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Relatório de Auditoria - SGI (ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / ISO 45001:2018)
Relatório de Auditoria - SGI (ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / ISO 45001:2018)
Felipe Pompermayer Ribeiro

Relatório de Auditoria - SGI (ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / ISO 45001:2018)

Templum - Revisão 00

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Free Relatório de Auditoria - SGI (ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / ISO 45001:2018) Checklist

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Title Page

  • Document No.

  • Cliente:

  • Escopo:

  • Data início da auditoria:

  • Data de término da auditoria:

  • Elaborado por:

CONCLUSÕES

Resumo da Auditoria

  • Pessoas entrevistadas (nome e função)

  • Pontos positivos:

  • Pontos de atenção:

  • Áreas sensíveis:

  • Conclusões:

  • Auditor líder:

ROTEIRO DAS REUNIÕES

REUNIÃO DE ABERTURA

  • • Apresentação da equipe auditora;
    • Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
    • Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis, reuniões intermediárias e de encerramento;
    • Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso aos locais;
    • Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
    • Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
    • Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
    • Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para a equipe auditora;
    • Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
    • Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
    • Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de melhoria;
    • Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
    • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

REUNIÃO DE ENCERRAMENTO

  • • Agradecimentos;
    • Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
    • Expor os pontos fortes e positivos da organização;
    • Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de Preocupação e Não Conformidades;
    • Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
    • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

INFORMAÇÕES GERAIS

Informações gerais

  • Data de início da auditoria:

  • Data de término da auditoria:

  • Auditor líder:

  • Auditor(es) membro(s):

  • Objetivo da auditoria:

  • Processos auditados:

  • Locais auditados:

    • Local

  • Porte da organização:

  • Área de atuação:

  • Tempo de mercado:

  • Grau de risco:

  • CNAE:

  • Alvará de funcionamento:

  • Quantidade de trabalhadores:

  • Área total da empresa (m²):

  • Características do entorno: (avaliar a existência de áreas de preservação ambiental como APA, APP, corredor ecológico, etc)

  • Comitê de Meio Ambiente:

  • Licença de Operação:

  • Dados da licença de operação:

  • As condicionantes das licenças estão atendidas?

  • Outras licenças:

  • PPRA - Programa de Prevenção de Riscos Ambientais

  • Dados do PPRA:

  • PCMSO - Programa de Controle Médico de Saúde Ocupacional

  • Dados do PCMSO:

  • Mapa de Risco das áreas:

  • AVCB - Auto de Vistoria do Corpo de Bombeiros:

  • Dados do AVCB:

  • Registro de ações civis publicas:

  • Plano de atendimento a emergências:

  • Laudos de análise de óleos dos equipamentos elétricos, transformadores, capacitores e disjuntores.

  • Registro no CENEN para uso de materiais radioativos:

  • Registro da Policia Federal para uso de materiais restritos:

  • Lista dos produtos químicos utilizados:

  • Observações gerais:

4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

TRILHA DA AUDITORIA

4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

  • ISO 9001:2015 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto<br>ISO 14001:2015 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto<br>ISO 45001:2018 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas<br>ISO 14001:2015 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas<br>ISO 45001:2018 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas do trabalhadores e outras partes interessadas

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da qualidade <br>ISO 14001:2015 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da ambiental<br>ISO 45001:2018 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da SST

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 4.4 Sistema de gestão da qualidade e seus processos<br>ISO 14001:2015 - 4.4 Sistema de gestão ambiental<br>ISO 45001:2018 - 4.4 Sistema de gestão da SST

  • Evidências:

5 - LIDERANÇA

5 - LIDERANÇA

  • ISO 9001:2015 - 5.1 Liderança e comprometimento<br>ISO 14001:2015 - 5.1 Liderança e comprometimento<br>ISO 45001:2018 - 5.1 Liderança e comprometimento

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 5.1.2 Foco no cliente

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 5.2 Política <br>ISO 14001:2015 - 5.2 Política ambiental<br>ISO 45001:2015 - 5.2 Política de SST

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 5.2.2 Comunicando a política da qualidade

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais<br>ISO 14001:2015 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais<br>ISO 45001:2018 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais<br>

  • Evidências:

  • ISO 45001:2018 - 5.4 Consulta e participação dos trabalhadores

  • Evidências:

6 - PLANEJAMENTO

6 - PLANEJAMENTO

  • ISO 9001:2015 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades<br>ISO 14001:2015 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades / 6.1.1 Generalidades<br>ISO 45001:2018 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades / 6.1.1 Generalidades

  • Evidências:

  • ISO 14001:2015 - 6.1.2 Aspectos ambientais

  • Evidências:

  • ISO 45001:2018 - 6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades

  • Evidências:

  • ISO 14001:2015 - 6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos<br>ISO 45001:2018 - 6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos

  • Evidências:

  • ISO 14001:2015 - 6.1.4 Planejamento de ações<br>ISO 45001:2018 - 6.1.4 Planejamento de ações

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los<br>ISO 14001:2015 - 6.2 Objetivos ambientais e planejamento para alcançá-los<br>ISO 45001:2018 - 6.2 Objetivos de SST e planejamento para alcançá-los

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 6.3 Planejamento de Mudanças

  • Evidências:

7 - APOIO

7 - APOIO

  • ISO 9001:2015 - 7.1 Recursos / 7.1.1 Generalidades<br>ISO 14001:2015 - 7.1 Recursos<br>ISO 45001:2018 - 7.1 Recursos

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.1.2 Pessoas

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.1.3 Infraestrutura

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.1.4 Ambiente para a operação dos processos

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.1.5 Recursos de monitoramento e medição

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.1.6 Conhecimento organizacional

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.2 Competências<br>ISO 14001:2015 - 7.2 Competências<br>ISO 45001:2018 - 7.2 Competências

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.3 Conscientização<br>ISO 14001:2015 - 7.3 Conscientização<br>ISO 45001:2018 - 7.3 Conscientização

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.4 Comunicação<br>ISO 14001:2015 - 7.4 Comunicação / 7.4.2 Comunicação interna / 7.4.3 Comunicação externa<br>ISO 45001:2018 - 7.4 Comunicação / 7.4.2 Comunicação interna / 7.4.3 Comunicação externa<br>

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades<br>ISO 14001:2015 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades<br>ISO 45001:2018 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.5.2 Criando e atualizando<br>ISO 14001:2015 - 7.5.2 Criando e atualizando<br>ISO 45001:2018 - 7.5.2 Criando e atualizando

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.5.3 Controle de informação documentada<br>ISO 14001:2015 - 7.5.3 Controle de informação documentada<br>ISO 45001:2018 - 7.5.3 Controle de informação documentada

  • Evidências:

8 - OPERAÇÃO

8 - OPERAÇÃO

  • ISO 9001:2015 - 8.1 Planejamento e controle operacionais<br>ISO 14001:2015 - 8.1 Planejamento e controle operacionais<br>ISO 45001:2018 - 8.1 Planejamento e controle operacionais / 8.1.1 Generalidades

  • Evidências:

  • ISO 45001:2018 - 8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST

  • Evidências:

  • ISO 45001:2018 - 8.1.3 Gestão de mudanças

  • Evidências:

  • ISO 14001:2015 - 8.2 Preparação e resposta a emergências<br>ISO 45001:2018 - 8.2 Preparação e resposta a emergências

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.2 Requisitos para produtos e serviços / 8.2.1 Comunicação com o cliente

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.2.2 Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviços

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.2.4 Mudanças nos requisitos para produtos e serviços

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.3 Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços / 8.3.1 Generalidades

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.3.2 Planejamento de projeto e desenvolvimento

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.3.3 Entradas de projeto e desenvolvimento

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.3.4 Controles de projeto e desenvolvimento

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.4 Controle de processos, produtos e serviços providos externamente<br>ISO 45001:2018 - 8.1.4 Aquisição

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 8.4.2 Tipo e extensão do controle

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 8.4.3 Informação para provedores externos

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.5.1 Controle de produção e de provisão de serviço

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.5.2 Identificação e rastreabilidade

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.5.4 Preservação

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.5.5 Atividades pós-entrega

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.5.6 Controle de mudanças

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.6 Liberação de produtos e serviços

  • ISO 9001:2015 – 8.7 Controle de saídas não conformes

  • Evidências:

9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

  • ISO 9001:2015 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação<br>ISO 14001:2015 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades<br>ISO 45001:2018 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 9.1.2 Satisfação do cliente

  • Evidências:

  • ISO 14001:2015 – 9.1.2 Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos<br>ISO 45001:2018 – 9.1.2 Avaliação da conformidade

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 9.1.3 Análise e avaliação

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 9.2 Auditoria interna<br>ISO 14001:2015 – 9.2 Auditoria interna<br>ISO 45001:2018 – 9.2 Auditoria interna

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 9.3 Análise crítica pela direção<br>ISO 14001:2015 – 9.3 Análise crítica pela direção<br>ISO 45001:2015 – 9.3 Análise crítica pela direção

  • Evidências:

10 - MELHORIA

10 - MELHORIA

  • ISO 9001:2015 – 10.1 Generalidades<br>ISO 14001:2015 – 10.1 Generalidades<br>ISO 45001:2018 – 10.1 Generalidades<br>

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva<br>ISO 14001:2015 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva<br>ISO 45001:2018 - 10.2 Incidente, não conformidade e ação corretiva

  • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 10.3 Melhoria contínua<br>ISO 14001:2015 – 10.3 Melhoria contínua<br>ISO 45001:2018 – 10.3 Melhoria contínua

  • Evidências:

Relatório de Auditoria - SGI (ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / ISO 45001:2018)
Felipe Pompermayer Ribeiro

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