Relatório de Auditoria - ISO 9001:2015

• Document No.

• Cliente:

• Escopo:

• Data início da auditoria:

  Date

• Data de término da auditoria:

  Date

• Elaborado por:

• Reunião de abertura:
  • Apresentação da equipe auditora;
  • Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
  • Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis, reuniões intermediárias e de encerramento;
  • Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso aos locais;
  • Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
  • Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
  • Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
  • Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para a equipe auditora;
  • Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
  • Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
  • Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de melhoria;
  • Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
  • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

Informações gerais

• Data de início da auditoria:

  Date

• Data de término da auditoria:

  Date

• Auditor líder:

• Auditor(es) membro(s):

• Objetivo da auditoria:

• Processos auditados:

• Locais auditados:

Local

• Porte da organização:

• Área de atuação:

• Tempo de mercado:

• Quantidade de trabalhadores:

• Observações gerais:

• Reunião de Encerramento:
  • Agradecimentos;
  • Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
  • Expor os pontos fortes e positivos da organização;
  • Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de Preocupação e Não Conformidades;
  • Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
  • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

Resumo da Auditoria

• Pessoas entrevistadas (nome e função)

• Pontos positivos:

• Pontos de atenção:

• Não conformidades:

NC

• Não conformidades:

• Pontos de Preocupação:

PP

• Pontos de Preocupação:

• Oportunidades de Melhoria:

OM

• Áreas sensíveis:

• Conclusões:

• Auditor líder:

  Sign

TRILHA DA AUDITORIA

4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

• 4.1 Entendendo a organização e seu contexto

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da qualidade

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 4.4 Sistema de gestão da qualidade e seus processos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

5 - LIDERANÇA

• 5.1 Liderança e comprometimento / 5.1.1 Generalidades

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 5.1.2 Foco no cliente

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 5.2 Política / 5.2.1 Desenvolvendo a política da qualidade

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 5.2.2 Comunicando a política da qualidade

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

6 - PLANEJAMENTO

• 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 6.3 Planejamento de mudanças

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

7 - APOIO

• 7.1 Recursos / 7.1.1 Generalidades

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 7.1.2 Pessoas

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 7.1.3 Infraestrutura

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 7.1.4 Ambiente para a operação dos processos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 7.1.5 Recursos de monitoramento e medição

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 7.1.6 Conhecimento organizacional

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 7.2 Competência

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 7.3 Conscientização

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 7.4 Comunicação

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 7.5 Informação documentada / 7.5.1 Generalidades

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 7.5.2 Criando e atualizando

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 7.5.3 Controle de informação documentada

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

8 - OPERAÇÃO

• 8.1 Planejamento e controle operacionais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.2 Requisitos para produtos e serviços / 8.2.1 Comunicação com o cliente

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.2.2 Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviços

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.2.4 Mudanças nos requisitos para produtos e serviços

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.3 Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços / 8.3.1 Generalidades

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.3.2 Planejamento de projeto e desenvolvimento

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.3.3 Entradas de projeto e desenvolvimento

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.3.4 Controles de projeto e desenvolvimento

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.4 Controle de processos, produtos e serviços providos externamente / 8.4.1 Generalidades

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.4.2 Tipo e extensão do controle

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.4.3 Informação para provedores externos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.5 Produção e provisão de serviço / 8.5.1 Controle de produção e de provisão de serviço

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.5.2 Identificação e rastreabilidade

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.5.4 Preservação

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.5.5 Atividades pós-entrega

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.5.6 Controle de mudanças

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 8.6 Liberação de produtos e serviços

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• 8.7 Controle de saídas não conformes

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

• 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 9.1.2 Satisfação do cliente

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 9.1.3 Análise e avaliação

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 9.2 Auditoria interna

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 9.3 Análise crítica pela direção

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

10 - MELHORIA

• 10.1 Generalidades

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 10.2 Não conformidade e ação corretiva

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências:

• 10.3 Melhoria contínua

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Evidências: