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Relatório nº:
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Cliente:
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Escopo:
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Data início da auditoria:
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Data de término da auditoria:
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Elaborado por:
INFORMAÇÕES GERAIS
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Reunião de abertura:
• Apresentação da equipe auditora;
• Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
• Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis, reuniões intermediárias e de encerramento;
• Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso aos locais;
• Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
• Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
• Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
• Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para a equipe auditora;
• Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
• Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
• Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de melhoria;
• Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.
Informações gerais
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Data de início da auditoria:
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Data de término da auditoria:
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Auditor líder:
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Auditor(es) membro(s):
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Objetivo da auditoria:
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Processos auditados:
Locais auditados
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Local:
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Add media
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Endereço:
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Porte da organização:
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Tempo de mercado:
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Quantidade de trabalhadores:
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Observações gerais:
4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
TRILHA DA AUDITORIA
4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
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4.1 Entendendo a organização e seu contexto
Evidências:
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4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas
Evidências:
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4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da qualidade
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Evidências:
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Escopo do sistema de gestão:
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Requisitos não aplicáveis ao escopo e avaliar as justificativas:
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4.4 Sistema de gestão da qualidade e seus processos
Evidências:
5 - LIDERANÇA
5 - LIDERANÇA
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5.1 Liderança e comprometimento / 5.1.1 Generalidades
Evidências:
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5.1.2 Foco no cliente
Evidências:
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5.2 Política / 5.2.1 Desenvolvendo a política da qualidade
Evidências:
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5.2.2 Comunicando a política da qualidade
Evidências:
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5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais
Evidências:
6 - PLANEJAMENTO
6 - PLANEJAMENTO
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6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades
Evidências:
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6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los
Evidências dos Objetivos da Qualidade:
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6.3 Planejamento de mudanças
Evidências:
7 - APOIO
7 - APOIO
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7.1 Recursos / 7.1.1 Generalidades
Evidências:
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7.1.2 Pessoas
Evidências:
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7.1.3 Infraestrutura
Evidências:
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7.1.4 Ambiente para a operação dos processos
Evidências:
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7.1.5 Recursos de monitoramento e medição
Evidências:
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7.1.6 Conhecimento organizacional
Evidências:
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7.2 Competência
Evidências:
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7.3 Conscientização
Evidências:
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7.4 Comunicação
Evidências:
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7.5 Informação documentada / 7.5.1 Generalidades
Evidências:
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7.5.2 Criando e atualizando
Evidências:
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7.5.3 Controle de informação documentada
Evidências:
8 - OPERAÇÃO
8 - OPERAÇÃO
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8.1 Planejamento e controle operacionais
Evidências:
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8.2 Requisitos para produtos e serviços / 8.2.1 Comunicação com o cliente
Evidências:
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8.2.2 Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços
Evidências:
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8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviços
Evidências:
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8.2.4 Mudanças nos requisitos para produtos e serviços
Evidências:
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8.3 Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços / 8.3.1 Generalidades
Evidências:
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8.3.2 Planejamento de projeto e desenvolvimento
Evidências:
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8.3.3 Entradas de projeto e desenvolvimento
Evidências:
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8.3.4 Controles de projeto e desenvolvimento
Evidências:
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8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento
Evidências:
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8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento
Evidências:
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8.4 Controle de processos, produtos e serviços providos externamente / 8.4.1 Generalidades
Evidências:
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8.4.2 Tipo e extensão do controle
Evidências:
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8.4.3 Informação para provedores externos
Evidências:
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8.5 Produção e provisão de serviço / 8.5.1 Controle de produção e de provisão de serviço
Evidências:
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8.5.2 Identificação e rastreabilidade
Evidências:
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8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos
Evidências:
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8.5.4 Preservação
Evidências:
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8.5.5 Atividades pós-entrega
Evidências:
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8.5.6 Controle de mudanças
Evidências:
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8.6 Liberação de produtos e serviços
Evidências:
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8.7 Controle de saídas não conformes
Evidências:
9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
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9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades
Evidências:
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9.1.2 Satisfação do cliente
Evidências:
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9.1.3 Análise e avaliação
Evidências:
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9.2 Auditoria interna
Evidências:
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9.3 Análise crítica pela direção
Evidências:
10 - MELHORIA
10 - MELHORIA
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10.1 Generalidades
Evidências:
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10.2 Não conformidade e ação corretiva
Evidências:
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10.3 Melhoria contínua
Evidências:
CONCLUSÕES
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Reunião de Encerramento:
• Agradecimentos;
• Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
• Expor os pontos fortes e positivos da organização;
• Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de Preocupação e Não Conformidades;
• Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.
Resumo da Auditoria
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Pessoas entrevistadas (nome e função):
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Pontos positivos:
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Pontos de atenção:
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Conclusões
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Auditor líder:
