08_LPS

• Document No.

• Audit Title

• Client / Site

• Conducted on

  Date

• Prepared by

• Location
  Address

• Personnel

Part 1: ตรวจสอบการปฏิบัติงานโดยใช้กล้อง CCTV

• 1. การรับสินค้าจาก Vendor<br>ทำการรับสินค้าต่อหน้ากล้อง CCTV และเห็นตัวสินค้าที่กำลังรับอยู่ <br> - ต้องมีพนักงาน Back Door และ TM. เจ้าของแผนก ร่วมรับสินค้า<br> - ต้องปิดประตูทันทีที่รับสินค้าเสร็จ<br>Note:พนักงาน Back Door ต้องทำการตรวจสอบสินค้า โดยการใช้ Handheld

  Yes

  No

  N/A

• 2. การ Refund สินค้า ที่มีมูลค่าตั้งแต่ 1500 บาท/Item<br>การทำ Refund ทุกครั้งต้องกระทำต่อหน้ากล้อง CCTV ให้เห็นตัวสินค้า (ทำการขอ code เมื่อพร้อม และตรวจสอบสินค้าต่อหน้ากล้อง CCTV)<br> - ต้องมีลูกค้า และ TM เจ้าของแผนก หรือ On Duty Mgr. ร่วมทำการรับคืนสินค้า<br>หมายเหตุ : 1. ต้องมี TM.Up หรือ On Duty Manager นำสินค้ากลับแผนกทันที<br> 2. การเปลี่ยน / คืนสินค้า Mobile, Tablet, Camera มูลค่าตั้งแต่ 10,000 บาทขึ้นไป ที่ยังไม่ถูกฉีก Seal / Sticker จากโรงงาน หากสาขาไม่ต้องการฉีก Seal / Sticker เพื่อเปิดกล่องสินค้าตรวจสอบ จะต้องมีเจ้าหน้าที่ LPS เข้าไปร่วมตรวจสอบ สภาพของสินค้าก่อนทำการ Refund โดย LPS ต้องเซ็นต์ชื่อ+วันที่และเวลาลงบน Credit Note ทุกครั้ง (ยกเว้น iPhone ต้องเปิดตรวจสอบทุกครั้ง)

  Yes

  No

  N/A

• 3. การนำสินค้าและอุปกรณ์เข้า-ออกผ่านทางประตู Receiving และ 321 (โดยใช้ใบนำสินค้าเข้า-ออก)<br>ตรวจสอบสินค้าและอุปกรณ์ที่นำเข้า-ออกประตู Receiving ต่อหน้ากล้อง CCTV<br> - ต้องมี TM.Back Door และ TM.เจ้าของแผนกที่นำเข้า-ออก หรือ On Duty ร่วมตรวจสอบ <br> Note : 1. กรณีนำสินค้าและอุปกรณ์เข้า-ออกทางประตู 321 ต้องมี รปภ., On Duty Manager และ LPS Code<br> 2. เอกสารนำเข้า-ออกที่ใช้สำหรับประตู 321 ต้องถูกจัดเก็บในห้อง Control อย่างครบถ้วน<br> 3. สินค้า-อุปกรณ์สำหรับขายในพื้นที่ Sale Floor ให้นำเข้า-ออกผ่านประตู Receiving เท่านั้น <br>

  Yes

  No

  N/A

• 4. การโอนสินค้าระหว่างสาขา (IBT Out)<br>ตรวจสอบสินค้าที่นำเข้า-ออกประตู Receiving ต่อหน้ากล้อง CCTV<br> - ต้องมี TM Back Door และ TM.เจ้าของแผนกที่นำเข้า-ออก หรือ On Duty ร่วมตรวจสอบ

  Yes

  No

  N/A

• 5. การรับสินค้าระหว่างสาขา (IBT In)<br>ตรวจสอบสินค้าที่นำเข้า-ออกประตู Receiving ต่อหน้ากล้อง CCTV<br>- ต้องมี TM.up Back Door และ TM.เจ้าของแผนกที่นำเข้า-ออก หรือ On Duty ร่วมตรวจสอบ

  Yes

  No

  N/A

• 6. การส่งสินค้า AFS<br>ต้องมีเจ้าหน้าที่ AFS, พนักงาน Back Door และ SM Merchandise/On Duty Manager ร่วมตรวจสอบ <br> - ตรวจสอบสินค้า/ของแถมที่นำออก ต่อหน้ากล้อง CCTV โดยแกะกล่องสินค้า<br>Note: 1. หากสินค้ามีช่องสำหรับใส่สินค้าอื่นได้ เช่น หม้อหุงข้าว , ไมโครเวฟ ฯลฯ ต้องเปิดสินค้าเพื่อตรวจสอบ <br> 2. LPS ต้องให้ Code 1 Code ต่อเอกสาร LT002 1 ใบ<br> 3. กรณีซื้อสินค้า Small Appliance ตั้งแต่ 50 ชิ้นขึ้นไปต่อรอบการส่งสินค้า ให้สาขาทำการสุ่มตรวจ ไม่ต่ำกว่า 10 ชิ้น (เฉพาะ Small Appliance)

  Yes

  No

  N/A

• 7. การเปลี่ยน-คืนสินค้ากับ Vendor<br>ทำการเปลี่ยน-คืนสินค้าที่ ประตู Receiving ต่อหน้ากล้อง CCTV<br> - ต้องมี Vendor และพนักงานห้องเคลม ร่วมตรวจสอบสินค้า (AF-2-1)<br>หมายเหตุ : 1. ถ้าเป็น Vendor ที่ให้ขนส่งมารับสินค้าคืนให้นับจำนวนกล่องแทนการเปิดกล่อง<br> 2. กรณีรับสินค้าส่งซ่อมคืน ต้องมี TM แผนกร่วมรับสินค้าต่อหน้า CCTV ทุกครั้ง <br>

  Yes

  No

  N/A

• 8. เจ้าหน้าที่รปภ.ที่จุดทางเข้า-ออกพนักงาน (321) ต้องทำการตรวจค้นพนักงานทุกคน และสัมภาระ ทั้งเวลาพนักงานเข้าและออก อย่างเคร่งครัด

  Yes

  No

  N/A

• 9. Log Book บันทึก Code<br>LPS ทำการ Running no. อย่างถูกต้องและให้ Code no. เรียงตามลำดับก่อนหลัง<br>

  Yes

  No

  N/A

Part 2: ตรวจสอบการปฏิบัติงานที่ต้องไปเป็นพยานด้วยตนเอง

• 10. การรับสินค้า Red Tote และพาเลทซิลดำ (Black Seal Pallet)<br>เจ้าหน้าที่ LPS และ TM Night หรือ TM Ambient ตรวจสอบสภาพ และหมายเลขซีล ของ Red Tote และสินค้า ตรวจสอบสภาพพาเลท Black Seal ต่อหน้ากล้อง CCTV ก่อนเปิดรับสินค้าหรือไม่ (ตรวจสอบผ่าน CCTV)

  Yes

  No

  N/A

• 11. ทำการตรวจสอบสินค้า โดย LPS. และ TM Night หรือ TM Ambient ที่บริเวณหน้ากล้อง CCTV หลังจากถูกโหลดออกจากตู้ (ห้ามเกิน 24 ชั่วโมง) เมื่อทำการตรวจสภาพสินค้า และ Seal เสร็จเรียบร้อยแล้ว LPS. และ TM Night หรือ TM Ambient ต้องนำสินค้า Hot Product, Food Supplement ไปเก็บที่ลูกกรงชั่วคราว หรือลูกกรง Hot Product ทันที (ตรวจสอบผ่าน CCTV)

  Yes

  No

  N/A

• 12. Surprise Check เงิน, บัตรเติมเงิน, คูปอง และ Gift Voucher ใน Safe เดือนละ 2 ครั้ง โดย LPM และ LM.up

  Yes

  No

  N/A

• 13. การจัดการสินค้าที่พนักงานไม่ได้ซื้อภายในสาขา<br>-มีการติดสติกเกอร์ Store Used หรือ Personal Used บนสินค้า และอุปกรณ์ของพนักงานอย่างครบถ้วน (H.B.A. และ Office supply)<br>-ต้องไม่มีสินค้าลดราคา หรือ สินค้าที่พนักงานไม่ได้ซื้อ ซุกซ่อนไว้นอกพื้นที่จัดเก็บสินค้า เช่น ลิ้นชัก Cosmetic, Locker, Office ต่างๆ (ยกเว้น LPS Office กรณีเป็นสินค้าที่ใช้เป็นหลักฐาน)<br>

  Yes

  No

  N/A

Part 3: อุปกรณ์ต่างๆ

• 14. CCTV ( ในห้อง ควบคุม และ Lectern Project )<br> - ภาพ CCTV ต้องคมชัด ไม่เบลอ และไม่กระโดด <br> - มุมกล้องต้องไม่มีสิ่งกีดขวางบดบังทัศนวิสัย<br> - มี CCTV จับภาพเต็นท์ อย่างชัดเจน และทั่วถึง (ยกเว้นเต้นท์ชั่วคราว ที่ติดตั้งไม่เกิน 3 เดือน)<br>Note : 1. กรณีสาขาติดตั้งเต้นท์มากกว่า 3 เดือน ต้องทำหนังสือแจ้ง SDM และ Area LPS เพื่อขออนุมัติการติดตั้ง CCTV<br> 2. กรณีกล้อง CCTV. เสีย ต้องมีลายเซ็น Store Manager และ FM พร้อม Work Order no. ในระบบ Verisae

  Yes

  No

  N/A

• 15. เสา EAS ต้องใช้งานได้ (ทีมงาน Audit และ LPS)<br>Note : กรณีเสา EAS ชำรุด ต้องมีลายเซ็น Store Manager และ FM พร้อม Work Order no. ในระบบ Verisae<br> <br>

  Yes

  No

  N/A

Part 4: การจัดทำเอกสาร

• 16. Demo Power<br> - มีการจัดทำ Log Book การเบิก Sticker Demo Power ทุกครั้งและ ต้องเบิกใช้ตาม Running และ จำนวนเท่ากับสินค้า<br> Note:โดยตรวจสอบเปรียบเทียบ Log Book กับเอกสารใบนำเข้า-ออกและเอกสารรายการสินค้าจาก Vendor และ Sticker Demo Power ต้องมีตรา Stamp ของสาขานั้นๆ<br> - สินค้า Demo Power ต้องทำการติด Sticker Demo Power ทุกชิ้น <br> <br>

  Yes

  No

  N/A

• 17. ตรวจสอบ Log Book การทำงานของ Shrink Controller<br> Shrink Controller มีการบันทึก Log Book ทั้งหมด อย่างถูกต้อง ครบถ้วน ตามจริง (ข้อมูล Update) <br> 1. Check list per day (Shift E,L) 5. Daily operator audit report <br> 2. Random check high value 6. Shrink Trigger (Weekly) <br> 3. Daily stock adjustment 7. Shrink Meeting (Weekly) <br> 4. Daily check product protection <br> Note: 1. ต้องมีลายเซ็นครบถ้วนทุกฝ่ายตามที่ระบุใน Log Book <br> 2. กรณี Shrink Controller หยุด LPM ต้องเป็นผู้ดำเนินการตรวจสอบตาม Log Book <br> 3. เว้นการตรวจสอบตาม Log Book ทุกเล่มในช่วง ก่อน – หลัง Physical Count 1 สัปดาห์ <br>

  Yes

  No

  N/A

• 18. Shrink Controller ตรวจสอบการทำ Stock Count<br>เอกสาร Stock Count แผนก H.B.A./Food Supplement ที่มีการปรับ stock มูลค่า1,000 บาทขึ้นไป / item ต้องมีลายเซ็น Shrink Controller หรือ LPM. พร้อม วันที่และเวลา บนเอกสารทุกครั้ง

  Yes

  No

  N/A