Information
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Cliente
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Conduzida em:
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Preparado por:
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Endereço do escopo auditado:
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Tipo de auditoria
Informações Gerais
INFORMAÇÕES GERAIS
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Porte, área de atuação e tempo de mercado:
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Quantidade de colaboradores:
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CNPJ (Descrever identificação, CNAE principal, CNAE secundário e endereço):
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O endereço descrito junto ao CNPJ é o mesmo do escopo auditado?
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Alvará (Descrever identificação, endereço e validade quando aplicável):
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O endereço descrito no alvará é o mesmo do escopo auditado?
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Licenças aplicáveis (Descrever identificação, endereço e validade quando aplicável):
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O endereço descrito nas licenças é o mesmo do escopo auditado?
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Entrevistados:
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Processos auditados:
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Direcionamento estratégico da organização:
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Escopo:
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Exclusões e justificativas:
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Classifique o nível de desempenho da empresa de acordo com os núcleos de gestão a seguir:
Estratégia & Gestão
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Nome do responsável por Estratégia & Gestão:
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E-mail do responsável por Estratégia & Gestão:
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Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo:
Governança
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Nome do responsável por Governança:
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E-mail do responsável por Governança:
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Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo:
Marketing
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Nome do responsável por Marketing:
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E-mail do responsável por Marketing:
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Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo:
Vendas
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Nome do responsável por Vendas:
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E-mail do responsável por Vendas:
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Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo:
Gente & Cultura
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Nome do responsável por Gente & Cultura:
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E-mail do responsável por Gente & Cultura:
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Contextualização da avaliação atribuída ao núcleo:
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Durante a auditoria, os entrevistados manifestaram alguma outra necessidade de apoio em sua gestão?
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Descreva a necessidade:
Resumo da Auditoria
RESUMO DA AUDITORIA
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Não Conformidades:
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Pontos de Preocupações:
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Oportunidades de melhorias:
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Observações realizadas durante auditoria (caso necessário):
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Conclusão da auditoria:
4. Contexto da Organização
4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
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4.1 Entendendo a organização e seu contexto
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Constatação de Auditoria:
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4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas
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Constatação de Auditoria:
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4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da qualidade
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Constatação de Auditoria:
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4.3 Foi excluído algum requisito da norma ISO 9001:2015?
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Qual requisito foi excluído?
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4.4 Sistema de gestão da qualidade e seus processos
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Constatação de Auditoria:
5. Liderança
5. LIDERANÇA
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5.1 Liderança e comprometimento
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Constatação de Auditoria:
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5.1.2 Foco no cliente
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Constatação de Auditoria:
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5.2 Política
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Constatação de Auditoria:
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5.2.2 Comunicanco a Política da Qualidade
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Constatação de Auditoria:
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5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais
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Constatação de Auditoria:
6. Planejamento
6. PLANEJAMENTO
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6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades
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Constatação de Auditoria:
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6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los
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Constatação de Auditoria:
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6.3 Planejamento de mudanças
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Constatação de Auditoria:
7. Apoio
7. APOIO
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7.1 Recursos / 7.1.1 Generalidades
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Constatação de Auditoria:
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7.1.2 Pessoas
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Constatação de Auditoria:
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7.1.3 Infraestrutura
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Constatação de Auditoria:
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7.1.4 Ambiente para a operação dos processos
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Constatação de Auditoria:
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7.1.5 Recursos de monitoramento e medição / 7.1.5.1 Generalidades
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Constatação de Auditoria:
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7.1.5.2 A empresa possui instrumentos e/ou equipamentos de medição e/ou monitoramento?
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7.1.5.2 Rastreabilidade de medição
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Constatação de Auditoria:
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7.1.6 Conhecimento organizacional
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Constatação de Auditoria:
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7.2 Competência
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Constatação de Auditoria:
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7.3 Conscientização
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Constatação de Auditoria:
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7.4 Comunicação
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Constatação de Auditoria:
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7.5 Informação documentada / 7.5.1 Generalidades
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Constatação de Auditoria:
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7.5.2 Criando e atualizando
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Constatação de Auditoria:
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7.5.3 Controle de informação documentada
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Constatação de Auditoria:
8. Operação
8. OPERAÇÃO
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8.1 Planejamento e controle operacionais
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Constatação de Auditoria:
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8.2 Requisitos para produtos e serviços / 8.2.1 Comunicação com o cliente
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Constatação de Auditoria:
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8.2.2 Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços
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Constatação de Auditoria:
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8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviços
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Constatação de Auditoria:
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8.2.4 Mudanças nos requisitos para produtos e serviços
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Constatação de Auditoria:
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8.3 A organização possui processo de projeto e desenvolvimento?
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8.3 Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços / 8.3.1 Generalidades
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Constatação de auditoria
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8.3.2 Planejamento de projeto e desenvolvimento
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Constatação de auditoria
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8.3.3 Entradas de projeto e desenvolvimento
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Constatação de auditoria
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8.3.4 Controles de projeto e desenvolvimento
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Constatação de auditoria
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8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento
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Constatação de auditoria
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8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento
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Constatação de auditoria
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8.4 Controle de processos, produtos e serviços providos externamente / 8.4.1 Generalidades
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Constatação de Auditoria:
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8.4.2 Tipo e extensão do controle
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Constatação de Auditoria:
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8.4.3 Informação para provedores externos
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Constatação de Auditoria:
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8.5 Produção e provisão de serviço / 8.5.1 Controle de produção e de provisão de serviço
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Constatação de Auditoria:
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8.5.2 Identificação e rastreabilidade
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Constatação de Auditoria:
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8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos
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Constatação de Auditoria:
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8.5.4 Preservação
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Constatação de Auditoria:
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8.5.5 Atividades pós-entrega
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Constatação de Auditoria:
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8.5.6 Controle de mudanças
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Constatação de Auditoria:
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8.6 Liberação de produtos e serviços
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Constatação de Auditoria:
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8.7 Controle de saídas não conformes
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Constatação de Auditoria:
9. Avaliação de desempenho
9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
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9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação / 9.1.1 Generalidades
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Constatação de Auditoria:
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9.1.2 Satisfação do cliente
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Constatação de Auditoria:
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9.1.3 Análise e avaliação
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Constatação de Auditoria:
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9.2 Auditoria interna
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Constatação de Auditoria:
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9.3 Análise crítica pela direção / 9.3.1 Generalidades / 9.3.2 Entradas de análise crítica pela direção / 9.3.3 Saídas de análise crítica pela direção
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Constatação de Auditoria:
10. Melhoria
10. MELHORIA
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10.1 Generalidades
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Constatação de Auditoria:
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10.2 Não conformidade e ação corretiva
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Constatação de Auditoria:
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10.3 Melhoria contínua
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Constatação de Auditoria:
ROTEIRO DAS REUNIÕES
ROTEIRO DAS REUNIÕES
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REUNIÃO DE ABERTURA
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• Apresentação da equipe auditora;
• Explicação do objetivo, confirmar o escopo e critérios da auditoria;
• Expor o plano de auditoria, confirmando as datas, horários, processos auditados, responsáveis,
reuniões intermediárias e de encerramento;
• Verificar se os funcionários foram informados da ocorrência da auditoria e confirmar o acesso
aos locais;
• Explicar que o auditado será mantido informado sobre o progresso da auditoria;
• Verificar a disponibilidade dos recursos e instalações necessárias para a equipe auditora;
• Expor questões de confidencialidade e segurança da informação;
• Verificar questões pertinentes de acesso, saúde e segurança, emergência e outros arranjos para
a equipe auditora;
• Confirmar se há atividades no local que possam impactar a condução da auditoria;
• Informar que a busca de evidência de conformidades será através de amostragens.
• Explicar o que é a conformidade, não-conformidade, ponto de preocupação e oportunidade de
melhoria;
• Explicar para o auditado como lidar com possíveis constatações durante a auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria. -
REUNIÃO DE ENCERRAMENTO
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• Explicação de como transcorreu a auditoria e que é possível que nem todas as
não-conformidades existentes tenham sido identificadas durante a auditoria (amostragem);
• Expor os pontos fortes e positivos da organização;
• Apresentação das constatações da auditoria: Oportunidades de Melhoria, Pontos de
Preocupação e Não Conformidades;
• Expor um parecer geral e conclusão da auditoria;
• Oferecer-se para responder a perguntas dos auditados a respeito da auditoria.
