Informationen
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Audittitel
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Kunde/Standort
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Durchgeführt am
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Vorbereitet von
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Standort
Einführung
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Bitte füllen Sie alle Abschnitte direkt unterhalb aus. Diese interne Selbstbewertung bewertet die Konformität Ihres Umweltmanagementsystems mit ISO 14001:2015. Denken Sie daran, bei Bedarf Nachweise für Objekte anzuhängen und diese Bewertung zum Schluss zu unterzeichnen und abzuschließen.
4.1 Allgemeine Anforderungen
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Hat die Organisation ein Umweltmanagementsystem eingeführt und beibehalten, das den Anforderungen von ISO 14001 entspricht?
4.2 Umweltpolitik
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Hat die Unternehmensleitung die Umweltpolitik der Organisation festgelegt?<br>
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Ist die Umweltpolitik angemessen für die Art, den Umfang und die Umweltauswirkungen der Aktivitäten, Produkte oder Dienstleistungen der Organisation?<br>
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Beinhaltet die Umweltpolitik eine Verpflichtung zur kontinuierlichen Verbesserung und Vermeidung von Umweltverschmutzung?<br>
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Enthält die Umweltpolitik eine Verpflichtung zur Einhaltung der einschlägigen Umweltgesetze und -vorschriften sowie anderer Anforderungen, denen sich die Organisation verpflichtet hat?<br>
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Bietet die Umweltpolitik einen Rahmen für die Festlegung und Überprüfung von Umweltzielen und -anforderungen?<br>
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Wird die Umweltpolitik dokumentiert, umgesetzt, beibehalten und an alle Mitarbeiter weitergegeben?<br>
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Ist die Umweltpolitik für die Öffentlichkeit zugänglich?
4.3 PLANUNG
4.3.1 Umweltaspekte
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Hat die Organisation (ein) Verfahren eingeführt und beibehalten, um die Umweltaspekte ihrer Tätigkeiten, Produkte oder Dienstleistungen zu ermitteln, die sie kontrollieren kann und auf die sie voraussichtlich Einfluss nehmen kann?<br>
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Hat die Organisation ermittelt, welche ihrer Aspekte eine wesentliche Auswirkung auf die Umwelt haben?<br>
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Hat die Organisation sichergestellt, dass ihre Aspekte und die damit verbundenen wesentlichen Auswirkungen bei der Festlegung ihrer Umweltziele berücksichtigt werden?<br>
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Aktualisiert die Organisation regelmäßig Informationen über ihre Aspekte und wesentlichen Auswirkungen?
4.3.2 Gesetzliche und sonstige Anforderungen
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Hat die Organisation ein Verfahren eingeführt und beibehalten, um rechtliche und andere Anforderungen, die für die Umweltaspekte ihrer Tätigkeiten, Produkte oder Dienstleistungen gelten und zu denen die Organisation Zugang hat, zu ermitteln?
4.3.3 Zielsetzungen und Anforderungen
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Hat die Organisation dokumentierte Umweltziele und -anforderungen für jede relevante Funktion und Ebene innerhalb der Organisation festgelegt und beibehalten?<br>
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Hat die Organisation bei der Festlegung und Überprüfung ihrer Ziele Folgendes berücksichtigt<br>Die gesetzlichen und sonstigen Anforderungen?<br>Ihre wesentlichen Umweltaspekte?<br>Ihre technischen Möglichkeiten?<br>Ihre finanziellen, betrieblichen und geschäftlichen Anforderungen?<br>Die Ansichten interessierter Parteien?<br>
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Stehen die Ziele und Vorgaben der Organisation im Einklang mit ihrer Umweltpolitik, einschließlich der Verpflichtung zur Vermeidung von Umweltverschmutzung?
4.3.4 Umweltmanagementprogramm(e)
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Hat die Organisation (ein) Umweltmanagementprogramm(e) zur Erreichung ihrer Ziele und Anforderungen eingeführt und beibehalten?<br>
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Ist in dem Umweltmanagementprogramm die Verantwortung für das Erreichen der Zielsetzungen und Anforderungen für jede relevante Funktion und Ebene der Organisation festgelegt?<br>
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Sind in dem/den Umweltmanagementprogramm(en) die Mittel und der Zeitrahmen zur Erreichung der Ziele festgelegt?<br>
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Wird das Umweltmanagementprogramm überprüft und gegebenenfalls geändert, wenn neue oder geänderte Tätigkeiten, Produkte oder Dienstleistungen in der Organisation eingeführt werden?
4.4 Implementierung und Durchführung
4.4.1 Struktur und Verantwortung
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Hat die Organisation die Rollen, Zuständigkeiten und Befugnisse definiert, dokumentiert und kommuniziert, um ein effektives Umweltmanagement zu ermöglichen? Wie geschieht dies?<br>
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Hat die Unternehmensleitung die für die Umsetzung und Kontrolle des Umweltmanagementsystems erforderlichen Ressourcen bereitgestellt?<br>
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Die Mittel umfassen Humanressourcen und spezialisierte Fähigkeiten, Technologie und finanzielle Mittel?
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Hat das leitende Management der Organisation (einen) bestimmte(n) Vertreter des Managements mit definierten Aufgaben, Verantwortlichkeiten und Befugnissen, unabhängig von anderen Verantwortlichkeiten, ernannt, um <br>sicherzustellen, dass die Anforderungen an das Umweltmanagementsystem (UMS) in Übereinstimmung mit dieser Internationalen Norm eingeführt, umgesetzt und aufrechterhalten werden?<br>über die Leistung des UMS an die oberste Leitung zur Überprüfung und als Grundlage für die Verbesserung des UMS zu berichten?
4.4.2 Ausbildung, Bewusstsein und Kompetenz
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Hat die Organisation den Schulungsbedarf für alle Mitarbeiter ermittelt, deren Arbeit eine erhebliche Auswirkung auf die Umwelt haben kann? Wie wird dies getan?<br>
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Hat die Organisation Verfahren eingeführt und beibehalten, um ihre Mitarbeiter in allen relevanten Funktionen zu sensibilisieren:<br>
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Die Bedeutung der Übereinstimmung mit der Umweltpolitik und den Verfahren sowie mit den Anforderungen des Umweltmanagementsystems (UMS)?
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Die wesentlichen tatsächlichen oder potenziellen Umweltauswirkungen ihrer Arbeitstätigkeiten und die Umweltvorteile einer verbesserten persönlichen Leistung?<br>
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Ihre Aufgaben und Zuständigkeiten bei der Einhaltung der Umweltpolitik und -verfahren sowie der Anforderungen des UMS, einschließlich der Anforderungen an die Notfallvorsorge und -reaktion?<br>
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Die möglichen Folgen einer Abweichung vom festgelegten Betriebsverfahren?<br>
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Wie stellt die Organisation sicher, dass die Personen, die Aufgaben mit potentiell erheblicher Auswirkung auf die Umwelt wahrnehmen, aufgrund angemessener Ausbildung, Schulung oder Erfahrung kompetent sind?
4.4.3 Kommunikation
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Hat die Organisation im Hinblick auf ihre Umweltaspekte und ihr Umweltmanagementsystem Verfahren eingeführt und aufrechterhalten, die Folgendes gewährleisten?<br>Interne Kommunikation zwischen den verschiedenen Ebenen und Funktionen der Organisation?<br>Ordnungsgemäße Entgegennahme, Dokumentation und Beantwortung relevanter Mitteilungen von externen interessierten Kreisen?<br>
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Hat die Organisation ihr(e) Verfahren zur externen Kommunikation über ihre wesentlichen Umweltaspekte geprüft und ihre Entscheidungen aufgezeichnet?
4.4.4 Dokumentation des Umweltmanagementsystems
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Hat die Organisation Informationen in Papier- oder elektronischer Form erstellt und aufbewahrt, um:<br>die Kernelemente des Managementsystems und ihr Zusammenwirken zu beschreiben?<br>eine Anleitung für die zugehörige Dokumentation zu geben?
4.4.5 Dokumentenkontrolle
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Hat die Organisation Verfahren zur Kontrolle aller von dieser Internationalen Norm geforderten Dokumente eingeführt und beibehalten:<br>
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Sind sie auffindbar?<br>
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Werden sie regelmäßig überprüft, bei Bedarf überarbeitet und von autorisiertem Personal auf ihre Angemessenheit hin überprüft?<br>
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Stehen die aktuellen Fassungen der relevanten Dokumente an allen Standorten zur Verfügung, an denen Tätigkeiten durchgeführt werden, die für das wirksame Funktionieren des Umweltmanagementsystems wesentlich sind?<br>
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Überholte Dokumente werden unverzüglich von allen Ausgabestellen und Verwendungsstellen entfernt oder auf andere Weise gegen unbeabsichtigte Verwendung gesichert?<br>
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Werden alle veralteten Dokumente aus rechtlichen Gründen und/oder zum Wissenserhalt aufbewahrt und entsprechend gekennzeichnet?<br>
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Sind die Dokumente der Organisation lesbar, datiert (mit Datum der Überarbeitung) und leicht identifizierbar, werden sie ordnungsgemäß gepflegt und für einen bestimmten Zeitraum aufbewahrt?<br>
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Hat die Organisation Verfahren und Zuständigkeiten für die Erstellung und Änderung der verschiedenen Arten von Dokumenten festgelegt und beibehalten?
4.4.6 Betriebliche Kontrolle
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Hat die Organisation die Betriebsabläufe und Tätigkeiten ermittelt, die mit den ermittelten wesentlichen Umweltaspekten im Einklang mit ihrer Politik, ihren Zielen und Anforderungen verbunden sind?<br>
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Hat die Organisation diese Tätigkeiten, einschließlich der Instandhaltung, geplant, um sicherzustellen, dass sie unter festgelegten Bedingungen durchgeführt werden, indem sie:<br>Dokumentierte Verfahren einführt und beibehält, um Situationen abzudecken, in denen ihr Fehlen zu Abweichungen von der Umweltpolitik und den Zielen und Anforderungen führen könnte?<br>Betriebskriterien in den Verfahren festlegt?<br>Verfahren in Bezug auf die identifizierbaren wesentlichen Umweltaspekte der von der Organisation verwendeten Waren und Dienstleistungen einführt und beibehält?<br>
4.4.7 Notfallbereitschaft und -maßnahmen
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Hat die Organisation Verfahren eingeführt und beibehalten, um das Potenzial für Unfälle und Notfallsituationen zu erkennen und darauf zu reagieren sowie um die damit verbundenen Umweltauswirkungen zu verhindern und zu mindern?<br>
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Hat die Organisation ihr Verfahren zur Vorbereitung auf Notfälle und zur Reaktion überprüft und gegebenenfalls überarbeitet, insbesondere nach Unfällen oder Notfallsituationen?<br>
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Hat die Organisation diese Verfahren regelmäßig getestet, soweit möglich?
4.5 Kontrolle und Korrekturmaßnahmen
4.5.1 Kontrolle und Messung
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Hat die Organisation dokumentierte Verfahren zur regelmäßigen Überwachung und Messung der wichtigsten Merkmale ihrer Betriebsabläufe und Tätigkeiten, die erhebliche Auswirkungen auf die Umwelt haben können, eingeführt und beibehalten?<br>
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Beinhaltet die Überwachung und Messung die Aufzeichnung von Informationen zur Verfolgung der Leistung, der relevanten betrieblichen Kontrollen und der Übereinstimmung mit den Umweltzielen und -anforderungen der Organisation?<br>
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Kalibriert die Organisation die Geräte und führt Aufzeichnungen gemäß den Verfahren der Organisation?<br>
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Hat die Organisation ein dokumentiertes Verfahren zur regelmäßigen Bewertung der Einhaltung der einschlägigen Umweltgesetze und -vorschriften eingeführt und beibehalten?
4.5.2 Nichtkonformität und Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen
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Hat die Organisation Verfahren zur Festlegung von Zuständigkeiten und Befugnissen für den Umgang mit und die Untersuchung von Konformitätsabweichungen, für die Ergreifung von Maßnahmen zur Minderung der verursachten Auswirkungen und für die Einleitung und den Abschluss von Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen eingeführt und aufrechterhalten?<br>
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Wenn Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen ergriffen werden, um die Ursachen tatsächlicher und potenzieller Nichtkonformitäten zu beseitigen, sind sie dann dem Ausmaß der Probleme angemessen und stehen sie in einem Verhältnis zu den aufgetretenen Umweltauswirkungen?<br>
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Hat die Organisation alle Änderungen an den dokumentierten Verfahren, die sich aus den Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen ergeben haben, umgesetzt und aufgezeichnet?
4.5.3 Aufzeichnungen
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Hat die Organisation Verfahren für die Identifizierung, Pflege und Entsorgung von Umweltaufzeichnungen eingeführt und beibehalten, einschließlich:<br>Schulungsunterlagen?<br>Die Ergebnisse von Audits (UMS-Audits)?<br>Die Ergebnisse von Überprüfungen (Management Reviews)?<br>
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Sind die Aufzeichnungen der Organisation lesbar, identifizierbar und auf die betreffende Tätigkeit, das Produkt oder die Dienstleistung zurückführbar?<br>
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Werden die Umweltdaten so aufbewahrt und erhalten, dass sie leicht auffindbar und vor Beschädigung, Verfall oder Verlust geschützt sind?<br>
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Sind die Aufbewahrungsfristen für Unterlagen festgelegt und aufgezeichnet?<br>
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Werden Aufzeichnungen geführt, die dem System und der Organisation angemessen sind, um die Übereinstimmung mit den Anforderungen dieser Internationalen Norm nachzuweisen?
4.5.4 Audit des Umweltmanagementsystems
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Hat die Organisation (ein) Programm(e) und (ein) Verfahren für regelmäßige Audits des Umweltmanagementsystems eingeführt und aufrechterhalten, um:<br>-festzustellen, ob das Umweltmanagementsystem mit den geplanten Vorkehrungen für das Umweltmanagement, einschließlich der Anforderungen dieser Internationalen Norm, übereinstimmt und ob es ordnungsgemäß eingeführt und aufrechterhalten wurde?<br>Informationen über die Ergebnisse der Audits an die Unternehmensleitung weiterzugeben?<br>
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Basiert das Auditprogramm der Organisation, einschließlich eines Zeitplans, auf der ökologischen Bedeutung der betreffenden Tätigkeit und den Ergebnissen früherer Audits?<br>
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Umfasst das Prüfungsverfahren den Prüfungsumfang, die Häufigkeit und die Methoden sowie die Zuständigkeiten und Anforderungen für die Durchführung der Prüfungen und die Berichterstattung über die Ergebnisse?
4.6 Managementbewertung
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Überprüft die Unternehmensleitung in von ihr festgelegten Zeitabständen das Umweltmanagementsystem, um seine fortdauernde Eignung und Wirksamkeit sicherzustellen?<br>
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Stellt der Managementbewertungsprozess sicher, dass die notwendigen Informationen gesammelt werden, damit das Management diese Bewertung durchführen kann?<br>
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Sind die Managementbewertungen nachweislich dokumentiert?<br>
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Wird bei jeder Managementbewertung die mögliche Notwendigkeit von Änderungen an der Politik, den Zielen und anderen Elementen des Umweltmanagementsystems unter Berücksichtigung folgender Aspekte geprüft<br>Ergebnisse der Prüfung des Umweltmanagementsystems?<br>Sich ändernde Umstände?<br>Der Verpflichtung zur kontinuierlichen Verbesserung?<br>
Abmelden
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Der Unterzeichner bestätigt, dass diese Prüfung stattgefunden hat und korrekt durchgeführt wurde.
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Vor- und Nachname des Auditors, Unterschrift
