AUD-LV-SIAC17-R00

• Conducted on

  Date

• Prepared by

• Location
  Address

• Regimento Aplicável

  Select Siac 2017 ISO 9001:2015 ISO 9001:2008

  • Siac 2017
  • ISO 9001:2015
  • ISO 9001:2008

• Empresa

• Escopo de Qualificação

• Exclusões

  Sim

  Não

  N/A

• Tipo/nível de auditoria

  Select Auditoria Interna Nível A Auditoria Interna Nível B

  • Auditoria Interna Nível A
  • Auditoria Interna Nível B

• Data da Auditoria

  Date

• Auditor(a):

• Documentos de Referência

• Áreas Auditadas

• Quantidade de Obras em execução

  01

  02

  03

  04 ou mais
Obras Auditadas

• Nome da Obra

• Endereço

• Área Construída

• Número de Unidades

• Início da Obra

  Date

• Término da Obra (previsto)

  Date

• Quantidade de Funcionários Próprios

• Quantidade de Sub-contratados

• ART de Execução da Obra

• Auditor(a)

  Sign

4 Sistema de Gestão da Qualidade

4.1 Requisitos Gerais

• A organização estabeleceu, implementou, mantém e melhora um sistema de gestão da qualidade por meio do atendimento dos requisitos a seguir:<br>- Realizou um diagnostico da situação da empresa;<br>- Definiu claramente os subseções e tipos de obras abrangidos pelo SGQ;<br>- Estabeleceu a lista de serviços e a lista de materiais controlados;<br>- Identificou e gerenciou os processos necessários para o SGQ;<br>- Determinou a sequência e a interação entre esses processos;<br>- Determinou critérios e métodos necessários para assegurar que a operação e o controle desses processos sejam eficazes;<br>- Estabeleceu um planejamento para desenvolvimento e implementação do SGQ;<br>- Definiu responsáveis e prazos para atendimento de cada requisito;<br>- Determinou critérios e métodos necessários para assegurar que a operação e controle desses processos sejam eficazes;<br>- Assegurou a disponibilidade de recursos e informações necessárias para apoiar a operação e monitoramento desses processos;<br>- Implementou ações necessárias para atingir os resultados planejados e a melhoria contínua desses processos?

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

4.2 Requisitos de Documentação

• A documentação do SGQ inclui os itens abaixo?<br>a) Declarações documentadas da política da qualidade e dos objetivos da qualidade;<br>b) Manual da Qualidade e Planos da Qualidade de Obras;<br>c) Procedimentos documentados requeridos pelo presente referencial;<br>d) Documentos identificados como necessários pela empresa construtora para assegurar a efetiva<br>operação e controle de seus processos;<br>e) Registros da qualidade requeridos por este referencial <br>

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

4.2.2 Manual da Qualidade

• A empresa mantém um Manual da Qualidade que inclui os itens abaixo? a) subsetor(es) e tipo(s) de obras abrangido(s) pelo seu SGQ ;<br>b) detalhes e justificativas para quaisquer exclusões de requisitos deste referencial;<br>c) procedimentos documentados instituídos de modo evolutivo para o SGQ, ou referência a eles; e<br>d) descrição da seqüência e interação entre os processos do SGQ.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

4.2.3 Controle de documentos

• A empresa possui um procedimento documentado para definir os controles necessários para:<br>a) aprovar documentos quanto à sua adequação, antes da sua emissão;<br>b) analisar criticamente e atualizar, quando necessário, e reaprovar documentos;<br>c) assegurar que alterações e a situação da revisão atual dos documentos sejam identificadas, a fim de evitar o uso indevido de documentos não-válidos ou obsoletos <br>d) assegurar que as versões pertinentes de documentos aplicáveis estejam disponíveis em todos os locais onde são executadas as operações essenciais para o funcionamento efetivo do SGQ;<br>e) assegurar que os documentos permaneçam legíveis e prontamente identificáveis;<br>f) prevenir o uso não intencional de documentos obsoletos e aplicar uma identificação adequada nos casos em que forem retidos por qualquer propósito; <br>g) assegurar que documentos de origem externa, tais como normas técnicas, projetos, memoriais e especificações do cliente, sejam identificados, tenham distribuição controlada e estejam disponíveis em todos os locais onde são aplicáveis.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

4.2.4 Controle de registros

• A empresa possui um procedimento documentado instituído para<br>definir os controles necessários para: <br> Legibilidade;<br> Identificação;<br> Armazenamento;<br> Proteção ;<br> Recuperação ;<br> Tempo de retenção;<br> Descarte de registro.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• A empresa possui sistemática para controle dos registros oriundos de fornecedores de materiais e serviços controlados?

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

5 Responsabilidade da direção

5.1 Comprometimento da direção

• A direção fornece evidencia de seu comprometimento.<br>a) comunicação para a execução de serviços controlados da importância de atender aos requisitos;<br>b) o estabelecimento da política da qualidade;<br>c) a garantia da disponibilidade de recursos necessários;<br>d) a garantia de que são estabelecidos os objetivos da qualidade e de que seus indicadores estão sendo acompanhados;<br>e) a condução das análises críticas pela direção da empresa.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

5.2 Foco no Cliente

• A direção deve assegurar que os requisitos do cliente são atendidos com o propósito de aumentar a satisfação do cliente.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

5.3 Política da Qualidade

• A empresa possui uma Política da Qualidade que:<br>- seja apropriada aos propósitos da empresa;<br>- inclua o comprometimento com o atendimento aos requisitos e com a melhoria continua da eficácia do SGQ;<br>- Proporciona uma estrutura para estabelecimento e analise critica dos objetivos da qualidade;<br>- Seja analisada criticamente para a manutenção da sua adequação;<br>- É comunicada e entendida aos níveis apropriados da empresa construtora e de seus subcontratados?

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

5.4 Planejamento

5.4.1 Objetivos da qualidade

• A Alta Direção assegura que os Objetivos da Qualidade, incluindo<br>aqueles necessários para atender aos requisitos do produto, sejam<br>estabelecidos: a) sejam definidos objetivos da qualidade mensuráveis para as funções e níveis pertinentes da<br>empresa construtora e de modo consistente com a política da qualidade;<br>b) sejam definidos indicadores para permitir o acompanhamento dos objetivos da qualidade;<br>c) os objetivos da qualidade incluam aqueles necessários para atender aos requisitos aplicados à execução das obras da empresa;<br>d) seja implementado um sistema de medição dos indicadores definidos;<br>e) haja acompanhamento da evolução dos indicadores definidos, para verificar o atendimento dos objetivos da qualidade.<br>

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• 5.4.1.1 A empresa mantém indicadores da qualidade obrigatórios<br>voltados à sustentabilidade dos canteiros de obras da empresa?

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

5.4.2 Planejamento do sistema de gestão da qualidade

• A Alta Direção da organização assegura que:<br>- O planejamento do SGQ é realizado de forma a atender os requisitos<br>gerais, bem como aos objetivos do SGQ;<br>- A integridade do SGQ é mantida quando mudanças no mesmo são<br>planejadas e implementadas?

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

5.5 Responsabilidade, autoridade e comunicação

• 5.5.1 A direção da empresa assegurou que as responsabilidades e autoridades foram definidas ao longo da documentação do SGQ e comunicadas na empresa?

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• 5.5.2 A direção indicou um membro como "Representante da Direção"?

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• 5.5.3 A direção assegurou os processos de comunicação apropriados?

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

5.6 Análise Crítica pela Direção

• São mantidos registros da análise crítica do SGQ, conduzidas a intervalos planejados, para assegurar sua contínua pertinência, adequação e eficácia?

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

• A análise crítica inclui avaliação de oportunidades para melhoria e necessidades de mudanças no Sistema de Gestão da Qualidade, incluindo a política da qualidade e os objetivos da qualidade?

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• 5.6.2. Entradas para a análise crítica

• a) os resultados de auditorias;

• b) a situação das ações corretivas;

• c) acompanhamento de ações oriundas de análises críticas anteriores;

• d) mudanças que possam afetar o sistema de gestão da qualidade;

• e) recomendações para melhoria;

• f) as retroalimentações do cliente;

• g) o desempenho dos processos e da análise da conformidade do produto;

• h) a situação das ações preventivas.

• 5.6.3. Saídas da análise crítica

• a) melhoria do produto com relação aos requisitos do cliente;

• b) necessidade de recursos;

• c) melhoria da eficácia do Sistema de Gestão da Qualidade e de seus processos.

6 Gestão de Recursos

6.1 Provisão de Recursos

• A empresa construtora deve determinar e prover recursos para:<br>a) implementar o SGQ<br>b) melhorar continuamente a eficácia do SGQ<br>c) aumentar a satisfação dos clientes

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

6.2 Recursos Humanos

• 6.2.1 O pessoal que executa atividades que afetam a qualidade deve ser competente com base em:<br>Escolaridade, qualificação profissional, treinamento, experiência e habilidade.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• 6.2.2. Competência, conscientização e treinamento<br>a) determinar as competências necessárias para o pessoal que executa trabalhos que afetam a qualidade do produto;<br>b) fornecer treinamento ou tomar outras ações para satisfazer estas necessidades de competência;<br>c) avaliar a eficácia das ações executadas;<br>d) assegurar que seu pessoal está consciente quanto à pertinência e importância de suas atividades e de como elas contribuem para atingir os objetivos da qualidade; e<br>e) manter registros apropriados de escolaridade, qualificação profissional, treinamento, experiência e habilidade.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Verificar Anexo AUD-RHS-R00

• Evidências

6.3 Infra-estrutura

• A empresa identifica, provê e mantem a infraestrutura necessária para a obtenção da conformidade do produto, incluindo:<br>a) canteiros de obras, escritórios da empresa, demais locais de trabalho e instalações associadas;<br>b) ferramentas e equipamentos relacionados ao processo de produção; c) serviços de apoio (tais como abastecimentos em geral, áreas de vivência, transporte e meios de comunicação).

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

6.4. Ambiente de trabalho

• A empresa construtora deve determinar e gerenciar as condições do ambiente de trabalho necessárias para a obtenção da conformidade com os requisitos do produto.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

7 Execução da obra

• Execução da obra é a sequência de processos requeridos para a obtenção parcial ou total do produto almejado pelo cliente, em função da empresa construtora ter sido contratada para atuar apenas em etapa(s) específica(s) de sua produção ou para sua produção integral.

7.1.1 Planejamento da Obra - PQO

• 7.1.1 A empresa elabora e documenta o Plano de Qualidade da Obra contendo os seguintes elementos aplicáveis?

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• - estrutura organizacional da obra, incluindo definição de responsabilidades especificas;

• - relação de materiais e serviços de execução controlados e respectivos procedimentos de execução e inspeção;

• - projeto do canteiro;

• - identificação das especificidades da execução da obra e determinação das respectivas formas de controle;

• - no caso de obras habitacionais, plano de controle tecnológico de materiais a serem aplicados e serviços a serem executados;

• - identificação dos processos considerados críticos para a qualidade e formas de controle;

• - identificação das especificidades no que se refere à manutenção de equipamentos críticos;

• - programa de treinamento especifico da obra;

• - objetivos da qualidade específicos para a execução da obra;

• - atendimento às exigências dos clientes, associados a indicadores;

• - definição dos destinos adequados dados aos resíduos sólidos e líquidos produzidos pela obra;

• - considera os requisitos da ABNT NBR 15575 definidos no projeto da edificação?

• Evidências

7.1.2 Planejamento da execução da obra

• A empresa construtora deve realizar o planejamento, programação e controle do andamento da execução da obra, visando ao seu bom desenvolvimento, contemplando os respectivos recursos.<br>Devem ser mantidos registros dos controles de andamento realizados.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Cronograma da obra estava disponível na obra?

  Sim

  Não

  N/A

• Evidências

7.2 Processos Relacionados a clientes

• Processos Relacionados a clientes

7.2.1 Identificação dos requisitos relacionados à obra

• A empresa construtora deve determinar:<br>a) requisitos da obra especificados pelo cliente, incluindo os requisitos de entrega da obra e assistência técnica;<br>b) requisitos da obra não especificados pelo cliente mas necessários para o uso especificado ou intencional;<br>c) obrigações relativas à obra, incluindo requisitos regulamentares e legais;<br>d) qualquer requisito adicional determinado pela empresa construtora.<br>No caso de obras de edificações habitacionais, a empresa construtora deve considerar os requisitos de desempenho da ABNT NBR 15575 definidos nos projetos da edificação.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• *análise de risco da edificação / registro do PDE / especificação de materiais e sistemas / procedimentos de execução e especificidades / registro de particularidades para VUP qdo aplicável
  *conferir aqui se teve revisão de procedimento de execução devido a 15.575 (retirada a obrigatoriedade de citar as normas técnicas no PQO e outros documentos)

• Evidências

7.2.2 Análise Crítica dos requisitos relacionados à obra

• A análise crítica deve ser conduzida antes que seja assumido o compromisso de executar a obra<br>para o cliente (por exemplo, submissão de uma proposta, lançamento de um empreendimento ou<br>assinatura de um contrato) e deve assegurar que:<br>a) os requisitos da obra estão definidos;<br>b) quaisquer divergências entre a proposta e o contrato estão resolvidas;<br>c) a empresa construtora tem capacidade para atender aos requisitos determinados.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• O Manual de Uso, Operação e Manutenção levou em consideração as exigências das normas ABNT NBR 14037:2011 - Diretrizes para elaboração de manuais; ABNT NBR 5674:2012 - Manutenções de Edificações; ABNT NBR 15575:2013 - Desempenho?

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

7.2.3 Comunicação com o cliente

• A empresa construtora deve determinar e implementar meios de comunicação com os clientes relacionados a:<br>a) tratamento de propostas e contratos, inclusive emendas;<br>b) informações sobre a obra;<br>c) retroalimentação do cliente, incluindo suas reclamações.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

7.3 Projeto e desenvolvimento

• Para empresas construtoras que executam seus projetos internamente ou subcontratam os mesmos, o requisito 7.3 deve ser aplicado dos requisitos 7.3.1 ao 7.3.7. Para as que recebem projetos de seus clientes aplica-se apenas o requisito 7.3.8, devendo isso ser explicitado na definição do escopo do Sistema de Gestão da Qualidade, previsto no requisito 1.5.

7.3.1 Planejamento de projetos

• Durante este planejamento, a empresa construtora deve determinar:<br>a) as etapas do processo de elaboração do projeto, considerando as suas diferentes<br>especialidades técnicas;<br>b) a análise crítica e verificação que sejam apropriadas para cada etapa do processo de elaboração do projeto, para suas diferentes especialidades técnicas;<br>c) as responsabilidades e autoridades para o projeto.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

7.3.2 Entradas de projeto

• a) requisitos funcionais e de desempenho;<br>b) requisitos regulamentares e legais aplicáveis;<br>c) onde pertinente, informações provenientes de projetos similares anteriores;<br>d) quaisquer outros requisitos essenciais para o projeto.<br>Estas entradas devem ser analisadas criticamente quanto a sua adequação. Requisitos devem ser completos, sem ambiguidades e não conflitantes entre si.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• É mantido registro do PDE?

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• O PDE contempla as informações de níveis de desempenho a serem atingidos? (M/I/S)

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• a) Desempenho Estrutural;

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• b) Durabilidade e manutenibilidade;

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• c) Desempenho térmico;

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• d) Desempenho acústico;

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• e) Desempenho lumínico;

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• a) Segurança contra incêndio (M);

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• b) Segurança no uso e na operação (M);

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• c) Estanqueidade (M);

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• d) Saúde, higiene e qualidade do ar (M);

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• e) Funcionalidade e acessibilidade (M);

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• f) Conforto tátil e antropodinâmico (M);

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• g) Adequação ambiental (M).

  Mínimo

  Intermediário

  Superior

• Evidências

• A empresa construtora deve garantir o atendimento do perfil ao longo das diferentes etapas do processo de projeto. O perfil pode ser modificado, mas isso deve ser justificado e evidenciado por análise crítica específica, sobretudo fazendo referências a oportunidades e restrições não identificadas anteriormente.
  *Exemplos de entrada de projeto: análise de risco de entorno / relatório de avaliação NBR 15575 – 1 item 6.6 / relatório de ensaios de laboratório / ensaios e catálogos de fornecedores

7.3.3 Saídas de projeto

• Devem ser documentadas e aprovadas antes de sua liberação. São considerados saídas de projeto os memoriais de cálculo, descritivos ou justificativos, especificações técnicas e desenhos. As saídas de projeto devem:<br>a) atender aos requisitos de entrada do processo de projeto;<br>b) fornecer informações apropriadas para aquisição de materiais e serviços e para a execução da obra, incluindo indicações dos dispositivos regulamentares e legais aplicáveis;<br>c) onde pertinente, informações provenientes de projetos similares anteriores;<br>d) onde pertinente, conter ou referenciar os critérios de aceitação para a obra;<br>e) definir as características da obra que são essenciais para seu uso seguro e apropriado. <br>Para o caso de obras de edificações habitacionais, a empresa construtora deve apresentar evidências dos meios definidos para o atendimento dos requisitos de desempenho da ABNT NBR 15575, nos níveis indicados no PDE, mediante análise de desempenho esperado das soluções projetadas. <br>Deve ser mantido registro.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

• Exemplos de saída de projeto: projetos legais / projetos executivos diversas especialidades / memoriais de cálculo / memoriais descritivos / memoriais de desempenho / declaração de projetistas / relatórios de ensaio / simulações computacionais / check-lists e ou planilhas de análises / especificações técnicas / desenhos e demais elementos gráficos.

7.3.4 Análise crítica de projeto

• Devem ser realizadas, em estágios apropriados e planejados (ver 7.3.1), que podem ou não corresponder às etapas do processo de projeto, análises críticas sistemáticas do projeto para:<br>a) avaliar a capacidade dos resultados do projeto de atender plenamente aos requisitos de entrada do processo de projeto;<br>b) garantir a compatibilização do projeto;<br>c) identificar todo tipo de problema e propor ações necessárias.<br>As análises críticas de projeto devem envolver representantes das especialidades técnicas<br>concernentes ao estágio de projeto que está sendo analisado. Devem ser mantidos registros dos resultados das análises críticas e das subseqüentes ações necessárias (ver 4.2.4).

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

• *Exemplos de análise crítica de projeto: atas de reunião entre projetistas / memórias de cálculo / declaração de projetistas / check-lists e ou planilhas de análises
  * ver se o que foi estabelecido atende de formas satisfatória / importante descrever o que foi analisado (versão do projeto, local, etc)
  * tem que ter os registros do PDE, da norma de desempenho e do próprio briefing técnico

7.3.5 Verificação de projeto

• A verificação de projeto deve ser executada conforme disposições planejadas, para assegurar que as saídas atendam aos requisitos de entrada. Devem ser mantidos registros dos resultados da verificação e das ações necessárias subsequentes

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

• *ver se o que foi feito está de acordo com o que foi definido inicialmente “cara-crachá”

7.3.6 Validação de projeto

• A validação do projeto deve ser realizada, onde for praticável, para a obra toda ou para suas partes.<br>Apresenta-se como conclusão do processo de análise crítica, conforme planejado, e procura assegurar que o produto resultante é capaz de atender aos requisitos para o uso ou aplicação especificados ou pretendidos, onde conhecidos.<br>Para o caso de obras de edificações habitacionais, a empresa construtora deve considerar o atendimento dos requisitos de desempenho da ABNT NBR 15575.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

• *BIM: depende do contexto / apartamento decorado / aprovação dos órgãos públicos / maquete eletrônica / folder / laudos
  

7.3.7 Controle de alterações

• As alterações de projeto devem ser identificadas e registros devem ser mantidos. As alterações devem ser analisadas criticamente, verificadas e validadas, de modo apropriado, e aprovadas antes da sua implementação. A análise crítica das alterações de projeto deve incluir a avaliação do efeito das alterações no produto como um todo ou em suas partes (por exemplo, interfaces entre subsistemas)

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

7.3.8 Análise crítica de projetos fornecidos pelo cliente

• A empresa construtora deve realizar análise crítica dos projetos do produto como um todo ou de suas partes que receba como decorrência de um contrato, possibilitando a correta execução da obra ou etapas da mesma. A empresa construtora deve prever a forma segundo a qual procede à análise crítica de toda a documentação técnica afeita ao contrato (desenhos, memoriais, especificações técnicas). Caso tal análise aponte a necessidade de quaisquer ações, a empresa construtora deve informar tal fato e comunicar ao cliente propostas de modificações e adaptações necessárias de qualquer natureza.<br>

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

7.4 Aquisição

• Aquisição

7.4.1 Processo de Aquisição

• A empresa construtora deve assegurar que a compra de materiais e a contratação de serviços estejam conforme com os requisitos especificados de aquisição.<br>Este requisito abrange a compra de materiais controlados e a contratação de serviços de execução controlados, serviços laboratoriais, serviços de projeto e serviços especializados de engenharia e a locação de equipamentos que a empresa construtora considere críticos para o atendimento das exigências dos clientes.<br>No caso de aquisições para obras de edificações habitacionais, a empresa construtora deve verificar a capacidade do fornecedor para atender os requisitos de desempenho da ABNT NBR 15575, com base nas informações por ele fornecidas.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

7.4.1.1 Processo de qualificação de fornecedores

• A empresa construtora deve estabelecer critérios para qualificar (pré-avaliar e selecionar), de maneira evolutiva, seus fornecedores. <br>Poderá ser dispensada do processo de qualificação a empresa considerada qualificada pelo Programa Setorial da Qualidade (PSQ) , para o produto-alvo do PSQ a ser adquirido. <br>É vedada à empresa construtora a aquisição de produtos de fornecedores de materiais e componentes considerados não conformes nos PSQ.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

• Anexo II - Art. 20 Para efetivação do alinhamento do SiAC com os demais sistemas do PBQP-H, fica definido que a empresa construtora deve utilizar materiais, componentes e sistemas construtivos que atendam às diretrizes do SiMaC e do SiNAT, conforme estabelecido no requisito 7.4.1 dos Referenciais Normativos.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• A empresa realiza consulta ao SimaC antes de qualificar os fornecedores de material controlado?

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• No caso de obras de edificações habitacionais, um fator a ser considerado na qualificação do fornecedor de material controlado é o fornecimento de declaração de conformidade acompanhada de relatórios de ensaios demonstrando atendimento do mesmo às condições previstas nas normas de especificação e na ABNT NBR 15575, quando esta trouxer exigências complementares.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

7.4.1.2 Processo de avaliação de fornecedores

• A empresa construtora deve:<br>Estabelecer de maneira evolutiva, critérios para avaliar o desempenho de seus fornecedores em seus fornecimentos com base na capacidade em atender requisitos especificados nos documentos de aquisição.<br>Manter registros atualizados de avaliação de seus fornecedores e de quaisquer ações necessárias oriundas da avaliação.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

7.4.2 Informações de aquisição

• 7.4.2.1 A empresa deve garantir que os documentos de compra de materiais controlados:<br>Descrevam claramente o que está sendo comprado, com especificações técnicas (tipo, grau, classe, certificação, etc)

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• No caso de obras de edificações habitacionais, os requisitos de aquisição especificados devem considerar os requisitos de desempenho da ABNT NBR 15575 definidos nos projetos da edificação.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• 7.4.2.2 A empresa deve garantir que os documentos de contratação de serviços controlados:<br>Descrevam claramente o que está sendo contratado, com especificações técnicas (requisitos para aprovação, normas, projetos, procedimentos, etc)

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• 7.4.2.3 A empresa deve garantir que os documentos de contratação de serviços laboratoriais descrevam claramente o que está sendo contratado, incluindo especificações técnicas.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• 7.4.2.4 A empresa deve garantir que os documentos de contratação de serviços de projeto e especializados de engenharia descrevam claramente o que está sendo contratado, incluindo especificações técnicas.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

7.4.3 Verificação do Produto Adquirido

• A empresa construtora deve instituir e implementar, de maneira evolutiva, inspeção ou outras atividades necessárias para assegurar que o produto adquirido atende aos requisitos de aquisição especificados.<br>A empresa construtora deve estabelecer, de maneira evolutiva, procedimentos documentados de inspeção de recebimento (ver 8.2.4) para todos os materiais e serviços de execução controlados. <br>Declarar na aquisição, as providências de verificação e o método de liberação do produto, se executado nas instalações do fornecedor.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

7.5. Operações de produção e fornecimento de serviço

• Manual do Proprietário

7.5.1. Controle de operações

• A empresa construtora deve planejar e realizar a produção e o fornecimento de serviço sob condições controladas. Condições controladas devem incluir, de modo evolutivo e quando aplicável:<br>a) a disponibilidade de informações que descrevam as características do produto;<br>b) a disponibilidade de procedimentos de execução documentados, quando necessário;<br>c) o uso de equipamentos adequados;<br>d) a disponibilidade e uso de dispositivos para monitoramento e medição;<br>e) a implementação de monitoramento e medição;<br>f) a implementação da liberação, entrega e atividades pós-entrega;<br>g) a manutenção de equipamentos considerados críticos para o atendimento das exigências dos clientes.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Para obras de edificações, o Manual de Uso, Operação e manutenção deve levar em conta as exigências da ABNT NBR 14037 - Diretrizes para elaboração de manuais de uso, operação e manutenção das edificações - requisitos para elaboração e apresentação dos conteúdos e da ABNT NBR 5674 - Manutenção de Edificações - Requisitos para o sistema de gestão de manutenção.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• No caso de obras de edificações habitacionais, o Manual de Uso, Operação e Manutenção deve levar em conta também as exigências da ABNT NBR 15575 – Parte 1: Requisitos Gerais..

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

7.5.1.1 Controle dos serviços de execução controlados

• A empresa construtora deve, de maneira evolutiva, garantir que os procedimentos documentados afeitos aos serviços de execução controlados incluam requisitos para:<br>a) realização e aprovação do serviço, sendo que, quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum serviço controlado ela deve:<br>a.1) definir o procedimento documentado de realização do processo, garantir que o fornecedor o implemente e assegurar o controle de inspeção desse processo; ou<br>a.2) analisar criticamente e aprovar o procedimento documentado de realização do serviço definido pela empresa externa subcontratada e assegurar o seu controle de inspeção.<br>b) qualificação do pessoal que realiza o serviço ou da empresa subcontratada, quando apropriado.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

7.5.2 Validação dos Processos

• A empresa construtora deve validar todos os processos de produção e de fornecimento de serviço onde a saída resultante não possa ser verificada por monitoramento ou medição subsequente. Isso inclui os processos onde as deficiências só fiquem aparentes depois que o produto esteja em uso ou o serviço tenha sido entregue.<br>A empresa deve tomar as providências necessárias para esses processos, incluindo, quando aplicável:<br>a) critérios definidos para análise crítica e aprovação dos processos;<br>b) aprovação de equipamento e qualificação de pessoal;<br>c) uso de métodos e procedimentos específicos;<br>d) requisitos para registros;<br>e) revalidação.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

7.5.3.1. Identificação

• Quando apropriado, a empresa construtora deve identificar o produto ao longo da produção, a partir do recebimento e durante os estágios de execução e entrega <br> Identificar a situação do produto quanto aos requisitos de monitoramento e de medição para indicar a conformidade ou não com relação a inspeções e ensaios feitos.<br> A empresa deve garantir que materiais controlados não sejam empregados enquanto suas exigências específicas não tenham sido verificadas.<br>Se o material foi aplicado sem ter sido controlado, deve ser formalmente identificado ara sua posterior localização.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

7.5.3.2 Rastreabilidade

• A empresa construtora deve garantir a rastreabilidade, ou identificação única dos locais de utilização de cada lote, para os materiais controlados cuja qualidade não possa ser assegurada por meio de medição e monitoramento realizados antes da sua aplicação. Devem ser mantidos registros de tal identificação.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

7.5.4. Propriedade do cliente

• A empresa construtora deve identificar, verificar, proteger e salvaguardar a propriedade do cliente fornecida para uso ou incorporação no produto. Caso a propriedade do cliente seja perdida, danificada ou considerada inadequada para uso, tal fato deve ser informado ao cliente e devem ser mantidos registros.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

7.5.5. Preservação de produto

• A empresa construtora deve, de maneira evolutiva, garantir, para os materiais controlados, a correta identificação, manuseio, estocagem e condicionamento, preservando a conformidade dos mesmos em todas as etapas do processo de produção, até a entrega da obra.<br>Essas medidas devem ser aplicadas, não importando se tais materiais e serviços estão sob responsabilidade da empresa construtora, ou de empresas subcontratadas.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

7.6. Controle de dispositivos de medição e monitoramento

• Determinar as medições e o monitoramento requeridos<br>Determinar os dispositivos de medição e monitoramento<br>Quando for necessário o dispositivo de medição deve ser:<br>a) calibrado ou verificado a intervalos especificados ou antes do uso, contra padrões de medição rastreáveis a padrões de medição internacionais ou nacionais; quando esse padrão não existir, a base usada para calibração ou verificação deve ser registrada;<br>b) ajustado ou reajustado, como necessário;<br>c) identificado para possibilitar que a situação da calibração seja determinada;<br>d) protegido contra ajustes que possam invalidar o resultado da medição;<br>e) protegido de dano e deterioração durante o manuseio, manutenção e armazenamento.<br>Se o dispositivo não está conforme com os requisitos:<br>- Avaliar e registrar a validade de medições anteriores<br>- Manter registros dos resultados de calibração e verificação

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

8 Medição, Análise e Melhoria

8.1 Generalidades

• Estabelecer processos necessários de monitoramento, medição, análise e melhoria para:<br>Demonstrar a conformidade do produto; assegurar a conformidade do SGQ e melhorar continuamente a eficácia do SGQ<br>Incluir a determinação dos métodos aplicáveis, incluindo técnicas estatísticas.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

8.2.1 Satisfação dos clientes

• Como uma das medições de desempenho do SGQ a empresa deve:<br>Monitorar informações relativas à percepção do cliente sobre se a organização atendeu aos requisitos do cliente<br>Determinar métodos para obtenção e uso dessas informações.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

8.2.2 Auditoria interna

• Procedimentos para executar auditorias internas a intervalos planejados para determinar se o SGQ:<br> Está conforme com disposições planejadas, com os requisitos deste referencial, com os requisitos do SGQ e se está mantido eficazmente.<br> Um programa de auditorias deve ser planejado<br> Todos os processos devem ser auditados uma vez ao ano,<br> Determinar as ações corretivas e executá-las<br>Acompanhamento incluindo a verificação das ações executadas e o relato dos resultados da verificação

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

8.2.3 Medição e monitoramento dos processos

•  Aplicar métodos para monitoramento e, quando aplicável, para medição dos processos<br> Esses métodos devem demonstrar a capacidade dos processos em alcançar os resultados planejados.<br>Quando não alcançados, efetuar as correções e ações corretivas para assegurar a conformidade do produto

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

8.2.4 Inspeção e monitoramento de materiais e serviços de execução controlados e da obra

• Estabelecer procedimentos documentados de inspeção e monitoramento das características dos materiais controlados e dos produtos resultantes dos serviços de execução controlados a fim de verificar o atendimento aos requisitos especificados. Isso deve ser realizado em estágios apropriados do processo de realização do produto.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Deve estabelecer procedimento para inspeção das características finas da obra antes de sua entrega. Em ambos os casos registros devem indicar as pessoas autorizadas a liberar o produto.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

8.4 Análise de dados

• Determinar, coletar e analisar dados apropriados para demonstrar a adequação e eficácia do SGQ e para avaliar onde melhorias contínuas podem ser realizadas. <br>A análise de dados deve fornecer informações relativas a:<br>a) satisfação do cliente;<br>b) conformidade com os requisitos do produto;<br>c) características da obra entregue, dos processos de execução de serviços controlados e dos materiais controlados, e suas tendências de desempenho, incluindo desempenho operacional dos processos, e incluindo oportunidades para ações preventivas;<br>d) fornecedores.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

8.5.1 Melhoria contínua

• A empresa construtora deve continuamente melhorar a eficácia do SGQ por meio do uso da política da qualidade, objetivos da qualidade, resultados de auditorias, análise de dados, ações corretivas e preventivas e análise crítica pela direção.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências

8.5.2 Ação Corretiva

• Para eliminar a causa de não conformidades um procedimento deve incluir:<br> Análise crítica da não conformidade (incluindo reclamação dos clientes);<br> Determinação das causas;<br> Forma de proceder para assegurar que não ocorrerão novamente.<br> Determinação e implementação de ações necessárias<br> Registro dos resultados de ações executadas (v 4.2.4)<br>Analise critica de ações executadas.

  Conforme

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  Não Conorme

  N/A

• Evidências

8.5.3 Ação Preventiva

• Para eliminar as causas de não conformidades potenciais o procedimento deve incluir:<br> Identificação de NC potenciais e suas causas.<br> Avaliação da necessidade de ações para evitar a ocorrência de não-conformidades<br> Definição e implementação de ações necessárias<br> Registros de resultados de ações executadas (v 4.2.4)<br>Análise critica de ações preventivas executadas.

  Conforme

  Observação

  Não Conorme

  N/A

• Evidências