2024 V.01 | Auditoria Interna FSSC 22000 versão 6.0 e ABNT ISO/TS 22002-6:2020

• Cliente:

• Conduzida em:

• Preparado por:

• Endereço do escopo auditado:

• Tipo de auditoria:

  Remota

  Presencial

  Híbrida

Informações gerais

• Porte, área de atuação e tempo de mercado:

• Quantidade de colaboradores:

• CNPJ (Descrever identificação, CNAE principal, CNAE secundário e endereço):

• O endereço descrito junto ao CNPJ é o mesmo do escopo auditado?

  Sim

  Não

• Alvará (Descrever identificação, endereço e validade quando aplicável):

• O endereço descrito no alvará é o mesmo do escopo auditado?

  Sim

  Não

• Licenças aplicáveis (Descrever identificação, endereço e validade quando aplicável):

• O endereço descrito nas licenças é o mesmo do escopo auditado?

  Sim

  Não

• Entrevistados:

• Processos auditados:

• Direcionamento estratégico da organização:

• Escopo:

• Exclusões e justificativas:

• Classifique o nível de desempenho da empresa de acordo com os sistemas de gestão a seguir:

Qualidade

• Nome do responsável:

• E-mail do responsável:

• Qualidade

• Contextualização da avaliação atribuída ao escopo de Qualidade

Meio Ambiente

• Nome do responsável:

• E-mail do responsável:

• Meio Ambiente

• Contextualização da avaliação atribuída ao escopo de Meio Ambiente

Saúde e Segurança Ocupacional

• Nome do responsável:

• E-mail do responsável:

• Saúde e Segurança Ocupacional

• Contextualização da avaliação atribuída ao escopo de Saúde e Segurança Ocupacional

• Durante a auditoria, os entrevistados manifestaram alguma outra necessidade de apoio em sua gestão?

  Sim

  Não

• Descrever a necessidade:

Resumo da Auditoria

• Não Conformidades

• Pontos de Preocupações

• Oportunidades de melhorias

• Observações realizadas durante auditoria (caso necessário)

• Conclusão da auditoria

4 CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

• 4.1 Entendendo a organização e seu contexto

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas das partes interessadas

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão de segurança de alimentos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.4 Sistema de gestão da segurança de alimentos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

5 LIDERANÇA

• 5.1 Liderança e comprometimento

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 5.2 Política

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 5.3 Funções, responsabilidades e autoridades organizacionais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

6 PLANEJAMENTO

• 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 6.2 Objetivos do sistema de gestão de segurança de alimentos e planejamento para alcançá-los

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 6.3 Planejamento de mudanças

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

7 APOIO

• 7.1 Recursos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 7.2 Competência

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 7.3 Conscientização

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 7.4 Comunicação

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 7.5 Informação documentada

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

8 OPERAÇÃO

• 8.1 Planejamento e controle operacional

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 8.2 Programa de pré-requisitos (PPR)

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 8.3 Sistema de rastreabilidade

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 8.4 Prontidão e respostas à emergências

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

8.5 Controle de perigos

• 8.5.1 Etapas preliminares para permitir a análise de perigos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 8.5.4 Plano de controle de perigos (planos APPCC/PPRO)

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 8.5.2 Análise de perigos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 8.5.3 Validação da(s) medida(s) de controle e da(s) combinação(ões) de medida(s) de controle

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 8.6 Atualização das informações especificando os PPR e o plano de controle de perigos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 8.7 Controle de monitoramento e medição

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 8.8 Verificação relacionada aos PPR e ao plano de controle de perigos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 8.9 Controle de não conformidades de produto e processo

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

9 AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

• 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 9.2 Auditoria interna

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 9.3 Análise crítica pela direção

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

10 MELHORIA

• 10.1 Não conformidade e ação corretiva

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 10.2 Melhoria contínua

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 10.3 Atualização do sistema de gestão de segurança de alimentos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

ISO/TS 22002-6 – PROGRAMA DE PRÉ-REQUISITOS NA SEGURANÇA DE ALIMENTOS PARTE 6: Produção de alimentos para animais e rações

4 PPRs Genéricos

4.1 Estabelecimento

• 4.1.1 Requisitos Gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.1.2 Ambiente

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

4.2 Leiaute e área de trabalho

• 4.2.1 Requisitos Gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.2.2 Projeto interno e leiaute

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.2.3 Estruturas e acessórios internos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.2.4 Equipamentos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.2.5 Estruturas e equipamentos móveis

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.2.6 Armazenamento

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

4.3 Utilidades

• 4.3.1 Requisitos Gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.3.2 Abastecimento de água

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.3.3 Ventilação

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.3.4 Ar e outros gases

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.3.5 Iluminação

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

4.4 Descarte de resíduos

• 4.4.1 Requisitos Gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.4.2 Manipulação de resíduos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.4.3 Drenos e drenagem

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

4.5 Adequação, limpeza e manutenção do equipamento

• 4.5.1 Requisitos Gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.5.2 Projeto higiênico

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.5.3 Dispositivos de medição e dosagem

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.5.4 Manutenção

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

4.6 Gestão de materiais e serviços adquiridos

• 4.6.1 Requisitos Gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.6.2 Seleção e gerenciamento de fornecedores

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.6.3 Recebimento de materiais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

4.7 Medidas de prevenção da contaminação cruzada

• 4.7 Medidas de prevenção da contaminação cruzada

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

4.8 Limpeza e desinfecção

• 4.8.1 Requisitos Gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.8.2 Programas de limpeza e desinfecção

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.8.3 Produtos e utensílios de limpeza e desinfecção

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

4.9 Controle de pragas

• 4.9.1 Requisitos Gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.9.2 Programas de controle de pragas

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.9.3 Evitando o acesso

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.9.4 Abrigo e infestações

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.9.5 Monitoramento e detecção

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.9.6 Controle e erradicação

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

4.10 Higiene pessoal

• 4.10.1 Requisitos Gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.10.2 Comportamento pessoal

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.10.3 Instalações de higiene pessoal e sanitários

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.10.4 Áreas designadas para alimentação

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.10.5 Vestuário e equipamentos de proteção

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.10.6 Limpeza pessoal

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

4.11 Retrabalho

• 4.11.1 Requisitos Gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.11.2 Armazenamento, identificação e rastreabilidade

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.11.3 Uso de retrabalho

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

4.12 Procedimentos de recolhimento

• 4.12 Procedimentos de Recolhimento

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

4.13 Armazenamento e transporte

• 4.13.1 Requisitos Gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.13.2 Requisitos de armazenamento

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 4.13.3 Veículos, meios de transporte e contêineres

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

4.14 Informação sobre embalagem e conscientização do cliente

• 4.14.1 Requisitos Gerais

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

Requisitos Adicionais FSSC v.6.0

• 2.5.1 Gestão de serviços e materiais comprados

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 2.5.2 Rotulagem de produtos e materiais impressos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 2.5.3 Defesa dos alimentos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 2.5.4 Mitigação de fraude dos alimentos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 2.5.5 Uso de logotipo

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 2.5.6 Gestão de alérgenos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 2.5.8 Cultura de Segurança de Alimentos e Qualidade

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 2.5.9 Controle de Qualidade

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 2.5.10 Transporte, armazenamento e estocagem

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 2.5.11 Controle de perigos e medidas de prevenção da contaminação cruzada

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 2.5.12 Verificação do PPR

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 2.5.13 Design e desenvolvimento de produto

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 2.5.14 Status sanitário

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 2.5.15 Gestão de equipamentos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 2.5.16 Perda e disperdício de alimentos

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

• 2.5.17 Requisitos de comunicação

  Conforme

  Não conforme

  Pontos de preocupação

  Oportunidade de melhoria

  Não aplicável

• Constatações de auditoria:

ROTEIRO DAS REUNIÕES

• REUNIÃO DE ABERTURA

• • Apresentação da equipe auditora;
  • Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
  • Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis, reuniões intermediárias e de encerramento;
  • Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso aos locais;
  • Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
  • Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
  • Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
  • Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para a equipe auditora;
  • Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
  • Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens;
  • Explicar o que é a conformidade, não conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de melhoria;
  • Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
  • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.

• REUNIÃO DE ENCERRAMENTO

• • Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as não conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
  • Expor os pontos fortes e positivos da organização;
  • Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de Preocupação e Não Conformidades;
  • Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
  • Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.