AUD-LV-ISO9001-R00

• Conducted on

  Date

• Prepared by

• Location
  Address

• Empresa

• Escopo de Qualificação

• Exclusões

  Sim

  Não

  N/A

• Tipo/nível de auditoria

  Select Auditoria Interna Nível A Auditoria Interna Nível B

  • Auditoria Interna Nível A
  • Auditoria Interna Nível B

• Data da Auditoria

  Date

• Auditor(a):

• Documentos de Referência

• Áreas Auditadas

• Quantidade de Obras em execução

  01

  02

  03

  04 ou mais
Obras Auditadas

• Nome da Obra

• Endereço

• Área Construída

• Número de Unidades

• Início da Obra

  Date

• Término da Obra (previsto)

  Date

• Quantidade de Funcionários Próprios

• Quantidade de Sub-contratados

• ART de Execução da Obra

• Auditor(a)

  Sign

4 Contexto da Organização

4.1 Entendendo a empresa construtora e seu contexto

• Determinar questões internas e externas que sejam pertinentes para o seu propósito e para seu direcionamento estratégico e que afetem sua capacidade de alcançar o(s) resultado(s) pretendido(s) do seu SGQ.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Planejamento Estratégico (missão, visão, Valores/Política); Análise SWOT; Balanced Score Card; MQ; Doc X;

4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas

• a) as partes interessadas que sejam pertinentes para o sistema de gestão da qualidade<br>b) os requisitos dessas partes interessadas que sejam pertinentes para o sistema de gestão da qualidade.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Clientes

• Vizinhança

• Acionistas | Investidores

• Órgãos Fiscalizadores

• Órgãos Governamentais

• Agentes Financeiros

• Evidências

• Lembrete: Observação AE 2019 - GPTW - retroalimentação de partes interessadas - colaboradores internos

• * Parte interessada é qualquer um! Precisa selecionar o que é pertinente para o SGQ.

4.3 Determinando o escopo do SGQ

• A empresa construtora deve determinar os limites e a aplicabilidade do sistema de gestão da qualidade para estabelecer o seu escopo. Considerar: <br>a) as questões externas e internas referidas em 4.1; <br>b) os requisitos das partes interessadas pertinentes referidos em 4.2; <br>c) as obras e serviços da empresa construtora. <br>

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

4.4 Sistema de gestão da qualidade e seus processos

• 4.4.1 (...determinar os processos necessários para o sistema de gestão da qualidade e sua aplicação na empresa construtora...)

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• LSC e LMC

• Planejamento SGQ

• Entradas e Saídas dos processos

• Sequencia de Interação desses processos

• Critérios e métodos para assegurar operação e controle eficazes dos processos

• Recursos necessários

• Responsabilidade e autoridade

• Riscos e Oportunidades

• Avaliar processos

• Evidências

• Diagramas de Processos; Mapeamento de Processos; LSC; LMC; planejamento SGQ – com itens 15575;
  * Organograma não é evidência, tem que ver os processos!
  

• 4.4.2 (... manter e reter informação documentada relativa aos processos...)

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• ITs; FVs; Procedimentos Documentados, MQ; etc

5 Liderança

5.1 Liderança e comprometimento

• 5.1 Liderança e comprometimento

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• 5.1.1 A Alta Direção deve demonstrar liderança e comprometimento com relação ao sistema de gestão da qualidade.

• Evidências

• Entrevista com Alta Direção; PQ; Objetivos Qualidade

• 5.1.2 Foco no Cliente A Alta Direção deve demonstrar liderança e comprometimento com relação ao foco no cliente

• Evidências

• Entrevista com Alta Direção; Entrevista com colaboradores.

5.2 Política

• 5.2.1 Desenvolvendo a política da qualidade

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Lembrete: Observação AE 2019

• a) seja apropriada ao propósito e ao contexto da empresa construtora e apoie seu direcionamento estratégico;
  b) proveja uma estrutura para o estabelecimento dos objetivos da qualidade;
  c) inclua um comprometimento em satisfazer requisitos aplicáveis;
  d) inclua um comprometimento com a melhoria contínua do sistema de gestão da qualidade;
  e) inclua um comprometimento com a sustentabilidade nos canteiros de obras.
  Política da Qualidade (MQ)
  

• 5.2.2 Comunicando a política da qualidade

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Lembrete: Observações AE 2019 - verificar nos canteiros a divulgação da explicação da PQ

5.3 Funções, responsabilidades e autoridades organizacionais

• A Alta Direção deve assegurar que as responsabilidades e autoridades para funções pertinentes sejam atribuídas, comunicadas e entendidas na empresa construtora.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Designação RD, PQO, MQ, Matriz de Responsabilidades, Organograma

6 Planejamento

6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades

• Ao planejar o SGQ, a empresa construtora deve considerar as questões referidas em 4.1 e os requisitos referidos em 4.2, e determinar os riscos e oportunidades que precisam ser abordados

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Avaliação de Eficácia das Ações propostas

  Sim

  Não

  N/A

• Foram identificadas oportunidades, além dos riscos?

  Sim

  Não

  N/A

6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los

• Os objetivos da qualidade devem: <br>a) ser coerentes com a PQ; <br>b) ser mensuráveis; <br>c) levar em conta requisitos aplicáveis; <br>d) ser pertinentes para a conformidade de obras e serviços e para aumentar a satisfação do cliente; <br>e) ser monitorados; <br>f) ser comunicados; <br>g) ser atualizados como apropriado

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Verificar se estão contemplados objetivos de sustentabilidade (água, energia e resíduos)

• Evidências

• NOTA: Os indicadores da qualidade voltados à sustentabilidade podem ser os seguintes:
  a) geração de resíduos ao final da obra: m³ resíduos descartados/ m2 de área construída – medido de modo acumulado ao final da obra.
  b) consumo de água ao final da obra: m3 de água potável no canteiro de obras/ m2 de área construída – medido de modo acumulado ao final da obra.
  c) consumo de energia ao final da obra: kWh de energia elétrica / m2 de área construída – medido de modo acumulado ao final da obra.
  Objetivos da Qualidade; Indicadores da Qualidade; Doc X; Reuniões de análise;
  

6.3 Planejamento de mudanças

• Quando a empresa construtora determina a necessidade de mudanças no SGQ, devem ser realizadas de uma maneira planejada e sistemática (ver 4.4).

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Verificar como estão se preparando para atendimento: LGPD - mudança na legislação, NR-18 - mudança na norma regulamentadora, Decreto Acessibilidade 9.451/2018

7 Apoio

7.1 Recursos

• 7.1.1 Generalidades <br>Determinar e prover os recursos necessários para o estabelecimento, implementação, manutenção e melhoria contínua do SGQ

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• 7.1.2 Pessoas A empresa construtora deve determinar e prover as pessoas necessárias para a implementação eficaz do seu sistema de gestão da qualidade e para alcançar a conformidade de obras e serviços.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Lembrete: Observação AE 2019 - GPTW - retroalimentação de partes interessadas - colaboradores internos

• 7.1.3 Infraestrutura

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• 7.1.4 Ambiente para a operação dos processos

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• 7.1.5 Recursos de monitoramento e medição

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Estabelecimento de critérios; Disponibilização de equipamentos aferidos/calibrados em obra; Planilha de controle de equipamentos aferidos (trenas); Laudos de calibração de equipamentos; *Precisa reter informação documentada!

• Equipamentos utilizados na obra (calibrados / verificados):

• 7.1.6 Conhecimento Organizacional

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Lições aprendidas, captura e compartilhamento de experiência não documentados; biblioteca de normas; consultorias diversas; treinamentos; mentoring
  *recursos e processos necessários para prevenir a perda de conhecimento que possa ocorrer em diversas situações, como por exemplo na rotação de pessoas ou por dificuldade na retenção e partilha de informação.
  * a empresa não precisa necessariamente ficar com o certificado ou cópia dele, basta ver que o colaborador fez o curso e anotar
  * se existe o conhecimento acessível no mercado você pode optar por acessar quando necessário. Ex.: Conserto de computador

7.2 Competência

• A empresa construtora deve: <br>a) determinar a competência necessária de pessoa(s) que realize(m) trabalho sob o seu controle que afete o desempenho e a eficácia do sistema de gestão da qualidade; <br>b) assegurar que essas pessoas sejam competentes, com base em educação, treinamento ou experiência apropriados; <br>c) onde aplicável, tomar ações para adquirir a competência necessária e avaliar a eficácia das ações tomadas; <br>d) reter informação documentada, apropriada como evidência de competência.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Ver AUD-RHS-R00 | Quadro de descrição de funções; Lista de Presença em Treinamento; Certificados de Cursos, Cópias de Diplomas, Cópia Carteira de Trabalho, Treinamentos in company
  *para funções onde seja necessário treinamento conforme legislação é obrigatório! (NR-35 trab altura; NR-10 eletricista)
  * Pode ser qualquer um dos três: educação, treinamento ou competência
  

7.3 Conscientização

• Assegurar que pessoas que realizam trabalhos sob o controle da empresa estejam conscientes:<br>a) da política da qualidade; <br>b) dos objetivos da qualidade pertinentes; <br>c) da sua contribuição para a eficácia do SGQ; <br>d) das implicações de não estar conforme com os requisitos do SGQ.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Lista de Presença em Treinamento; Treinamentos na política e nos objetivos;

7.4 Comunicação

• Determinar as comunicações internas e externas pertinentes para o SGQ, incluindo: <br>a) sobre o que comunicar; <br>b) quando comunicar; <br>c) com quem se comunicar; <br>d) como comunicar; <br>e) quem comunica.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Quadros de Gestão à Vista; Murais; E-mails; Cartazes; DDS; Reuniões desempenho/ gestão/ indicadores; Entrevistas

7.5 Informação documentada

• 7.5.1 Generalidades

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Manual da Qualidade (SiaC)

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Manual da Qualidade; Procedimentos Operacionais; Instruções de Serviço; Projetos; Memoriais; Especificação de clientes; PQO; PCT; PDE * não necessariamente um papel. Ex.: Procedimento médico

• 7.5.2 Criando e atualizando

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• 7.5.3 Controle de informação documentada

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• NOTA 3: São exemplos de informações documentadas registros, procedimentos, Manual da Qualidade, Plano da Qualidade da Obra, etc

8 Execução da obra

• Execução da obra é a sequência de processos requeridos para a obtenção parcial ou total do produto almejado pelo cliente, em função da empresa construtora ter sido contratada para atuar apenas em etapa(s) específica(s) de sua produção ou para sua produção integral.

8.1 Planejamento e controle operacionais da obra

• A empresa construtora deve planejar, implementar e controlar os processos (ver 4.4) necessários para atender aos requisitos para a fornecimento de obras e serviços e para implementar as ações determinadas na seção 6.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• *Verificar como os dados de obras são inseridos no Prevision, Mobuss, Mega - e como essas informações são integradas entre si entre diferentes sistemas. Foi considerado algo em riscos e oportunidades?

8.1.1 Plano de Qualidade da Obra - PQO

• A empresa elabora e documenta o Plano de Qualidade da Obra contendo os seguintes elementos aplicáveis?

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• a) identificação e seleção dos processos do sistema de gestão da qualidade aplicáveis à obra;

• b) estrutura organizacional da obra, incluindo definição de responsabilidades específicas;

• c) relação de materiais e serviços de execução controlados, e respectivos procedimentos de execução e inspeção; identificação das particularidades da execução da obra

• * d) plano de controle tecnológico (ver item XXVI do Art. 5 do Regimento Geral);

• e) identificação dos equipamentos considerados críticos para a qualidade da obra e respectivas inspeções, manutenções e frequências previstas aplicáveis;

• f) programa de treinamento específico da obra;

• g) objetivos da qualidade específicos para a execução da obra e atendimento das exigências dos clientes, associados a indicadores;

• * h) PPGRCC em conformidade com a legislação vigente

• * i) definição dos destinos adequados dados aos resíduos líquidos produzidos pela obra (esgotos, águas servidas), que respeitem o meio ambiente e estejam em consonância com as legislações federais, estaduais e municipais aplicáveis;

• j) definição dos meios para assegurar um ambiente de trabalho saudável e seguro

• - Comunicação Prévia de início de Obra

• - PCMAT / PGR

• - PPRA / PGR

• - PCMSO

• - CIPA / Designado da CIPA

• k) projeto atualizado do canteiro de obras, incluindo, minimamente, questões de logística e produção (acessos e circulações de produtos, equipamentos e pessoas; áreas de produção e processamento, de escritórios, de armazenamento de produtos e de armazenamento de resíduos; localização de equipamentos de produção e transporte) e as áreas de vivência (instalações sanitárias, vestiário e local de refeições - obrigatórias; alojamento, cozinha, lavanderia, área de lazer e ambulatório - quando aplicáveis).

• - considera os requisitos da ABNT NBR 15575 definidos no projeto da edificação?

• Evidências

8.1.2 Planejamento da execução da obra

• A empresa construtora deve realizar o planejamento, programação e controle do andamento da execução da obra, visando ao seu bom desenvolvimento, contemplando os respectivos recursos.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Cronograma da obra estava disponível na obra?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências

• Cronograma de obra; Medições Caixa

8.1.3. Controles operacionais da obra

• 1. ter confiança em que os processos tenham sido conduzidos como planejado; <br>2. demonstrar a conformidade de obras e serviços com seus requisitos. <br>* Controlar mudanças planejadas e analisar criticamente as consequências de mudanças não planejadas, tomando ações para mitigar quaisquer efeitos adversos, como necessário.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• ITs; FVSs; Análise de Risco para obra (mitigar, evitar, eliminar...)

8.2 Requisitos relativos à obra

8.2.1 Comunicação com o cliente

• A comunicação com clientes deve: <br>a) prover informação relativa à obra; <br>b) lidar com consultas, propostas, pedidos, etc<br>c) obter retroalimentação do cliente;<br>d) lidar ou controlar propriedade do cliente;

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Solicitações de modificações clientes; Reporte andamento obra; Visita guiada do cliente a obra; Retroalimentação do cliente; Pesquisa Satisfação; Ações de contingência; Manutenção;

8.2.2 Determinação de requisitos relativos à obra

• Considerar requisitos estatutários e regulamentares, do cliente, da empresa. *No caso de obras de edificações habitacionais, a empresa construtora deve considerar os requisitos de desempenho da ABNT NBR 15575 definidos nos projetos da edificação.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Análise de risco de entorno; Alvará – condicionantes; Padrão empresa;
  (retirada a obrigatoriedade de citar as normas técnicas no PQO e outros documentos)

8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos à obra

• A análise crítica deve ser conduzida antes que seja assumido o compromisso de executar a obra para o cliente (por exemplo, submissão de uma proposta, lançamento de um empreendimento ou assinatura de um contrato)

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Proposta de Prestação de Serviços; Contrato; FRE; Ata de Reuniões pré contrato; Contrato assinado com cliente;

• O Manual de Uso, Operação e Manutenção levou em consideração as exigências das normas ABNT NBR 14037:2011 - Diretrizes para elaboração de manuais; ABNT NBR 5674:2012 - Manutenções de Edificações; ABNT NBR 15575:2013 - Desempenho?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências

8.2.4 Mudanças nos requisitos relativos à obra

• Quando os requisitos para a obra forem mudados, a empresa construtora deve assegurar que a informação documentada pertinente seja alterada, e que pessoas envolvidas sejam alertadas dos requisitos mudados.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

8.3 Projeto

• Para empresas construtoras que executam seus projetos internamente ou subcontratam os mesmos, o requisito 8.3 deve ser aplicado dos requisitos 8.3.1 ao 8.3.6. Nesses casos, deve estabelecer, implementar e manter um processo de projeto que seja apropriado para assegurar a subsequente entrega da obra.
  Para as empresas construtoras que recebem projetos de seus clientes aplica-se apenas o requisito 8.3.7, devendo isso ser explicitado na definição do escopo do Sistema de Gestão da Qualidade, previsto no requisito 4.3.
  *Procedimento documentado de projetos (se houver); Mapeamento / Diagrama de Processos;

8.3.1 Generalidades

• Existe Procedimento de Projetos? <br>(Não Obrigatório)

  Sim

  Não

  N/A

8.3.2 Planejamento da elaboração do projeto

• A empresa construtora deve demonstrar o planejamento de tal processo por meio de informações documentadas tais como atas de reuniões, listas de verificação, cronogramas, qualificação de projetistas, dentre outros.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Procedimento documentado de projetos (se houver); Cronograma de Projetos; Atas de Reunião de Compatibilização; Qualificação de Projetistas

8.3.3 Entradas de projeto

• A empresa construtora deve determinar os requisitos essenciais para os tipos específicos de obras e serviços a serem projetados. <br>Devem ser adequadas aos propósitos de projeto, completas e sem ambiguidades. <br>Entradas conflitantes de projeto devem ser resolvidas. <br>Reter informação documentada.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• É mantido registro do PDE?

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• O PDE contempla as informações de níveis de desempenho a serem atingidos? (M/I/S)

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• a) Desempenho Estrutural;

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• b) Durabilidade e manutenibilidade;

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• c) Desempenho térmico;

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• d) Desempenho acústico;

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• e) Desempenho lumínico;

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• a) Segurança contra incêndio (M);

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• b) Segurança no uso e na operação (M);

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• c) Estanqueidade (M);

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• d) Saúde, higiene e qualidade do ar (M);

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• e) Funcionalidade e acessibilidade (M);

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• f) Conforto tátil e antropodinâmico (M);

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• g) Adequação ambiental (M).

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• Evidências

• *Exemplos de entrada de projeto: Análise de risco de entorno ; PDE; FADs; Resultados de ensaios de obras anteriores; Estudo de viabilidade de água e esgoto; Relatório de Sondagem; Projeto de corte e aterro; Ensaios e catálogos de fornecedores

8.3.4 Controles de projeto

• A empresa construtora deve aplicar controles para o processo de projeto. <br>NOTA 1: Análises críticas de projeto, verificação e validação têm propósitos distintos. Elas podem ser conduzidas separadamente ou em qualquer combinação, como for adequado para as obras e serviços da empresa construtora. <br>NOTA 2: A validação do projeto deve ser realizada, onde for praticável, para a obra toda ou para suas partes.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Análise Crítica de Projeto; Maquetes; Simulação computacional; BIM; apartamento modelo; protótipos; dados de obras similares anteriores; reuniões com possíveis usuários.

8.3.5 Saídas de projeto

• Devem ser documentadas e aprovadas antes de sua liberação. São consideradas saídas de projeto os memoriais de cálculo, descritivos ou justificativos, simulações, da mesma forma que as especificações técnicas e os desenhos e demais elementos gráficos.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Exemplos de saída de projeto: projetos legais / projetos executivos diversas especialidades / memoriais de cálculo / memoriais descritivos / memoriais de desempenho / declaração de projetistas / relatórios de ensaio / simulações computacionais / check-lists e ou planilhas de análises / especificações técnicas / desenhos e demais elementos gráficos.

8.3.6 Mudanças de projeto

• A empresa construtora deve identificar, analisar criticamente e controlar mudanças feitas durante, ou subsequentemente a, o projeto de obras e serviços, na extensão necessária para assegurar que não haja impacto adverso sobre a conformidade com requisitos.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• As Built; Projeto com alteração anotada e autorização para tal;

8.3.7 Análise crítica de projetos fornecidos pelo cliente

• A empresa construtora deve realizar análise crítica dos projetos do produto como um todo ou de suas partes que receba como decorrência de um contrato, possibilitando a correta execução da obra ou etapas da mesma.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• * ver se o que foi estabelecido atende de formas satisfatória / importante descrever o que foi analisado (versão do projeto, local, etc)
  * tem que ter os registros do PDE, da norma de desempenho e do próprio briefing técnico

8.4 Aquisição

• Aquisição

8.4.1 Generalidades

• A empresa construtora deve assegurar que compra de produtos e a contratação de serviços e processos estejam conformes com requisitos. <br>Este requisito abrange a compra de materiais controlados, e a contratação de serviços de execução controlados, de serviços laboratoriais, de serviços de projeto e serviços especializados de engenharia, e a locação de equipamentos de obra que a empresa construtora considere críticos para o atendimento das exigências dos clientes.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Anexo II Artigo 19 O OAC deve evidenciar que a empresa construtora, ao empregar materiais cuja certificação seja compulsória, se assegura do uso de produtos que atendam a essa exigência, sendo obrigatório verificar: <br>I. o respectivo Selo de Identificação da Conformidade, no produto; <br>II. a autenticidade do certificado de conformidade, no banco de dados de produtos certificados, no sítio eletrônico do INMETRO. <br>

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

8.4.1.1. Processo de qualificação de fornecedores

• A empresa construtora deve estabelecer critérios para qualificar (pré-avaliar e selecionar) seus fornecedores.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Anexo II - Art. 21 Para efetivação do alinhamento do SiAC com os demais sistemas do PBQP-H, fica definido que a empresa construtora deve utilizar materiais, componentes e sistemas construtivos que atendam às diretrizes do SiMaC e do SiNAT, conforme estabelecido no requisito 8.4 dos Referenciais Normativos.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• A empresa realiza consulta ao SimaC antes de qualificar os fornecedores de material controlado?

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• No caso de obras de edificações habitacionais, um fator a ser considerado na qualificação do fornecedor de material controlado é o fornecimento de declaração de conformidade acompanhada de relatórios de ensaios demonstrando atendimento do mesmo às condições previstas nas normas de especificação e na ABNT NBR 15575, quando esta trouxer exigências complementares.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

8.4.1.2. Processo de avaliação de fornecedores

• A empresa construtora deve estabelecer critérios para avaliar o desempenho de seus fornecedores em seus fornecimentos.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

8.4.2 e 8.4.3 Controle e informações a fornecedores externos

• A empresa construtora deve assegurar que processos, produtos e serviços adquiridos externamente não afetem adversamente a capacidade da empresa construtora de entregar consistentemente obras e serviços conformes para seus clientes.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• A empresa construtora deve assegurar a suficiência dos requisitos antes de sua comunicação para o fornecedor externo.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• A empresa construtora deve garantir que os documentos de compra de materiais controlados descrevam claramente o que está sendo comprado, contendo especificações técnicas (ver requisitos complementares aplicáveis ao subsetor pertinente).

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• A empresa construtora deve garantir que os documentos de contratação de serviços de execução controlados descrevam claramente o que está sendo contratado, contendo especificações técnicas (ver requisitos complementares aplicáveis ao subsetor pertinente).

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• A empresa construtora deve garantir que os documentos de contratação de serviços laboratoriais descrevam claramente o que está sendo contratado, incluindo especificações técnicas, e contenham exigências quanto à acreditação dos ensaios, competências e experiências dos técnicos de laboratório, prazos para realização dos ensaios, normas e equipamentos e certificados de calibração.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Anexo II - Art 24 O OAC deve evidenciar que a empresa construtora realiza sempre que possível por meio de laboratório externo ou da própria empresa, controle tecnológico dos materiais e componentes utilizados na estrutura portante de suas obras, independente do realizado pelo fornecedor, em atendimento às normas técnicas aplicáveis.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• A empresa construtora deve garantir que os documentos de contratação de serviços de projeto e serviços especializados de engenharia descrevam claramente o que está sendo contratado, definindo objeto, escopo, responsabilidades, especificações técnicas, e, no caso de obras de edificações habitacionais, que visem ao atendimento das exigências da ABNT NBR 15575

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• A empresa construtora deve garantir que os documentos de contratação de locação de equipamentos de obra críticos descrevam claramente o que está sendo contratado, incluindo questões como especificações técnicas, características operacionais, operações de manutenção, responsabilidades técnicas, etc.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

8.5 Produção e fornecimento de serviço

• Manual do Proprietário

8.5.1 Controle de produção e de fornecimento de serviço

• A empresa construtora deve executar a produção da obra e o fornecimento de serviço sob condições controladas.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Para obras de edificações, o Manual de Uso, Operação e manutenção deve levar em conta as exigências da ABNT NBR 14037 - Diretrizes para elaboração de manuais de uso, operação e manutenção das edificações - requisitos para elaboração e apresentação dos conteúdos e da ABNT NBR 5674 - Manutenção de Edificações - Requisitos para o sistema de gestão de manutenção.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• No caso de obras de edificações habitacionais, o Manual de Uso, Operação e Manutenção deve levar em conta também as exigências da ABNT NBR 15575 – Parte 1: Requisitos Gerais..

  Conforme

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  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

8.5.1.1. Controle dos serviços de execução controlados

• A empresa construtora deve garantir que os procedimentos documentados afeitos aos serviços de execução controlados incluam requisitos para: <br>a) realização e aprovação do serviço; b) qualificação do pessoal que realiza o serviço ou da empresa subcontratada, quando apropriado.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

8.5.2.1. Identificação

• Quando apropriado, a empresa construtora deve identificar o produto ao longo da produção, a partir do recebimento e durante os estágios de execução e entrega. <br>- Garantir a correspondência inequívoca entre projetos, produtos, serviços e registros gerados, evitando erros.<br>- A empresa deve garantir que materiais controlados não sejam empregados enquanto suas exigências específicas não tenham sido verificadas.<br>- Se o material foi aplicado sem ter sido controlado, deve ser formalmente identificado para sua posterior localização. <br>- Não iniciar serviço subsequente sem que tenha sido feito o controle e atendidas exigências específicas da etapa anterior.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

8.5.2.2. Rastreabilidade

• A empresa construtora deve garantir a rastreabilidade, ou identificação única dos locais de utilização de cada lote, para os materiais controlados cuja qualidade não possa ser assegurada por meio de medição e monitoramento realizados antes da sua aplicação. Deve-se reter a informação documentada necessária para possibilitar rastreabilidade (ver 7.5.3).

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

8.5.3 Propriedade pertencente a clientes e fornecedores externos

• A empresa construtora deve tomar cuidado com propriedade pertencente a clientes ou fornecedores externos, enquanto estiver sob o controle ou sendo usada pela empresa.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• NOTA: Uma propriedade de cliente ou fornecedor externo pode incluir material, componentes, ferramentas e equipamento, instalações de cliente, propriedade intelectual e dados pessoais. (LGPD)

8.5.4 Preservação

• A empresa construtora deve garantir, para os materiais controlados, a correta identificação, manuseio e transporte e estocagem, preservando a conformidade dos mesmos em todas as etapas do processo de produção.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

8.5.5 Atividades pós-entrega

• A empresa construtora deve atender aos requisitos para atividades de pós-entrega associadas com a obra ou o serviço.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

8.5.6 Controle de mudanças

• A empresa construtora deve analisar criticamente e controlar mudanças para execução da obra ou fornecimento de serviços na extensão necessária para assegurar continuamente conformidade com requisitos.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• NOTA: São exemplos de mudanças para execução da obra ou fornecimento de serviços, em obra, alterações de projeto, de prazo final, de planos de ataque, de processos construtivos, de colaborador crítico, etc.

8.6 Liberação de obras e serviços

• 8.6.1 Liberação de materiais e serviços de execução controlados

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• 8.6.2 Liberação da obra

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

8.7 Controle de saídas não conformes

• A empresa construtora deve assegurar que saídas que não estejam conformes com seus requisitos sejam identificadas e controladas para prevenir seu uso não pretendido ou entrega. Deve se considerar como saídas os materiais controlados e os serviços de execução controlados, e a obra ou serviço a ser entregue ao cliente. <br>A empresa construtora deve lidar com saídas não conformes de um ou mais dos seguintes modos: <br>a) correção; <br>b) segregação, contenção, retorno ou suspensão de provisão de obras e serviços; <br>c) informação ao cliente; <br>d) obtenção de autorização para aceitação sob concessão.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

9 Avaliação de desempenho

9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação

• 9.1.1 Generalidades <br>Determinar e manter informação documentada do que precisa ser monitorado e medido, métodos e frequência.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Auditorias, Indicadores, Pesquisas de Satisfação, Relatório de visitas periódicas a obra; Ata de Análise Crítica

• 9.1.2 Satisfação do Cliente A empresa construtora deve monitorar a percepção de clientes do grau em que suas necessidades e expectativas foram atendidas.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• NOTA: Exemplos de monitoramento das percepções de cliente podem incluir pesquisas com o cliente, retroalimentação do cliente sobre obras ou serviços entregues, reuniões com clientes, análise de participação de mercado, elogios e pleitos de garantia.

• 9.1.3 Análise e Avaliação <br>A empresa construtora deve analisar e avaliar dados e informações apropriados provenientes de monitoramento e medição.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Comparativo de metas estabelecidas x atingidas;

9.2 Auditoria interna

• A empresa construtora deve conduzir auditorias internas a intervalos planejados

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• NOTA 2: Todos os processos definidos pelo sistema de gestão da qualidade da empresa construtora devem ser auditados pelo menos a cada 12 meses.

• Procedimento AI (opcional); Relatório de Auditoria Interna

• Ver se há alguma exigência de qualificação para a equipe auditora e se foi atendida

9.3 Análise crítica pela direção

9.3.1 Generalidades

• A Alta Direção deve analisar criticamente o sistema de gestão da qualidade da organização, a intervalos planejados, para assegurar a sua contínua apropriação, suficiência, eficácia e alinhamento com o direcionamento estratégico da organização.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

• Ata de Análise Crítica; Apresentação Power Point;

9.3.2 Entradas de análise crítica pela direção

• A análise crítica foi realizada e contempla os itens de entrada?

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• a) a situação de ações provenientes de análises críticas anteriores pela direção; mudanças em questões externas e internas que sejam pertinentes para o sistema de gestão da qualidade;

• b) informação sobre o desempenho e a eficácia do sistema de gestão da qualidade, incluindo tendências relativas a:

• 1. satisfação do cliente e retroalimentação de partes interessadas pertinentes;

• 2. extensão na qual os objetivos da qualidade tenham sido alcançados;

• 3. desempenho de processo e conformidade de obras e serviços;

• 4. não conformidades e ações corretivas;

• 5. resultados de monitoramento e medição;

• 6. resultados de auditoria;

• 7. desempenho de fornecedores externos;

• c) a suficiência de recursos;

• d) a eficácia de ações tomadas para abordar riscos e oportunidades (ver 6.1);

• e) oportunidades para melhoria.

9.3.3 Saídas de análise crítica pela direção

• a) oportunidades para melhoria;

• b) qualquer necessidade de mudanças no sistema de gestão da qualidade;

• c) recursos necessários.

10. Melhoria

10.1 Generalidades

• A empresa construtora deve determinar e selecionar oportunidades para melhoria e implementar quaisquer ações necessárias para atender a requisitos de cliente e elevar a satisfação do cliente.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

10.2 Não conformidade e ação corretiva

• Ao ocorrer uma não conformidade, incluindo as provenientes de reclamações, a empresa construtora deve: <br>a) reagir à não conformidade e, quando aplicável: <br>1) tomar ação para controlá-la e corrigi-la; <br>2) lidar com as consequências;

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Lembrete: atualizar riscos e oportunidades determinados durante o planejamento, se necessário;

• Lembrete: realizar mudanças no sistema de gestão da qualidade, se necessário.

• Evidências

10.3 Melhoria contínua

• A empresa construtora deve melhorar continuamente a apropriação, suficiência e eficácia do sistema de gestão da qualidade. <br>A empresa construtora deve considerar os resultados de análise e avaliação e as saídas de análise crítica pela direção para determinar se existem necessidades ou oportunidades que devem ser abordadas como parte de melhoria contínua.

  Conforme

  Não Conforme

  Observação

  Op Melhoria

  N/A

• Evidências

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