CHECKLIST AI: PROCESOS Y GESTIÓN DE RIESGOS

Information

Auditoría para el Sistema Integrado de Gestión ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / ISO 45001:2018

4. Organización y su contexto

Muéstreme como han sido determinado los procesos y sus interacciones.
Verifique las entradas y salidas de los procesos.
Verifique la secuencia e interacción de los procesos.
Verifique los criterios, métodos, mediciones e indicadores de desempeño relacionados necesarios para la operación y control de los procesos.
Verifica como los recursos se determinan y asignan a los procesos.
Verifica como las responsabilidades y autoridades son determinadas.
Verifica como los riesgos y oportunidades son consideradas y que acciones son realizadas para abordarlos.
Verifique qué métodos se usan para monitorear, medir y evaluar los procesos.
Verifique como las oportunidades de mejora para sel SGC y sus procesos son determinadas.
Revise la información documentada creada par dar soporte a la operación de los procesos (documentos y registros).

6 Planificación

Verifique cómo se determinan y abordan los riesgos y las oportunidades para que el SGC pueda lograr los resultados previstos, prevenir y reducir los efectos no deseados y lograr una mejora continua.
Verifique que se determinan los riesgos y oportunidades con relación a la operación de la organización
Verifique que se determinan los riesgos y oportunidades con relación a sus requisitos legales y otros requisitos
Verifique que se determinan los R&O en relación con el requisito 4.1 y 4.2
Verifique que se determinan los riesgos y oportunidadesncon relación a los aspectos ambientales significativos
Verifique que se determinan los riesgos y oportunidades con relación a sus riesgos laborales
Verifique cómo se planifican las acciones para abordar los riesgos y las oportunidades.
Verifique cómo se integran e implementan las acciones en los procesos del SGC.
Verifique cómo la organización evalúa la efectividad de las acciones.
Verifique la información documentada

¿La organización ha establecido y mantenido (un) procedimiento (s) para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios que puede controlar y sobre los que se puede esperar que tenga influencia?
¿Se ha asegurado la organización de que sus aspectos e impactos significativos relacionados sean considerados al establecer sus objetivos ambientales?
¿La organización ha determinado cuáles de sus aspectos tienen un impacto significativo en el medio ambiente? Existe una metodología documentada?
¿La organización actualiza periódicamente la información sobre sus aspectos e impactos significativos?
Verifique la Información Documentada

Verificar el proceso y la informaciòn documentada para determinar y evaluar los peligros y oportunidades en el lugar de trabajo y para los trabajadores que tenga en cuenta
Actividades Rutinarias y No Rutinarias
Situaciones de Emergencia
Personas (trabajadores, contratistas y visitantes) que tienen acceso o se encuentran en las proximidades del lugar de trabajo y sus actividades y para los trabajadores que realizan actividades relacionadas con el trabajo en un lugar que no está bajo el control directo de la organización.
Las operaciones y actividades de la organización, incluido el diseño de áreas de trabajo, procesos, etc., cambios en el conocimiento de los peligros, situaciones que ocurren en las cercanías del lugar de trabajo o no controladas por la organización.
Cambios reales o propuestos en la organización, sus operaciones, procesos, actividades y sistema de gestión de la SST.
Requisitos legales aplicables y otros requisitos
Considerando la Jerarquía de controles

Verificar el proceso para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos actualizados que sean aplicables a su sistema de gestión y riesgos de Calidad, Ambiente y SST.
Verifique cómo determinan el cumplimiento y aplicabilidad de estos requisitos
Verifique la retención de información documentada sobre...
Requisitos legales y de otro tipo aplicables, asegurando que esta información documentada se actualice para reflejar los cambios.
Mostrar cómo se logra el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos aplicables.

Verifique cómo se planifican sistemáticamente los cambios en el SGC.
Verifique cómo la organización demuestra el propósito y las posibles consecuencias de los cambios.
Verifique cómo la organización considera la integridad del SGC, al realizarse los cambios
Verifique como los recursos se hacen disponibles para los cambios
Verifique cómo se asignan y reasignan la responsabilidad y la autoridad.

Firma de Responsabilidad

Yo, el abajo firmante, he completado esta auditoría de manera precisa. He adjuntado las pruebas requeridas y declaro que esta evaluación está completa.
Nombre completo y firma del auditor