Página de Título

  • Local onde foi conduzido

  • Relatório nº:

  • Cliente:

  • Escopo:

  • Data início da auditoria:

  • Data de término da auditoria:

  • Elaborado por:

INFORMAÇÕES GERAIS

  • Reunião de abertura:
    • Apresentação da equipe auditora;
    • Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
    • Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis, reuniões intermediárias e de encerramento;
    • Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso aos locais;
    • Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
    • Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
    • Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
    • Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para a equipe auditora;
    • Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
    • Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
    • Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de melhoria;
    • Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
    • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

Informações gerais

  • Data de início da auditoria:

  • Data de término da auditoria:

  • Endereço da sede da empresa construtora:
  • Auditor líder:

  • Auditor(es) membro(s):

  • Objetivo da auditoria:

  • Processos auditados:

  • Porte da organização:

  • Tempo de mercado:

  • Grau de risco:

  • CNAE:

  • Observações gerais:

REQUISITOS DO REGIMENTO ESPECÍFICO OU LEGAIS

REQUISITOS DO REGIMENTO ESPECÍFICO OU LEGAIS

  • Alvará de localização e funcionamento da empresa construtora

  • Evidência:

  • Registro da construtora junto ao CREA

  • Evidência:

  • Informações gerais das obras auditadas:

  • Obra
  • Nome da obra:

  • Foto da obra

  • Endereço da obra:
  • Data da auditoria na obra:

  • Etapa da obra:

  • Alvará de construção:

  • Evidência:

  • ART – Anotação de Responsabilidade Técnica / RRT – Registros de Responsabilidade Técnica<br>de execução das obras<br>

  • Evidências:
  • undefined

  • ART – Anotação de Responsabilidade Técnica / RRT – Registros de Responsabilidade Técnica<br>de projetos

  • Evidências:
  • undefined

  • Quantidade de trabalhadores:

  • Listar serviços terceirizados e seus respectivos fornecedores

  • Características do entorno: (avaliar a existência de áreas de preservação ambiental como APA, APP, corredor ecológico, etc)

  • Houve situação que possa provocar riscos à segurança ou à saúde das pessoas que trabalham na obra auditada, às circunvizinhas e aos futuros usuários do empreendimento? (Art 23)

  • Evidência:

  • Houve situação que a construtora deixou de atender normas técnicas e regulamentadoras e aos requisitos estatutários e regulamentares para produtos e serviços, bem como para segurança e saúde no trabalho e meio ambiente aplicáveis? (Art 25)

  • Evidência:

ATENDIMENTO À NBR 15575

  • Os ensaios atendem ao Plano Tecnológico de Materiais e Serviços das obras?

  • Listar evidências de atendimento ao Plano Tecnológico de Materiais e Serviços das obras e a NBR 15575:
  • undefined

4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

TRILHA DA AUDITORIA

4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto <br>ISO 14001:2015 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto <br>ISO 45001:2018 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas <br>ISO 14001:2015 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas <br>ISO 45001:2018 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas do trabalhadores e outras partes interessadas

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da qualidade <br>ISO 14001:2015 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da ambiental <br>ISO 45001:2018 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da SST

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 4.4 Sistema de gestão da qualidade e seus processos <br>ISO 14001:2015 - 4.4 Sistema de gestão ambiental <br>ISO 45001:2018 - 4.4 Sistema de gestão da SST

  • Evidências:
  • undefined

5 - LIDERANÇA

5 - LIDERANÇA

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 5.1 Liderança e comprometimento <br>ISO 14001:2015 - 5.1 Liderança e comprometimento <br>ISO 45001:2018 - 5.1 Liderança e comprometimento

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 5.1.2 Foco no cliente

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 5.2 Política <br>ISO 14001:2015 - 5.2 Política ambiental <br>ISO 45001:2015 - 5.2 Política de SST

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 5.2.2 Comunicando a política da qualidade

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais <br>ISO 14001:2015 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais <br>ISO 45001:2018 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 45001:2018 - 5.4 Consulta e participação dos trabalhadores

  • Evidências:
  • undefined

6 - PLANEJAMENTO

6 - PLANEJAMENTO

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades <br>ISO 14001:2015 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades / 6.1.1 Generalidades <br>ISO 45001:2018 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades / 6.1.1 Generalidades

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 14001:2015 - 6.1.2 Aspectos ambientais

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 45001:2018 - 6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 14001:2015 - 6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos <br>ISO 45001:2018 - 6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 14001:2015 - 6.1.4 Planejamento de ações<br>ISO 45001:2018 - 6.1.4 Planejamento de ações

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los <br>ISO 14001:2015 - 6.2 Objetivos ambientais e planejamento para alcançá-los <br>ISO 45001:2018 - 6.2 Objetivos de SST e planejamento para alcançá-los

  • Evidências:
  • undefined

  • Evidências dos objetivos voltados à sustentabilidade nas obras:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 6.3 Planejamento de Mudanças

  • Evidências:
  • undefined

7 - APOIO

7 - APOIO

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 7.1 Recursos / 7.1.1 Generalidades <br>ISO 14001:2015 - 7.1 Recursos <br>ISO 45001:2018 - 7.1 Recursos

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 7.1.2 Pessoas

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 7.1.3 Infraestrutura

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 7.1.4 Ambiente para a operação dos processos

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 7.1.5 Recursos de monitoramento e medição

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 7.1.6 Conhecimento organizacional

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 7.2 Competências<br>ISO 14001:2015 - 7.2 Competências <br>ISO 45001:2018 - 7.2 Competências

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 7.3 Conscientização <br>ISO 14001:2015 - 7.3 Conscientização <br>ISO 45001:2018 - 7.3 Conscientização

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 7.4 Comunicação <br>ISO 14001:2015 - 7.4 Comunicação / 7.4.2 Comunicação interna / 7.4.3 Comunicação externa <br>ISO 45001:2018 - 7.4 Comunicação / 7.4.2 Comunicação interna / 7.4.3 Comunicação externa

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades <br>ISO 14001:2015 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades <br>ISO 45001:2018 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 7.5.2 Criando e atualizando <br>ISO 14001:2015 - 7.5.2 Criando e atualizando <br>ISO 45001:2018 - 7.5.2 Criando e atualizando

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 7.5.3 Controle de informação documentada <br>ISO 14001:2015 - 7.5.3 Controle de informação documentada <br>ISO 45001:2018 - 7.5.3 Controle de informação documentada

  • Evidências:
  • undefined

8 - EXECUÇÃO DA OBRA

8 - EXECUÇÃO DA OBRA

  • IMPORTANTE: No campo de evidências incluir informações de todas as obras que foram auditadas.

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 8.1 Planejamento e controle operacionais

  • Evidências:
  • undefined

  • SiAC 2021 - 8.1.1. Plano da Qualidade da Obra

  • a) identificação e seleção dos processos do sistema de gestão da qualidade aplicáveis à obra;
    b) estrutura organizacional da obra, incluindo definição de responsabilidades específicas;
    c) relação de materiais e serviços de execução controlados, e respectivos procedimentos de execução e inspeção; identificação das particularidades da execução da obra não previstas no conjunto de documentos do sistema de gestão da qualidade, ou que necessitem de adequações, e determinação das respectivas formas de controle; devem ser mantidos registros dos controles realizados (ver 7.5);
    d) plano de controle tecnológico (ver item XXVI do Art. 5º do Regimento Geral);
    e) identificação dos equipamentos considerados críticos para a qualidade da obra e respectivas inspeções, manutenções e frequências previstas aplicáveis;
    f) programa de treinamento específico da obra;
    g) objetivos da qualidade específicos para a execução da obra e atendimento das exigências dos clientes, associados a indicadores;
    h) Plano de Gerenciamento de Resíduos da Construção Civil da obra, em consonância com a Política Nacional de Resíduos Sólidos (Lei nº 12.305/2010), resolução do Conama nº 307/2002, e suas alterações, e com as legislações estaduais e municipais aplicáveis;
    i) definição dos destinos adequados dados aos resíduos líquidos produzidos pela obra (esgotos, águas servidas), que respeitem o meio ambiente e estejam em consonância com as legislações federais, estaduais e municipais aplicáveis;
    j) definição dos meios para assegurar um ambiente de trabalho saudável e seguro, evidenciado pela apresentação de, quando aplicável: comunicação prévia de início de obra à Superintendência Regional do Trabalho e Emprego - SRTE; Programa de Condições e Meio Ambiente de Trabalho na Indústria da Construção Civil – PCMAT ou PGR – Programa de Gerenciamento de Riscos (de acordo com a nova NR18); Programa de Prevenção de Riscos Ambientais - PPRA; Programa de Controle Médico de Saúde Ocupacional - PCMSO; constituição de Comissão Interna de Prevenção de Acidente - CIPA;
    k) projeto atualizado do canteiro de obras, incluindo, minimamente, questões de logística e produção (acessos e circulações de produtos, equipamentos e pessoas; áreas de produção e processamento, de escritórios, de armazenamento de produtos e de armazenamento de resíduos; localização de equipamentos de produção e transporte) e as áreas de vivência (instalações sanitárias, vestiário e local de refeições - obrigatórias; alojamento, cozinha, lavanderia, área de lazer e ambulatório - quando aplicáveis).

    No caso de obras de edificações habitacionais, o Plano da Qualidade da Obra deve identificar, quando especificados nos projetos da edificação, os seguintes elementos:
    a) Fichas de Avaliação de Desempenho (FAD) de sistemas convencionais (ver item XX do Art. 5º do Regimento Geral);
    b) Documentos de Avaliação Técnica (DATec) de produtos inovadores (ver item XI do Art. 5º do Regimento Geral).

  • Evidências:
  • undefined

  • SiAC 2021 - 8.1.2. Planejamento da execução da obra

  • Evidências:
  • undefined

  • SiAC 2021 - 8.1.3. Controles operacionais da obra

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 14001:2015 - 8.1 Planejamento e controle operacionais

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 45001:2018 - 8.1 Planejamento e controle operacionais / 8.1.1 Generalidades

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 45001:2018 - 8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 45001:2018 - 8.1.3 Gestão de mudanças

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 14001:2015 - 8.2 Preparação e resposta a emergências <br>ISO 45001:2018 - 8.2 Preparação e resposta a emergências

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 8.2 Requisitos para produtos e serviços / 8.2.1 Comunicação com o cliente

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 8.2.2 Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviço

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 8.2.4 Mudanças nos requisitos para produtos e serviços

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 8.3 Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços / 8.3.1 Generalidades

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 8.3.2 Planejamento de projeto e desenvolvimento

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 8.3.3 Entradas de projeto e desenvolvimento

  • Listar os Perfis de Desempenho da Edificação (PDE):
  • undefined

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 8.3.4 Controles de projeto e desenvolvimento

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento

  • Evidências:
  • undefined

  • SiAC 2021 - 8.3.7 Análise crítica de projetos fornecidos pelo cliente

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 8.4 Aquisição / 8.4.1 Generalidades<br>ISO 45001:2018 - 8.1.4 Aquisição

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 8.4.1.1. Processo de qualificação de fornecedores / 8.4.1.2. Processo de avaliação de fornecedores

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 8.4.2 Tipo e extensão do controle

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 8.4.3 Informação para provedores externos

  • Evidências de 8.4.3.1 Materiais controlados:
  • undefined

  • Evidências de 8.4.3.2 Serviços controlados:
  • undefined

  • Evidências de 8.4.3.3. Serviços laboratoriais:
  • undefined

  • Evidências de 8.4.3.4. Serviços de projeto e serviços especializados de engenharia:
  • undefined

  • Evidências de 8.4.3.5. Locação de equipamentos de obra:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – <br>8.5 Produção da obra / 8.5.1 Controle de produção

  • Evidências:
  • undefined

  • SiAC 2021 – 8.5.1.1. Controle dos serviços de execução controlados

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 8.5.2 Identificação e rastreabilidade

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 8.5.4 Preservação

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 8.5.5 Atividades pós-entrega

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021– 8.5.6 Controle de mudanças

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 8.6 Liberação de produtos e serviços

  • Evidências:
  • undefined

  • SiAC 2021 - 8.6.1 Liberação de materiais e serviços de execução controlados

  • Evidências:
  • undefined

  • SiAC 2021 - 8.6.2 Liberação da obra

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 8.7 Controle de saídas não conformes

  • Evidências:
  • undefined

9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação <br>ISO 14001:2015 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades <br>ISO 45001:2018 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 9.1.2 Satisfação do cliente

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 14001:2015 – 9.1.2 Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos <br>ISO 45001:2018 – 9.1.2 Avaliação da conformidade

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 9.1.3 Análise e avaliação

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 9.2 Auditoria interna <br>ISO 14001:2015 – 9.2 Auditoria interna <br>ISO 45001:2018 – 9.2 Auditoria interna

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 9.3 Análise crítica pela direção <br>ISO 14001:2015 – 9.3 Análise crítica pela direção <br>ISO 45001:2015 – 9.3 Análise crítica pela direção

  • Evidências:
  • undefined

10 - MELHORIA

10 - MELHORIA

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 10.1 Generalidades <br>ISO 14001:2015 – 10.1 Generalidades <br>ISO 45001:2018 – 10.1 Generalidades

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva <br>ISO 14001:2015 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva <br>ISO 45001:2018 - 10.2 Incidente, não conformidade e ação corretiva

  • Evidências:
  • undefined

  • ISO 9001:2015 / SiAC 2021 – 10.3 Melhoria contínua <br>ISO 14001:2015 – 10.3 Melhoria contínua <br>ISO 45001:2018 – 10.3 Melhoria contínua

  • Evidências:
  • undefined

CONCLUSÕES

  • Reunião de Encerramento:
    • Agradecimentos;
    • Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
    • Expor os pontos fortes e positivos da organização;
    • Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de Preocupação e Não Conformidades;
    • Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
    • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

Resumo da Auditoria

  • Pessoas entrevistadas (nome e função):

  • Pontos positivos:

  • Pontos de atenção:

  • Conclusões

  • Auditor líder:

The templates available in our Public Library have been created by our customers and employees to help get you started using SafetyCulture's solutions. The templates are intended to be used as hypothetical examples only and should not be used as a substitute for professional advice. You should seek your own professional advice to determine if the use of a template is permissible in your workplace or jurisdiction. You should independently determine whether the template is suitable for your circumstances.