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Relatório de Auditoria - SGI (ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / ISO 45001:2018)
Relatório de Auditoria - SGI (ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / ISO 45001:2018)
Felipe Pompermayer Ribeiro

Relatório de Auditoria - SGI (ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / ISO 45001:2018)

AGQ Brasil - Revisão 01

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  • Relatório nº:

  • Cliente:

  • Escopo:

  • Data início da auditoria:

  • Data de término da auditoria:

  • Elaborado por:

INFORMAÇÕES GERAIS

  • Reunião de abertura:
    • Apresentação da equipe auditora;
    • Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
    • Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis, reuniões intermediárias e de encerramento;
    • Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso aos locais;
    • Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
    • Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
    • Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
    • Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para a equipe auditora;
    • Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
    • Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
    • Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de melhoria;
    • Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
    • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

Informações gerais

  • Data de início da auditoria:

  • Data de término da auditoria:

  • Endereço da sede da organização:

  • Auditor líder:

  • Auditor(es) membro(s):

  • Objetivo da auditoria:

  • Processos auditados:

    • Locais auditados

  • Local:

  • Add media

  • Endereço:

  • Características do entorno: (avaliar a existência de áreas de preservação ambiental como APA, APP, corredor ecológico, etc)

  • Porte da organização:

  • Tempo de mercado:

  • Grau de risco:

  • CNAE:

  • Observações gerais:

4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

TRILHA DA AUDITORIA

4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

  • ISO 9001:2015 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto <br>ISO 14001:2015 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto <br>ISO 45001:2018 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas <br>ISO 14001:2015 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas <br>ISO 45001:2018 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas do trabalhadores e outras partes interessadas

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da qualidade <br>ISO 14001:2015 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da ambiental <br>ISO 45001:2018 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da SST

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 4.4 Sistema de gestão da qualidade e seus processos <br>ISO 14001:2015 - 4.4 Sistema de gestão ambiental <br>ISO 45001:2018 - 4.4 Sistema de gestão da SST

    • Evidências:

5 - LIDERANÇA

5 - LIDERANÇA

  • ISO 9001:2015 - 5.1 Liderança e comprometimento <br>ISO 14001:2015 - 5.1 Liderança e comprometimento <br>ISO 45001:2018 - 5.1 Liderança e comprometimento

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 5.1.2 Foco no cliente

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 5.2 Política <br>ISO 14001:2015 - 5.2 Política ambiental <br>ISO 45001:2015 - 5.2 Política de SST

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 5.2.2 Comunicando a política da qualidade

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais <br>ISO 14001:2015 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais <br>ISO 45001:2018 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais

    • Evidências:

  • ISO 45001:2018 - 5.4 Consulta e participação dos trabalhadores

    • Evidências:

6 - PLANEJAMENTO

6 - PLANEJAMENTO

  • ISO 9001:2015 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades <br>ISO 14001:2015 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades / 6.1.1 Generalidades <br>ISO 45001:2018 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades / 6.1.1 Generalidades

    • Evidências:

  • ISO 14001:2015 - 6.1.2 Aspectos ambientais

    • Evidências:

  • ISO 45001:2018 - 6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades

    • Evidências:

  • ISO 14001:2015 - 6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos <br>ISO 45001:2018 - 6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos

    • Evidências:

  • ISO 14001:2015 - 6.1.4 Planejamento de ações<br>ISO 45001:2018 - 6.1.4 Planejamento de ações

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los <br>ISO 14001:2015 - 6.2 Objetivos ambientais e planejamento para alcançá-los <br>ISO 45001:2018 - 6.2 Objetivos de SST e planejamento para alcançá-los

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 6.3 Planejamento de Mudanças

    • Evidências:

7 - APOIO

7 - APOIO

  • ISO 9001:2015 - 7.1 Recursos / 7.1.1 Generalidades <br>ISO 14001:2015 - 7.1 Recursos <br>ISO 45001:2018 - 7.1 Recursos

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.1.2 Pessoas

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.1.3 Infraestrutura

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.1.4 Ambiente para a operação dos processos

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.1.5 Recursos de monitoramento e medição

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.1.6 Conhecimento organizacional

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.2 Competências<br>ISO 14001:2015 - 7.2 Competências <br>ISO 45001:2018 - 7.2 Competências

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.3 Conscientização <br>ISO 14001:2015 - 7.3 Conscientização <br>ISO 45001:2018 - 7.3 Conscientização

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.4 Comunicação <br>ISO 14001:2015 - 7.4 Comunicação / 7.4.2 Comunicação interna / 7.4.3 Comunicação externa <br>ISO 45001:2018 - 7.4 Comunicação / 7.4.2 Comunicação interna / 7.4.3 Comunicação externa

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades <br>ISO 14001:2015 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades <br>ISO 45001:2018 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.5.2 Criando e atualizando <br>ISO 14001:2015 - 7.5.2 Criando e atualizando <br>ISO 45001:2018 - 7.5.2 Criando e atualizando

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 7.5.3 Controle de informação documentada <br>ISO 14001:2015 - 7.5.3 Controle de informação documentada <br>ISO 45001:2018 - 7.5.3 Controle de informação documentada

    • Evidências:

8 - OPERAÇÃO

8 - OPERAÇÃO

  • ISO 9001:2015 - 8.1 Planejamento e controle operacionais

    • Evidências:

  • ISO 14001:2015 - 8.1 Planejamento e controle operacionais

    • Evidências:

  • ISO 45001:2018 - 8.1 Planejamento e controle operacionais / 8.1.1 Generalidades

    • Evidências:

  • ISO 45001:2018 - 8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST

    • Evidências:

  • ISO 45001:2018 - 8.1.3 Gestão de mudanças

    • Evidências:

  • ISO 14001:2015 - 8.2 Preparação e resposta a emergências <br>ISO 45001:2018 - 8.2 Preparação e resposta a emergências

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.2 Requisitos para produtos e serviços / 8.2.1 Comunicação com o cliente

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.2.2 Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviço

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.2.4 Mudanças nos requisitos para produtos e serviços

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.3 Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços / 8.3.1 Generalidades

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.3.2 Planejamento de projeto e desenvolvimento

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.3.3 Entradas de projeto e desenvolvimento

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.3.4 Controles de projeto e desenvolvimento

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.4 Controle de processos, produtos e serviços providos externamente / 8.4.1 Generalidades<br>ISO 45001:2018 - 8.1.4 Aquisição

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 8.4.2 Tipo e extensão do controle

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 8.4.3 Informação para provedores externos

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.5.1 Controle de produção e de provisão de serviço

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.5.2 Identificação e rastreabilidade

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.5.4 Preservação

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.5.5 Atividades pós-entrega

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.5.6 Controle de mudanças

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.6 Liberação de produtos e serviços

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 8.7 Controle de saídas não conformes

    • Evidências:

9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

  • ISO 9001:2015 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação <br>ISO 14001:2015 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades <br>ISO 45001:2018 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 9.1.2 Satisfação do cliente

    • Evidências:

  • ISO 14001:2015 – 9.1.2 Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos <br>ISO 45001:2018 – 9.1.2 Avaliação da conformidade

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 9.1.3 Análise e avaliação

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 9.2 Auditoria interna <br>ISO 14001:2015 – 9.2 Auditoria interna <br>ISO 45001:2018 – 9.2 Auditoria interna

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 9.3 Análise crítica pela direção <br>ISO 14001:2015 – 9.3 Análise crítica pela direção <br>ISO 45001:2015 – 9.3 Análise crítica pela direção

    • Evidências:

10 - MELHORIA

10 - MELHORIA

  • ISO 9001:2015 – 10.1 Generalidades <br>ISO 14001:2015 – 10.1 Generalidades <br>ISO 45001:2018 – 10.1 Generalidades

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva <br>ISO 14001:2015 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva <br>ISO 45001:2018 - 10.2 Incidente, não conformidade e ação corretiva

    • Evidências:

  • ISO 9001:2015 – 10.3 Melhoria contínua <br>ISO 14001:2015 – 10.3 Melhoria contínua <br>ISO 45001:2018 – 10.3 Melhoria contínua

    • Evidências:

CONCLUSÕES

  • Reunião de Encerramento:
    • Agradecimentos;
    • Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
    • Expor os pontos fortes e positivos da organização;
    • Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de Preocupação e Não Conformidades;
    • Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
    • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

Resumo da Auditoria

  • Pessoas entrevistadas (nome e função):

  • Pontos positivos:

  • Pontos de atenção:

  • Conclusões

  • Auditor líder:

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Felipe Pompermayer Ribeiro

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