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2024 V.01 | Auditoria Interna ABNT NBR ISO 9001:2015 e NBR 15906:2021
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Taís Ferreira

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Free 2024 V.01 | Auditoria Interna ABNT NBR ISO 9001:2015 e NBR 15906:2021 Checklist

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Information

  • Cliente

  • Conduzida em:

  • Preparado por:

  • Endereço do escopo auditado:

  • Tipo de auditoria

Informações Gerais

INFORMAÇÕES GERAIS

  • Porte, área de atuação e tempo de mercado:

  • Quantidade de colaboradores:

  • CNPJ (Descrever identificação, CNAE principal, CNAE secundário e endereço):

  • O endereço descrito junto ao CNPJ é o mesmo do escopo auditado?

  • Alvará (Descrever identificação, endereço e validade quando aplicável):

  • O endereço descrito no alvará é o mesmo do escopo auditado?

  • Licenças aplicáveis (Descrever identificação, endereço e validade quando aplicável):

  • O endereço descrito nas licenças é o mesmo do escopo auditado?

  • Entrevistados:

  • Processos auditados:

  • Direcionamento estratégico da organização:

  • Escopo:

  • Exclusões e justificativas:

  • Classifique o nível de desempenho da empresa de acordo com os núcleos de gestão a seguir:

Estratégia & Gestão

  • Nome do responsável por Estratégia & Gestão:

  • E-mail do responsável por Estratégia & Gestão:

  • Estratégia & Gestão

  • Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo:

Governança

  • Nome do responsável por Governança:

  • E-mail do responsável por Governança:

  • Governança

  • Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo:

Marketing

  • Nome do responsável por Marketing:

  • E-mail do responsável por Marketing:

  • Marketing

  • Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo:

Vendas

  • Nome do responsável por Vendas:

  • E-mail do responsável por Vendas:

  • Vendas

  • Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo:

Gente & Cultura

  • Nome do responsável por Gente & Cultura:

  • E-mail do responsável por Gente & Cultura:

  • Gente & Cultura

  • Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo:

  • Durante a auditoria, os entrevistados manifestaram alguma outra necessidade de apoio em sua gestão?

  • Descreva a necessidade:

Resumo da Auditoria

RESUMO DA AUDITORIA

  • Não Conformidades:

  • Pontos de Preocupações:

  • Oportunidades de melhorias:

  • Observações realizadas durante auditoria (caso necessário):

  • Conclusão da auditoria:

4. Contexto da Organização / Contexto do SNR

4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO / CONTEXTO DO SNR

  • ISO 9001:2015 - 4.1 Entendendo a organização e seu contexto<br>NBR 15906:2021 - 4.1 Entendendo o SNR e o seu contexto

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas<br>NBR 15906:2021 - 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da qualidade<br>NBR 15906:2021 - 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 4.4 Sistema de gestão da qualidade e seus processos<br>NBR 15906:2021 - 4.4 Sistema de gestão e seus processos

  • Constatação de Auditoria:

5. Liderança

5. LIDERANÇA

  • ISO 9001:2015 - 5.1 Liderança e comprometimento / 5.1.1 Generalidades / 5.1.2 Foco no cliente<br>NBR 15906:2021 - 5.1 Comprometimento da Alta Direção

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 5.2 Política / 5.2.1 Desenvolvendo a política de qualidade / 5.2.2 Comunicando a política da qualidade<br>NBR 15906:2021 - 5.2 Política organizacional

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais<br>NBR 15906:2021 - 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades

  • Constatação de Auditoria:

  • NBR 15906:2021 - 5.4 Estratégia

  • Constatação de Auditoria:

6. Planejamento

6. PLANEJAMENTO

  • ISO 9001:2015 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades<br>NBR 15906:2021 - 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los<br>NBR 15906:2021 - 6.2 Objetivos do SNR e planejamento para alcançá-los

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 6.3 Planejamento de mudanças<br>NBR 15906:2021 - 6.3 Planejamento de mudanças

  • Constatação de Auditoria:

  • NBR 15906:2021 - 6.4 Planejamento estratégico

  • Constatação de Auditoria:

7. Apoio

7. APOIO

  • ISO 9001:2015 - 7.1 Recursos / 7.1.1 Generalidades / 7.1.2 Pessoas<br>NBR 15906:2021 - 7.1 Recursos

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 7.1.3 Infraestrutura / 7.1.4 Ambiente para a operação dos processos

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 7.1.5 Recursos de monitoramento e medição / 7.1.5.1 Generalidades / 7.1.5.2 Rastreabilidade de medição

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 7.1.6 Conhecimento organizacional

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 7.2 Competência<br>NBR 15906:2021 - 7.2 Competência / 7.2.1 Generalidades / 7.2.2 Desenvolvimento dos colaboradores

  • Constatação de Auditoria:

  • NBR 15906:2021 - 7.2.3 Incentivos ao conhecimento

  • Constatação de Auditoria:

  • NBR 15906:2021 - 7.2.4 Avaliação

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 7.3 Conscientização<br>NBR 15906:2021 - 7.3 Conscientização

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 7.4 Comunicação<br>NBR 15906:2021 - 7.4 Comunicação

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 7.5 Informação documentada / 7.5.1 Generalidades / 7.5.2 Criando e atualizando / 7.5.3 Controle de informação documentada<br>NBR 15906:2021 - 7.5 Controle de informações documentadas / 7.5.1 Informações documentadas mantidas / 7.5.2 Informações documentadas retidas

  • Constatação de Auditoria:

8. Operação

8. OPERAÇÃO

  • ISO 9001:2015 - 8.1 Planejamento e controle operacionais<br>NBR 15906:2021 - 8.1 Planejamento e controle operacional

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 8.2 Requisitos para produtos e serviços / 8.2.1 Comunicação com o cliente

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 8.2.2 Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços / 8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviços

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 8.2.4 Mudanças nos requisitos para produtos e serviços

  • Constatação de Auditoria:

  • NBR 15906:2021 - 8.2 Instalações e ambiente de trabalho

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 8.3 A organização possui processo de projeto e desenvolvimento?

  • ISO 9001:2015 - 8.3.1 Generalidades / 8.3.2 Planejamento de projeto e desenvolvimento

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 8.3.3 Entradas de projeto e desenvolvimento

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 8.3.4 Controle de projeto e desenvolvimento

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento

  • Constatação de Auditoria:

  • NBR 15906:2021 - 8.3 Informatização e controle de dados

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 8.4 Controle de processos, produtos e serviços providos externamente / 8.4.1 Generalidades

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 8.4.2 Tipo e extensão do controle

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 8.4.3 Informação para provedores externos

  • Constatação de Auditoria:

  • NBR 15906:2021 - 8.4 Gestão socioambiental / 8.4.1 Integração social / 8.4.2 Integração ambiental

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 8.5 Produção e provisão de serviço / 8.5.1 Controle de produção e de provisão de serviço

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 8.5.2 Identificação e rastreabilidade

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 8.5.4 Preservação

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 8.5.5 Atividades pós-entrega

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 8.5.6 Controle de mudanças

  • Constatação de Auditoria:

  • NBR 15906:2021 - 8.5 Saúde e segurança ocupacional

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 8.6 Liberação de produtos e serviços

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 8.7 Controle de saídas não conformes

  • Constatação de Auditoria:

9. Avaliação de desempenho

9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

  • ISO 9001:2015 - 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades<br>NBR 15906:2021 - 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Análise de resultados e melhoria

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 9.1.2 Satisfação do cliente

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 9.1.3 Análise e avaliação<br>NBR 15906:2021 - 9.1.2 Indicadores de desempenho

  • Constatação de Auditoria:

  • NBR 15906:2021 - 9.1.3 Avaliação da compliance com requisitos legais e outros específicos

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 9.2 Auditoria interna<br>NBR 15906:2021 - 9.2 Auditoria interna

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 9.3 Análise crítica pela direção / 9.3.1 Generalidades / 9.3.2 Entradas de análise crítica pela direção / 9.3.3 Saídas de análise crítica pela direção<br>NBR 15906:2021 - 9.3 Análise crítica pela direção / 9.3.1 Generalidades / 9.3.2 Entradas de análise crítica pela direção / 9.3.3 Saídas de análise crítica pela direção

  • Constatação de Auditoria:

10. Melhoria

10. MELHORIA

  • ISO 9001:2015 - 10.1 Generalidades<br>NBR 15906:2021 - 10.1 Visão geral

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001:2015 - 10.2 Não conformidade e ação corretiva<br>NBR 15906:2021 - 10.2 Não conformidade e ações corretivas

  • Constatação de Auditoria:

  • ISO 9001: 2015 - 10.3 Melhoria contínua

  • Constatação de Auditoria:

ROTEIRO DAS REUNIÕES

ROTEIRO DAS REUNIÕES

  • REUNIÃO DE ABERTURA

  • • Apresentação da equipe auditora;
    • Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
    • Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis,
    reuniões intermediárias e de encerramento;
    • Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso
    aos locais;
    • Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
    • Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
    • Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
    • Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para
    a equipe auditora;
    • Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
    • Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
    • Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de
    melhoria;
    • Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
    • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

  • REUNIÃO DE ENCERRAMENTO

  • • Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as
    não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
    • Expor os pontos fortes e positivos da organização;
    • Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de
    Preocupação e Não Conformidades;
    • Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
    • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

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