Auditoria Interna ISO 9001:2008

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• Personal Auditado

4.0 Sistema de gestion de calidad

4.1 Requisitos Generales

• Se encuentran identificados los procesos del sistema?

  Yes

  No

  N/A

• Se identifican y controlan los procesos subcontratados externamente?

  Yes

  No

  N/A

4.2 Requisitos de la documentacion

4.2.1 Generalidades

• Existe un documento de politica de calidad?

  Conforme

  Oportunidad de mejora

  No Conforme

  N/A

• Existe un documento de objetivos de calidad?

  Yes

  No

  N/A

• Existe un manual de calidad?

  Yes

  No

  N/A

• Existen procedimientos documentados exigidos por la norma y necesarios para el desarrollo del sistema?

  Yes

  No

  N/A

4.2.2 Manual de calidad

• El manual incluye el alcance del sistema de gestion de la calidad?

  Yes

  No

  N/A

• El manual incluye las exclusiones del apartado 7 y su justificacion?

  Yes

  No

  N/A

• El manual incluye o cita a todos los procedimientos documentados?

  Yes

  No

  N/A

• El manual de calidad incluye la interaccion de los procesos?

  Yes

  No

  N/A

4.2.3 Control de los Documentos

• Existe un procedimiento documentado para el contol de documentos?

  Yes

  No

  N/A

• Existe una metodologia documentada adecuada para la aprobacion de documentos?

  Yes

  No

  N/A

• Los documentos revisados cumplen con esta metodologia de aprobacion?

  Yes

  No

  N/A

• Existe una metodologia documentada adecuada para la revision y actualizacion?

  Yes

  No

  N/A

• Los documentos revisados cumplen con esta metodologia de revision y actualizacion?

  Yes

  No

  N/A

• Existe una metodologia documentada adecuada para la identificacion de los cambios y estados de la revision?

  Yes

  No

  N/A

• Los documentos revisados cumplen con esta metodologia de identificacion de cambios y estado de revision?

  Yes

  No

  N/A

• Existe una metodologia documentada adecuada para la distribucion de los documentos que los haga disponible en los puntos de trabajo?

  Yes

  No

  N/A

• Los documentos revisados cumplen con esta metodologia de distribucion de documentos?

  Yes

  No

  N/A

• Los documentos son legibles e identificables?

  Yes

  No

  N/A

• Se han identificado documentos de origen externo y se controlan y distribuyen adecuadamente?

  Yes

  No

  N/A

• Existe una metodologia adecuada para evitar el uso de documentos obsoletos?

  Yes

  No

  N/A

• Los documentos obsoletos han sido tratados segun la metodologia definida?

  Yes

  No

  N/A

• Los listados de documentos existentes se encuentran correctamente actualizados?

  Yes

  No

  N/A

4.2.4 Control de los registros

• Existe un procedimiento documentado para el control de los registros?

  Yes

  No

  N/A

• Existe una metodologia para la identificacion, almacenamiento, proteccion, recuperacion y dispositivos de los registros?

  Yes

  No

  N/A

• Los registros revisados cumplen con esta metodologia?

  Yes

  No

  N/A

• El procedimiento describe la conservacion y proteccion de registros en formato digital?

  Yes

  No

  N/A

• Se realizan copias de seguridad de los registros informaticos?

  Yes

  No

  N/A

Cierre

• Firma de auditor 1

  Sign

• Firma de auditor 2

  Sign

• Firma de supervisor del departamento

  Sign

5.1 Compromiso de la Direccion

• La alta direccion comunica a la organizacion la importancia de satisfacer los requisitos de los clientes y los requisitos legales?

  Yes

  No

  N/A

• La alta direccion establece la politica de calidad?

  Yes

  No

  N/A

• Asegura el establecimiento de objetivos de calidad?

  Yes

  No

  N/A

• La alta direccion realiza las revisiones por la direccion?

  Yes

  No

  N/A

• Asegura la disponibilidad de los recursos?

  Yes

  No

  N/A

Enfoque al cliente

• Se esta realizando la determinacion de los requisitos del cliente? Ver apartado 7.2.1

  Yes

  No

  N/A

• Se esta analizando la satisfaccion del cliente? Ver apartado 8.2.1

  Yes

  No

  N/A

Politica de Calidad

• La politica de calidad es coherente con la realidad de la organizacion?

  Yes

  No

  N/A

• Incluye un compromiso de mejora continua y de cumplir con los requisitos?

  Yes

  No

  N/A

• Los objetivos de la calidad estan de acuerdo a las directrices de la politica?

  Yes

  No

  N/A

• La comunicacion de la politica es adecuada y se evidencia que es entendida por el personal de la organizacion?

  Yes

  No

  N/A

• Se encuentra documentada la metodologia para la revision de la politica y se evidencia esta revision?

  Yes

  No

  N/A

5.4 Planificacion

5.4.1 Objetivos de la calidad

• Los objetivos de la calidad estan de acuerdo a las directrices de la politica?

  Yes

  No

  N/A

• Los objetivos son medibles y estan asociados a un indicador?

  Yes

  No

  N/A

• Los objetivos se encuentran desarrolados en planes de actividades para su cumplimiento?

  Yes

  No

  N/A

• Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y responsabilidades para las fechas del plan objetivo?

  Yes

  No

  N/A

• Los objetivos evidencian mejora continua respecto a valores de periodos anteriores?

  Yes

  No

  N/A

• Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los mismos se esta realizando segun lo planificado?

  Yes

  No

  N/A

5.4.2 Planificacion del sistema de gestion de la calidad

• Se encuentran planificados los procesos del sistema de gestion de la calidad?

  Yes

  No

  N/A

• Se encuentran planificados los objetivos del SGC?

  Yes

  No

  N/A

5.5.1 Responsabilidad, autoridad y comunicacion

• Se encuentran definidos los cargos o funciones de la organizacion en organigrama y fichas de puesto?

  Yes

  No

  N/A

• Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo referidas al SGC?

  Yes

  No

  N/A

• Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados de la organizacion?

  Yes

  No

  N/A

5.5.3 Comunicacion Interna

• Se encuentra evidencia de procesos de comunicacion eficaces para el correcto funcionamiento de los procesos?

  Yes

  No

  N/A

5.6 Revision por la direccion

5.6.1 Generalidades

• Se encuentra definida la frecuencia de realizacion de las revisiones del sistema por la direccion?

  Yes

  No

  N/A

• Se incluye en el registro de informe de revision el analisis de oprtunidades de mejora, la necesidades de cambios en el sistema y el analisis de la politica y objetivos de la calidad?

  Yes

  No

  N/A

• Se identifican y mantienen los registros de la revision por la direccion?

  Yes

  No

  N/A

5.6.2 Informe de entrada para la revision

• El informe de revision contiene los resultados de las auditoria internas?

  Yes

  No

  N/A

• Contiene el resultado de satisfaccion de los clientes?

  Yes

  No

  N/A

• El analisis de indicadores de desempeno de cada uno de los procesos?

  Yes

  No

  N/A

• El estado de las acciones correctivas y preventivas

  Yes

  No

  N/A

• el analisis de las acciones resultantes anteriores?

  Yes

  No

  N/A

• La necesidad de cambios que afecten al sistema de gestion de la calidad?

  Yes

  No

  N/A

• Recomendaciones para la mejora?

  Yes

  No

  N/A

5.6.3 Resultados de la revision

• el informe de revision contiene las decissiones y acciones relacionada con la mejroa de la eficacia del SGC?

  Yes

  No

  N/A

• El informe de revision contiene las decisiones y acciones relacionadas con la mejora del producto?

  Yes

  No

  N/A

• El informe de revision define los recursos necesarios para el desarrollo de estas acciones?

  Yes

  No

  N/A

6.1 Provision de los recursos

• Dispone la organizacion de los recursos necesarios para mantener el sistema de gestion de la calidad y aumentar la satisfaccion del cliente?

  Yes

  No

  N/A

6.2 Recursos Humanos

6.2.1 Generalidades

• Es el personal competente para la realizacion de sus trabajos?

  Yes

  No

  N/A

6.2.2 competencia, formacion y toma de conciencia

• Se encuentra definida la competencia necesaria para cada puesto de trabajo teniendo en cuenta la educacion, formacion, habilidades y esperiencias apropiadas?

  Yes

  No

  N/A

• Existe un plan de formacion o de logro de competencias?

  Yes

  No

  N/A

• Existe una metodologia definida para la evaluacion de la eficacia de las acciones formativas emprendidas?

  Yes

  No

  N/A

• Existen registros de plan de formacion, competencia necesaria de cada puesto, ficha de empleo y actos o certificados de formacion, o similares?

  Yes

  No

  N/A

• Existe evidencia documentada del cumplimiento de los requisitos de competencia para cada empleado de la organizacion?

  Yes

  No

  N/A

6.3 Infraestructura

• Se encuentra identificada la infraestructura necesaria y existente para la realizacion de los procesos?

  Yes

  No

  N/A

• Existen planes o rutinas de mantenimiento preventivo para cada uno de los equipos?

  Yes

  No

  N/A

• Existen registros de las acciones de mantenimiento correctivo y preventivo realizadas?

  Yes

  No

  N/A

• Existe una metodologia definida para la realizacion de estas tareas de mantenimiento?

  Yes

  No

  N/A

6.4 Ambiente de trabajo

• Si existen condiciones especificas de trabajo. Se encuentran definidas tales condiciones?

  Yes

  No

  N/A

• Existe evidencias del mantenimiento de la realizacion del producto?

  Yes

  No

  N/A