Title Page
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Document No.
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Cliente:
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Escopo:
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Data início da auditoria:
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Data de término da auditoria:
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Elaborado por:
CONCLUSÕES
Resumo da Auditoria
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Pessoas entrevistadas (nome e função)
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Pontos positivos:
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Pontos de atenção:
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Áreas sensíveis:
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Conclusões:
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Auditor líder:
ROTEIRO DAS REUNIÕES
REUNIÃO DE ABERTURA
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• Apresentação da equipe auditora;
• Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
• Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis, reuniões intermediárias e de encerramento;
• Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso aos locais;
• Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
• Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
• Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
• Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para a equipe auditora;
• Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
• Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
• Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de melhoria;
• Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.
REUNIÃO DE ENCERRAMENTO
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• Agradecimentos;
• Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
• Expor os pontos fortes e positivos da organização;
• Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de Preocupação e Não Conformidades;
• Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.
INFORMAÇÕES GERAIS
Informações gerais
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Data de início da auditoria:
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Data de término da auditoria:
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Auditor líder:
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Auditor(es) membro(s):
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Objetivo da auditoria:
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Processos auditados:
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Locais auditados:
Local
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Porte da organização:
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Área de atuação:
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Tempo de mercado:
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Grau de risco:
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CNAE:
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Alvará de funcionamento:
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Quantidade de trabalhadores:
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Área total da empresa (m²):
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Características do entorno: (avaliar a existência de áreas de preservação ambiental como APA, APP, corredor ecológico, etc)
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Comitê de Meio Ambiente:
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Licença de Operação:
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Dados da licença de operação:
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As condicionantes das licenças estão atendidas?
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Outras licenças:
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PPRA - Programa de Prevenção de Riscos Ambientais
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Dados do PPRA:
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PCMSO - Programa de Controle Médico de Saúde Ocupacional
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Dados do PCMSO:
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Mapa de Risco das áreas:
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AVCB - Auto de Vistoria do Corpo de Bombeiros:
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Dados do AVCB:
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Registro de ações civis publicas:
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Plano de atendimento a emergências:
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Laudos de análise de óleos dos equipamentos elétricos, transformadores, capacitores e disjuntores.
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Registro no CENEN para uso de materiais radioativos:
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Registro da Policia Federal para uso de materiais restritos:
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Lista dos produtos químicos utilizados:
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Observações gerais:
4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
TRILHA DA AUDITORIA
4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
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ISO 9001:2015 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto<br>ISO 14001:2015 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto<br>ISO 45001:2018 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto
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Evidências:
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ISO 9001:2015 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas<br>ISO 14001:2015 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas<br>ISO 45001:2018 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas do trabalhadores e outras partes interessadas
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da qualidade <br>ISO 14001:2015 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da ambiental<br>ISO 45001:2018 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da SST
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Evidências:
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ISO 9001:2015 - 4.4 Sistema de gestão da qualidade e seus processos<br>ISO 14001:2015 - 4.4 Sistema de gestão ambiental<br>ISO 45001:2018 - 4.4 Sistema de gestão da SST
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Evidências:
5 - LIDERANÇA
5 - LIDERANÇA
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ISO 9001:2015 - 5.1 Liderança e comprometimento<br>ISO 14001:2015 - 5.1 Liderança e comprometimento<br>ISO 45001:2018 - 5.1 Liderança e comprometimento
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Evidências:
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ISO 9001:2015 - 5.1.2 Foco no cliente
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Evidências:
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ISO 9001:2015 - 5.2 Política <br>ISO 14001:2015 - 5.2 Política ambiental<br>ISO 45001:2015 - 5.2 Política de SST
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Evidências:
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ISO 9001:2015 - 5.2.2 Comunicando a política da qualidade
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Evidências:
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ISO 9001:2015 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais<br>ISO 14001:2015 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais<br>ISO 45001:2018 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais<br>
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Evidências:
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ISO 45001:2018 - 5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
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Evidências:
6 - PLANEJAMENTO
6 - PLANEJAMENTO
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ISO 9001:2015 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades<br>ISO 14001:2015 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades / 6.1.1 Generalidades<br>ISO 45001:2018 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades / 6.1.1 Generalidades
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Evidências:
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ISO 14001:2015 - 6.1.2 Aspectos ambientais
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Evidências:
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ISO 45001:2018 - 6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades
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Evidências:
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ISO 14001:2015 - 6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos<br>ISO 45001:2018 - 6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos
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Evidências:
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ISO 14001:2015 - 6.1.4 Planejamento de ações<br>ISO 45001:2018 - 6.1.4 Planejamento de ações
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Evidências:
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ISO 9001:2015 - 6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los<br>ISO 14001:2015 - 6.2 Objetivos ambientais e planejamento para alcançá-los<br>ISO 45001:2018 - 6.2 Objetivos de SST e planejamento para alcançá-los
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Evidências:
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ISO 9001:2015 - 6.3 Planejamento de Mudanças
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Evidências:
7 - APOIO
7 - APOIO
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ISO 9001:2015 - 7.1 Recursos / 7.1.1 Generalidades<br>ISO 14001:2015 - 7.1 Recursos<br>ISO 45001:2018 - 7.1 Recursos
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Evidências:
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ISO 9001:2015 - 7.1.2 Pessoas
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Evidências:
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ISO 9001:2015 - 7.1.3 Infraestrutura
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Evidências:
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ISO 9001:2015 - 7.1.4 Ambiente para a operação dos processos
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Evidências:
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ISO 9001:2015 - 7.1.5 Recursos de monitoramento e medição
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Evidências:
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ISO 9001:2015 - 7.1.6 Conhecimento organizacional
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Evidências:
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ISO 9001:2015 - 7.2 Competências<br>ISO 14001:2015 - 7.2 Competências<br>ISO 45001:2018 - 7.2 Competências
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Evidências:
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ISO 9001:2015 - 7.3 Conscientização<br>ISO 14001:2015 - 7.3 Conscientização<br>ISO 45001:2018 - 7.3 Conscientização
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Evidências:
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ISO 9001:2015 - 7.4 Comunicação<br>ISO 14001:2015 - 7.4 Comunicação / 7.4.2 Comunicação interna / 7.4.3 Comunicação externa<br>ISO 45001:2018 - 7.4 Comunicação / 7.4.2 Comunicação interna / 7.4.3 Comunicação externa<br>
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Evidências:
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ISO 9001:2015 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades<br>ISO 14001:2015 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades<br>ISO 45001:2018 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades
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Evidências:
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ISO 9001:2015 - 7.5.2 Criando e atualizando<br>ISO 14001:2015 - 7.5.2 Criando e atualizando<br>ISO 45001:2018 - 7.5.2 Criando e atualizando
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Evidências:
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ISO 9001:2015 - 7.5.3 Controle de informação documentada<br>ISO 14001:2015 - 7.5.3 Controle de informação documentada<br>ISO 45001:2018 - 7.5.3 Controle de informação documentada
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Evidências:
8 - OPERAÇÃO
8 - OPERAÇÃO
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ISO 9001:2015 - 8.1 Planejamento e controle operacionais<br>ISO 14001:2015 - 8.1 Planejamento e controle operacionais<br>ISO 45001:2018 - 8.1 Planejamento e controle operacionais / 8.1.1 Generalidades
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Evidências:
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ISO 45001:2018 - 8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST
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Evidências:
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ISO 45001:2018 - 8.1.3 Gestão de mudanças
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Evidências:
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ISO 14001:2015 - 8.2 Preparação e resposta a emergências<br>ISO 45001:2018 - 8.2 Preparação e resposta a emergências
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 8.2 Requisitos para produtos e serviços / 8.2.1 Comunicação com o cliente
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 8.2.2 Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviços
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 8.2.4 Mudanças nos requisitos para produtos e serviços
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 8.3 Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços / 8.3.1 Generalidades
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 8.3.2 Planejamento de projeto e desenvolvimento
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 8.3.3 Entradas de projeto e desenvolvimento
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 8.3.4 Controles de projeto e desenvolvimento
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 8.4 Controle de processos, produtos e serviços providos externamente<br>ISO 45001:2018 - 8.1.4 Aquisição
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Evidências:
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ISO 9001:2015 - 8.4.2 Tipo e extensão do controle
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Evidências:
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ISO 9001:2015 - 8.4.3 Informação para provedores externos
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 8.5.1 Controle de produção e de provisão de serviço
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 8.5.2 Identificação e rastreabilidade
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 8.5.4 Preservação
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 8.5.5 Atividades pós-entrega
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 8.5.6 Controle de mudanças
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 8.6 Liberação de produtos e serviços
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ISO 9001:2015 – 8.7 Controle de saídas não conformes
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Evidências:
9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
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ISO 9001:2015 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação<br>ISO 14001:2015 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades<br>ISO 45001:2018 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 9.1.2 Satisfação do cliente
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Evidências:
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ISO 14001:2015 – 9.1.2 Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos<br>ISO 45001:2018 – 9.1.2 Avaliação da conformidade
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 9.1.3 Análise e avaliação
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 9.2 Auditoria interna<br>ISO 14001:2015 – 9.2 Auditoria interna<br>ISO 45001:2018 – 9.2 Auditoria interna
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Evidências:
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ISO 9001:2015 – 9.3 Análise crítica pela direção<br>ISO 14001:2015 – 9.3 Análise crítica pela direção<br>ISO 45001:2015 – 9.3 Análise crítica pela direção
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Evidências:
10 - MELHORIA
10 - MELHORIA
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ISO 9001:2015 – 10.1 Generalidades<br>ISO 14001:2015 – 10.1 Generalidades<br>ISO 45001:2018 – 10.1 Generalidades<br>
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Evidências:
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ISO 9001:2015 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva<br>ISO 14001:2015 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva<br>ISO 45001:2018 - 10.2 Incidente, não conformidade e ação corretiva
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ISO 9001:2015 – 10.3 Melhoria contínua<br>ISO 14001:2015 – 10.3 Melhoria contínua<br>ISO 45001:2018 – 10.3 Melhoria contínua
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Evidências:
