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4. Contexto de la organización

4.1 Comprensión de la organización y su contexto

  • La organización debe determinar los asuntos externos e internos que sean relevantes para su propósito y que afecten su capacidad para lograr los resultados esperados de su sistema de gestión de la continuidad del negocio.

  • NOTA: Estos asuntos estarán influenciados por los objetivos generales de la organización, sus productos y servicios y la cantidad y tipo de riesgo que puede o no asumir.

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

4.2.1 General

  • Al establecer su sistema de gestión de la continuidad del negocio, la organización debe determinar:

  • a) las partes interesadas que son relevantes para el sistema de gestión de la continuidad del negocio;

  • b) los requisitos pertinentes de estas partes interesadas.

4.2.2 Requisitos legales y reglamentarios

  • La organización deberá:

  • a) implementar y mantener un proceso para identificar, tener acceso y evaluar los requisitos legales y reglamentarios aplicables relacionados con la continuidad de sus productos y servicios, actividades y recursos;

  • b) asegurarse de que estos requisitos legales, reglamentarios y de otro tipo aplicables se tengan en cuenta al implementar y mantener su sistema de gestión de la continuidad del negocio;

  • c) documentar esta información y mantenerla actualizada.

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la continuidad del negocio

4.3.1 General

  • La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la continuidad del negocio para establecer su alcance.

  • Al determinar este alcance, la organización debe considerar:

  • a) los asuntos externos e internos mencionados en 4.1;

  • b) los requisitos mencionados en 4.2;

  • c) su misión, objetivos y obligaciones internas y externas.

  • El alcance debe estar disponible como información documentada.

4.3.2 Alcance del sistema de gestión de la continuidad del negocio

  • La organización deberá:

  • a) establecer las partes de la organización que se incluirán en el sistema de gestión de la continuidad del negocio, teniendo en cuenta su ubicación, tamaño, naturaleza y complejidad;

  • b) identificar los productos y servicios que se incluirán en el sistema de gestión de la continuidad del negocio.

  • Al definir el alcance, la organización debe documentar y explicar las exclusiones. No afectarán la capacidad y la responsabilidad de la organización para proporcionar continuidad del negocio, según lo determinado por el análisis de impacto en el negocio o la evaluación de riesgos y los requisitos legales o reglamentarios aplicables.

4.4 Sistema de gestión de la continuidad del negocio

  • La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión de la continuidad del negocio, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de este documento.

5. Liderazgo

5.1 Liderazgo y compromiso

  • La alta gerencia deberá demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de la continuidad del negocio mediante:

  • a) asegurar que la política de continuidad del negocio y los objetivos de continuidad del negocio estén establecidos y sean compatibles con la dirección estratégica de la organización;

  • b) asegurar la integración de los requisitos del sistema de gestión de la continuidad del negocio en los procesos de negocio de la organización;

  • c) asegurar que los recursos necesarios para el sistema de gestión de la continuidad del negocio estén disponibles;

  • d) comunicar la importancia de la continuidad efectiva del negocio y de cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la continuidad del negocio;

  • e) garantizar que el sistema de gestión de la continuidad del negocio logre los resultados previstos;

  • f) dirigir y apoyar a las personas para que contribuyan a la eficacia del sistema de gestión de la continuidad del negocio;

  • g) promover la mejora continua;

  • h) apoyar a otras funciones gerenciales relevantes para demostrar su liderazgo y compromiso en lo que se refiere a sus áreas de responsabilidad.

  • NOTA: la referencia a "negocios" en este documento puede interpretarse en sentido amplio para referirse a aquellas actividades que son fundamentales para los propósitos de la existencia de la organización.

5.2 Política

5.2.1 Establecimiento de la política de continuidad del negocio

  • La alta gerencia debe establecer una política de continuidad del negocio que:

  • a) es apropiado para el propósito de la organización;

  • b) proporciona un marco para establecer objetivos de continuidad del negocio;

  • c) incluye el compromiso de satisfacer los requisitos aplicables;

  • d) incluye un compromiso con la mejora continua del sistema de gestión de la continuidad del negocio.

5.2.2 Comunicar la política de continuidad del negocio

  • La política de continuidad del negocio deberá:

  • a) disponible como información documentada;

  • b) comunicarse dentro de la organización;

  • c) estar a disposición de los interesados, según corresponda.

5.3 Funciones, responsabilidades y autoridades

  • La alta gerencia debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles relevantes se asignen y comuniquen dentro de la organización.

  • La alta gerencia debe asignar la responsabilidad y autoridad para:

  • a) asegurar que el sistema de gestión de la continuidad del negocio cumpla con los requisitos de este documento;

  • b) informar sobre el rendimiento del sistema de gestión de la continuidad del negocio a la alta gerencia.

6. Planificación

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.1.1 Determinación de riesgos y oportunidades

  • Al planificar el sistema de gestión de la continuidad del negocio, la organización debe considerar los problemas a los que se hace referencia en 4.1 y los requisitos a los que se hace referencia en 4.2 y determinar los riesgos y oportunidades que deben abordarse para:

  • a) dar seguridad de que el sistema de gestión de la continuidad del negocio pueda lograr los resultados previstos;

  • b) prevenir o reducir efectos indeseados;

  • c) alcanzar una mejora continua.

6.1.2 Abordar riesgos y oportunidades

  • La organización deberá planificar:

  • a) acciones para abordar estos riesgos y oportunidades;

  • b) cómo:

  • 1) integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de gestión de la continuidad del negocio (ver 8.1);

  • 2) evaluar la efectividad de estas acciones (ver 9.1).

  • NOTA: los riesgos y oportunidades se relacionan con la efectividad del sistema de gestión. Los riesgos relacionados con la interrupción del negocio se abordan en el punto 8.2.

6.2 Objetivos de continuidad del negocio y planificación para alcanzarlos

6.2.1 Establecimiento de objetivos de continuidad del negocio

  • La organización debe establecer objetivos de continuidad del negocio en las funciones y niveles pertinentes.

  • Los objetivos de continuidad del negocio deberán:

  • a) ser consistente con la política de continuidad del negocio;

  • b) sea medible (si es factible);

  • c) tener en cuenta los requisitos aplicables (ver 4.1 y 4.2);

  • d) se supervise;

  • e) se comunique;

  • f) se actualice según corresponda.

  • La organización debe conservar información documentada sobre los objetivos de continuidad del negocio.

6.2.2 Determinación de los objetivos de continuidad del negocio

  • Al planificar cómo lograr sus objetivos de continuidad del negocio, la organización debe determinar:

  • a) lo que se hará;

  • b) qué recursos se requerirán;

  • c) quién será responsable;

  • d) cuándo se completará;

  • e) cómo se evaluarán los resultados.

6.3 Planificación de cambios en el sistema de gestión de continuidad del negocio

  • Cuando la organización determina la necesidad de cambios en el sistema de gestión de la continuidad del negocio, incluidos los identificados en la Cláusula 10, los cambios se deben llevar a cabo de manera planificada.

  • La organización debe considerar:

  • a) el propósito de los cambios y sus posibles consecuencias;

  • b) la integridad del sistema de gestión de la continuidad del negocio;

  • e) la disponibilidad de recursos;

  • d) la asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades.

7. Soporte

7.1 Recursos

  • La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión de la continuidad del negocio.

7.2 Competencias

  • La organización deberá:

  • a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan el trabajo bajo su control que afecta el rendimiento de la continuidad del negocio;

  • b) garantizar que estas personas sean competentes en base a una educación, formación o experiencia adecuadas;

  • c) cuando corresponda, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la efectividad de las acciones tomadas;

  • d) conservar la información documentada apropiada como prueba de competencia.

  • NOTA: Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la provisión de formación, tutoría o reasignación de personas actualmente empleadas; o la contratación o subcontratación de personas competentes.

7.3 Conciencia

  • Las personas que realicen trabajos bajo el control de la organización deben ser conscientes de:

  • a) la política de continuidad del negocio;

  • b) su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la continuidad del negocio, incluidos los beneficios de un mejor desempeño de la continuidad del negocio;

  • c) las implicaciones de no cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la continuidad del negocio;

  • d) su propia función y responsabilidades antes, durante y después de las interrupciones.

7.4 Comunicación

  • La organización debe determinar las comunicaciones internas y externas relevantes para el sistema de gestión de la continuidad del negocio, que incluyen:

  • a) sobre qué comunicará;

  • b) cuándo comunicar;

  • c) con quién comunicarse;

  • d) cómo comunicar;

  • e) quién comunicará.

7.5 Información documentada

7.5.1 General

  • El sistema de gestión de la continuidad del negocio de la organización debe incluir:

  • a) información documentada requerida por este documento;

  • b) información documentada determinada por la organización como necesaria para la eficacia del sistema de gestión de la continuidad del negocio.

  • NOTA: el alcance de la información documentada para un sistema de gestión de la continuidad del negocio puede diferir de una organización a otra debido a:
    — el tamaño de la organización y su tipo de actividades, procesos, productos y servicios, y recursos;
    — la complejidad de los procesos y sus interacciones;
    — las competencias de las personas.

7.5.2 Creación y actualización

  • Al crear y actualizar la información documentada, la organización debe garantizar lo siguiente:

  • a) identificación y descripción (por ejemplo, un título, fecha, autor o número de referencia);

  • b) formato (p. ej., idioma, versión del software, gráficos) y medios (p. ej., papel, electrónico);

  • c) revisión y aprobación de idoneidad y adecuación.

7.5.3 Control de la información documentada

  • 7.5.3.1 La información documentada requerida por el sistema de gestión de la continuidad del negocio y por este documento debe controlarse para asegurar:

  • a) está disponible y es adecuada para su uso, donde y cuando se necesite;

  • b) está adecuadamente protegida (por ejemplo, contra la pérdida de confidencialidad, uso indebido o pérdida de integridad).

  • 7.5.3.2 Para el control de la información documentada, la organización debe abordar las siguientes actividades, según corresponda:

  • a) distribución, acceso, recuperación y uso;

  • b) almacenamiento y conservación, incluida la conservación de la legibilidad;

  • e) control de cambios (por ejemplo, control de versiones);

  • d) retención y eliminación.

  • La información documentada de origen externo determinada por la organización como necesaria para la planificación y operación del sistema de gestión de la continuidad del negocio debe identificarse, según corresponda, y controlarse.

  • NOTA: el acceso puede implicar una decisión con respecto al permiso para ver solo la información documentada, o el permiso y la autoridad para ver y cambiar la información documentada.

8. Operaciones

8.1 Planificación y control de operaciones

  • La organización debe planificar, implementar y controlar los procesos necesarios para cumplir con los requisitos y para implementar las acciones determinadas en 6.1, mediante:

  • a) establecer criterios para los procesos;

  • b) implementar el control de los procesos de acuerdo con los criterios;

  • c) mantener información documentada en la medida necesaria para tener la confianza de que los procesos se han llevado a cabo según lo planeado.

  • La organización debe controlar los cambios planificados y revisar las consecuencias de los cambios no deseados, tomando medidas para mitigar cualquier efecto adverso, según sea necesario.

  • La organización debe asegurarse de que los procesos subcontratados y la cadena de suministro estén controlados.

8.2 Análisis de impacto comercial y evaluación de riesgos

8.2.1 General

  • La organización deberá:

  • a) implementar y mantener procesos sistemáticos para analizar el impacto comercial y evaluar los riesgos de interrupción;

  • b) revisar el análisis de impacto en el negocio y la evaluación de riesgos a intervalos planificados y cuando haya cambios significativos dentro de la organización o el contexto en el que opera.

  • NOTA: la organización determina el orden en que se realizan el análisis de impacto comercial y la evaluación de riesgos.

8.2.2 Análisis de impacto comercial

  • La organización debe utilizar el proceso de análisis de los impactos en el negocio para determinar las prioridades y los requisitos de continuidad del negocio. El proceso deberá:

  • a) definir los tipos de impacto y los criterios relevantes para el contexto de la organización;

  • b) identificar las actividades que apoyan la provisión de productos y servicios;

  • c) utilizar los tipos y criterios de impacto para evaluar los impactos a lo largo del tiempo resultantes de la interrupción de estas actividades;

  • d) identificar el plazo de tiempo dentro del cual los impactos de no reanudar las actividades serían inaceptables para la organización;

  • NOTA 1: este período de tiempo puede denominarse "período máximo tolerable de interrupción (PMTI)".

  • e) establecer plazos priorizados dentro del tiempo identificado en d) para reanudar las actividades interrumpidas a una capacidad mínima aceptable especificada;

  • NOTA 2: Este período de tiempo puede denominarse "objetivo de tiempo de recuperación (OTR)".

  • f) utilizar este análisis para identificar actividades prioritarias;

  • g) determinar qué recursos se necesitan para apoyar las actividades priorizadas;

  • h) determinar las dependencias, incluidos socios y proveedores, e interdependencias de las actividades priorizadas.

8.2.3 Evaluación de riesgos

  • La organización debe implementar y mantener un proceso de evaluación de riesgos.

  • NOTA: el proceso de evaluación de riesgos se aborda en la norma ISO 31000.

  • La organización deberá:

  • a) identificar los riesgos de interrupción de las actividades prioritarias de la organización y de los recursos necesarios;

  • b) analizar y evaluar los riesgos identificados;

  • c) determinar qué riesgos requieren tratamiento.

  • NOTA: los riesgos en esta subcláusula se relacionan con la interrupción de las actividades comerciales. Los riesgos y oportunidades relacionados con la eficacia del sistema de gestión se abordan en 6.1.

8.3 Estrategias y soluciones de continuidad del negocio

8.3.1 General

  • En base a los resultados del análisis de impacto comercial y la evaluación de riesgos, la organización debe identificar y seleccionar estrategias de continuidad comercial que consideren opciones para antes, durante y después de la interrupción. Las estrategias de continuidad del negocio estarán compuestas por una o más soluciones.

8.3.2 Identificación de estrategias y soluciones

  • La identificación se basará en la medida en que las estrategias y soluciones:

  • a) cumplir con los requisitos para continuar y recuperar las actividades priorizadas dentro de los plazos identificados y la capacidad acordada;

  • b) proteger las actividades prioritarias de la organización;

  • c) reducir la probabilidad de interrupción;

  • d) acortar el período de interrupción;

  • e) limitar el impacto de la interrupción en los productos y servicios de la organización;

  • f) prever la disponibilidad de recursos adecuados.

8.3.3 Selección de estrategias y soluciones

  • La selección se basará en la medida en que las estrategias y soluciones:

  • a) cumplir con los requisitos para continuar y recuperar las actividades priorizadas dentro de los plazos identificados y la capacidad acordada;

  • b) considerar la cantidad y el tipo de riesgo que la organización puede o no asumir;

  • c) considerar los costos y beneficios asociados.

8.3.4 Requisitos de recursos

  • La organización debe determinar los requisitos de recursos para implementar las soluciones de continuidad del negocio seleccionadas. Los tipos de recursos considerados incluirán, pero no se limitarán a:

  • a) personas;

  • b) información y datos;

  • c) infraestructura física como edificios, lugares de trabajo u otras instalaciones y servicios públicos asociados;

  • d) equipamiento y consumibles;

  • e) sistemas de tecnología de la información y la comunicación;

  • f) transporte y logística;

  • g) finanzas;

  • h) socios y proveedores.

8.3.5 Implementación de soluciones

  • La organización debe implementar y mantener soluciones de continuidad del negocio seleccionadas para que puedan activarse cuando sea necesario.

8.4 Planes y procedimientos de continuidad del negocio

8.4.1 General

  • La organización debe implementar y mantener una estructura de respuesta que permita alertas y comunicaciones oportunas a las partes interesadas pertinentes. Debe proporcionar planes y procedimientos para gestionar la organización durante una interrupción. Los planes y procedimientos se utilizarán cuando sea necesario para activar las soluciones de continuidad del negocio.

  • NOTA: Existen diferentes tipos de trámites que incluyen planes de continuidad del negocio.

  • La organización debe identificar y documentar los planes y procedimientos de continuidad del negocio en función del resultado de las estrategias y soluciones seleccionadas.

  • Los procedimientos deberán:

  • a) ser específico con respecto a los pasos inmediatos que deben tomarse durante una interrupción;

  • b) ser flexible para responder a las cambiantes condiciones internas y externas de una interrupción;

  • c) centrarse en el impacto de los incidentes que potencialmente conducen a una interrupción;

  • d) ser efectivos en minimizar el impacto a través de la implementación de soluciones apropiadas;

  • e) asignar roles y responsabilidades para las tareas dentro de ellos.

8.4.2 Estructura de respuesta

  • 8.4.2.1 La organización debe implementar y mantener una estructura, identificando uno o más equipos responsables de responder a las interrupciones.

  • 8.4.2.2 Las funciones y responsabilidades de cada equipo y las relaciones entre los equipos deberán estar claramente establecidas.

  • 8.4.2.3 Colectivamente, los equipos serán competentes para:

  • a) evaluar la naturaleza y el alcance de una interrupción y su impacto potencial;

  • b) evaluar el impacto frente a umbrales predefinidos que justifiquen el inicio de una respuesta formal;

  • c) activar una respuesta apropiada para continuidad del negocio;

  • d) planificar las acciones que deben emprenderse;

  • e) establecer prioridades (usando la seguridad de la vida como primera prioridad);

  • f) supervisar los efectos de la interrupción y la respuesta de la organización;

  • g) activar las soluciones de continuidad del negocio;

  • h) comunicarse con las partes interesadas pertinentes, las autoridades y los medios de comunicación.

  • 8.4.2.4 Para cada equipo habrá:

  • a) personal identificado y sus suplentes con la responsabilidad, autoridad y competencia necesarias para desempeñar su función designada;

  • b) procedimientos documentados para guiar sus acciones (ver 8.4.4), incluidos aquellos para la activación, operación, coordinación y comunicación de la respuesta.

8.4.3 Advertencia y comunicación

  • 8.4.3.1 La organización debe documentar y mantener procedimientos para:

  • a) comunicar interna y externamente a las partes interesadas relevantes, incluido qué, cuándo, con quién y cómo comunicarse;

  • NOTA: La organización puede documentar y mantener procedimientos sobre cómo y bajo qué circunstancias, la organización se comunica con los empleados y sus contactos de emergencia.

  • b) recibir, documentar y responder a las comunicaciones de las partes interesadas, incluido cualquier sistema de asesoramiento de riesgos nacional o regional o equivalente;

  • c) garantizar la disponibilidad de los medios de comunicación durante una interrupción;

  • d) facilitar la comunicación estructurada con los servicios de emergencia;

  • e) proporcionar detalles de la respuesta de la organización a los medios de comunicación después de un incidente, incluida una estrategia de comunicación;

  • f) registrar los detalles de la interrupción, las acciones tomadas y las decisiones tomadas.

  • 8.4.3.2 Cuando corresponda, también se considerará e implementará lo siguiente:

  • a) alertar a las partes interesadas potencialmente afectadas por una interrupción real o inminente;

  • b) asegurar la coordinación y comunicación apropiadas entre múltiples organizaciones que respondan.

  • Los procedimientos de advertencia y comunicación deben ejercerse como parte del programa de ejercicios de la organización descrito en 8.5.

8.4.4 Planes de continuidad del negocio

  • 8.4.4.1 La organización deberá documentar y mantener los planes y procedimientos de continuidad del negocio. Los planes de continuidad del negocio deben proporcionar orientación e información para ayudar a los equipos a responder a una interrupción y ayudar a la organización con la respuesta y la recuperación.

  • 8.4.4.2 Colectivamente, los planes de continuidad del negocio deberán contener:

  • a) detalles de las acciones que los equipos tomarán para:

  • 1) continuar o recuperar actividades priorizadas dentro de plazos predeterminados;

  • 2) supervisar el impacto de la interrupción y la respuesta de la organización;

  • b) referencia a los umbrales y procesos predefinidos para activar la respuesta;

  • c) procedimientos para permitir la entrega de productos y servicios a la capacidad acordada;

  • d) detalles para gestionar las consecuencias inmediatas de una interrupción teniendo debidamente en cuenta:

  • 1) el bienestar de los individuos;

  • 2) la prevención de más pérdidas o indisponibilidad de actividades prioritarias;

  • 3) el impacto sobre el medio ambiente.

  • 8.4.4.3 Cada plan deberá incluir:

  • a) la finalidad, alcance y objetivos;

  • b) las funciones y responsabilidades del equipo que implementará el plan;

  • c) acciones para implementar las soluciones;

  • d) información de soporte necesaria para activar (incluidos los criterios de activación), operar, coordinar y comunicar las acciones del equipo;

  • e) interdependencias internas y externas;

  • f) los requisitos de recursos;

  • g) los requisitos de información;

  • h) un proceso para retirarse.

  • Cada plan deberá ser utilizable y estar disponible en el momento y lugar en que se requiera.

8.5 Programa de ejercicio

  • La organización debe implementar y mantener un programa de ejercicio y prueba para validar a lo largo del tiempo la eficacia de sus estrategias y soluciones de continuidad del negocio.

  • La organización realizará ejercicios y pruebas que:

  • a) son consistentes con sus objetivos de continuidad del negocio;

  • b) se basan en escenarios apropiados que están bien planificados con fines y objetivos claramente definidos;

  • c) desarrollar el trabajo en equipo, la competencia, la confianza y el conocimiento de quienes tienen roles que desempeñar en relación con las interrupciones;

  • d) en su conjunto a lo largo del tiempo, validar sus estrategias y soluciones de continuidad del negocio;

  • e) producir informes formales posteriores al ejercicio que contengan resultados, recomendaciones y acciones para implementar mejoras;

  • f) se revisan en el contexto de la promoción de la mejora continua;

  • g) se realizan a intervalos planificados y cuando hay cambios significativos dentro de la organización o el contexto en el que opera.

  • La organización debe actuar sobre los resultados de su ejercicio y prueba para implementar cambios y mejoras.

8.6 Evaluación de la documentación y capacidades de continuidad del negocio

  • La organización deberá:

  • a) evaluar la idoneidad, adecuación y eficacia de su análisis de impacto comercial, evaluación de riesgos, estrategias, soluciones, planes y procedimientos;

  • b) realizar evaluaciones a través de revisiones, análisis, ejercicios, pruebas, informes posteriores al incidente y evaluaciones de rendimiento;

  • c) realizar evaluaciones de las capacidades de continuidad del negocio de los socios y proveedores relevantes;

  • d) evaluar el cumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios aplicables, las mejores prácticas de la industria y la conformidad con su propia política y objetivos de continuidad del negocio;

  • e) actualizar la documentación y los procedimientos de manera oportuna.

  • Estas evaluaciones se realizarán a intervalos planificados, después de un incidente o activación, y cuando ocurran cambios significativos.

9. Evaluación del rendimiento

9.1 Monitorización, medición, análisis y evaluación

  • La organización debe determinar:

  • a) qué se necesita monitorizar y medir;

  • b) los métodos de supervisión, medición, análisis y evaluación, según corresponda, para garantizar resultados válidos;

  • c) cuándo y por quién se realizará la supervisión y la medición;

  • d) cuándo y por quién se analizarán y evaluarán los resultados del seguimiento y la medición.

  • La organización debe conservar la información documentada apropiada como prueba de los resultados.

  • La organización debe evaluar el rendimiento y la eficacia del sistema de gestión de la continuidad del negocio.

9.2 Auditoría interna

9.2.1 General

  • La organización debe realizar auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar información sobre el sistema de gestión de la continuidad del negocio y saber si:

  • a) se ajusta a:

  • 1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de la continuidad del negocio;

  • 2) los requisitos de este documento;

  • b) se implementa y mantiene de manera efectiva.

9.2.2 Programas de auditoría

  • La organización deberá:

  • c) planificar, establecer, implementar y mantener un programa de auditoría que incluya la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación y la presentación de informes, y tenga en cuenta la importancia de los procesos en cuestión y los resultados de auditorías anteriores;

  • d) definir los criterios de auditoría y el alcance de cada auditoría;

  • c) seleccionar auditores y realizar auditorías que garanticen la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría;

  • d) asegurar que los resultados de las auditorías sean notificados a los gerentes relevantes;

  • e) retener información documentada como prueba de la implementación del programa o programas de auditoría y los resultados de la auditoría;

  • f) asegurar que se tomen las acciones correctivas necesarias sin demora indebida para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas;

  • g) asegurar que las acciones de auditoría de seguimiento incluyan la verificación de las acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificación.

9.3 Revisión por parte de la gerencia

9.3.1 General

  • La alta gerencia debe revisar el sistema de gestión de la continuidad del negocio de la organización, a intervalos planificados, para garantizar su idoneidad, adecuación y eficacia continuas.

9.3.2 Entradas de la revisión por la gerencia

  • La revisión por la gerencia incluirá la consideración de:

  • a) el estado de las acciones de revisiones anteriores por parte de la gerencia;

  • b) cambios en cuestiones externas e internas que son relevantes para el sistema de gestión de la continuidad del negocio;

  • c) información sobre el rendimiento del sistema de gestión de la continuidad del negocio, incluidas las tendencias en:

  • 1) las no conformidades y acciones correctivas;

  • 2) seguimiento y medición de los resultados de la evaluación;

  • 3) resultados de la auditoría;

  • d) comentarios de las partes interesadas;

  • e) la necesidad de cambios en el sistema de gestión de la continuidad del negocio, incluida la política y los objetivos;

  • f) procedimientos y recursos que podrían utilizarse en la organización para mejorar el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la continuidad del negocio;

  • g) información del análisis de impacto comercial y evaluación de riesgos;

  • h) resultado de la evaluación de la documentación y capacidades de continuidad del negocio (ver 8.6);

  • i) riesgos o contratiempos que no se abordaron adecuadamente en ninguna evaluación de riesgos anterior;

  • j) lecciones aprendidas y acciones derivadas de cuasi accidentes e interrupciones;

  • k) oportunidades de mejora continua.

9.3.3 Resultados de la revisión por la gerencia

  • 9.3.3.1 Los resultados de la revisión por la gerencia deben incluir decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua y cualquier necesidad de cambios en el sistema de gestión de la continuidad del negocio para mejorar su eficiencia y eficacia, incluidos los siguientes:

  • a) variaciones del alcance del sistema de gestión de la continuidad del negocio;

  • b) actualización del análisis de impacto en el negocio, evaluación de riesgos, estrategias y soluciones de continuidad del negocio y planes de continuidad del negocio;

  • c) modificación de procedimientos y controles para responder a problemas internos o externos que puedan afectar al sistema de gestión de la continuidad del negocio;

  • d) cómo se medirá la eficacia de los controles.

  • 9.3.3.2 La organización debe conservar información documentada como prueba de los resultados de las revisiones por la gerencia. Deberá:

  • a) comunicar los resultados de la revisión por la gerencia a las partes interesadas pertinentes;

  • b) tomar las medidas apropiadas en relación con esos resultados.

10. Mejora

10.1 No conformidad y acción correctiva

  • 10.1.1 La organización debe determinar las oportunidades de mejora e implementar las acciones necesarias para lograr los resultados esperados de su sistema de gestión de la continuidad del negocio.

  • 10.1.2 Cuando ocurre una no conformidad, la organización debe:

  • a) reaccionar a la no conformidad y, según corresponda:

  • 1) tomar acciones para controlar y corregir;

  • 2) hacer frente a las consecuencias;

  • b) evaluar la necesidad de acción para eliminar las causas de la no conformidad, a fin de que no se repita u ocurra en otro lugar, mediante:

  • 1) revisar la no conformidad;

  • 2) determinar las causas de la no conformidad;

  • 3) determinar si existen no conformidades similares o pueden ocurrir potencialmente;

  • c) implementar cualquier acción necesaria;

  • d) revisar la efectividad de cualquier acción correctiva tomada;

  • e) hacer cambios en el sistema de gestión de la continuidad del negocio, si es necesario.

  • Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas.

  • 10.1.3 La organización debe conservar la información documentada como prueba de:

  • f) la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción posterior tomada;

  • b) los resultados de cualquier acción correctiva.

10.2 Mejora continua

  • La organización debe mejorar continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema de gestión de la continuidad del negocio, en base a medidas cualitativas y cuantitativas.

  • La organización deberá considerar los resultados del análisis y la evaluación, y los resultados de la revisión por la gerencia, para determinar si existen necesidades u oportunidades, relacionadas con el negocio o con el sistema de gestión de la continuidad del negocio, que deberán abordarse como parte de la mejora continua.

  • NOTA: la organización puede utilizar los procesos del sistema de gestión de la continuidad del negocio, como el liderazgo, la planificación y la evaluación del rendimiento, para lograr la mejora.

Finalización

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