Formulaire ISO 22000

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Système de gestion de la sécurité alimentaire

Exigences générales

• L'entreprise a-t-elle établi, documenté et mis en œuvre un système efficace de gestion de la sécurité des aliments conformément aux exigences de la norme ISO 22000 ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Le SGSA est-il maintenu et mis à jour ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Le champ d'application du SGSA est-il défini ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les produits ou catégories de produits, les procédures et les sites de production visés par le système de gestion de la sécurité des aliments sont-ils spécifiés par le champ d'application ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les dangers pour la sécurité alimentaire susceptibles d'apparaître en rapport avec les produits relevant du champ d'application sont-ils identifiés, évalués et maîtrisés de manière à ce que les produits de l'entreprise ne nuisent pas, directement ou indirectement, au consommateur ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les informations adéquates sur les questions de sécurité liées aux produits sont-elles communiquées tout au long de la chaîne alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les informations concernant l'élaboration, la mise en œuvre et la mise à jour du SMSF dans toute l'entreprise sont-elles communiquées dans la mesure nécessaire pour assurer la sécurité alimentaire requise par la norme ISO 22000 ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• L'entreprise évalue-t-elle périodiquement le SGSA (et le met-elle à jour si nécessaire) afin de s'assurer que le système reflète les activités de l'entreprise et intègre les informations les plus récentes sur les dangers liés à la sécurité alimentaire à contrôler ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• L'entreprise a-t-elle assuré le contrôle des procédures externalisées susceptibles d'affecter la conformité du produit final ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Le contrôle de ces processus externalisés est-il identifié et documenté dans le cadre du SGSA ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Exigences en matière de documentation

Général

• La documentation du SGSA comprend-elle les éléments suivants ?

• a) Des déclarations documentées d'une politique de sécurité alimentaire et des objectifs connexes ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Des procédures documentées et des dossiers requis par la norme ISO 22000 ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) Les documents dont l'entreprise a besoin pour assurer le développement, la mise en œuvre et la mise à jour efficaces du système de management de la sécurité des aliments ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Contrôle des documents

• Les documents exigés par le système de gestion de la sécurité alimentaire sont-ils contrôlés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les contrôles établis garantissent-ils que tous les changements proposés sont examinés avant leur mise en œuvre afin de déterminer leurs effets sur la sécurité alimentaire et leur impact sur le système de gestion de la sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Existe-t-il une procédure documentée pour définir les contrôles permettant :

• a) d'approuver le caractère adéquat des documents avant leur émission ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) de revoir et mettre à jour si nécessaire et de ré-approuver les documents ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) de s'assurer que les modifications et le statut de révision actuel des documents sont identifiés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) de s'assurer que les versions appropriées des documents applicables sont disponibles aux points d'utilisation ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• e) de s'assurer que les documents restent lisibles et facilement identifiables ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• f) de s'assurer que les documents pertinents d'origine externe sont identifiés et que leur distribution est contrôlée ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• g) d'empêcher l'utilisation involontaire de documents obsolètes et leur appliquer une identification appropriée s'ils sont conservés à quelque fin que ce soit ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Contrôle des enregistrements

• Les enregistrements requis sont-ils établis et maintenus afin de fournir la preuve de la conformité aux exigences et la preuve du fonctionnement efficace du système de gestion de la sécurité des aliments ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les dossiers restent-ils lisibles, facilement identifiables et récupérables ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Existe-t-il une procédure documentée pour définir les contrôles nécessaires à la correction, l'identification, le stockage, la protection, la récupération, la durée de conservation et l'élimination des dossiers ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Passez à la section 5.

Responsabilité de la direction

Engagement de la direction

• La direction générale est-elle en mesure de fournir des preuves de son engagement dans le développement et la mise en œuvre du système de gestion de la sécurité des aliments ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• La direction générale est-elle en mesure de fournir la preuve que l'efficacité du système de gestion de la sécurité des aliments est continuellement améliorée en :

• a) montrant que la sécurité des aliments est soutenue par les objectifs commerciaux de l'entreprise ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) communiquant à l'entreprise l'importance de satisfaire aux exigences de la norme ISO 22000, à toute exigence légale et réglementaire pertinente, ainsi qu'aux exigences des clients en matière de sécurité des aliments ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) établissant la politique de sécurité des aliments ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) effectuant des revues de direction ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• e) assurant la disponibilité des ressources ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Politique de sécurité alimentaire

• La direction générale a-t-elle défini, documenté et communiqué sa politique de sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• La direction générale assure-t-elle que la politique de sécurité alimentaire :

• a) est adaptée au rôle de l'entreprise dans la chaîne alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) est conforme aux exigences légales et réglementaires et aux exigences de sécurité alimentaire convenues avec les clients ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) est communiquée, mise en œuvre et maintenue à tous les niveaux de l'entreprise ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) est réexaminée pour en vérifier la pertinence ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• e) aborde la communication de manière adéquate ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• f) est soutenue par des objectifs mesurables ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Planification du système de gestion de sécurité alimentaire

• La direction générale s'assure-t-elle que :

• a) la planification du système de management de la sécurité des aliments est effectuée pour répondre aux exigences de la clause 4.1, ainsi qu'aux objectifs de l'entreprise qui soutiennent la sécurité des aliments ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) l'intégrité du système de gestion de la sécurité des aliments soit maintenue lorsque des modifications du système de gestion de la sécurité des aliments sont planifiées et mises en œuvre ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Responsabilité et autorité

• La direction générale s'assure-t-elle que les responsabilités et les pouvoirs sont définis et communiqués au sein de l'entreprise pour garantir le fonctionnement et l'entretien efficaces du système de management de la sécurité des aliments ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• L'ensemble du personnel a-t-il la responsabilité de signaler les problèmes de gestion de la sécurité alimentaire à une ou plusieurs personnes identifiées ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Existe-t-il un personnel désigné ayant une responsabilité et une autorité définies pour initier et enregistrer les actions ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Chef d'équipe de la sécurité alimentaire

• La direction générale a-t-elle désigné un chef d'équipe chargé de la sécurité alimentaire qui, indépendamment de ses autres responsabilités, a la responsabilité et l'autorité :

• a) de gérer une équipe chargée de la sécurité alimentaire et d'organiser son travail ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) d'assurer la formation et l'éducation appropriées des membres de l'équipe chargée de la sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) de veiller à ce que le système de gestion de la sécurité alimentaire soit établi, mis en œuvre, maintenu et mis à jour ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) de reporter à la direction générale de l'entreprise sur l'efficacité et l'adéquation du système de gestion de la sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• NOTE : La responsabilité du chef d'équipe de sécurité alimentaire peut inclure la liaison avec des parties externes sur des questions relatives au système de gestion de la sécurité alimentaire.

Communication

Communication externe

• L'entreprise a-t-elle établi, mis en œuvre et maintenu des dispositions efficaces pour communiquer avec :

• a) Les fournisseurs et les sous-traitants ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Les clients ou les consommateurs, notamment en ce qui concerne les informations sur les produits (y compris les instructions relatives à l'utilisation prévue, les exigences spécifiques de stockage et, le cas échéant, la durée de conservation), les demandes de renseignements, les contrats ou le traitement des commandes, y compris les modifications, et les réactions des clients, y compris les plaintes des clients ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) Les autorités statutaires et réglementaires ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) les autres entreprises qui ont un impact sur l'efficacité ou la mise à jour du système de gestion de la sécurité des aliments, ou qui seront affectées par celles-ci ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Cette communication fournit-elle des informations sur les aspects de la sécurité alimentaire (en particulier sur les dangers connus qui doivent être contrôlés par d'autres entreprises de la chaîne alimentaire) des produits de l'entreprise qui peuvent être pertinentes pour d'autres acteurs de la chaîne alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les dossiers relatifs aux communications sont-ils conservés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les exigences en matière de sécurité alimentaire imposées par les autorités statutaires et réglementaires et par les clients sont-elles disponibles ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Existe-t-il un personnel désigné avec une responsabilité et une autorité définies pour communiquer à l'extérieur toute information concernant la sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les informations obtenues par la communication externe sont-elles incluses dans la mise à jour du système et la revue de direction ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Communication interne

• L'entreprise a-t-elle établi, mis en œuvre et maintenu des dispositions efficaces pour communiquer avec le personnel sur les questions ayant un impact sur la sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• L'entreprise a-t-elle veillé à ce que l'équipe chargée de la sécurité alimentaire soit informée dans les meilleurs délais des changements apportés, y compris, mais sans s'y limiter, aux éléments suivants :

• a) Produits ou nouveaux produits ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Matières premières, ingrédients et services ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) Systèmes et équipements de production ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) Locaux de production, emplacement des équipements et milieu environnant ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• e) Programmes de nettoyage et d'assainissement ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• f) Systèmes d'emballage, de stockage et de distribution ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• g) Niveaux de qualification du personnel et/ou répartition des responsabilités et des autorisations ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• h) Exigences statutaires et réglementaires ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• i) Connaissance des dangers liés à la sécurité alimentaire et des mesures de contrôle ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• j) Exigences du client, du secteur et autres que l'entreprise respecte ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• k) Demandes de renseignements pertinentes de la part de parties intéressées externes ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• l) Réclamations indiquant des risques pour la sécurité alimentaire associés au produit ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• m) D'autres conditions qui ont un impact sur la sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• L'équipe chargée de la sécurité alimentaire veille-t-elle à ce que les informations mentionnées ci-dessus soient incluses dans la mise à jour du système de gestion de la sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• La direction générale s'assure-t-elle que les informations pertinentes sont incluses dans la revue de direction ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Préparation et réponse aux urgences

• La direction générale a-t-elle établi, mis en œuvre et maintenu des procédures pour gérer les situations d'urgence et les accidents potentiels qui peuvent avoir un impact sur la sécurité alimentaire et qui sont pertinentes pour le rôle de l'entreprise dans la chaîne alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Évaluation par la direction

Général

• La direction générale passe-t-elle en revue le système de gestion de la sécurité des aliments de l'entreprise, à intervalles planifiés, pour s'assurer qu'il reste adapté, adéquat et efficace ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Cet examen comprend-il l'évaluation des possibilités d'amélioration et la nécessité de modifier le système de gestion de sécurité alimentaire, y compris la politique de sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les enregistrements des revues de direction sont-ils conservés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Données des compte-rendus

• La contribution à la revue de direction inclut-elle des informations sur les points suivants ?

• a) Actions de suivi des évaluations par la direction précédente ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Analyse du résultat des activités de vérification ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) Changements de circonstances susceptibles d'affecter la sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) Situations d'urgence, accidents et retraits ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• e) Examen des résultats des activités de mise à jour du système ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• f) Examen des activités de communication, y compris le retour d'information des clients ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• g) Audits ou inspections externes ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les données sont-elles présentées de manière à permettre à la direction générale d'établir un lien entre les informations et les objectifs déclarés du système de gestion de la sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Résultat des revues d'inspection

• Le résultat de la revue de direction inclut-il des décisions et des actions liées aux points suivants ?

• a) Assurance de la sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Amélioration de l'efficacité du système de gestion de la sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) Besoins en ressources ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) Révisions de la politique de sécurité alimentaire de l'entreprise et des objectifs connexes ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Passez à la section 6

Gestion des ressources

Mise à disposition des ressources

• L'entreprise fournit-elle des ressources adéquates pour l'établissement, la mise en œuvre, l'entretien et la mise à jour du système de gestion de la sécurité des aliments ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Ressources humaines

Général

• L'équipe chargée de la sécurité alimentaire et le reste du personnel exerçant des activités ayant un impact sur la sécurité alimentaire sont-ils compétents sur la base d'un enseignement, d'une formation, de compétences et d'une expérience appropriés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Existe-t-il des registres d'accords ou de contrats définissant la responsabilité et l'autorité des experts externes, lorsque l'assistance d'experts externes est requise pour l'élaboration, la mise en œuvre, le fonctionnement ou l'évaluation du système de gestion de la sécurité des aliments ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Compétence, sensibilisation et formation

• L'entreprise effectue-elle les choses suivantes ?

• a) Identifie les compétences nécessaires pour le personnel dont les activités ont un impact sur la sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Fournit une formation ou prend d'autres mesures pour s'assurer que le personnel possède les compétences nécessaires ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) S'assure que le personnel responsable de la surveillance, des corrections et des actions correctives du système de gestion de la sécurité des aliments est formé ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) Évalue la mise en œuvre et l'efficacité des mesures prises aux points a), b) et c) ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• e) S'assurr que le personnel est conscient du bien fondé et de l'importance de ses activités individuelles pour contribuer à la sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• f) S'assure que la nécessité d'une communication efficace est comprise par tout le personnel dont les activités ont un impact sur la sécurité des aliments ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• g) Tient des registres adéquats sur la formation et les actions décrites aux points b) et c) ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Infrastructure

• L'entreprise fournit-elle les ressources nécessaires à l'établissement et à la maintenance de l'infrastructure requise pour mettre en œuvre les exigences de la norme ISO 22000 ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Environnement de travail

• L'entreprise fournit-elle les ressources pour l'établissement, la gestion et le maintien de l'environnement de travail nécessaire à la mise en œuvre des exigences de la norme ISO 22000 ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Passez à la section 7.

Planification et réalisation de produits sûrs

Général

• L'entreprise prévoit-elle et développe-t-elle les procédures nécessaires à la réalisation de produits sûrs ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• L'entreprise met-elle en œuvre, exploite-t-elle et assure-t-elle l'efficacité des activités planifiées et de tout changement apporté à ces activités ? Note : Ceci inclut le(s) PRP ainsi que le(s) PRP opérationnel(s) et/ou le plan HACCP.

  Oui

  Non

  Sans objet

Programmes prérequis (PPR)

• L'entreprise a-t-elle établi, mis en œuvre et maintenu un ou plusieurs PPR pour aider à contrôler :

• a) la probabilité d'introduire des dangers liés à la sécurité alimentaire dans le produit par le biais de l'environnement de travail ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) La contamination biologique, chimique et physique du ou des produits, y compris la contamination croisée entre produits ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) Les niveaux de danger pour la sécurité alimentaire dans le produit et l'environnement de transformation du produit ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les PPR sont-ils :

• a) Appropriés aux besoins de l'organisation en matière de sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Appropriés à la taille et au type d'opération et à la nature des produits fabriqués et/ou manipulés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) Mis en œuvre dans l'ensemble du système de production, soit en tant que programmes applicables en général, soit en tant que programmes applicables à un produit ou à une ligne opérationnelle particulière ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) Approuvés par l'équipe de sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• L'entreprise identifie-t-elle les exigences légales et réglementaires liées à ce qui précède ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• L'entreprise prend-elle en compte et utilise-t-elle les informations appropriées lors de la sélection et/ou de la mise en place de PPR ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• L'entreprise tient-elle compte des éléments suivants (lors de l'établissement du ou des PPR) :

• a) Construction et disposition des bâtiments et des services publics associés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Aménagement des locaux, y compris l'espace de travail et les installations pour les employés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) L'approvisionnement en air, eau, énergie et autres services publics ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) Les services de soutien, y compris l'élimination des déchets et des eaux usées ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• e) L'adéquation de l'équipement et son accessibilité pour le nettoyage, l'entretien et la maintenance préventive ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• f) La gestion des matières achetées (par exemple, les matières premières, les ingrédients, les produits chimiques et les emballages), les fournitures (par exemple, l'eau, l'air, la vapeur et la glace), les éliminations (par exemple, les déchets et les eaux usées) et la manutention des produits (par exemple, le stockage et le transport) ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• g) Les mesures de prévention de la contamination croisée ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• h) Le nettoyage et la désinfection ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• i) Le contrôle des nuisibles ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• j) L'hygiène du personnel ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• k) D'autres aspects, le cas échéant ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Une vérification du ou des PRP est-elle prévue ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Le ou les PRP sont-ils modifiés si nécessaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les enregistrements des vérifications et des modifications sont-ils conservés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les documents précisent-ils comment les activités incluses dans le ou les PPR sont gérées ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Étapes préliminaires pour permettre l'analyse des risques

Général

• Toutes les informations pertinentes et nécessaires à la réalisation de l'analyse des risques sont-elles collectées, conservées, mises à jour et documentées ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les enregistrements relatifs à l'analyse des risques sont-ils conservés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Équipe de sécurité alimentaire

  Oui

  Non

  Sans objet

• Une équipe de sécurité alimentaire a-t-elle été nommée ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les membres de l'équipe de sécurité alimentaire fournissent-ils une combinaison de connaissances et d'expériences pluridisciplinaires dans l'élaboration et la mise en œuvre du système de gestion de la sécurité alimentaire ? Remarque : cela comprend, sans s'y limiter, les produits, les procédures, les équipements et les dangers liés à la sécurité alimentaire de l'entreprise dans le cadre du système de gestion de la sécurité alimentaire.

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les enregistrements - qui démontrent que l'équipe de sécurité alimentaire possède les connaissances et l'expérience requises - sont-ils tenus à jour ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Caractéristiques du produit

Matière première, ingrédients et produits en contact avec les matières premières

• Toutes les matières premières, tous les ingrédients et toutes les matières en contact avec le produit sont-ils décrits dans des documents dans la mesure nécessaire pour effectuer l'analyse des dangers, y compris les éléments suivants, le cas échéant :

• a) Caractéristiques biologiques, chimiques et physiques ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Composition des ingrédients formulés, y compris les additifs et les auxiliaires technologiques ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) Origine ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) Méthode de production ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• e) Méthodes d'emballage et de livraison ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• f) Conditions de stockage et durée de conservation ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• g) Préparation et/ou manipulation avant l'utilisation ou la transformation ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• h) Critères d'acceptation liés à la sécurité alimentaire ou spécifications des matériaux et ingrédients achetés, en accord avec leurs utilisations prévues ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• L'entreprise identifie-t-elle les exigences légales et réglementaires en matière de sécurité alimentaire liées aux matières premières, aux ingrédients et aux matériaux en contact avec le produit ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les descriptions sont-elles tenues à jour, y compris à chaque fois que cela est nécessaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Caractéristiques des produits finis

• Les caractéristiques des produits finis sont-elles décrites dans des documents dans la mesure nécessaire pour effectuer l'analyse des dangers ? Prendre en compte les informations sur les points suivants, le cas échéant :

• a) Nom du produit ou identification similaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Composition ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) Caractéristiques biologiques, chimiques et physiques pertinentes pour la sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) Durée de conservation prévue et conditions de stockage ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• e) Emballage?

  Oui

  Non

  Sans objet

• f) Étiquetage relatif à la sécurité alimentaire et/ou aux instructions de manipulation, de préparation et d'utilisation ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• g) Méthode(s) de distribution ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• L'entreprise identifie-t-elle les exigences légales et réglementaires en matière de sécurité alimentaire liées aux caractéristiques des produits finis ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les descriptions sont-elles tenues à jour, y compris à chaque fois que cela est nécessaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Utilisation prévue

• L'utilisation prévue, la manipulation raisonnablement attendue du produit final et toute mauvaise manipulation et utilisation non intentionnelle mais raisonnablement attendue du produit final sont-elles prises en compte et décrites dans les documents dans la mesure nécessaire pour effectuer l'analyse des dangers ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Est-ce que les groupes d'utilisateurs et, le cas échéant, les groupes de consommateurs identifiés pour chaque produit, et les groupes de consommateurs connus pour être particulièrement sensibles aux dangers alimentaires causés par certains aliments, sont-ils pris en compte ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les descriptions sont-elles tenues à jour, y compris à chaque fois que cela est nécessaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Diagrammes de flux, étapes du processus et mesures de contrôle

Diagrammes de flux

• Des diagrammes de flux ont-ils été préparés pour les produits ou les catégories de procédures couvertes par le système de gestion de la sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les diagrammes de flux fournissent-ils une base pour évaluer l'apparition, l'augmentation ou l'introduction possibles de dangers liés à la sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les diagrammes de flux sont-ils clairs, précis et suffisamment détaillés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les diagrammes de flux, le cas échéant, incluent-ils les éléments suivants :

• a) Séquence et interaction de toutes les étapes de l'opération ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Procédures externalisées et travaux sous-traités ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) À quel endroit les matières premières, les ingrédients et les produits intermédiaires entrent-ils dans le flux ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) Où le retraitement et le recyclage ont-ils lieu ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• e) Où les produits finis, les produits intermédiaires, les sous-produits et les déchets sont-ils libérés ou éliminés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• L'équipe de sécurité alimentaire vérifie-t-elle l'exactitude des diagrammes de flux en effectuant une vérification sur place ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les diagrammes de flux vérifiés sont-ils conservés comme enregistrements ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Description des étapes de la procédure et des mesures de contrôle

• Les paramètres de procédures des mesures de contrôle existantes et/ou la rigueur avec laquelle ils sont appliqués, ou les procédures qui peuvent influencer la sécurité alimentaire, sont-ils décrits dans la mesure nécessaire à la réalisation de l'analyse des dangers ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les exigences externes (par exemple, les autorités réglementaires ou les costumes) susceptibles d'avoir un impact sur le choix ou la rigueur des mesures de contrôle sont-elles décrites et mises à jour ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Analyse des risques

Général

• L'équipe chargée de la sécurité alimentaire procède-t-elle à une analyse des dangers afin de déterminer quels dangers doivent être maîtrisés, quel degré de maîtrise est nécessaire pour garantir la sécurité alimentaire, et quelle combinaison de mesures de maîtrise est requise ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Identification des dangers et détermination des niveaux acceptables

• Tous les dangers liés à la sécurité alimentaire que l'on peut raisonnablement s'attendre à voir apparaître en fonction du type de produit, du type de procédures et des installations de traitement réelles sont-ils identifiés et enregistrés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Cette identification est-elle basée sur :

• a) Les informations et données préliminaires recueillies lors des étapes préliminaires pour permettre l'analyse des dangers ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) L'expérience ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) Des informations externes, y compris, dans la mesure du possible, des données épidémiologiques et autres données historiques ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) Des informations provenant de la chaîne alimentaire sur les dangers liés à la sécurité alimentaire qui peuvent être pertinents pour la sécurité des produits finis, des produits intermédiaires et des aliments consommés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les étapes (des matières premières à la distribution en passant par la transformation) au cours desquelles chaque danger pour la sécurité alimentaire est susceptible d'être introduit sont-elles indiquées ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Lors de l'identification des dangers, les facteurs suivants sont-ils pris en compte ?

• a) Les étapes précédant et suivant l'opération spécifiée ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) L'équipement de traitement, les services publics et les environs ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) Les maillons précédents et suivants de la chaîne alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Le niveau acceptable du danger pour la sécurité alimentaire dans le produit fini est-il déterminé (chaque fois que possible) pour chacun des dangers pour la sécurité alimentaire identifiés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Le niveau déterminé tient-il compte des exigences légales et réglementaires établies, des exigences de sécurité alimentaire du client, de l'utilisation prévue par le client et d'autres données pertinentes ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• La justification et le résultat de la détermination du niveau acceptable du danger pour la sécurité alimentaire sont-ils enregistrés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Évaluation des risques

• Une évaluation des risques est-elle réalisée afin de déterminer, pour chaque danger identifié en matière de sécurité alimentaire, si son élimination ou sa réduction à des niveaux acceptables est essentielle à la production d'un aliment sûr et si sa maîtrise est nécessaire pour permettre le respect des niveaux acceptables préalablement définis ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les risques liés à la sécurité alimentaire sont-ils évalués en fonction de la gravité possible des effets néfastes sur la santé et de la probabilité qu'ils se produisent ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• La méthodologie utilisée pour l'analyse du danger est-elle décrite ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les résultats de l'évaluation des risques liés à la sécurité alimentaire sont-ils enregistrés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Sélection et évaluation des mesures de contrôle

• Une combinaison appropriée de mesures de contrôle a-t-elle été sélectionnée (sur la base de l'évaluation des dangers), et permet-elle de prévenir, d'éliminer ou de réduire ces dangers pour la sécurité alimentaire à des niveaux acceptables définis ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Chacune des mesures de contrôle sélectionnées est-elle examinée du point de vue de son efficacité par rapport aux dangers identifiés en matière de sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Chaque mesure de contrôle sélectionnée est-elle classée en fonction du besoin de la gérer par le biais d'un ou de plusieurs PPR opérationnels ou par le plan HACCP, à l'aide d'une approche logique qui comprend des évaluations concernant les éléments suivants :

• a) Son effet sur les dangers identifiés en matière de sécurité alimentaire par rapport à la sévérité appliquée

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) sa faisabilité en matière de surveillance (par exemple, sa capacité à être surveillée en temps utile pour permettre des actions correctives immédiates) ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) son emplacement dans le système par rapport aux autres mesures de contrôle ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) La probabilité d'une défaillance dans le fonctionnement d'une mesure de contrôle ou d'une variabilité significative du traitement ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• e) La gravité de la ou des conséquences en cas de défaillance de son fonctionnement ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• f) La mesure de contrôle est-elle spécifiquement établie et appliquée pour éliminer ou réduire de manière significative le niveau de danger(s) ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• g) En fonction des effets synergiques (c'est-à-dire l'interaction qui se produit entre deux ou plusieurs mesures et qui fait que leur effet combiné est supérieur à la somme de leurs effets individuels) ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les mesures de contrôle - catégorisées comme appartenant au plan HACCP - sont-elles mises en œuvre ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• D'autres mesures de contrôle sont-elles mises en œuvre en tant que PPR opérationnels ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• La méthodologie et les paramètres - utilisés pour cette catégorisation - sont-ils décrits dans des documents ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les résultats de l'évaluation sont-ils enregistrés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Établir les programmes préalables opérationnels (PPR)

• Les PPR opérationnels sont-ils documentés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les PPR opérationnels comprennent-ils les informations suivantes pour chaque programme :

• a) Le ou les risques pour la sécurité alimentaire à maîtriser par le programme ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Les mesures de contrôle ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) Des procédures de surveillance qui démontrent que les PPR opérationnels sont en place ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) Les corrections et les mesures correctives à prendre si la surveillance révèle que les PPR opérationnels ne sont pas sous contrôle ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• e) Responsabilités et autorités ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• f) Le ou les dossiers de suivi.

  Oui

  Non

  Sans objet

Mise en place du plan HACCP

Plan HACCP

• Le plan HACCP est-il documenté ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Le plan HACCP comprend-il les informations suivantes pour chacun des points de contrôle critique (PCC) identifiés ci-dessous :

• a) Le ou les risques pour la sécurité alimentaire à maîtriser par le programme ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) La/Les mesure(s) de contrôle ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) La/Les limite(s) critique(s) ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) La/Les procédure(s) de surveillance ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• e) Corrections et action(s) corrective(s) à prendre en cas de dépassement des limites critiques ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• e) Responsabilités et autorités ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• g) Le ou les dossiers de suivi ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Identification des points de contrôle critiques

• Le ou les PCC sont-ils identifiés pour les mesures de contrôle identifiées, pour chaque danger qui doit être contrôlé par le plan HACCP ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Détermination des limites critiques pour les PCC

• Les limites critiques sont-elles déterminées pour la surveillance établie pour chaque PCC ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les limites critiques sont-elles établies de manière à garantir que le niveau acceptable identifié du danger pour la sécurité alimentaire dans le produit fini n'est pas dépassé ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les limites critiques sont-elles mesurables ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• La justification des limites critiques choisies est-elle documentée ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les limites critiques - basées sur des données subjectives (telles que l'inspection visuelle du produit, la procédure, la manipulation, etc.) - sont-elles étayées par des instructions ou des spécifications et/ou par l'éducation et la formation ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Système pour la surveillance des points de contrôle critiques

• Un système de surveillance est-il établi pour chaque PCC afin de démontrer qu'il est sous contrôle ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Toutes les mesures ou observations planifiées par rapport à la ou aux limites critiques sont-elles incluses dans le système de surveillance ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Le système de suivi est-il constitué de procédures, d'instructions et d'enregistrements qui couvrent les éléments suivants :

• a) Des mesures ou des observations qui fournissent des résultats en temps utile ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Dispositifs de surveillance utilisés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) Méthodes d'étalonnage applicables ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) Fréquence de surveillance ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• e) Responsabilité et l'autorité liées au suivi et à l'évaluation des résultats du suivi ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• f) Exigences et méthodes d'enregistrement ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les méthodes et la fréquence de surveillance permettent-elles de déterminer si les limites critiques ont été dépassées à temps pour que le produit soit isolé avant d'être utilisé ou consommé ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Actions à prendre lorsque les résultats de la surveillance dépassent les limites critiques

• Les corrections et actions correctives à prendre en cas de dépassement des limites critiques sont-elles spécifiées dans le plan HACCP ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les actions garantissent-elles que :

• a) La cause de la non-conformité est identifiée ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Les paramètres contrôlés par le PCC sont ramenés sous contrôle ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) La récurrence est évitée ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Des procédures documentées sont-elles établies et maintenues pour la manipulation adéquate des produits potentiellement dangereux afin de garantir qu'ils ne soient pas libérés avant d'avoir été évalués ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Mise à jour des informations et documents préliminaires spécifiant les PPR et le plan HACCP

• L'entreprise met-elle à jour les informations suivantes dans les PPE opérationnels et/ou le plan HACCP, le cas échéant ?

• a) Caractéristiques du produit ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Utilisation prévue ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) Diagrammes de flux ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) Étapes de la procédure ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• e) Mesures de contrôle ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Le plan HACCP et les procédures et instructions spécifiant les PPR sont-ils modifiés dans les situations suivantes, le cas échéant ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Planification de la vérification

• La planification de la vérification définit-elle le but, les méthodes, les fréquences et les responsabilités des activités de vérification ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les activités de vérification permettent-elle de confirmer que :

• a) Le(s) PPR(s) est/sont mis en œuvre ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Les données de l'analyse des dangers sont continuellement mises à jour ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) Les PPR opérationnels et les éléments du plan HACCP sont mis en œuvre et efficaces, d) les niveaux de danger sont dans les limites des niveaux acceptables identifiés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• e) Les autres procédures requises par l'entreprise sont-elles mises en œuvre et efficaces ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Le résultat de la planification de la vérification est-il sous une forme adaptée au mode de fonctionnement de l'entreprise ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les résultats de la vérification sont-ils enregistrés et communiqués à l'équipe de sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les résultats de la vérification sont-ils fournis de manière à permettre l'analyse des résultats des activités de vérification ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les lots de produits concernés sont-ils traités comme potentiellement dangereux lorsque la vérification du système est basée sur l'analyse d'échantillons de produits finis et que ces échantillons montrent un manque de conformité avec le niveau acceptable de danger pour la sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Système de traçabilité

• L'entreprise a-t-elle établi et applique-t-elle un système de traçabilité qui permet d'identifier les lots de produits et leur relation avec les lots de matières premières, les enregistrements de transformation et de livraison ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Le système de traçabilité est-il capable d'identifier le matériel entrant provenant des fournisseurs immédiats et l'itinéraire de distribution initial du produit final ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les enregistrements de traçabilité sont-ils conservés pendant une période définie pour l'évaluation du système afin de permettre la manipulation de produits potentiellement dangereux et en cas de retrait du produit ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les enregistrements sont-ils conformes aux exigences légales et réglementaires et aux exigences des clients ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Contrôle de la non-conformité

Corrections

• L'entreprise veille-t-elle à ce que, lorsque les limites critiques pour les CCP sont dépassées ou qu'il y a une perte de contrôle des PRP opérationnels, les produits finis concernés soient identifiés et contrôlés en ce qui concerne leur utilisation et leur rejet ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Existe-t-il une procédure documentée établie et mise à jour pour définir :

• a) L'identification et l'évaluation des produits finis affectés pour déterminer leur manipulation appropriée ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Un examen des corrections effectuées ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les produits potentiellement dangereux - fabriqués dans des conditions où les limites critiques ont été dépassées - sont-ils manipulés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les produits - fabriqués dans des conditions où le ou les PRP opérationnels n'ont pas été conformes - sont-ils évalués en ce qui concerne la ou les causes de la non-conformité et leurs conséquences en termes de sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Ces produits sont-ils manipulés, le cas échéant ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• L'évaluation est-elle consignée ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Toutes les corrections sont-elles approuvées par la ou les personnes responsables, et enregistrées avec les informations sur la nature de la non-conformité, sa ou ses causes et ses conséquences, y compris les informations nécessaires à des fins de traçabilité liées aux lots non conformes ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Actions correctives

• Les données issues de la surveillance des PRP et CCP opérationnels sont-elles évaluées par une ou plusieurs personnes désignées ayant les connaissances et l'autorité suffisantes pour lancer des actions correctives ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Des actions correctives sont-elles lancées lorsque les limites critiques sont dépassées ou lorsqu'il y existe un manque de conformité avec les PPR opérationnels ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• L'entreprise a-t-elle établi et maintient-elle des procédures documentées qui spécifient les actions appropriées pour identifier et éliminer la cause des non-conformités détectées, pour empêcher qu'elles ne se reproduisent et pour remettre le processus ou le système sous contrôle après une non-conformité ?<br>Remarque :<br>Ces actions comprennent :<br>a) l'examen des non-conformités (y compris les plaintes des clients), <br>b) examiner les tendances des résultats de surveillance qui peuvent indiquer une évolution vers une perte de contrôle, <br>c) déterminer la ou les causes des non-conformités,<br>d) évaluer la nécessité d'une action pour garantir que les non-conformités ne se reproduisent pas,<br>e) déterminer et mettre en œuvre les actions nécessaires,<br>f) enregistrer les résultats des actions correctives prises, et<br>g) examiner les actions correctives prises pour s'assurer qu'elles sont efficaces.

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les actions correctives sont-elles enregistrées ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Manipulation de produits potentiellement dangereux

Général

• L'entreprise traite-t-elle les produits non conformes en adoptant une ou plusieurs mesures pour empêcher le produit non conforme d'entrer dans la chaîne alimentaire, sauf s'il est possible de garantir que :

• a) Les dangers préoccupants pour la sécurité alimentaire ont été réduits aux niveaux acceptables définis ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Les dangers préoccupants pour la sécurité alimentaire seront réduits à des niveaux acceptables identifiés avant d'entrer dans la chaîne alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) Le produit répond toujours aux niveaux acceptables définis du ou des dangers préoccupants pour la sécurité alimentaire, et ce en dépit de la non-conformité ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Tous les lots de produits qui peuvent avoir été affectés par une situation de non-conformité sont-ils gardés sous le contrôle de l'entreprise jusqu'à ce qu'ils aient été évalués ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• L'entreprise informe-t-elle les parties intéressées et procède-t-elle à un retrait si les produits qui ne sont plus sous le contrôle de l'entreprise sont par la suite jugés dangereux ? Remarque : le terme « retrait » inclut le rappel des produits.

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les contrôles et les réponses connexes ainsi que l'autorisation de traiter les produits potentiellement dangereux sont-ils documentés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Évaluation avant la libération des produits

• Chaque lot de produit affecté par la non-conformité est-il uniquement déclaré sûr lorsque l'une des conditions suivantes s'applique ?

• a) Des preuves autres que le système de surveillance démontrent que les mesures de contrôle ont été efficaces ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Les preuves montrent que l'effet combiné des mesures de contrôle pour ce produit particulier est conforme à la performance recherchée ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) Les résultats de l'échantillonnage, de l'analyse et/ou d'autres activités de vérification démontrent que le lot de produit concerné est conforme aux niveaux acceptables identifiés pour le ou les dangers pour la sécurité alimentaire concernés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Disposition des produits non conformes

• Le lot de produit - qui ne peut être libéré - est-il traité (après évaluation) avec l'une des activités suivantes ?

• a) Retraitement ou transformation ultérieure à l'intérieur ou à l'extérieur de l'entreprise pour garantir que le danger pour la sécurité alimentaire est éliminé ou réduit à des niveaux acceptables ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Destruction et/ou élimination en tant que déchet ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Contrôle de la non-conformité

Retraits de produits

• Permettre et faciliter le retrait complet et dans les meilleurs délais des lots de produits finis qui ont été identifiés comme dangereux

• a) La direction générale a-t-elle désigné le personnel ayant le pouvoir d'initier un retrait et le personnel responsable de l'exécution du retrait ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) L'entreprise a-t-elle établi et maintient-elle une procédure documentée pour :<br>1) la notification aux parties intéressées pertinentes (par exemple, les autorités statutaires et réglementaires, les clients et/ou les consommateurs), <br>2) le traitement des produits retirés ainsi que des lots affectés des produits encore en stock, et <br>3) la séquence des actions à entreprendre ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les produits retirés sont-ils sécurisés ou gardés sous surveillance jusqu'à ce qu'ils soient détruits, utilisés à des fins autres que celles prévues à l'origine, déterminés comme étant sûrs pour la même (ou une autre) utilisation prévue, ou à nouveau traités de manière à garantir leur sécurité ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• La cause, l'étendue et le résultat d'un retrait sont-ils enregistrés et signalés à la direction générale comme contribution à la revue de direction ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• L'entreprise vérifie-t-elle et consigne-t-elle l'efficacité du programme de retrait en utilisant des techniques appropriées (par exemple, des tests de provocation, un retrait fictif ou un retrait pratique) ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Passez à la section 8.

Validation, vérification et amélioration du SMSF

Général

• L'équipe de sécurité alimentaire planifie-t-elle et met-elle en œuvre les processus nécessaires pour valider les mesures de contrôle et/ou les combinaisons de mesures de contrôle, et pour vérifier et améliorer le système de gestion de la sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Validation des combinaisons de mesures de contrôle

• L'entreprise valide-t-elle (avant la mise en œuvre des mesures de contrôle à inclure dans le(s) PPR opérationnel(s) et le plan HACCP et après toute modification de ceux-ci) que :

• a) Les mesures de maîtrise sélectionnées sont capables de maîtriser comme prévu le ou les dangers pour la sécurité alimentaire pour lesquels elles sont désignées ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Les mesures de maîtrise sont efficaces et capables, en combinaison, de garantir la maîtrise du ou des dangers identifiés pour la sécurité alimentaire afin d'obtenir des produits finis qui répondent aux niveaux acceptables définis ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• La mesure de contrôle et/ou ses combinaisons sont-elles modifiées et réévaluées lorsque le résultat de la validation montre qu'un ou les deux éléments ci-dessus ne peuvent pas être confirmés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Remarque : les modifications peuvent inclure des changements dans les mesures de contrôle (c'est-à-dire les paramètres du processus, la rigueur et/ou leur combinaison) et/ou un ou plusieurs changements dans les matières premières, les technologies de fabrication, les caractéristiques du produit final, les méthodes de distribution et/ou l'utilisation prévue du produit final.

  Oui

  Non

  Sans objet

Contrôle de la surveillance et des mesures

• Existe-t-il des preuves que les méthodes et les équipements de surveillance et de mesure spécifiés sont adéquats pour garantir la performance des procédures de surveillance et de mesure ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les équipements et les méthodes de mesure utilisés sont-ils :

• a) Étalonnés ou vérifiés à des intervalles spécifiés, ou avant leur utilisation, par rapport à des étalons de mesure traçables à des étalons de mesure internationaux ou nationaux ? Remarque : si cela est nécessaire pour garantir des résultats valides

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Ajustés ou réajustés si nécessaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) Identifiés pour permettre de déterminer l'état de l'étalonnage ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) Protégés contre les ajustements qui pourraient invalider les résultats de la mesure ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• e) Protégés contre les dommages et la détérioration ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les dossiers des résultats de l'étalonnage et de la vérification sont-ils conservés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• L'entreprise évalue-t-elle la validité des résultats des mesures précédentes lorsque l'équipement ou la procédure s'avère non conforme aux exigences ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• L'entreprise prend-elle des mesures appropriées pour l'équipement et tout produit affecté, si l'équipement de mesure est non conforme ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les enregistrements de cette évaluation et des actions qui en découlent sont-ils conservés ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• La capacité du logiciel informatique à répondre à l'application prévue est-elle confirmée lorsqu'il est utilisé pour la surveillance et la mesure des exigences spécifiées ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• La confirmation des logiciels informatiques est-elle effectuée avant la première utilisation et reconfirmée si nécessaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Vérification SFMS

Audit interne

• L'entreprise effectue-t-elle des audits internes à intervalles planifiés pour déterminer si le système de gestion de la sécurité des aliments :

• Est conforme aux dispositions prévues, aux exigences du système de management de la sécurité des aliments établies par l'entreprise et aux exigences de la présente Norme internationale ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Est efficacement mis en œuvre et mis à jour ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Un programme d'audit est-il prévu, en tenant compte de l'importance des procédures et des domaines à auditer, ainsi que de toute action de mise à jour résultant d'audits précédents ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les critères, la portée, la fréquence et les méthodes de l'audit sont-ils définis ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• La sélection des auditeurs et la conduite des audits garantissent-elles l'objectivité et l'impartialité de la procédure d'audit ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Veille-t-on à ce que les auditeurs ne vérifient pas leur propre travail ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les responsabilités et les exigences relatives à la planification et à la réalisation des audits, ainsi qu'à la communication des résultats et à la tenue des dossiers sont-elles définies dans une procédure documentée ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• La direction responsable de la zone auditée s'assure-t-elle que des actions sont prises sans délai excessif pour éliminer les non-conformités détectées et leurs causes ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les activités de suivi comprennent-elles la vérification des mesures prises et la communication des résultats de la vérification ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Évaluation des résultats de la vérification individuelle

• L'équipe de sécurité alimentaire évalue-t-elle systématiquement les résultats individuels de la vérification planifiée ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• L'entreprise prend-elle des mesures pour atteindre la conformité requise, lorsque la vérification ne démontre pas la conformité avec les dispositions prévues ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les mesures prises pour atteindre la conformité requise comprennent-elles (sans s'y limiter), l'examen :

• a) Des procédures et canaux de communication existants ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Des conclusions de l'analyse des dangers, du ou des PRP opérationnels établis et du plan HACCP ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) Du/Des PPR(s) ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) L'efficacité de la gestion des ressources humaines et des activités de formation ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Analyse des résultats des activités de vérification

• L'équipe de sécurité alimentaire analyse-t-elle les résultats des activités de vérification, y compris les résultats des audits internes et des audits externes ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• L'analyse est-elle effectuée dans le but :

• a) de confirmer que la performance globale du système est conforme aux dispositions prévues et aux exigences du système de management de la sécurité des aliments établies par l'entreprise ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) d'identifier la nécessité de mettre à jour ou d'améliorer le système de gestion de la sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) d'identifier les tendances qui indiquent une incidence plus élevée de produits potentiellement dangereux ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) d'établir des données pour la planification du programme d'audit interne concernant le statut et l'importance des domaines à auditer ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• e) de fournir des preuves que les corrections et les actions correctives qui ont été prises sont efficaces ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les résultats de l'analyse et les activités qui en découlent sont-ils enregistrés et communiqués, de manière appropriée, à la haute direction comme contribution à l'examen de la gestion ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les résultats de l'analyse et les activités qui en découlent sont-ils utilisés pour mettre à jour le système de gestion de la sécurité alimentaire ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Améliorations

Améliorations continues

• La direction générale s'assure-t-elle que l'entreprise améliore continuellement l'efficacité du système de gestion de la sécurité des aliments au moyen des outils suivants ?<br>- communication,<br>- revue de direction,<br>- audit interne<br>- évaluation des résultats des vérifications individuelles<br>- analyse des résultats des activités de vérification,<br>- validation des combinaisons de mesures de contrôle,<br>- actions correctives et<br>- mise à jour du système de gestion de la sécurité des aliments ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Mise à jour du système de gestion de la sécurité des aliments

• La direction générale veille-t-elle à ce que le système de gestion de la sécurité des aliments soit continuellement mis à jour ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• L'équipe chargée de la sécurité alimentaire évalue-t-elle le système de gestion de la sécurité des aliments à des intervalles planifiés afin d'obtenir une mise à jour permanente du SGSA ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• L'équipe examine-t-elle s'il est nécessaire de revoir l'analyse des dangers, le ou les PRP opérationnels établis et le plan HACCP ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les activités d'évaluation et de mise à jour sont-elles basées sur :

• a) Les apports de la communication, tant externe qu'interne ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• b) Les apports d'autres informations concernant l'adéquation, la pertinence et l'efficacité du système de gestion de la sécurité des aliments ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• c) Les résultats de l'analyse des résultats des activités de vérification ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• d) Les résultats de la revue de direction ?

  Oui

  Non

  Sans objet

• Les activités de mise à jour du système sont-elles enregistrées et rapportées, de manière appropriée, comme contribution à la revue de direction ?

  Oui

  Non

  Sans objet

Achèvement

• Recommandations

• Nom complet et signature de l'inspecteur

  Sign