2024 V.02 | Auditoria Interna SGI | ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018 - SUGESTÃO

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Endereço do escopo auditado:
Tipo de auditoria

Informações Gerais

INFORMAÇÕES GERAIS

Porte, área de atuação e tempo de mercado
Quantidade de colaboradores
CNPJ O endereço é o mesmo do escopo auditado?
Constatação de auditoria
Alvará (Descrever identificação e data de vencimento quando aplicável) O endereço descrito no documento é o mesmo do escopo auditado?
Constatação de auditoria
Licenças aplicáveis (Descrever identificações e data de vencimento) O endereço é o mesmo do escopo auditado?
Constatação de auditoria
Entrevistados
Processos auditados
Direcionamento estratégico da organização
Escopo
Exclusões e justificativas
Classifique o nível de desempenho da empresa de acordo com os núcleos de gestão a seguir:
Estratégia & Gestão
Nome do responsável por Estratégia & Gestão
E-mail do responsável por Estratégia & Gestão
Estratégia & Gestão
Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo
Governança
Nome do responsável por Governança
E-mail do responsável por Governança
Governança
Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo
Marketing
Nome do responsável por Marketing
E-mail do responsável por Marketing
Marketing
Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo
Vendas
Nome do responsável por Vendas
E-mail do responsável por Vendas
Vendas
Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo
Gente & Cultura
Nome do responsável por Gente & Cultura
E-mail do responsável por Gente & Cultura
Gente & Cultura
Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo
Durante a auditoria, os entrevistados manifestaram alguma outra necessidade de apoio em sua gestão?
Descreva a necessidade

Resumo da Auditoria

RESUMO DA AUDITORIA

Não Conformidades
Pontos de Preocupações
Oportunidades de melhorias
Observações realizadas durante auditoria (caso necessário)
Conclusão da auditoria

4. Contexto da Organização

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

4.1 Entendendo a organização e seu contexto.
Constatação de Auditoria
4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas.
Constatação de Auditoria
ISO 14001:2015 - Cadastro de partes interessadas externas e internas: Ex.: Órgãos reguladores, Associações coletivas, Acordos setoriais, Comitês ambientais aplicáveis. Cadastro Técnico Federal (IBAMA): Regularizado.
Ev.: Registros de contato e interações com órgãos ambientais (IBAMA, Cetesb, etc.).
ISO 45001:2018 -Cadastro de partes interessadas externas e internas: Ex.: SESMT, sindicatos, órgãos reguladores.
Ev.: Registros de interações formais com órgãos reguladores.
4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da qualidade, sistema de gestão ambiental e Sistema de SST
Constatação de Auditoria
4.3 Foi excluído algum requisito da norma ISO 9001:2015?
- Sim
- Não
4.4 Sistema de gestão da Qualidade, Ambiental, SST e seus processos
Constatação de Auditoria

5. Liderança

5. LIDERANÇA

5.1 Liderança e comprometimento
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5.1.2 Foco no cliente
Constatação de Auditoria
5.2 Política SGI
Constatação de Auditoria
5.2.2 Comunicando a política da qualidade
Constatação de Auditoria
5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais
Constatação de Auditoria
ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018 - Organograma atualizado: Incluindo os responsáveis por segurança do trabalho e Meio ambiente, Declarações de responsabilidade técnica e comunicações públicas de responsabilidade (comunicado à vista da gestão, assinado pela alta direção, referente às responsabilidades atribuídas aos responsáveis)
ISO 14001:2015 - Registro do Responsável Técnico (RT). - Anotações de Responsabilidade Técnica (ARTs), de projetos ambientais. - Registros de designação formal assinados pela alta direção.
Ev.: - Registro formal do RT ambiental. - ARTs válidas. - Registros de treinamentos e reuniões relacionadas à responsabilidade ambiental.
ISO 45001:2018 - Registro do Responsável Técnico (RT): No SESMT, conforme NR 4. - Anotações de Responsabilidade Técnica (ARTs): Relativas a infraestrutura de segurança ocupacional. - Registros de designação formal assinados pela alta direção.
Ev.: ARTs válidas. - Registros formais de designação de RT. - Matriz de competências e registro de treinamentos realizados para cada função.
5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
Constatação de Auditoria

6. Planejamento

6. PLANEJAMENTO

6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades / 6.1.1 Generalidades
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
ISO 9001:2015 - 6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades ISO 14001:2015 - 6.1.2 Aspectos ambientais ISO 45001 :2018 - 6.1.2.1 Identificação de perigos
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
ISO 14001:2015 - LAIA – Levantamento de Aspectos e Impactos Ambientais. Licenciamento Ambiental e condicionantes (LO, LAI, etc.). PGRS – Plano de Gerenciamento de Resíduos Sólidos. Inventário de gases industriais e produtos perigosos.
Ev.: - LAIA atualizado com identificação de aspectos relevantes. - Condicionantes da licença atendidas com evidências documentadas. - Inventário de resíduos e gases revisado e validado.
ISO 45001:2018 - PGR – Programa de Gerenciamento de Riscos. LTCAT – Laudo Técnico de Condições Ambientais do Trabalho. Laudos de Insalubridade e Periculosidade (NR 15 e NR 16). Inventário de Riscos Físicos, Químicos e Biológicos. Análises Ergonômicas de Trabalho (NR 17).
Ev.: PGR atualizado. - Laudos completos de condições ambientais. - Relatórios de ergonomia e inventário de riscos assinado por responsável técnico.
6.1.2.2 Avaliação de riscos de SST e outros riscos para o sistema de gestão da SST
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
6.1.2.3 Avaliação de oportunidades de SST e outras oportunidades para o sistema de gestão da SST
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
6.1.3 Determinação de requisitos legais e outros requisitos
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
ISO 14001:2015 - Outorga de Uso de Recursos Hídricos: Emitida por ANA ou órgãos estaduais. - Cadastro Técnico Federal (IBAMA). - Relatórios de monitoramento de emissões atmosféricas (Ringelmann, filtros, etc.).
Ev.: Certificados de outorga de água emitidos e válidos. - Relatórios de monitoramento de emissões documentados e assinados. - Cadastro IBAMA atualizado.
ISO 45001:2018 - CND – Certidão Negativa de Débitos Trabalhistas. Cadastro no SESMT (NR 4): Regularizado. FISPQs – Fichas de Informação de Segurança de Produtos Químicos. Relatórios de entrega de EPIs (NR 6).
Ev.: Controle atualizado de FISPQs. - Certificação do SESMT. - Registros de EPIs assinados pelos colaboradores.
6.1.4 Planejamento de ações
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
ISO 14001:2015 - Plano de Ações Ambientais: Para mitigação de impactos. - Relatórios de manutenção preventiva de equipamentos ambientais (cabines de pintura, separadores óleo/água). - Treinamentos sobre ciclo de vida e controle de impactos ambientais.
Ev.: Planos preventivos detalhados e documentados. - Relatórios de manutenção preventiva validados. - Evidências de treinamentos realizados e listas de presença.
ISO 45001:2018 - Inventário de Máquinas e Equipamentos: NR 12. Checklists de manutenção preventiva de empilhadeiras e caminhões Munck (NR 11). Permissões de Trabalho (PT): Trabalhos em altura, trabalhos em quente ( trabalhos que geram calor ou faíscas, como soldagem, corte a plasma, ou uso de maçaricos). e espaços confinados (NR 33, NR 35).
Ev.: - Inventário atualizado e validado. - Registros de PT emitidos e assinados. - Relatórios de manutenção documentados.
ISO 9001:2015 - 6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los ISO 14001:2015 - 6.2 Objetivos ambientais e planejamento para alcançá-los ISO 45001:2018 - 6.2 Objetivos de SST e planejamento para alcançá-los
Constatação de Auditoria
6.2.2 Planejamento para alcançar os objetivos de SST
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
6.3 Planejamento de Mudanças
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7. Apoio

7. APOIO

7.1 Recursos / 7.1.1 Generalidades
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7.1.2 Pessoas
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7.1.3 Infraestrutura
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7.1.4 Ambiente para a operação dos processos
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7.1.5.1 Recursos de monitoramento e medição
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7.1.5.2 Rastreabilidade de medição
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7.1.6 Conhecimento organizacional
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7.2 Competências
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ISO 1400:2015 - Treinamentos sobre coleta seletiva, PGRS, Ciclo de vida, Treinamentos de capacitação para pessoas envolvidas nas atividades de compras e aquisições. Matriz de competências: Listando funções e treinamentos exigidos.
ISO 45001:2018 - Certificados de Treinamentos Obrigatórios: NR 10, NR 12, NR 33, NR 35. Matriz de competências: Listando funções e treinamentos exigidos. Registros de auditorias internas de treinamentos realizados.
Ev.: Certificados assinados por instrutores e participantes. - Registros de reciclagem periódica de treinamentos. - Matriz de competências formalizada e atualizada.
7.3 Conscientização
Constatação de Auditoria
7.4 Comunicação / 7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicação interna
Anotações de auditoria
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7.4.3 Comunicação externa
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
Constatação de Auditoria
7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades
Constatação de Auditoria
7.5.2 Criando e atualizando
Constatação de Auditoria
7.5.3 Controle de informação documentada
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8. Operação ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001

8. OPERAÇÃO

8.1 Planejamento e controle operacionais / 8.1.1 Generalidades
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ISO 45001:2018 - 8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST
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ISO 45001:2018 - 8.1.3 Gestão de mudanças
Constatação de Auditoria
ISO 45001:2018 - 8.1.4 Aquisição / 8.1.4.1 Generalidades
Constatação de Auditoria
8.1.4.2 Contratados
Anotações de auditoria
Constatação de Auditoria
8.1.4.3 Terceirização
Anotações de auditoria
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ISO 9001:2015 - 8.2 Requisitos para produtos e serviços / 8.2.1 Comunicação com o cliente ISO 14001:2015 - 8.2 Preparação e resposta a emergências ISO 45001:2018 - 8.2 Preparação e resposta a emergências
Constatação de Auditoria
ISO 14001:2015 - PAE – Plano de Atendimento a Emergências Ambientais. Estoque de gases industriais e produtos químicos controlados. Relatórios de simulados ambientais e evacuação. Inventário de kits ambientais (bacias de contenção, absorventes).
Ev.: PAE atualizado. - Relatórios de simulados assinados. - Inventário de materiais de emergência atualizado. - Evidências de ações preventivas relacionadas a emergências ambientais.
ISO 45001:2018 - PPCI – Plano de Prevenção Contra Incêndios. ARTs relacionadas ao PPCI. Relatórios de simulados de emergência e evacuação. Checklists de inspeção de extintores e hidrantes. Inventário de materiais de emergência.
Ev.: PPCI atualizado e registrado. - Relatórios de simulados assinados. - Checklists de equipamentos de emergência. - Inventário documentado de materiais de emergência, como lava-olhos e kits de primeiros socorros.
ISO 9001:2015 - 8.2.2 Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços
Constatação de Auditoria
ISO 9001:2015 - 8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviços
Constatação de Auditoria
ISO 9001:2015 - 8.2.4 Mudanças nos requisitos para produtos e serviços
Constatação de Auditoria
ISO 9001:2015 - 8.3 A organização possui processo de projeto e desenvolvimento?
8.3 Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços / 8.3.1 Generalidades
Anotações de auditoria
Constatação de auditoria
8.3.2 Planejamento de projeto e desenvolvimento
Anotações de auditoria
Constatação de auditoria
8.3.3 Entradas de projeto e desenvolvimento
Anotações de auditoria
Constatação de auditoria
8.3.4 Controles de projeto e desenvolvimento
Anotações de auditoria
Constatação de auditoria
8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento
Anotações de auditoria
Constatação de auditoria
8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento
Anotações de auditoria
Constatação de auditoria
ISO 9001:2015 - 8.4 Controle de processos, produtos e serviços providos externamente
Constatação de Auditoria
ISO 9001:2015 - 8.4.2 Tipo e extensão do controle
Constatação de Auditoria
ISO 9001:2015 - 8.4.3 Informação para provedores externos
Constatação de Auditoria
ISO 9001:2015 - 8.5 / 8.5.1 Controle de produção e de provisão de serviço
Constatação de Auditoria
ISO 9001:2015 - 8.5.2 Identificação e rastreabilidade
Constatação de Auditoria
ISO 9001:2015 - 8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos
Constatação de Auditoria
ISO 9001:2015 - 8.5.4 Preservação
Constatação de Auditoria
ISO 9001:2015 - 8.5.5 Atividades pós-entrega
Constatação de Auditoria
ISO 9001:2015 - 8.5.6 Controle de mudanças
Constatação de Auditoria
ISO 9001:2015 - 8.6 Liberação de produtos e serviços
Constatação de Auditoria
ISO 9001:2015 - 8.7 Controle de saídas não conformes
Constatação de Auditoria

9. Avaliação de desempenho

9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação.
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ISO 9001:2015 - 9.1.2 Satisfação do cliente ISO 14001:2015 – 9.1.2 Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos ISO 45001:2018 – 9.1.2 Avaliação da conformidade
Constatação de Auditoria
9.1.3 Análise e avaliação
Constatação de Auditoria
9.2 Auditoria interna / 9.2.1 Generalidades
Constatação de Auditoria
9.3 Análise crítica pela direção
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10. Melhoria

10. MELHORIA

10.1 Generalidades
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ISO 9001:2015 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva ISO 14001:2015 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva ISO 45001:2018 - 10.2 Incidente, não conformidade e ação corretiva
Constatação de Auditoria
10.3 Melhoria contínua
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ROTEIRO DAS REUNIÕES

REUNIÃO DE ABERTURA
• Apresentação da equipe auditora;
• Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
• Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis,
reuniões intermediárias e de encerramento;
• Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso
aos locais;
• Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
• Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
• Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
• Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para
a equipe auditora;
• Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
• Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
• Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de
melhoria;
• Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.
REUNIÃO DE ENCERRAMENTO
• Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as
não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
• Expor os pontos fortes e positivos da organização;
• Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de
Preocupação e Não Conformidades;
• Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.