Auditoria Control Prerrequisitos

• AUDITORÍA DE CONTROL DEL PROGRAMA DE PRERREQUISITOS REALIZADA POR CODEX SEGURIDAD ALIMENTARIA.

• Documento No.

• Cliente

• Fecha de inicio de visita

  Date

• Nombre del auditor

• Ubicación
  Address

• Responsable de la empresa que esta presente en la auditoría

PLAN DE CONTROL DE AGUAS

INSPECCIÓN DOCUMENTAL

• ¿Está actualizado el registro de controles de la red de agua? PCA.02

  Si

  No

• ¿Está actualizado el registro de controles cloro libre residual? PCA.03

  Si

  No

• ¿Está actualizado el registro de analíticas de agua RD/104/2003? PCA.04

  Si

  No

• ¿Se han efectuado modificaciones en la red de suministro o evacuación de agua? PCA.06

  No

  Si, pero están reflejadas en nuevo registro

  Si y no están reflejadas en el registro

• Registre aquí cualquier observación o recomendación dada al cliente.

INSPECCIÓN DEL ESTADO DE LA RED

• ¿Están limpias y en condiciones las instalaciones de suministro de agua?

  Si

  No

• ¿Están limpias y en condiciones las instalaciones de evacuación de agua?

  Si

  No

• Registre aquí cualquier observación o recomendación dada al cliente.

PLAN DE LIMPIEZA Y DESINFECCIÓN

INSPECCIÓN DOCUMENTAL

• ¿Se están empleando los productos de limpieza y desinfección declarados en el documento PLD.03?

  Si

  No

• ¿Está actualizado el registro de tareas de limpieza? PLD.04

  Si

  No

• Registre aquí cualquier observación o recomendación dada al cliente.

INSPECCIÓN DE ESTADO GENERAL DE LIMPIEZA

• Califique de 0 a 5 el estado general de limpieza de:

• suelos de zona de trabajo

• Paredes de zona de trabajo

• Almacenes

• Oficinas

• Cubos de basuras y residuos

• Superficies de trabajo

• Utillaje y enseres

• Registre aquí cualquier observación o recomendación dada al cliente

PLAN DE CONTROL DE PLAGAS Y OTROS ANIMALES INDESEABLES

INSPECCIÓN DOCUMENTAL

• ¿Está actualizado el registro de tareas del Plan de Control de plagas? DDD.02

  Si

  No

• ¿Está actualizado el registro de actuaciones de la empresa autorizada ROESB? DDD.03

  Si

  No

INSPECCIÓN DE SINTOMAS DE INFESTACIONES

• Ausencia de roeduras en los embalajes y en las barreras físicas contra plagas.

  Si

  No

• Ausencia de excrementos u otros vestigios de plagas

  Si

  No

• Ausencia de cadáveres de animales o insectos.

  Si

  No

• ¿Están limpias y en funcionamiento las barreras físicas, tales como mosquiteras, faldones de puertas, trampas, etc.?

  Si

  No

• Registre aquí cualquier observación o recomendación dada al cliente

PLAN DE FORMACIÓN DEL PERSONAL EN SEGURIDAD ALIMENTARIA

INSPECCIÓN DOCUMENTAL

• ¿Se ha cumplido el programa de actuaciones formativas? PF.01

  Si

  No

• ¿Los trabajadores han obtenido la calificación suficiente el los cursos recibidos? PF.02

  Si

  No

• Registre aquí cualquier observación o recomendación dada al cliente

COMPROBACIÓN DE PUESTA EN PRACTICA DE LOS CONOCIMIENTOS ADQUIRIDOS

• ¿Cumplen los trabajadores con las normas de higiene personal (vestuario, aseo personal, enfermedades)?

  Si

  No

• ¿Conocen los trabajadores el programa de prerrequisitos y sus documentos y registros?

  Si

  No

• Registre aquí cualquier observación o recomendación dada al cliente

PLAN DE CONTROL DE PROVEEDORES

INSPECCIÓN DOCUMENTAL

• ¿Está actualizado el listado de proveedores autorizados? PCP.01

  Si

  No

• ¿Está actualizada la ficha de especificaciones de materias primas? PCP.02

  Si

  No

• ¿Está actualizada y cumplimentada la ficha de recepción de mercancías?PCP.03

  Si

  No

• Registre aquí cualquier observación o recomendación dada al cliente

VERIFICACIÓN DE STOCKS DE MATERIAS PRIMAS Y AUXILIARES

• Coja una muestra del almacén de materias primas y otra del de auxiliares y responda a estas preguntas:

• ¿Está debidamente registrada la entrada y el lote de esos productos en la ficha de recepción PCP.03?

  Si

  No

• ¿Corresponden a un proveedor autorizado en la el documento PCP.01?

  Si

  No

• ¿Corresponde a una materia prima o un auxiliar incluido en la ficha de especificaciones PCP.02?

  Si

  No

• ¿Está dentro de las fechas de caducidad o consumo preferente?

  Si

  No

• Registre aquí cualquier observación o recomendación dada al cliente

PLAN DE CONTROL DE TRAZABILIDAD

• La empresa tiene diseñado un plan de trazabilidad.

INSPECCIÓN DOCUMENTAL

• ¿Están cumplimentados y al día los registros de salida de productos terminados? PTZ.04

  Si

  No

• ¿Ha habido modificaciones en las indicaciones de la fichas de productos? PTZ.01

  No

  Si, pero están reflejadas en nuevo registro

  Si y no están reflejadas en el registro

• ¿Están cumplimentados y al día los partes de producción? PTZ.03

  Si

  No

• Registre aquí cualquier observación o recomendación dada al cliente

VERIFICACIÓN DE LA TRAZABILIDAD

• ¿Ha habido modificaciones en el diagrama de flujos? PTZ.06

  No

  Si, pero están reflejadas en nuevo registro

  Si y no están reflejadas en el registro

• Solicite una factura de venta de producto terminado y compruebe si es posible responder a estas preguntas:

• ¿La factura o su albarán están reflejadas en el correspondiente parte de salida de productos? PTZ.04

  Si

  No

• ¿Es posible identificar el parte de producción correspondiente al lote de productos vendidos?

  Si

  No

• ¿Es posible identificar en la ficha de recepción de mercancías cada uno de los componentes incluidos en el parte de producción?

  Si

  No

• Registre aquí cualquier observación o recomendación dada al cliente

PLAN DE MANTENIMIENTO DE EQUIPOS

• Existe un plan de mantenimiento de equipos.

INSPECCIÓN DOCUMENTAL

• ¿Se ha modificado el listado de equipos a mantener? PM.00

  No

  Si, pero están reflejadas en nuevo registro

  Si y no están reflejadas en el registro

• ¿Están cumplimentados y al día los registros de mantenimiento de los equipos?

  Si

  No

• Registre aquí cualquier indicación o recomendación dada al cliente.

VERIFICACIÓN MATERIAL DE LA IDONEIDAD DEL MANTENIMIENTO

• ¿Están las máquinas a mantener en las debidas condiciones de higiene?

  Si

  No

• ¿Se ha detectado por la empresa un incremento en las disconformidades reflejadas en los registros de mantenimiento?

  Si

  No

• Registre aqui cualquier indicación o recomendación dada al cliente.

FINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

• Día y hora de finalización de la auditoría

  Date

• Firma del auditor

  Sign

• Nombre de la persona ante la que se ha efectuado la auditoría en representación del cliente

• Declaro que se ha realizado de conformidad la auditoría programada por CODEX Seguridad Alimentaria.

• Firma del cliente

  Sign