Relatório de Auditoria - SGI (ISO 9001:2015 / ISO 45001:2018)

• Relatório nº:

• Cliente:

• Escopo:

• Data início da auditoria:

  Date

• Data de término da auditoria:

  Date

• Elaborado por:

• Reunião de abertura:
  • Apresentação da equipe auditora;
  • Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
  • Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis, reuniões intermediárias e de encerramento;
  • Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso aos locais;
  • Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
  • Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
  • Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
  • Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para a equipe auditora;
  • Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
  • Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
  • Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de melhoria;
  • Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
  • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

Informações gerais

• Data de início da auditoria:

  Date

• Data de término da auditoria:

  Date
• Endereço da sede da organização:
  Address

• Auditor líder:

• Auditor(es) membro(s):

• Objetivo da auditoria:

• Processos auditados:

Locais auditados

• Local:

• Add media

  Media
• Endereço:
  Address

• Porte da organização:

• Tempo de mercado:

• Grau de risco:

• CNAE:

• Observações gerais:

TRILHA DA AUDITORIA

4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

• ISO 9001:2015 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto <br>ISO 45001:2018 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas <br>ISO 45001:2018 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas do trabalhadores e outras partes interessadas

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da qualidade <br>ISO 45001:2018 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da SST

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 - 4.4 Sistema de gestão da qualidade e seus processos <br>ISO 45001:2018 - 4.4 Sistema de gestão da SST

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

5 - LIDERANÇA

• ISO 9001:2015 - 5.1 Liderança e comprometimento <br>ISO 45001:2018 - 5.1 Liderança e comprometimento

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 - 5.1.2 Foco no cliente

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 - 5.2 Política <br>ISO 45001:2015 - 5.2 Política de SST

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 - 5.2.2 Comunicando a política da qualidade

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais <br>ISO 45001:2018 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 45001:2018 - 5.4 Consulta e participação dos trabalhadores

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

6 - PLANEJAMENTO

• ISO 9001:2015 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades <br>ISO 45001:2018 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades / 6.1.1 Generalidades

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 45001:2018 - 6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 45001:2018 - 6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 45001:2018 - 6.1.4 Planejamento de ações

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 - 6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los <br>ISO 45001:2018 - 6.2 Objetivos de SST e planejamento para alcançá-los

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 - 6.3 Planejamento de Mudanças

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

7 - APOIO

• ISO 9001:2015 - 7.1 Recursos / 7.1.1 Generalidades <br>ISO 45001:2018 - 7.1 Recursos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 - 7.1.2 Pessoas

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 - 7.1.3 Infraestrutura

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 - 7.1.4 Ambiente para a operação dos processos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 - 7.1.5 Recursos de monitoramento e medição

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 - 7.1.6 Conhecimento organizacional

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 - 7.2 Competências<br>ISO 45001:2018 - 7.2 Competências

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 - 7.3 Conscientização <br>ISO 45001:2018 - 7.3 Conscientização

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 - 7.4 Comunicação <br>ISO 45001:2018 - 7.4 Comunicação / 7.4.2 Comunicação interna / 7.4.3 Comunicação externa

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades <br>ISO 45001:2018 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 - 7.5.2 Criando e atualizando <br>ISO 45001:2018 - 7.5.2 Criando e atualizando

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 - 7.5.3 Controle de informação documentada <br>ISO 45001:2018 - 7.5.3 Controle de informação documentada

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

8 - OPERAÇÃO

• ISO 9001:2015 - 8.1 Planejamento e controle operacionais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 45001:2018 - 8.1 Planejamento e controle operacionais / 8.1.1 Generalidades

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 45001:2018 - 8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 45001:2018 - 8.1.3 Gestão de mudanças

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 45001:2018 - 8.2 Preparação e resposta a emergências

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 8.2 Requisitos para produtos e serviços / 8.2.1 Comunicação com o cliente

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 8.2.2 Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviço

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 8.2.4 Mudanças nos requisitos para produtos e serviços

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 8.3 Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços / 8.3.1 Generalidades

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 8.3.2 Planejamento de projeto e desenvolvimento

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 8.3.3 Entradas de projeto e desenvolvimento

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 8.3.4 Controles de projeto e desenvolvimento

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 8.4 Controle de processos, produtos e serviços providos externamente / 8.4.1 Generalidades<br>ISO 45001:2018 - 8.1.4 Aquisição

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 - 8.4.2 Tipo e extensão do controle

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 - 8.4.3 Informação para provedores externos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 8.5.1 Controle de produção e de provisão de serviço

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 8.5.2 Identificação e rastreabilidade

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 8.5.4 Preservação

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 8.5.5 Atividades pós-entrega

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 8.5.6 Controle de mudanças

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 8.6 Liberação de produtos e serviços

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 8.7 Controle de saídas não conformes

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

• ISO 9001:2015 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação <br>ISO 45001:2018 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 9.1.2 Satisfação do cliente

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 45001:2018 – 9.1.2 Avaliação da conformidade

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 9.1.3 Análise e avaliação

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 9.2 Auditoria interna <br>ISO 45001:2018 – 9.2 Auditoria interna

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 9.3 Análise crítica pela direção <br>ISO 45001:2015 – 9.3 Análise crítica pela direção

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

10 - MELHORIA

• ISO 9001:2015 – 10.1 Generalidades <br>ISO 45001:2018 – 10.1 Generalidades

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva <br>ISO 45001:2018 - 10.2 Incidente, não conformidade e ação corretiva

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• ISO 9001:2015 – 10.3 Melhoria contínua <br>ISO 45001:2018 – 10.3 Melhoria contínua

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de Preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável
Evidências:

• undefined

• Reunião de Encerramento:
  • Agradecimentos;
  • Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
  • Expor os pontos fortes e positivos da organização;
  • Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de Preocupação e Não Conformidades;
  • Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
  • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

Resumo da Auditoria

• Pessoas entrevistadas (nome e função):

• Pontos positivos:

• Pontos de atenção:

• Conclusões

• Auditor líder:

  Sign