Página de título
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Sitio donde se ha realizado
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Sitio
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Ubicación
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Auditado por
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Realizada el
Lista de verificación de auditoría SMETA de 4 pilares
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
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Complete la autoevaluación de su sitio y póngala a disposición del auditor para una revisión previa.
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Tenga copias de todas las regulaciones locales y nacionales y los requisitos del cliente que aborden el medio ambiente.
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Asegúrese de que todos los procedimientos estén documentados y sean suficientes para garantizar que se cumplan los requisitos legales, incluidos los permisos.
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(EL INCUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES LEGALES ES PROBABLE QUE OCASIONE QUE EL AUDITOR REGISTRE UN INCUMPLIMIENTO)
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Si no tiene una política ambiental, considere crear una.
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Comunique su política a todas las partes relevantes.
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Haga que los certificados estén disponibles para la evaluación (p. ej., ISO 14001)
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Antes de la evaluación, enumere todos los impactos ambientales de su sitio y priorícelos para la acción.
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Considere formas de reducir sus impactos y, junto con las personas responsables del rendimiento, elabore planes de acción con objetivos.
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Guarde todos los documentos de inspección locales y asegúrese de reaccionar ante cualquier acusación, queja o recomendación.
USO DE ENERGÍA
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Cuando se requieran permisos para el uso de energía, asegúrese de que estén disponibles y actualizados.
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Mantenga registros de su uso de energía/semana/mes y documente su producción.
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Mapee su uso de energía a lo largo del tiempo como una proporción de la producción y tenga objetivos de reducción.
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Investigue oportunidades para la energía renovable, como la solar, las turbinas eólicas, la geotermia y la energía de la biomasa, p. ej. madera, estiércol animal, residuos de cultivos y desechos.
CONSUMO DE AGUA
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Cuando se requieran permisos para el uso del agua, asegúrese de que estén disponibles y actualizados.
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Mantenga registros de su uso de agua/semana/mes y documente su producción.
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Mapee su uso de agua a lo largo del tiempo como una proporción de la producción y tenga objetivos de reducción.
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Investigue oportunidades para reciclar el agua, como aquellas aguas grises que se utilizan para otras operaciones.
DESCARGA DE AGUA
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Cuando se requieran permisos para la descarga de agua, asegúrese de que estén disponibles y actualizados.
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Mantenga registros de la descarga de agua tanto en cantidad como en calidad.
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Asegúrese de que el agua vertida cumpla con los requisitos legales en cuanto a su contenido y calidad, mediante pruebas suficientes.
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Realice un seguimiento de sus rutas de desecho de agua y asegúrese de que, cuando sea necesario, se separen los diferentes tipos de descargas de agua.
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Asegúrese de que los operadores que realizan las pruebas de agua sepan qué medidas tomar si las pruebas se salen de los límites legales y reglamentarios.
DESECHOS
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Cuando se requieran permisos para la eliminación de agua, asegúrese de que estén disponibles y actualizados.
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Mantenga registros de su eliminación de desechos tanto en cantidad como en tipo y tenga un plan de acción para reducir los desechos reutilizando, reciclando y desechando solo como último recurso.
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Realice un seguimiento de sus rutas de eliminación de desechos y asegúrese de que cada una cumpla con los requisitos legales.
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Asegúrese de haber verificado la legalidad y las licencias de todos los contratistas que procesan sus desechos.
EMISIONES AL AIRE
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Cuando se requieran permisos para emisiones al aire, asegúrese de que estén disponibles y actualizados.
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Mantenga registros de sus emisiones al aire tanto en cantidad como en tipo y tenga un plan de acción para reducirlas.
SISTEMA DE GESTIÓN DE ÉTICA COMERCIAL
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Complete la autoevaluación de su sitio y póngala a disposición del auditor para una revisión previa.
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Tenga copias de todas las regulaciones locales y nacionales y los requisitos del cliente que aborden temas de ética comercial.
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Asegúrese de que todos los procedimientos estén documentados y sean suficientes para garantizar que se cumplan los requisitos legales, incluidos los permisos.
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Si no tiene una política de ética comercial, considere crear una.
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Asegúrese de que cualquiera de sus políticas de ética comercial (y/o las de sus clientes) se notifiquen claramente a las partes correspondientes, como empleados, clientes, agentes, proveedores.
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Tenga disponible cualquier prueba documental de adherirse a cualquier iniciativa sobre estándares de ética comercial.
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Antes de la evaluación, enumere todos los riesgos de ética comercial para su sitio y priorícelos para la acción.
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Asegúrese de que los empleados apropiados sepan cómo informar las inquietudes (p. ej., a través de carteles o información en el sitio web).
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Guarde todos los documentos de inspección locales y asegúrese de reaccionar ante cualquier acusación, queja o recomendación.
SOBORNO/PRÁCTICAS COMERCIALES CORRUPTAS
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Si el soborno no está cubierto en ninguna política de ética comercial, debe incluirlo.
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Tenga disponible cualquier prueba documental de adherirse a cualquier iniciativa antisoborno.
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Asegúrese de que cualquiera de sus políticas sobre soborno (y/o las de sus clientes) se notifiquen claramente a las partes correspondientes, como empleados, clientes, agentes, proveedores.
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Asegúrese de que los empleados apropiados estén informados sobre cómo lidiar con cualquier asunto de soborno que encuentren en su trabajo.
CONFLICTO DE INTERESES
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Si su política (o la de sus clientes) no aborda el conflicto de intereses, considere incluirlo.
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Asegúrese de que cualquier regla suya o de sus clientes con respecto a los conflictos de intereses se haya comunicado claramente a las partes correspondientes, p. ej. proveedores, clientes, empleados, agentes, etc.
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Asegúrese de que exista un procedimiento claramente comunicado para tratar las inquietudes sobre conflictos de intereses, incluido el asesoramiento brindado y la acción disciplinaria contra los infractores.
INFORMES Y CONTROLES/SEGUIMIENTO INTERNOS
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Verifique sus procedimientos para tratar cualquier problema de ética comercial que pueda haber ocurrido en su negocio y asegúrese de que estén claramente documentados y disponibles para su inspección.
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Verifique con aquellos que han identificado contratiempos que los procedimientos se están siguiendo correctamente y que no ha habido represalias después del informe.
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Consulte con las partes interesadas, p. ej. proveedores, clientes, agentes, empleados que conocen su política o principios de ética comercial y que los siguen.
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Verifique que cualquier acción tomada como resultado de asuntos de ética comercial comprobados, se haya documentado y haya seguido el procedimiento correcto.
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Asegúrese de que las políticas y los procedimientos se comuniquen por completo y se forme a la fuerza laboral, especialmente aquellos en los que existe un alto riesgo de prácticas corruptas, como ventas, logística y compras.
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Asegúrese de que se registre cualquier formación.
RÚBRICA
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Observaciones adicionales
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Nombre y firma del auditor
