AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO DE ESTANDARES MINIMOS SEGURIDAD

• Número de auditoría:

• Empresa auditada:

• Fecha de realización:

  Date

• Equipo auditor:

• Personal auditado y puesto:

• Lugar:
  Address

1.1 Análisis de riesgo

• ¿Cuenta la empresa con procedimiento escrito para emprender un análisis de riesgo de la cadena de suministros y las instalaciones de su empresa?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuentan con instrumentos como matrices o formas para realizar el análisis de riesgo?

  Yes

  No

  N/A

• La metodología utilizada para realizar el análisis de riesgo, ¿cumple con lineamientos de la norma ISO 31000?

  Yes

  No

  N/A

• Indique la periodicidad con la que emprende el análisis de riesgos:

  Anual

  Cada 2 años

  Semestral

• Muestre e indique la fecha del último análisis de riesgo realizado:

  Media

• Indique qué aspectos y/o áreas de la empresa se incorporan al análisis de riesgo:

1.2 Políticas de seguridad

• ¿Cuenta la empresa con una política de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe una persona responsable para la revisión y actualización de esta política?

  Yes

  No

  N/A

• Indique la fecha de la última revisión a su política de seguridad:

1.3 Auditorías internas en la cadena de suministros

• ¿Cuenta la empresa con auditorías a la cadena de suministros?<br>

  Yes

  No

  N/A

• Señale si las auditorias realizadas son internas o externas:

• Indique la periodicidad de las auditorias:

  SEMANAL

  MENSUAL

  TRIMESTRAL

  ANUAL

• Muestre e indique la fecha de la última auditoria realizada:

• Los resultados de las auditorías, ¿son compartidos con la Gerencia de la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Quién participa en las auditorías internas de la Cadena de Suministros?

• Posterior a la auditoria, ¿se emprenden la realización y/o implementación acciones preventivas, correctivas y de mejora?

  Yes

  No

  N/A

• Indique un porcentaje de cuántos socios comerciales se encuentran certificados en OEA:

  70% - 100%

  50% - 69%

  20% - 49%

  1% - 19%

  0%

• Indique un porcentaje de cuántos socios comerciales se encuentran certificados en C-TPAT:

  70% - 100%

  50% - 69%

  20% - 49%

  1% - 19%

  0%

1.4 Planes de contingencia y/o emergencia

• ¿Cuenta la empresa con planes de contingencia ante situaciones que afecten la continuidad del negocio?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta la empresa con un plan de contingencia ante el brote de violencia en las cercanías de sus instalaciones?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta la empresa con un plan de contingencia ante el bloqueo de vialidades que impidan el arribo o salida de embarques?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta la empresa con un planes de contingencia ante el cierre o bloqueo de la aduana?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta la empresa con planes de contingencia ante la suspensión o cancelación de la patente aduanal del agente o apoderado aduanal de la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Con qué mecanismos cuenta la empresa para difundir y asegurarse que estos planes de contingencia sean comunicados?

• Indique la última revisión a los procedimientos de plan de contingencia y/o emergencia de la empresa:

• OBSERVACIONES GENERALES DEL ESTÁNDAR:

2.1 Instalaciones

• Describa los alrededores de la empresa (residencial, comercial, maquiladora, etc.):

• Indique el tamaño de las instalaciones (edificio y terreno completo):

• Anexar imágenes del plano de distribución donde se pueda apreciar límites territoriales, ubicación, rutas internas y accesos.

  Media

• Favor de especificar de qué esta hecho el edificio:

• Indicar el nivel de resistencia del edificio de acuerdo la información anterior:

  Alto

  Medio

  Bajo

• ¿Existen procedimientos escritos para mantener la integridad y seguridad física de las instalaciones?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se inspecciona diariamente de manera periódica el edificio? (Rondín o recorrido)

  Yes

  No

  N/A

• ¿Quién inspecciona el edificio?

• Indique la frecuencia diaria con que se realizan las inspecciones:

  1 recorrido por día

  3 recorridos por día

  4 o más recorridos por día

• ¿Las inspecciones o recorridos son documentados?

  Yes

  No

  N/A

2.2 Accesos en puertas o casetas

• Indique cuántas puertas y/o accesos existen para ingresar a sus instalaciones:

• ¿Cuentan todos los accesos de ingreso con caseta de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuentan todos los accesos con algún tipo de monitereo?

  Yes

  No

  N/A

• Describa los tipos de monitoreo para los accesos externos:

• ¿Todas las ventanas u otros accesos a las instalaciones se encuentran asegurados y/o reforzados con barreras físicas?

  Yes

  No

  N/A

• Elija de qué forma estan controlados los accesos interiores, accesos restringidos y los de ingreso al edificio: (se pueden seleccionar varias opciones).

  Select Cerradura Simple Cerradura Doble Cerrojo Control Magnético Biometría o Clave Ninguno

  • Cerradura Simple
  • Cerradura Doble
  • Cerrojo
  • Control Magnético
  • Biometría o Clave
  • Ninguno

• Imagen de puertas y casetas.

  Media

2.3 Bardas perimetrales

• ¿Cuenta la instalación con un cerco principal que salvaguarde el perímetro?

  Yes

  No

  N/A

• Indique los materiales con los que está construido el cerco principal y especifique las dimensiones (altura):

• En base a su respuesta anterior califique el nivel de seguridad física que su cerco principal le da:

  Alto

  Medio

  Bajo

• ¿Se encuentra el cerco principal con un acceso vigilado por personal de seguridad 24/7?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se inspecciona diariamente el cerco principal perimetral?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existen bardas interiores para la segregación de la carga nacional, internacional y de alto valor?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuentan las áres de carga y descarga con un mecanismo de control de acceso?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se inspecciona la integridad de las bardas interiores diariamente?

  Yes

  No

  N/A

• Sobre todas las inspecciones perimetrales anteriores, ¿se encuentran documentados procedimiento y registros?:

  Yes

  No

  N/A

• En caso de detectar anomalías o daños, ¿éstos son reportados inmediatamente?

  Yes

  No

  N/A

• Imagen de puertas perimetrales.

  Media

2.4 Estacionamientos

• El acceso al estacionamiento, ¿está controlado y monitoreado por el personal de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se encuentra el estacionamiento segregado del área de embarques y/o almacenamiento?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe una delimitación e identificación de los estacionamientos para visitantes de los de empleados?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe un control de entradas y salidas de vehículos a las instalaciones?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe un reglamento, política, o mecanismo para no permitir el ingreso de los vehículos privados a las áreas de almacenaje y manejo de mercancía?

  Yes

  No

  N/A

• Imagen de estacionamientos.

  Media

2.5 Control de llaves y dispositivos de cerraduras

• ¿Existe un procedimiento documentado para controlar y administrar las llaves y dispositivos de cierre?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe un responsable para la administración y control de accesos?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe un registro de control de las personas que cuentan con llaves y/o accesos autorizados?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe un procedimiento para administrar, el préstamo, perdida y reemplazo de llaves?

  Yes

  No

  N/A

• Especifique dónde se tienen mecanismos de cierre y cuántos son en total:

• Imagen de dispositivos de cierre.

  Media

2.6 Alumbrado

• ¿Cuentan con luz externa adecuada?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuentan con luz interna adecuada?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe suficiente iluminación en las áreas de carga y descarga?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe suficiente iluminación en estacionamientos y rampas?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe suficiente iluminación en el cerco perimetral?

  Yes

  No

  N/A

• La iluminación exterior e interior, ¿apoya la grabación de imágenes y video del CCTV?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe un procedimiento para la operación y mantenimiento del alumbrado, así como registros de su monitoreo?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta la empresa con un sistema de emergencia, como un generador alterno para respaldar las áreas sensibles?

  Yes

  No

  N/A

• Imagen de alumbrado.

  Media

2.7 Aparatos de comunicación

• ¿Cuenta la empresa con aparatos de comunicación para contactar al personal de seguridad y/o autoridades de emergencia y seguridad cuando se requieran?

  Yes

  No

  N/A

• Describa los tipos de aparatos de comunicación que utilizan:

• ¿Existe una política documentada para la asignación de aparatos de comunicación?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta la empresa con un procedimiento de respaldo en caso de fallas temporales o permanentes en el sistema principal de comunicaciones?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existen registros que prueben que los aparatos de comunicación son inspeccionados regularmente y se les proporciona mantenimiento?

  Yes

  No

  N/A

2.8 Sistemas de alarma y circuito de televisión y video vigilancia (CCTV)

• ¿Cuenta con un sistema de sensores de alarma para puertas y ventanas?

  Yes

  No

  N/A

• Indique el total de cámaras de seguridad que tiene instaladas y funcionando:

• ¿Tiene un procedimiento definido de actuación en caso de que una alarma se active?

  Yes

  No

  N/A

• En caso de contar con un sistema de alarmas propio, ¿cuenta con un procedimiento o programa de revisión y mantenimiento? (en caso de servicio externo marcar N/A)

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta con un sistema de CCTV?

  Yes

  No

  N/A

• El CCTV, ¿tiene cobertura de la rampa interna del área de recibos y embarques?

  Yes

  No

  N/A

• El CCTV ¿graba toda la zona externa del área de rampas?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe un area designada para la verificación de los 17 puntos de inspección de trailers/contenedor que esta monitoreada y grabada por el CCTV?

  Yes

  No

  N/A

• El CCTV, ¿tiene cobertura de la entrada y salida de personas y vehículos?

  Yes

  No

  N/A

• El CCTV, ¿monitorea los laterales y perímetro de las instalaciones?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existen registros que prueben que el CCTV es inspeccionada regularmente y se le proporciona mantenimiento?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Tiene un procedimiento para el monitoreo del CCTV?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta con un área de monitoreo con acceso a solo personal autorizado?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe una posición de personal responsable de monitorear las cámaras de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se realiza un monitoreo de seguridad las 24 horas, los 7 días de la semana y 365 días del año?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuánto tiempo de grabación tienen las cámaras de seguridad?

  Menos de 2 semanas

  1 Mes

  Más de un Mes

• El CCTV, ¿se encuentra respaldado por una planta de poder eléctrica?

  Yes

  No

  N/A

• Imagen de CCTV,

  Media

3.1 Personal de seguridad

• ¿Cuentan con guardias de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• Especificar si el personal de seguridad es propio o subcontratado. Sí es subcontratado proporcione la razón social de la empresa que le presta servicios.

• Sí el personal es propio, ¿cuenta la empresa con un procedimiento para control, entrenamiento y operación del personal de seguridad? (Sí es externo colocar N/A)

  Yes

  No

  N/A

• Especificar con cuántos guardias de seguridad son en total y por turno:

• ¿Cuentan con uniformes los guardias de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuentan los guardias con algun medio de comunicación?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuentan los guardias de seguridad con alguna bitácora de entrada y salida?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Están autorizados los guardias para realizar revisiones aleatorias a los empleados, visitas y/o proveedores?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Están autorizados los guardias para revisar cámaras de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Están autorizados los guardias para participar o supervisar la carga y descarga de los camiones/contenedores?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Realizan los guardias inspecciones a los contenedores?

  Yes

  No

  N/A

• En caso de tener personal armado, describa el procedimiento para el control y resguardo de las armas.

3.2 Identificación de los empleados

• ¿Cuentan con algun sistema de identificación de empleados con fines de acceso a las instalaciones?

  Yes

  No

  N/A

• Dicho sistema, ¿Se encuentra documentado para controlar la alta, baja o pérdida de identificación?

  Yes

  No

  N/A

• Seleccione los el tipo de mecanismo de identificación que utiliza su sistema:

  Identificación con foto

  Biométricos

  Gafete Normal (sin foto)

  Otro

• ¿Cuentan los empleados con uniformes?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existen restricciones de acceso de acuerdo a las funciones para los empleados dentro de las instalaciones?

  Yes

  No

  N/A

• Al ocurrir una baja de empleado, dentro del procedimiento ¿Están marcadas las pautas para el retiro de propiedad de la empresa? (Gafetes, llaves, computadoras, telefonos, accesos, etc.)

  Yes

  No

  N/A

• ¿Utilizan algun formato (checklist) de salida o retiro de propiedad?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se notifica al personal clave cuando una persona termina la relación laboral?

  Yes

  No

  N/A

• Imagen de identificación.

  Media

3.3 Identificación de visitantes y proveedores

• ¿Existe un procedimiento documentado para el ingreso, registro y egreso de visitantes, proveedores, contratistas o cualquier personal diferente al empleado?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe una bitácora/formato de entrada y salida de visitas, proveedores, contratistas o todo personal diferente al empleado?

  Yes

  No

  N/A

• El sistema de identificación descrito anteriormente, ¿contempla insignias para visitantes o proveedores?

  Yes

  No

  N/A

• Así mismo, ¿contempla insignias para empleados de medio tiempo y/o temporales?

  Yes

  No

  N/A

• Además de la identificación, sí el proveedor o contratista recibe un control de acceso, ¿esto se encuentra documentado en el procedimiento?

  Yes

  No

  N/A

• Indique cuáles son los documentos que se requieren para el ingreso de visitantes (se pueden seleccionar varias):

  Select Identificación Oficial (INE, Pasaporte, Forma FM3) Gafete Empresa Afiliación IMSS (contratistas SUA)

  • Identificación Oficial (INE, Pasaporte, Forma FM3)
  • Gafete Empresa
  • Afiliación IMSS (contratistas SUA)

• ¿Las visitas de proveedores y contratistas se encuentran escoltadas todo el tiempo?

  Yes

  No

  N/A

• Describa cómo se realiza la identificación de operadores de transporte: (empresa transportista no aplica)

• Imagen de tipos de insignias.

  Media

3.4 Procedimiento de identificación y retiro de personas o vehículos no autorizados

• ¿Existen procedimientos para identificar y remover a personas no autorizadas?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se considera en el procedimiento informar en ciertos casos a las autoridades correspondientes?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Tiene un registro de los incidentes y las medidas adoptadas en cada caso?

  Yes

  No

  N/A

3.5 Entregas de mensajería y paquetería

• ¿Existen procedimientos para la recepción y revisión de paquetes y mensajería?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Todos los envíos de correo y paqueteria son verificados?

  Yes

  No

  N/A

• Seleccione el método de inspección que utiliza:

  Inspección ocular y datos

  Rayos X

  Checklist

  Ninguno

• ¿Se cuentan con bitácoras que documenten las verificaciones de los envíos de mensajería y paquetería?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Está el personal de la empresa capacitado para identificar actividad, paquetes y/o carga sospechosa?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existen pautas documentadas de cómo tratar un paquete sospechoso?

  Yes

  No

  N/A

4.1 Criterios de selección

• ¿Cuenta la empresa con procedimientos escritos sobre los requisitos de selección de negocios?

  Yes

  No

  N/A

• Indique la documentación que integra el expediente de sus socios comerciales (se pueden seleccionar varias opciones):

  Select Datos de la empresa Presentación Datos del Representante legal Comprobante domicilio Referencias comerciales Contratos, acuerdos Certificaciones Cadena Suministro

  • Datos de la empresa
  • Presentación
  • Datos del Representante legal
  • Comprobante domicilio
  • Referencias comerciales
  • Contratos, acuerdos
  • Certificaciones Cadena Suministro

• ¿Se le solicita a sus socios de negocios que especifiquen si pertenecen a algún programa seguridad para la cadena de suministro?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se le entrega una carta invitación para cumplir con los requisitos de seguridad mínima cuando no están certificados los socios?

  Yes

  No

  N/A

4.2 Requerimiento de seguridad

• ¿Se tienen contratos o convenios por escrito con todos los socios comerciales?

  Yes

  No

  N/A

• En dichos contratos o convenios, ¿se menciona el compromiso de requisitos mínimos de seguridad con los programas de cadena de suministro?

  Yes

  No

  N/A

• Así mismo, ¿especifican el compromiso que se tiene con C-TPA u OEA?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuentan con información C-TPAT y/o OEA de sus socios de negocios que son elegibles o están proceso para unirse al programa o que ya se encuentren certificados?

  Yes

  No

  N/A

• Enliste las líneas de transporte que utiliza:

• ¿Cuenta con certificación OEA la línea de transporte?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta con certificación C-TPAT la línea de transportes?

  Yes

  No

  N/A

• Mencione la Agencia Aduanal con la que opera:

• ¿Cuenta con certificación OEA su agencia aduanal?

  Yes

  No

  N/A

• Para sus proveedores de servicios al interior de la empresa, ¿implementa medidas de seguridad o alguna plática compromiso con el personal?

  Yes

  No

  N/A

4.3 Revisiones del socio comercial

• ¿Cuenta con un procedimiento para realizar evaluaciones periódicas a los socios comerciales conforme a su nivel de interacción en la cadena de suministro?

  Yes

  No

  N/A

• En el procedimiento, ¿qué periodicidad está estipulada para la realización de visitas?

  1 vez al año

  Trimestral

  Semestral

  Nunca

• ¿Cuenta con un formato de reporte para la documentación de la visita?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta con un formato de seguimiento para las observaciones o incidencias en seguridad derivadas de la visita?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta con un formato o cuestionario de auditoría basado en los estándares mínimos de seguridad de C-TPAT / OEA para las visitas a los socios comerciales?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se cuenta con evidencia de que los socios comerciales cumplen con los estándares mínimos de seguridad de C-TPAT y/o OEA? Nota: Puede ser a traves de una declaración escrita emitida por el representante legal del socio, cuestionario de seguridad, contrato.

  Yes

  No

  N/A

• Indique la fecha de la última visita a socios comerciales:

• Tratándose del programa C-TPAT ¿Se monitorean los SVI de socios de negocios que son parte del programa?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cada cuánto se monitorean los estatus de verificación SVI en el portal C-TPAT?

  SEMANAL

  MENSUAL

  TRIMESTRAL

  ANUAL

• En caso de que aplique OEA, ¿Se monitorea que el socio commercial continue certificado y cumpliendo con OEA?

  Yes

  No

  N/A

5.1 Mapeo de procesos

• ¿Cuenta con un plan logístico o mapeo del proceso de flujo por el cual atraviesan las mercancías de la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• El plan o mapeo, ¿contempla todos los procesos logísticos desde origen hasta destino? ¿Esta actualizado?

  Yes

  No

  N/A

• Indique las empresas que proporcionan los servicios en su cadena logística por razón social y RFC:

• En caso de existir procesos de sub-manufactura proporcionar los datos generales de las empresas (RFC y razón social):

5.2 Almacenes y centros de distribución

• Si de acuerdo al sub-estándar 5.1 la empresa indica el uso de almacenes o centros de distribución continué la auditoria con el sub-estándar 5.2, de lo contrario coloque No Aplica en las preguntas.

• ¿Los almacenes o centros de distribución están certificados en algún programa de seguridad para la cadena de suministro?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta con alguna auditoria de cumplimiento de los estándares mínimos de seguridad menor a 2 años de sus almacenes y/o centros de distribución?

  Yes

  No

  N/A

• Indique la razón social, RFC, domicilio e información de certificaciones de los almacenes y/o centros de distribución:

5.3 Entrega y recepción de carga

• ¿Cuenta con un procedimiento documentado para las actividades de entrega y recepción de carga?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Contempla dentro de este procedimiento un método para la identificación de operadores de transporte?

  Yes

  No

  N/A

• Indique el método para la identificación de operadores:

• ¿Es requerida una boleta u orden de trabajo a los transportistas por embarque?

  Yes

  No

  N/A

• Indique la documentación que se le entrega al transportista:

• ¿Existe un responsable para la supervisión de la carga y descarga de las mercancías?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Contempla en su procedimiento un correcto pesaje, recuento, medición y marcaje de las mercancías contra la documentación?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe un proceso documentado para el tratamiento y seguimiento de discrepancias en la carga?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Contempla en el proceso el registro en los documentos de los sellos en los embarques de salida?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Contempla en el proceso la verificación de integridad de los sellos embarques de entrada?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe una línea de comunicación entre los departamentos para la recepción y/o salida de las mercancías?

  Yes

  No

  N/A

5.4 Procedimiento de seguimiento de mercancía

• ¿Se cuenta con un procedimiento documentado para monitorear el traslado de las mercancias?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Quien es el responsable de solicitar a la empresa transportista un operador de transporte?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta su empresa con algún método o sistema para rastreo de unidades?

  Yes

  No

  N/A

• Indique si el sistema es propio, servicio tercerizado o subcontratado:

• Indique el tipo de sistema de rastreo que tienen implementado:

  Select GPS Bitácora Radio frecuencia Teléfono

  • GPS
  • Bitácora
  • Radio frecuencia
  • Teléfono

• Anexe evidencia fotográfica de los sistemas anteriores:

  Media

• ¿Mantiene por 5 años los expedientes de embarque y bitácoras en archivo?

  Yes

  No

  N/A

• Indique todos los medios con los que permiten la comunicación con el transportista durante su traslado:

  Select Otro Teléfono Radio Botón de pánico

  • Otro
  • Teléfono
  • Radio
  • Botón de pánico

• ¿Cuentan con rutas establecidas y tiempos predeterminados que deben de seguir los operadores de transporte?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta con rutas alternativas en caso de alguna contingencia?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe una evaluación o análisis de riesgo en las rutas predeterminadas?

  Yes

  No

  N/A

• Indique la ultima evaluación o análisis de riesgo de las rutas de transporte:

• ¿Existe un procedimiento o instrucciones por escrito para que el transportista reporte demoras, cualquier cambio de ruta, incidente de trafico, falla mecánica, bloqueo, accidente, desviación o algún tipo de contingencia?

  Yes

  No

  N/A

• Indique si la empresa utiliza servicios de custodia para sus embarques y, en su caso, señale si existe un proceso documentado para la operación de los mismos:

5.5 Reporte de discrepancias en la carga

• ¿Existe un procedimiento documentado para detectar y reportar discrepancias en la entrega o recepción de las mercancías?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Verifica que la carga coincida con lo indicado en la descripción declarada en la lista de empaque o el documento de embarque?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe alguna bitácora o control donde se documenten las discrepancias?

  Yes

  No

  N/A

• En caso de encontrar discrepancias, ¿existe una línea de comunicación para el reporte a las áreas correspondientes documentada en el procedimiento?

  Yes

  No

  N/A

5.6 Procesamiento de la información y documentación de la carga

• ¿Existe un procedimiento documentado para el procesamiento de la información y documentación de la carga?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cómo se transmite la información o documentación referente al traslado de la mercancía a todos los involucrados en la cadena de suministro o logística?

• Mencione que sistemas informáticos se utilizan para el procesamiento de la información, desde el MRP como los sistemas aduaneros:

• ¿De qué forma los socios comerciales transmiten información a la empresa y aseguran su protección?

5.7 Gestion de Inventarios, Control de Material de Empaque, envase y embalaje

• ¿Hay un procedimiento documentado para la gestión de inventarios?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Contempla el procedimiento la realización de inventarios anuales y conteos cíclicos?

  Yes

  No

  N/A

• Indique la frecuencia de los conteos cíclicos:

• Indique qué se realiza en el caso de existir excedentes y faltantes en los inventarios:

• ¿Cuenta con un proceso especial para el tratamiento, control y manejo del material de empaque, envase y embalaje?

  Yes

  No

  N/A

• En caso de mermas, desperdicios o material sobrante del material de empaque explique el tratamiento:

• ¿Se encuentra restringida el área de carga y descarga e inventarios?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existen pasos documentados si se identifican irregularidades, discrepancias, pérdidas o hurtos?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Qué personal está involucrado en el proceso de ajustes de inventario y quien los aprueba?

• Si cuenta con una separación de los diversos tipos de mercancías por ejemplo de alto valor o peligrosas, explique su tratamiento:

6.1 Gestion del Despacho Aduanero

• ¿Existe un procedimiento para la selección del agente aduanal?

  Yes

  No

  N/A

• Los procesos del agente aduanal, ¿son evaluados constantemente?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Que métodos de evaluación existen para el agente o apoderado aduanal y con que periodicidad son realizados?

• Liste los agentes o apoderados aduanales, incluyendo numero de patente, con los que actualmente se opera:

6.2 Obligaciones Aduaneras

• Procedimiento mediante el cual se establece el control de inventarios (anexo 24); mencionar el sistema que utilizan para llevar dicho control.

• Procedimiento para cumplir con las obligaciones del pais de origen y valoracion de las mercancias

• Procedimiento para cumplir con las diferentes obligaciones IMMEX

• ¿Se tiene la presentacion del ultimo ROACE?

  Yes

  No

  N/A

• ¿La empresa esta certificada en IVA/IEPS?

  Yes

  No

  N/A

• En caso de que "SI" a la pregunta anterior, ¿En que Modalidad?

6.3 Comprobacion Aduanera

• ¿Se tiene un procedimiento para cotejar lo registrado en SAAI contra la informacion y pedimentos registrados por la empresa por medio de su agente y apoderado aduanal?

• ¿Se tiene un procedimiento documentado para la clasificacion de productos o para la comprobacion de clasificaciones existentes?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se mantiene un fichero actualizado de los productos de comercio exterior? Nota: El fichero debe contener al menos descripcion, pais de origen y clasificacion.

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se tiene un procedimiento documentado para el cumplimiento de restricciones y regulaciones no arancelarias, pago de impuestos de comercio exterior y cuotas compensatorias?

  Yes

  No

  N/A

• ¿La empresa se encuentra al corriente de sus obligaciones fiscales?

  Yes

  No

  N/A

7.1 Integridad de la carga y uso de sellos en contenedores y remolques

• ¿Cuenta la empresa con procedimientos escritos sobre la seguridad e integridad del transporte (tractor y contenedor) antes de cargar? (FOTO DE PROCEDIMIENTO)

  Yes

  No

  N/A

• Detalle el tipo de vehículos, medios de transporte, así como contenedores y semirremolques que la empresa utiliza para el traslado de sus mercancías (Contenedores marítimos, cajas secas, contenedores ferroviarios, tanques, entre otros).

• Indique si las unidades de transporte, contenedores y/o remolques son propiedad de la empresa o de un tercero:

• Indique las empresas transportistas contratadas para efectuar el traslado de las mercancías de comercio exterior, señalando su denominación o razón social, RFC y domicilio fiscal.

• ¿Cuentan con procedimientos escritos sobre como mantener la integridad de los sellos utilizados?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Qué tipo de sellos utilizan para los embarques?

  Botella (bolt)

  Cable

  RFID

  Temporal

  Ninguno

• ¿Cumplen los sellos de seguridad con la norma ISO PAS 17712:2013? FOTO DE CERTIFICADO

  Yes

  No

  N/A

• ¿Utiliza sellos temporales para el inventario de cajas en patio?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Quién es su proveedor de sellos?

• ¿Cuentan con inventario físico bajo llave de los sellos?

  Yes

  No

  N/A

• Quién y cómo se resguardan los candados y/o sellos.

• FOTO DE LUGAR DE RESGUARDO DE LOS SELLOS

  Media

• Explique el procedimiento para el control y manejo de los candados/sellos:

• ¿Se cuentan con procedimiento documentado para la colocación y revisión de sellos y/o candados en vehículos y medios de transporte? (FOTO DE PROCEDIMIENTO)

  Yes

  No

  N/A

• ¿El procedimiento contempla revisión y cotejo de información?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Dónde se verifica el número e integridad del sello?

  Yarda

  Empresa

  En la Garita Internacional

• ¿Se utiliza el método ver, verificar, torcer y tirar (VVTT) al colocar el sello?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Quién realiza las inspecciones?

  Guardias de Seguridad

  Empleados de la Empresa

  Choferes

  OTRO

• ¿Utilizan sellos secundarios para la sustitución en caso de inspección por la autoridad?

  Yes

  No

  N/A

• Si la respuesta anterior es "SI" favor de especificar si se tienen procedimientos escritos sobre el uso de sellos secundarios:

  Yes

  No

  N/A

7.2 Inspección de los medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques.

• ¿Cuál es el procedimiento para verificar la integridad física de la estructura del medio de transporte antes de cargarlo? (FOTO DE PROCEDIMIENTO)

• ¿Cuenta la empresa con algún tipo de bitácora de inspección de vehículos?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Qué tipo de formato utiliza la empresa para realizar la inspección a sus vehículos de transporte?

  7 PUNTOS

  8 PUNTOS

  12 PUNTOS

  17 PUNTOS

  OTRO

• El formato de inspección de integridad de cajas, ¿cumple con los 17 puntos de inspección de requiere C-TPAT y OEA?

  Yes

  No

  N/A

• Indique que herramientas se utiliza para realizar la inspección de los puntos a los vehículos y sus medios de transporte:

• ¿En qué lugar se realiza la inspección de los medios de transporte?

• ¿Cuentan con cámaras de seguridad en el área donde se realiza la inspección?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Quién realiza las inspecciones?

• ¿Se realizan inspecciones aleatorias para asegurarse que las inspecciones a los vehículos se esten llenando de manera correcta?

  Yes

  No

  N/A

7.3 Almacenaje de vehiculos, medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques.

• ¿Existe un procedimiento para llevar el control, monitoreo de los vehículos o medios de transporte que se almacenan en las instalaciones? (FOTO DE PROCEDIMIENTO)

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se usa un candado o sello para los medios de transporte (contenedores, trailers, etc) vacíos que se almacenan en los estacionamientos o áreas de sguridad?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Esta resguardada el área de almacenamiento de los vehículos y medios de transporte?

  Yes

  No

  N/A

8.1 Verificación de antecedentes laborales

• ¿Existen procedimientos por escrito para el reclutamiento de personal? (FOTO DE PROCEDIMIENTO)

  Yes

  No

  N/A

• ¿Quién se encarga de reclutar al personal de la empresa?

• Especifique los requisitos y documentación base exigida para todos los empleado:

• Solicite un expediente de empleado para revisión de cumplimiento, posteriormente conteste la siguiente pregunta.

• ¿Cuenta la empresa con el expediente completo?

  Yes

  No

  N/A

• Se deben indicar las áreas y/o puestos críticos que se hayan identificado como de riesgo:
  ● Indique si existen requerimientos adicionales para áreas y/o puestos de trabajo específicos. (Carta de antecedentes no penales, Estudios Socioeconómicos, Clínicos (uso de drogas), etc.)
  ● Indique si previo a la contratación, el candidato debe firmar un acuerdo de confidencialidad o un documento similar.

• ¿Tiene identificados los puestos críticos que deban tener requerimientos adicionales?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se les realiza a estos empleados un estudio socioeconómico?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se les solicita a estos empleados la carta de antecedentes no penales?

  Todos los empleados

  Empleados de confianza

  Ninguno

• ¿Se les realiza a estos empleados un estudio anti drogas?

  Yes

  No

  N/A

• Indique qué otra información adicional se requiere:

• ¿Se mantienen registros de antecedentes de empleado para considerar personal previamente despedido o que renunció antes de volverlo a contratar?

  Yes

  No

  N/A

8.2 Procedimiento de baja de personal

• ¿Existen procedimientos por escrito sobre la baja de empleados? (FOTO DE PROCEDIMIENTO)

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se tiene documentado el control existente para garantizar el retorno de las identificaciones, tarjetas de acceso, claves, información confidencial y demás artículos o información propiedad de la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existen formatos o registros en que se garantice la baja del empleado que causa baja de todos los sistemas informáticos?

  Yes

  No

  N/A

8.3 Administración del personal

• ¿Existe una base de datos de los empleados (directos o subcontratados)?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Qué sistema se usa para el control y administracion de la base de datos de informacion del personal?

• ¿Existe internamente implementado un código de conducta o de ética para los empleados?

  Yes

  No

  N/A

• Posterior a la contratación, ¿se realizan pruebas anti drogas aleatorias a los empleados críticos?

  Yes

  No

  N/A

9.1 Clasificación y manejo de documentos

• ¿Existen procedimientos escritos para asegurar el control de documentos operativos (como procedimientos, formatos y/o know-how? (FOTO DE PROCEDIMIENTO)

  Yes

  No

  N/A

• ¿Hay procedimientos para clasificar documentos de acuerdo a su sensibilidad e importancia?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existen registros para controlar la entrega, préstamo, copiado de la información legal o documentación de la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• Especifique en dónde se resguarda la información crítica de la empresa, clientes y socios comerciales?

• FOTO DE MEDIOS DE ALMACENAMIENTO - ACCESO RESTRINGIDO

  Media

• ¿Existe un procedimiento de mantenimiento y destrucción de archivo muerto?

  Yes

  No

  N/A

9.2 Seguridad de tecnologías de la información

• ¿Cuenta la empresa con políticas por escrito sobre la seguridad y buen uso de IT? (FOTO DE PROCEDIMIENTO)

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta la empresa con departamento de IT?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Referente a la respuesta anterior, si el resultado es "NO", quién se encarga de IT?

• ¿Cuentan las computadoras con usuario y contraseñas?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuál es el procedimiento para dar de alta o Baja usuarios y contraseñas de los sistemas?

• ¿Se da acceso restringido a las funciones del sistema que únicamente ocupa el empleado para sus funciones?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Quién asigna los usuarios y contraseñas?

• ¿Cada cuándo cambian las contraseñas?

  MENSUAL

  BIMESTRAL

  TRIMESTRAL

  SEMESTRAL

  ANUAL

• ¿Se tiene FIREWALL?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se tiene ANTIVIRUS?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se restringe el uso de Internet?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se realizan respaldos de datos e información BACKUPS?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cada cuándo se verifican los procedimientos de respaldo de datos e información?

• ¿Cada cuándo se realiza el backup?

  SEMANAL

  MENSUAL

  TRIMESTRAL

  ANUAL

• ¿Dónde se tiene la base de datos (BACKUP)?

  ON SITE

  OFF SITE

• ¿Existe un plan de continuidad y recuperación de operación en caso de alguna falla, anomalía, incidente de informática?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe un control de acceso al cuarto ("site") de servidores?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta la empresa con mecánismos o sistemas para detector el abuso o intrusión de personas no autorizadas al sistema?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se realizan revisiones periódicas de reportes de acceso y sanciones ante mal uso de los sistemas?

  Yes

  No

  N/A

10.1 Capacitación y concientización sobre amenazas

• ¿Se tiene un programa de capacitación establecido por la empresa para los empleados de nuevo ingreso? (FOTO DE PROCEDIMIENTO O PROGRAMA)

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta con capacitación sobre código de ética y reglas de la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se da algún tipo de entrenamiento o capacitación relacionado con temas de C-TPAT y/o OEA?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta con capacitación sobre política y reglamento de IT?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se tiene un programa de capacitación para actualización, entrenamiento y concientización en una base anual?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta algún programa de concientización sobre consumo de alcohol y drogas?

  Yes

  No

  N/A

• Todo personal que tenga contacto directo con los embarques de materia prima y producto terminado debe recibir un entrenamiento específico sobre integridad de la carga, revisión de contenedores y reconocimiento de conspiraciones internas.

• ¿Cuenta con entrenamientos específicos para personal clave de la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cada cuándo se imparte el entrenamiento o se capacita a los empleados?

  MENSUAL

  BIMESTRAL

  TRIMESTRAL

  SEMESTRAL

  ANUAL

• ¿Conocen los empleados los procedimientos para reportar, identificar y documentar alguna anomalía, persona, actividad, paquete y/o embarque sospechoso?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se tiene buzón de sugerencias?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se tienen incentivos para que los empleados reporten actividad, personas y/o cargas sospechosas?<br>

  Yes

  No

  N/A

• Referente a la pregunta anterior, si la respuesta es "SI" favor indicar cuáles son los incentivos que la empresa ofrece:

10.2 Concientización a los operadores de los medios de transporte

• ¿Existe un programa de difusión implementado sobre las políticas de seguridad de la cadena de suministro para los operadores de transporte?

  Yes

  No

  N/A

• FOTO DE MEDIOS DE DIFUSIÓN

  Media

• ¿De qué forma se documenta la participación en las capacitaciones de seguridad en la cadena de suministros de los operadores de transporte?

• Indique los temas que aborda en los medios de difusión:

11.1 Reporte de anomalías y/o actividades sospechosas

• ¿Cuenta con un procedimiento documentado para el reporte de anomalías y/o actividades sospechosas? (FOTO DE PROCEDIMIENTO)

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta con formatos de reporte y seguimiento para esta actividad?

  Yes

  No

  N/A

• Describa el proceso de seguimiento para los reportes de anomalías y/o actividades sospechosas detallando cómo determina e identifica los supuestos para comunicarse con la autoridad en caso de ser necesario:

11.2 Investigación y análisis

• ¿Existe un procedimiento documentado para iniciar una investigación en caso de ocurrir algún incidente? (FOTO DE PROCEDIMIENTO)

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta con formatos y lista de medios para el expediente de la investigación?

  Yes

  No

  N/A

• Los documentos a incluir en el expediente derivado de la investigación, de manera enunciativa mas no limitativa, podrán ser:
  ● Información general del embarque, Orden de compra;
  ● Solicitud de transporte; Confirmación de medio de transporte; Identificación del operador de transporte (Registros de acceso, etc.);
  ● Formatos de Inspección del contenedor; Orden de salida; Registros de entrega;
  ● Videos de sistema de CCTV;
  ● Documentación generada para el transportista (Lista de empaque, Carta porte, hoja de instrucciones);
  ● Documentación generada para socios comerciales (Descripción de mercancías, Proformas, facturas, etc.);
  ● Documentación generada por el socio comercial (Pedimentos, Manifiestos, Reportes de seguimiento e inspección, videos en su caso, etc.);
  ● Reporte de seguimiento y monitoreo de la unidad (Rastreo del GPS).

• Enliste los documentos que integran el expediente:

• ¿Quiénes son los responsables de realizar las investigaciones?

• ¿Realiza la empresa pruebas de efectividad para el procedimiento de investigación y análisis?

  Yes

  No

  N/A

• OBSERVACIONES ESTÁNDAR NO. 11: