Información
-
Título de la auditoría
-
Cliente / Lugar
-
Realizada el
-
Preparada por
-
Ubicación
Auditoría
Introducción
-
Complete todas las secciones que comienzan inmediatamente a continuación. Esta autoevaluación interna evaluará la conformidad de su sistema de gestión ambiental con la norma ISO 14001: 2015. Recuerde adjuntar pruebas a los elementos cuando sea necesario y firmar y completar esta evaluación en la sección final.
4.1 Requisitos generales
-
¿La organización ha establecido y mantenido un sistema de gestión medioambiental consistente con los requisitos que figuran en la norma ISO 14001?
4.2 Política medioambiental
-
¿La alta gerencia ha definido la política medioambiental de la organización?
-
¿La política medioambiental es apropiada para la naturaleza, la magnitud y los impactos medioambientales de las actividades, productos o servicios de la organización?
-
¿La política medioambiental incluye el compromiso de mejora continua y prevención de la contaminación?
-
¿La política medioambiental incluye el compromiso de cumplir con la legislación y normativa medioambiental pertinente y con otros requisitos que la organización suscriba?
-
¿La política ambiental proporciona un marco para establecer y revisar los objetivos y metas medioambientales?
-
¿La política medioambiental está documentada, implementada, mantenida y comunicada a todos los empleados?
-
¿La política medioambiental está disponible para el público?
4.3 PLANIFICACIÓN
4.3.1 Aspectos medioambientales
-
¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos para identificar los aspectos medioambientales de sus actividades, productos o servicios que puede controlar y sobre los cuales se espera que tenga influencia?
-
¿La organización ha determinado cuáles de sus aspectos tienen un impacto significativo en el medio ambiente?
-
¿La organización se ha asegurado de que sus aspectos e impactos significativos relacionados se consideren al establecer sus objetivos medioambientales?
-
¿La organización actualiza periódicamente la información sobre sus aspectos e impactos significativos?
4.3.2 Requisitos legales y de otro tipo
-
¿La organización ha establecido y mantenido un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otro tipo que la organización suscriba, que sean aplicables a los aspectos medioambientales de sus actividades, productos o servicios?
4.3.3 Objetivos y metas
-
¿La organización ha establecido y mantenido objetivos y metas medioambientales documentados, en cada función y nivel pertinente dentro de la organización?
-
Al establecer y revisar sus objetivos, la organización ha considerado:<br>¿Los requisitos legales y de otro tipo?<br>¿Sus aspectos ambientales significativos?<br>¿Sus opciones tecnológicas?<br>¿Sus requisitos financieros, operativos y comerciales?<br>¿Las opiniones de las partes interesadas?
-
¿Los objetivos y metas de la organización son consistentes con su política ambiental, incluido el compromiso con la prevención de la contaminación?
4.3.4 Programas de gestión medioambiental
-
¿La organización ha establecido y mantenido programas de gestión medioambiental para lograr sus objetivos y metas?
-
¿Los programas de gestión medioambiental designan la responsabilidad de lograr objetivos y metas en cada función y nivel relevante de la organización?
-
¿Los programas de gestión medioambiental definen los medios y el tiempo en que deben lograrse?
-
¿Se revisan y modifican los programas de gestión medioambiental cuando corresponde si se implementan actividades, productos o servicios nuevos o modificados en la organización?
4.4 Implementación y operaciones
4.4.1 Estructura y responsabilidad
-
¿La organización ha definido, documentado y comunicado las funciones, responsabilidades y autoridades para facilitar una gestión medioambiental eficaz? ¿Cómo se hace esto?
-
¿La gerencia ha proporcionado los recursos esenciales para la implementación y el control del sistema de gestión ambiental?
-
¿Los recursos incluyen recursos humanos y habilidades especializadas, tecnología y recursos financieros?
-
La alta gerencia de la organización ha designado uno o varios representante específicos de la gerencia que, independientemente de otras responsabilidades, tenga funciones, responsabilidades y autoridad definidas para:<br>¿Asegurarse de que los requisitos del sistema de gestión ambiental (SGA) se establezcan, implementen y mantengan de acuerdo con esta norma internacional?<br>¿Informar sobre el desempeño del SGA a la alta gerencia para su revisión y como base para la mejora del SGA?
4.4.2 Formación, concienciación y competencias
-
¿La organización ha identificado las necesidades de formación de todo el personal cuyo trabajo pueda generar un impacto significativo en el medio ambiente? ¿Cómo se hace esto?
-
La organización ha establecido y mantenido un procedimiento para que sus empleados en cada función pertinente sean conscientes de:
-
¿La importancia de la conformidad con la política y los procedimientos medioambientales y con los requisitos del sistema de gestión ambiental (SGA)?
-
¿Los impactos medioambientales significativos, reales o potenciales, de sus actividades laborales y los beneficios ambientales de un mejor rendimiento personal?
-
¿Sus funciones y responsabilidades para lograr la conformidad con la política y los procedimientos medioambientales y con los requisitos del SGA, incluidos los requisitos de preparación y respuesta ante emergencias?
-
¿Las posibles consecuencias de la desviación de los procedimientos operativos especificados?
-
¿Cómo se asegura la organización de que el personal que realiza tareas que puedan causar impactos medioambientales significativos sea competente en base a una educación, formación y/o experiencia apropiadas?
4.4.3 Comunicación
-
En cuanto a sus aspectos medioambientales y al sistema de gestión ambiental, ¿la organización ha establecido y mantenido procedimientos para asegurar:<br>¿La comunicación interna entre los distintos niveles y funciones de la organización?<br>¿Recibir, documentar y responder adecuadamente a comunicaciones relevantes de partes interesadas externas?
-
¿La organización ha considerado sus procesos para la comunicación externa sobre sus aspectos ambientales significativos y ha registrado su decisión?
4.4.4 Documentación del sistema de gestión ambiental
-
La organización ha establecido y mantenido información en papel o en formato electrónico para:<br>¿Describir los elementos centrales del sistema de gestión y su interacción?<br>¿Proporcionar instrucciones para la documentación relacionada?
4.4.5 Control de documentos
-
La organización ha establecido y mantenido procedimientos para controlar todos los documentos requeridos por esta norma internacional para asegurar:
-
¿Se pueden ubicar?
-
¿Son revisados periódicamente, chequeados según sea necesario y aprobados en su adecuación por personal autorizado?
-
¿Las versiones actuales de los documentos relevantes están disponibles en todos los lugares donde se realizan operaciones esenciales para el funcionamiento efectivo del sistema de gestión ambiental?
-
¿Los documentos obsoletos se eliminan rápidamente de todos los puntos de emisión y de uso, o se asegura de otro modo que no se usen indebidamente?
-
¿Se identifican adecuadamente los documentos obsoletos que se conservan con fines legales y/o de preservación de conocimientos?
-
¿Los documentos de la organización son legibles, están fechados (con fechas de revisión) y son fácilmente identificables, mantenidos de manera ordenada y retenidos durante un período específico?
-
¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos y responsabilidades con respecto a la creación y modificación de los distintos tipos de documentos?
4.4.6 Control operacional
-
¿La organización ha identificado aquellas operaciones y actividades que están asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados en línea con su política, objetivos y metas?
-
La organización ha planificado estas actividades, incluido el mantenimiento, para garantizar que se lleven a cabo en las condiciones especificadas al:<br>¿Establecer y mantener procedimientos documentados para abordar situaciones en las que su ausencia podría conducir a desviaciones de la política medioambiental y los objetivos y metas?<br>¿Estipular criterios de operación en los procedimientos?<br>¿Establecer y mantener procedimientos relacionados con los aspectos medioambientales significativos identificables de los bienes y servicios utilizados por la organización y comunicar los procedimientos y requisitos relevantes a los proveedores y contratistas?
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
-
¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos para identificar posibles accidentes y situaciones de emergencia y responder a ellos, y para prevenir y mitigar los impactos medioambientales que puedan estar asociados con ellos?
-
¿La organización ha examinado y revisado, cuando ha sido necesario, su procedimiento de preparación y respuesta ante emergencias, en particular, después de la ocurrencia de accidentes o situaciones de emergencia?
-
¿La organización ha probado periódicamente dichos procedimientos cuando es factible?
4.5 Verificación y acciones correctivas
4.5.1 Supervisión y medición
-
¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos documentados para supervisar y medir, de manera regular, las características clave de sus operaciones y actividades que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente?
-
¿La supervisión y la medición incluyen el registro de información para realizar un seguimiento del rendimiento, los controles operativos pertinentes y la conformidad con los objetivos y metas medioambientales de la organización?
-
¿La organización calibra el equipamiento y mantiene registros de acuerdo con los procedimientos de la organización?
-
¿La organización ha establecido y mantenido un procedimiento documentado para evaluar periódicamente el cumplimiento de la legislación y los reglamentos medioambientales pertinentes?
4.5.2 No conformidades y acciones correctivas y preventivas
-
¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos para definir la responsabilidad y la autoridad para manejar e investigar las no conformidades, tomando medidas para mitigar los impactos causados y para iniciar y completar acciones correctivas y preventivas?
-
Cuando se toman acciones correctivas y preventivas para eliminar las causas de las no conformidades reales y potenciales, ¿son apropiadas a la magnitud de los problemas y proporcionales al impacto medioambiental encontrado?
-
¿La organización ha implementado y registrado cambios en los procedimientos documentados como resultado de acciones correctivas y preventivas?
4.5.3 Registros
-
¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos para la identificación, mantenimiento y disposición de registros medioambientales, que incluyen:<br>¿Registros de formación?<br>¿Los resultados de las auditorías (auditorías SGA)?<br>¿Los resultados de las revisiones (revisiones por parte de la gerencia)?
-
¿Los registros de la organización son legibles, identificables y trazables a la actividad, producto o servicio involucrado?
-
¿Se almacenan y mantienen los registros medioambientales de tal manera que sean fácilmente recuperables y estén protegidos contra daños, deterioro o pérdida?
-
¿Se establecen y registran los tiempos de retención de los registros?
-
¿Se mantienen registros, según corresponda al sistema y a la organización, para demostrar la conformidad con los requisitos de esta norma internacional?
4.5.4 Auditoría del sistema de gestión ambiental
-
¿La organización ha establecido y mantenido programas y procedimientos para realizar auditorías periódicas del sistema de gestión ambiental con el fin de:<br>- ¿Determinar si el sistema de gestión ambiental se ajusta o no a los acuerdos planificados para la gestión medioambiental, incluidos los requisitos de esta norma internacional, y si se ha implementado y mantenido correctamente?<br>- ¿Proporcionar información sobre los resultados de las auditorías a la gerencia?
-
¿El programa de auditoría de la organización, incluido cualquier programa, se basa en la importancia medioambiental de la actividad en cuestión y los resultados de auditorías anteriores?
-
¿El procedimiento de auditoría aborda el alcance, la frecuencia y las metodologías de la auditoría, así como las responsabilidades y los requisitos para realizar auditorías y notificar los resultados?
4.6 Revisión por parte de la Gerencia
-
¿La alta gerencia de la organización, en los intervalos que determina, revisa el sistema de gestión ambiental para garantizar su idoneidad y eficacia continuas?
-
¿El proceso de revisión por la gerencia garantiza que se recopila la información necesaria para permitir que la gerencia lleve a cabo esta evaluación?
-
¿Están documentadas las revisiones de la gerencia?
-
¿Cada revisión de la gerencia aborda la posible necesidad de cambios en la política, los objetivos y otros elementos del sistema de gestión ambiental, a la luz de:<br>¿Resultados de la auditoría del sistema de gestión ambiental?<br>¿Circunstancias cambiantes?<br>¿El compromiso con la mejora continua?
Rúbrica
-
Yo, el abajo firmante, confirmo que esta auditoría se llevó a cabo y se completó de forma precisa.
-
Nombre completo y firma del auditor
