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Relatório nº:
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Cliente:
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Escopo:
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Data início da auditoria:
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Data de término da auditoria:
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Elaborado por:
INFORMAÇÕES GERAIS
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Reunião de abertura:
• Apresentação da equipe auditora;
• Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
• Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis, reuniões intermediárias e de encerramento;
• Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso aos locais;
• Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
• Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
• Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
• Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para a equipe auditora;
• Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
• Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
• Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de melhoria;
• Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.
Informações gerais
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Data de início da auditoria:
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Data de término da auditoria:
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Endereço da sede da empresa construtora:
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Auditor líder:
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Auditor(es) membro(s):
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Objetivo da auditoria:
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Processos auditados:
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Porte da organização:
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Tempo de mercado:
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Grau de risco:
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CNAE:
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Observações gerais:
REQUISITOS DO REGIMENTO ESPECÍFICO OU LEGAIS
REQUISITOS DO REGIMENTO ESPECÍFICO OU LEGAIS
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Alvará de localização e funcionamento da empresa construtora
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Evidência:
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Registro da construtora junto ao CREA
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Evidência:
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Informações gerais das obras auditadas:
Obra
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Nome da obra:
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Foto da obra
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Endereço da obra:
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Data da auditoria na obra:
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Etapa da obra:
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Alvará de construção:
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Evidência:
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ART – Anotação de Responsabilidade Técnica / RRT – Registros de Responsabilidade Técnica<br>de execução das obras<br>
Evidências:
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ART – Anotação de Responsabilidade Técnica / RRT – Registros de Responsabilidade Técnica<br>de projetos
Evidências:
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Quantidade de trabalhadores:
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Listar serviços terceirizados e seus respectivos fornecedores
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Características do entorno: (avaliar a existência de áreas de preservação ambiental como APA, APP, corredor ecológico, etc)
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Houve situação que possa provocar riscos à segurança ou à saúde das pessoas que trabalham na obra auditada, às circunvizinhas e aos futuros usuários do empreendimento? (Art 23)
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Evidência:
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Houve situação que a construtora deixou de atender normas técnicas e regulamentadoras e aos requisitos estatutários e regulamentares para produtos e serviços, bem como para segurança e saúde no trabalho e meio ambiente aplicáveis? (Art 25)
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Evidência:
ATENDIMENTO À NBR 15575
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Os ensaios atendem ao Plano Tecnológico de Materiais e Serviços das obras?
Listar evidências de atendimento ao Plano Tecnológico de Materiais e Serviços das obras e a NBR 15575:
4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
TRILHA DA AUDITORIA
4 - CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto <br>ISO 14001:2015 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto <br>ISO 45001:2018 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas <br>ISO 14001:2015 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas <br>ISO 45001:2018 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas do trabalhadores e outras partes interessadas
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da qualidade <br>ISO 14001:2015 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da ambiental <br>ISO 45001:2018 – 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da SST
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 4.4 Sistema de gestão da qualidade e seus processos <br>ISO 14001:2015 - 4.4 Sistema de gestão ambiental <br>ISO 45001:2018 - 4.4 Sistema de gestão da SST
Evidências:
5 - LIDERANÇA
5 - LIDERANÇA
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 5.1 Liderança e comprometimento <br>ISO 14001:2015 - 5.1 Liderança e comprometimento <br>ISO 45001:2018 - 5.1 Liderança e comprometimento
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 5.1.2 Foco no cliente
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 5.2 Política <br>ISO 14001:2015 - 5.2 Política ambiental <br>ISO 45001:2015 - 5.2 Política de SST
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 5.2.2 Comunicando a política da qualidade
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais <br>ISO 14001:2015 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais <br>ISO 45001:2018 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais
Evidências:
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ISO 45001:2018 - 5.4 Consulta e participação dos trabalhadores
Evidências:
6 - PLANEJAMENTO
6 - PLANEJAMENTO
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades <br>ISO 14001:2015 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades / 6.1.1 Generalidades <br>ISO 45001:2018 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades / 6.1.1 Generalidades
Evidências:
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ISO 14001:2015 - 6.1.2 Aspectos ambientais
Evidências:
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ISO 45001:2018 - 6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos e oportunidades
Evidências:
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ISO 14001:2015 - 6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos <br>ISO 45001:2018 - 6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos
Evidências:
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ISO 14001:2015 - 6.1.4 Planejamento de ações<br>ISO 45001:2018 - 6.1.4 Planejamento de ações
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los <br>ISO 14001:2015 - 6.2 Objetivos ambientais e planejamento para alcançá-los <br>ISO 45001:2018 - 6.2 Objetivos de SST e planejamento para alcançá-los
Evidências:
- Evidências dos objetivos voltados à sustentabilidade nas obras:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 6.3 Planejamento de Mudanças
Evidências:
7 - APOIO
7 - APOIO
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.1 Recursos / 7.1.1 Generalidades <br>ISO 14001:2015 - 7.1 Recursos <br>ISO 45001:2018 - 7.1 Recursos
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.1.2 Pessoas
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.1.3 Infraestrutura
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.1.4 Ambiente para a operação dos processos
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.1.5 Recursos de monitoramento e medição
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.1.6 Conhecimento organizacional
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.2 Competências<br>ISO 14001:2015 - 7.2 Competências <br>ISO 45001:2018 - 7.2 Competências
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.3 Conscientização <br>ISO 14001:2015 - 7.3 Conscientização <br>ISO 45001:2018 - 7.3 Conscientização
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.4 Comunicação <br>ISO 14001:2015 - 7.4 Comunicação / 7.4.2 Comunicação interna / 7.4.3 Comunicação externa <br>ISO 45001:2018 - 7.4 Comunicação / 7.4.2 Comunicação interna / 7.4.3 Comunicação externa
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades <br>ISO 14001:2015 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades <br>ISO 45001:2018 - 7.5 Informação Documentada / 7.5.1 Generalidades
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.5.2 Criando e atualizando <br>ISO 14001:2015 - 7.5.2 Criando e atualizando <br>ISO 45001:2018 - 7.5.2 Criando e atualizando
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 7.5.3 Controle de informação documentada <br>ISO 14001:2015 - 7.5.3 Controle de informação documentada <br>ISO 45001:2018 - 7.5.3 Controle de informação documentada
Evidências:
8 - EXECUÇÃO DA OBRA
8 - EXECUÇÃO DA OBRA
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IMPORTANTE: No campo de evidências incluir informações de todas as obras que foram auditadas.
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 8.1 Planejamento e controle operacionais
Evidências:
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SiAC 2018 - 8.1.1. Plano da Qualidade da Obra
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O PQO (Plano de Qualidade da Obra) deve conter as seguintes informações:
a) identificação e seleção dos processos do sistema de gestão da qualidade aplicáveis à obra;
b) estrutura organizacional da obra, incluindo definição de responsabilidades específicas;
c) relação de materiais e serviços de execução controlados, e respectivos procedimentos de execução e inspeção; identificação das particularidades da execução da obra não previstas no conjunto de documentos do sistema de gestão da qualidade, ou que necessitem de adequações, e determinação das respectivas formas de controle; devem ser mantidos registros dos controles realizados (ver 7.5);
d) plano de controle tecnológico (ver item XXVI do Art. 5 do Regimento Geral);
e) identificação dos equipamentos considerados críticos para a qualidade da obra e respectivas inspeções, manutenções e frequências previstas aplicáveis;
f) programa de treinamento específico da obra;
g) objetivos da qualidade específicos para a execução da obra e atendimento das exigências dos clientes, associados a indicadores;
h) Plano de Gerenciamento de Resíduos da Construção Civil da obra, em consonância com a Política Nacional de Resíduos Sólidos (Lei 12.305/2010), resolução do Conama 307/2002 e suas alterações e com as legislações estaduais e municipais aplicáveis;
i) definição dos destinos adequados dados aos resíduos líquidos produzidos pela obra (esgotos, águas servidas), que respeitem o meio ambiente e estejam em consonância com as legislações federais, estaduais e municipais aplicáveis;
j) definição dos meios para assegurar um ambiente de trabalho saudável e seguro, evidenciado pela apresentação de, quando aplicável: comunicação prévia de início de obra à delegacia Regional do Ministério do Trabalho; Programa de Condições e Meio Ambiente de Trabalho na Indústria da Construção Civil - PCMAT; Programa de Prevenção de Riscos Ambientais - PPRA; Programa de Controle Médico de Saúde Ocupacional - PCMSO; constituição de Comissão Interna de Prevenção de Acidente - CIPA;
k) projeto atualizado do canteiro de obras, incluindo, minimamente, questões de logística e produção (acessos e circulações de produtos, equipamentos e pessoas; áreas de produção e processamento, de escritórios, de armazenamento de produtos e de armazenamento de resíduos; localização de equipamentos de produção e transporte) e as áreas de vivência (instalações sanitárias, vestiário e local de refeições - obrigatórias; alojamento, cozinha, lavanderia, área de lazer e ambulatório - quando aplicáveis).
No caso de obras de edificações habitacionais, a elaboração do Plano da Qualidade da Obra deve considerar os requisitos de desempenho da ABNT NBR 15575 definidos nos projetos da edificação, contendo, adicionalmente, os seguintes elementos:
a) identificação das Fichas de Avaliação de Desempenho (FAD) de sistemas convencionais consideradas nos projetos (ver item XX do Art. 5 do Regimento Geral);
b) identificação dos produtos inovadores especificados nos projetos com Documento de Avaliação Técnica (DATec) (ver item XII do Art. 5 do Regimento Geral).
Evidências:
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SiAC 2018 - 8.1.2. Planejamento da execução da obra
Evidências:
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SiAC 2018 - 8.1.3. Controles operacionais da obra
Evidências:
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ISO 14001:2015 - 8.1 Planejamento e controle operacionais
Evidências:
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ISO 45001:2018 - 8.1 Planejamento e controle operacionais / 8.1.1 Generalidades
Evidências:
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ISO 45001:2018 - 8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST
Evidências:
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ISO 45001:2018 - 8.1.3 Gestão de mudanças
Evidências:
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ISO 14001:2015 - 8.2 Preparação e resposta a emergências <br>ISO 45001:2018 - 8.2 Preparação e resposta a emergências
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.2 Requisitos para produtos e serviços / 8.2.1 Comunicação com o cliente
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.2.2 Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviço
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.2.4 Mudanças nos requisitos para produtos e serviços
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.3 Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços / 8.3.1 Generalidades
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.3.2 Planejamento de projeto e desenvolvimento
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.3.3 Entradas de projeto e desenvolvimento
Listar os Perfis de Desempenho da Edificação (PDE):
- Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.3.4 Controles de projeto e desenvolvimento
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento
Evidências:
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SiAC 2018 - 8.3.7 Análise crítica de projetos fornecidos pelo cliente
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.4 Controle de processos, produtos e serviços providos externamente <br>ISO 45001:2018 - 8.1.4 Aquisição
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 8.4.1.1. Processo de qualificação de fornecedores / 8.4.1.2. Processo de avaliação de fornecedores
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 8.4.2 Tipo e extensão do controle
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 8.4.3 Informação para provedores externos
Evidências de 8.4.3.1 Materiais controlados:
- Evidências de 8.4.3.2 Serviços controlados:
- Evidências de 8.4.3.3. Serviços laboratoriais:
- Evidências de 8.4.3.4. Serviços de projeto e serviços especializados de engenharia:
- Evidências de 8.4.3.5. Locação de equipamentos de obra:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.5.1 Controle de produção e de provisão de serviço
Evidências:
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SiAC 2018 – 8.5.1.1. Controle dos serviços de execução controlados
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.5.2 Identificação e rastreabilidade
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.5.4 Preservação
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.5.5 Atividades pós-entrega
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.5.6 Controle de mudanças
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.6 Liberação de produtos e serviços
Evidências:
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SiAC 2018 - 8.6.1 Liberação de materiais e serviços de execução controlados
Evidências:
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SiAC 2018 - 8.6.2 Liberação da obra
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 8.7 Controle de saídas não conformes
Evidências:
9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
9 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação <br>ISO 14001:2015 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades <br>ISO 45001:2018 – 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 9.1.2 Satisfação do cliente
Evidências:
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ISO 14001:2015 – 9.1.2 Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos <br>ISO 45001:2018 – 9.1.2 Avaliação da conformidade
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 9.1.3 Análise e avaliação
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 9.2 Auditoria interna <br>ISO 14001:2015 – 9.2 Auditoria interna <br>ISO 45001:2018 – 9.2 Auditoria interna
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 9.3 Análise crítica pela direção <br>ISO 14001:2015 – 9.3 Análise crítica pela direção <br>ISO 45001:2015 – 9.3 Análise crítica pela direção
Evidências:
10 - MELHORIA
10 - MELHORIA
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 10.1 Generalidades <br>ISO 14001:2015 – 10.1 Generalidades <br>ISO 45001:2018 – 10.1 Generalidades
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva <br>ISO 14001:2015 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva <br>ISO 45001:2018 - 10.2 Incidente, não conformidade e ação corretiva
Evidências:
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ISO 9001:2015 / SiAC 2018 – 10.3 Melhoria contínua <br>ISO 14001:2015 – 10.3 Melhoria contínua <br>ISO 45001:2018 – 10.3 Melhoria contínua
Evidências:
CONCLUSÕES
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Reunião de Encerramento:
• Agradecimentos;
• Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
• Expor os pontos fortes e positivos da organização;
• Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de Preocupação e Não Conformidades;
• Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.
Resumo da Auditoria
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Pessoas entrevistadas (nome e função):
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Pontos positivos:
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Pontos de atenção:
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Conclusões
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Auditor líder:
