome do responsável por Marketing
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E-mail do responsável por Marketing
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Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo
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Vendas
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Nome do responsável por Vendas
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E-mail do responsável por Vendas
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Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo
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Gente & Cultura
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Nome do responsável por Gente & Cultura
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E-mail do responsável por Gente & Cultura
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Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo
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Durante a auditoria, os entrevistados manifestaram alguma outra necessidade de apoio em sua gestão?
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Descreva a necessidade
Resumo da Auditoria
RESUMO DA AUDITORIA
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Não Conformidades
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Pontos de Preocupações
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Oportunidades de melhorias
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Observações realizadas durante auditoria (caso necessário)
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Conclusão da auditoria
4. Contexto da Organização
4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
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4.1 Entendendo a organização e seu contexto.
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Constatação de Auditoria
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4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas.
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Constatação de Auditoria
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4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da qualidade, sistema de gestão ambiental e Sistema de SST
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Constatação de Auditoria
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4.3 Foi excluído algum requisito da norma ISO 9001:2015?
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4.4 Sistema de gestão da Qualidade, Ambiental, SST e seus processos
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Constatação de Auditoria
5. Liderança
5. LIDERANÇA
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5.1 Liderança e comprometimento
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Constatação de Auditoria
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5.1.2 Foco no cliente
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Constatação de Auditoria
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5.2 Política SGI
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Constatação de Auditoria
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5.2.2 Comunicando a política da qualidade
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Constatação de Auditoria
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5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais
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Constatação de Auditoria
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5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
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Constatação de Auditoria
6. Planejamento
6. PLANEJAMENTO
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6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades / 6.1.1 Generalidades
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Anotações de auditoria
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Constatação de Auditoria
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ISO 9001:2015 - 6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades ISO 14001:2015 - 6.1.2 Aspectos ambientais ISO 45001 :2018 - 6.1.2.1 Identificação de perigos
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Anotações de auditoria
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Constatação de Auditoria
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6.1.2.2 Avaliação de riscos de SST e outros riscos para o sistema de gestão da SST
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Anotações de auditoria
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Constatação de Auditoria
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6.1.2.3 Avaliação de oportunidades de SST e outras oportunidades para o sistema de<br>gestão da SST
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Anotações de auditoria
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Constatação de Auditoria
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6.1.3 Determinação de requisitos legais e outros requisitos
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Anotações de auditoria
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Constatação de Auditoria
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6.1.4 Planejamento de ações
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Anotações de auditoria
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Constatação de Auditoria
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ISO 9001:2015 - 6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los <br>ISO 14001:2015 - 6.2 Objetivos ambientais e planejamento para alcançá-los<br>ISO 45001:2018 - 6.2 Objetivos de SST e planejamento para alcançá-los
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Constatação de Auditoria
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6.2.2 Planejamento para alcançar os objetivos de SST
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Anotações de auditoria
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Constatação de Auditoria
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6.3 Planejamento de Mudanças
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Constatação de Auditoria
7. Apoio
7. APOIO
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7.1 Recursos / 7.1.1 Generalidades
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Constatação de Auditoria
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7.1.2 Pessoas
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Constatação de Auditoria
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7.1.3 Infraestrutura
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Constatação de Auditoria
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7.1.4 Ambiente para a operação dos processos
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Constatação de Auditoria
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7.1.5.1 Recursos de monitoramento e medição
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Constatação de Auditoria
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7.1.5.2 Rastreabilidade de medição
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Constatação de Auditoria
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7.1.6 Conhecimento organizacional
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Constatação de Auditoria
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7.2 Competências
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Constatação de Auditoria
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7.3 Conscientização
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Constatação de Auditoria
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7.4 Comunicação / 7.4.1 Generalidades
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7.4.2 Comunicação interna
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Anotações de auditoria
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Constatação de Auditoria
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7.4.3 Comunicação externa
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Anotações de auditoria
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Constatação de Auditoria
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Constatação de Auditoria
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7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades
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Constatação de Auditoria
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7.5.2 Criando e atualizando
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Constatação de Auditoria
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7.5.3 Controle de informação documentada
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Constatação de Auditoria
8. Operação ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001
8. OPERAÇÃO
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8.1 Planejamento e controle operacionais / 8.1.1 Generalidades
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Constatação de Auditoria
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ISO 45001:2018 - 8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST
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Constatação de Auditoria
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ISO 45001:2018 - 8.1.3 Gestão de mudanças
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Constatação de Auditoria
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ISO 45001:2018 - 8.1.4 Aquisição / 8.1.4.1 Generalidades
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Constatação de Auditoria
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8.1.4.2 Contratados
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Anotações de auditoria
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Constatação de Auditoria
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8.1.4.3 Terceirização
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Anotações de auditoria
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Constatação de Auditoria
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ISO 9001:2015 - 8.2 Requisitos para produtos e serviços / 8.2.1 Comunicação com o cliente ISO 14001:2015 - 8.2 Preparação e resposta a emergências<br>ISO 45001:2018 - 8.2 Preparação e resposta a emergências
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Constatação de Auditoria
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ISO 9001:2015 - 8.2.2 Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços
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Constatação de Auditoria
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ISO 9001:2015 - 8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviços
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Constatação de Auditoria
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ISO 9001:2015 - 8.2.4 Mudanças nos requisitos para produtos e serviços
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Constatação de Auditoria
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ISO 9001:2015 - 8.3 A organização possui processo de projeto e desenvolvimento?
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8.3 Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços / 8.3.1 Generalidades
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Anotações de auditoria
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Constatação de auditoria
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8.3.2 Planejamento de projeto e desenvolvimento
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Anotações de auditoria
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Constatação de auditoria
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8.3.3 Entradas de projeto e desenvolvimento
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Anotações de auditoria
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Constatação de auditoria
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8.3.4 Controles de projeto e desenvolvimento
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Anotações de auditoria
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Constatação de auditoria
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8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento
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Anotações de auditoria
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Constatação de auditoria
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8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento
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Anotações de auditoria
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Constatação de auditoria
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ISO 9001:2015 - 8.4 Controle de processos, produtos e serviços providos externamente
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Constatação de Auditoria
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ISO 9001:2015 - 8.4.2 Tipo e extensão do controle
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Constatação de Auditoria
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ISO 9001:2015 - 8.4.3 Informação para provedores externos
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Constatação de Auditoria
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ISO 9001:2015 - 8.5 / 8.5.1 Controle de produção e de provisão de serviço
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Constatação de Auditoria
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ISO 9001:2015 - 8.5.2 Identificação e rastreabilidade
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Constatação de Auditoria
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ISO 9001:2015 - 8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos
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Constatação de Auditoria
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ISO 9001:2015 - 8.5.4 Preservação
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Constatação de Auditoria
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ISO 9001:2015 - 8.5.5 Atividades pós-entrega
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Constatação de Auditoria
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ISO 9001:2015 - 8.5.6 Controle de mudanças
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Constatação de Auditoria
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ISO 9001:2015 - 8.6 Liberação de produtos e serviços
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Constatação de Auditoria
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ISO 9001:2015 - 8.7 Controle de saídas não conformes
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Constatação de Auditoria
9. Avaliação de desempenho
9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
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9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação.
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Constatação de Auditoria
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ISO 9001:2015 - 9.1.2 Satisfação do cliente <br>ISO 14001:2015 – 9.1.2 Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos<br>ISO 45001:2018 – 9.1.2 Avaliação da conformidade
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Constatação de Auditoria
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9.1.3 Análise e avaliação
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Constatação de Auditoria
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9.2 Auditoria interna / 9.2.1 Generalidades
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Constatação de Auditoria
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9.3 Análise crítica pela direção
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Constatação de Auditoria
10. Melhoria
10. MELHORIA
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10.1 Generalidades
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Constatação de Auditoria
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ISO 9001:2015 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva ISO 14001:2015 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva<br>ISO 45001:2018 - 10.2 Incidente, não conformidade e ação corretiva
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Constatação de Auditoria
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10.3 Melhoria contínua
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Constatação de Auditoria
ROTEIRO DAS REUNIÕES
ROTEIRO DAS REUNIÕES
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REUNIÃO DE ABERTURA
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• Apresentação da equipe auditora;
• Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
• Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis,
reuniões intermediárias e de encerramento;
• Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso
aos locais;
• Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
• Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
• Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
• Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para
a equipe auditora;
• Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
• Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
• Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de
melhoria;
• Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria. -
REUNIÃO DE ENCERRAMENTO
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• Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as
não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
• Expor os pontos fortes e positivos da organização;
• Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de
Preocupação e Não Conformidades;
• Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.
