Auditoria Interna ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015

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• AUDITORIA INTERNA ISO 9001:2015 E ISO 14001:2015

• Cliente

• Período

• Auditor Líder

• Local
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• Participantes

• Não Conformidades (NC)

• Pontos de Preocupação (PP)

• Oportunidades de Melhoria (OM)

• Pontos Fortes

• Pontos Fracos

• Nota do SGQ implementado

• Objetivo da Auditoria: Avaliar o Sistema de Gestão da Qualidade e o Sistema de Gestão Ambiental com referencial normativo adotado pela organização.

• Escopo da Auditoria: ABNT ISO 9001:2015 e ABNT ISO 14001:2015

• Itens Não Aplicáveis?

  Sim

  Não

• Itens Não Aplicáveis e Justificativas

• Porte e Tempo de Mercado

• Processos Mapeados

• Área total da empresa e características do entorno

• Comitê da Qualidade e Meio Ambiente

• Licença de Operação

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• As condicionantes da licença são atendidas?

  Sim

  Não

• Descrição geral da situação da organização e seu sistema de gestão

GESTÃO DA EMPRESA

• 4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

• 4.1 e 4.2 Contexto da Organização e Partes Interessadas

• 4.3 Escopo

• 4.3 O escopo do sistema de gestão está disponível e mantido como informação documentada? Os itens considerados como não aplicáveis não afetam a capacidade da organização em assegurar a conformidade de seus produtos e serviços e o aumento da satisfação do cliente?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 4.4 Processos

• 4.4 Os processos definidos possuem:<br>- Entradas e saídas esperadas;<br>- Sequência e interação desses processos;<br>- Métodos necessários para assegurar seu controle eficaz;<br>- Definição de recursos aplicáveis;<br>- Atribuição de responsabilidades e autoridades;<br>- Riscos e oportunidades aplicáveis?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 4.4 Os processos estão mantidos como informação documentada?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 5. LIDERANÇA

• 5.1 Liderança e Comprometimento

• 5.1.2 Foco no Cliente

• 5.2 Política da Qualidade e Ambiental

• 5.2 A empresa definiu uma Política de Qualidade e Ambiental que:<br>- É apropriada ao propósito e ao contexto da organização, incluindo a natureza, escala e impactos ambientais das suas atividades, produtos e serviços e que apoia seu direcionamento estratégico;<br>- Provê uma estrutura para o estabelecimento dos objetivos da qualidade e ambientais;<br>- Inclui um comprometimento em satisfazer os requisitos aplicáveis e legislação aplicável;<br>- Inclui um comprometimento com a proteção ao meio ambiente, incluindo a prevenção da poluição e outros compromissos específicos pertinentes para o contexto da organização;<br>- Inclui um comprometimento com a melhoria do SGQA?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 5.2 A Política de Qualidade e Ambiental está disponível e mantida como informação documentada?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais

• 6. PLANEJAMENTO

• 6.1 Riscos e Oportunidades

• 6.1.2 Aspectos Ambientais

• 6.1.3 Requisitos Legais e outros requisitos

• 6.2 Objetivos da Qualidade e Ambientais e planejamento para alcançá-los

• 6.2 Os Objetivos da Qualidade e Ambientais estão mantidos como informação documentada?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 6.3 Planejamento de Mudanças

• Fotos

  Media

PLANEJAMENTO

• 7. APOIO

• 7.1.1 e 7.1.2 Recursos e Pessoas

• 7.1.3 e 7.1.4 Ambiente para Operação dos Processos

• 7.1.4 e 7.1.2 A organização determinou as pessoas necessárias e mantém um ambiente necessário para a operação de seus processos e para alcançar a conformidade de produtos e serviços?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 7.1.5 Recursos de monitoramento e medição

• 7.1.5 A organização retém informação documentada como evidência de que os recursos de monitoramento e medição são apropriados para os seus propósitos?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 7.1.5.2 Rastreabilidade de medição

• 7.1.5.2 Quando aplicável, a base usada para calibração ou verificação é retida como informação documentada?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 7.1.6 Conhecimento Organizacional

• 7.2 Competência

• 7.2 A organização retém informação documentada como evidência das competências das pessoas que afetam o desempenho e a eficácia do SGQA?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 7.3 Conscientização

• 7.4 Comunicação

• 7.5 Informação documentada

• Fotos

  Media

OPERAÇÃO

• 8.1 Planejamento e Controle Operacionais

• 8.2 PREPARAÇÃO E RESPOSTA A EMERGÊNCIAS

• 8.2 A organização estabeleceu, implementou e mantém os processos necessários para preparar-se e responder a potenciais situações de emergência?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 8.2 A organização testa periodicamente as ações de resposta planejadas, onde viável, e analisa criticamente e revisa os processos e as ações de resposta planejadas, em particular após situações de emergência ou testes?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 8.2 A organização provém informação pertinente e treinamentos relacionados à preparação e resposta a emergências, como apropriado, para as partes interessadas pertinentes, incluindo pessoas que realizam trabalho sob o seu controle?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 8.2 A organização mantém informação documentada na extensão necessária para ter confiança de que os processos sejam realizados conforme planejados?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 8.2 REQUISITOS PARA PRODUTOS E SERVIÇOS

• 8.2.1 Comunicação com o cliente

• 8.2.2 Determinação dos requisitos relativos a produtos e serviços

• 8.2.3 e 8.2.4 Análise critica de requisitos relativos a produtos e serviços e Mudanças nos requisitos

• 8.2.3 A empresa retém informação documentada dos resultados da análise crítica, de quaisquer novos requisitos para os produtos e de mudanças nos requisitos de produtos e serviços?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 8.3 PROJETO E DESENVOLVIMENTO

• 8.3 A empresa possui Projeto e Desenvolvimento?

  Sim

  Não

• 8.3 Projetos

• 8.3 A empresa mantém informação documentada para:<br>- Demonstrar que os requisitos de projeto e desenvolvimento foram atendidos;<br>- Entradas de projeto e desenvolvimento;<br>- Controles de projeto e desenvolvimento;<br>- Saídas de projeto e desenvolvimento;<br>- Mudanças de projeto e desenvolvimento?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 8.4 CONTROLE DE PROCESSOS, PRODUTOS E SERVIÇOS PROVIDOS EXTERNAMENTE

• 8.4.1 e 8.4.2 Controle, Tipo e Extensão

• 8.4.1 A organização retém informação documentada dos critérios para avaliação, seleção, monitoramento do desempenho e reavaliação dos provedores externos?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 8.4.3 Informação para provedores externos

• 8.5 PRODUÇÃO E PROVISÃO DE SERVIÇO

• 8.5.1 Controle de Produção e de Provisão de Serviço

• 8.5.1 A organização planeja e realiza a produção e o fornecimento de serviço sob as seguintes condições controladas, quando aplicável:<br>- Disponibilidade de informações documentadas que descrevam as características do produto e os resultados a serem alcançados;<br>- Uso de equipamento adequado?<br>- Disponibilidade e uso de equipamentos de monitoramento e medição?<br>- Implementação de medição e monitoramento;<br>- Validação e revalidação periódica, quando não for possível verificar a saída resultante;<br>- Implementação de ações para prevenir o erro humano;<br>- Implementação de atividades de liberação, entrega e pós entrega;

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 8.5.2 Identificação e rastreabilidade

• 8.5.2 A organização retém informação documentada para possibilitar rastreabilidade

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos

• 8.5.4 Preservação

• 8.5.5 Atividades de Pós-Entrega

• 8.5.6 Controle de Mudanças

• 8.5.6 A organização retém informação documentada que descreva e controle as mudanças na produção ou provisão de serviços, as pessoas que autorizam a mudança e quaisquer ações necessárias?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 8.6 Liberação de Produtos e Serviços

• 8.6 A organização retém informação documentada sobre a liberação de produtos e serviços? A informação documentada inclui a evidência de conformidade com os critérios de aceitação e a rastreabilidade das pessoas que autorizam a liberação?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 8.7 Controle de Saídas Não Conformes

• 8.7 A organização retém informação documentada que descreve a não conformidade, as ações tomadas, as concessões obtidas e as autoridades que decidem a ação aplicável.

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• Fotos

  Media

CHECAR

• 9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

• 9.1.1 Generalidades

• 9.1.1 A organização retém informação documentada da avaliação de desempenho e a eficácia do sistema de gestão?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 9.1.2 Satisfação do cliente

• 9.1.2 Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos

• 9.1.3 Análise e Avaliação

• 9.2 Auditoria Interna

• 9.2 A empresa retém informação documentada como evidência da implementação do programa de auditoria e dos resultados de auditoria?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 9.3 Análise crítica pela direção

• 9.3.3 A empresa retém informação documentada como evidência dos resultados de análise crítica pela direção

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• Fotos

  Media

MELHORIA

• 10.1 Generalidades

• 10.2 Não conformidade e ação corretiva

• 10.2 A organização retém informação documentada como evidência da natureza das não conformidades e dos resultados de qualquer ação corretiva?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• 10.3 A organização melhora continuamente a adequação, suficiência e eficácia do SGQA?

  Conforme

  Não Conforme

  Preocupação

  Oportunidade de Melhoria

  Não Aplicável

• Fotos

  Media