1. PLANEACION DE LA SEGURIDAD EN LA CADENA DE ABASTECIMIENTO

1.1 Análisis de Riesgo

  • ¿Cuenta la empresa con procedimientos escritos sobre el Análisis de Riesgo?

  • ¿Cuentan con instrumentos como matrices o formas para realizar el Análisis de Riesgo?

  • La metodología utilizada para realizar el Análisis de Riesgo ¿Cumple con lineamientos de la norma ISO 31000?

  • Indique la fecha del último Análisis de Riesgo realizado:

  • Observaciones

1.2 Políticas de Seguridad

  • ¿Existe una persona responsable para la revisión y actualización de esta Política? Indicar el nombre en las Observaciones.

  • ¿Cuenta la empresa con una Política de Seguridad?

  • Indique la fecha de la última revisión a su Política de Seguridad:

  • Observaciones

1.3 Auditorías Internas en la Cadena de Suministros

  • ¿Cuenta la empresa con Auditorías Internas en la Cadena de Suministros?

  • Señale qué tipo de Auditorías (internas o externas) en materia de Seguridad realiza la empresa:

  • ¿Quién participa en las Auditorías Internas de la Cadena de Suministros?

  • Los resultados de las Auditorías ¿son compartidos con la Gerencia de la Empresa?

  • ¿Cuántos Socios Comerciales están certificados en C-TPAT?

  • ¿Cuántos Socios Comerciales están certificados en OEA?

  • Indique la fecha de la última Auditoria Interna sobre Cadena de Suministros

  • Observaciones

1.4 Planes de Contingencia

  • ¿Cuenta la empresa con Planes de Contingencia ante el brote de violencia en las cercanías de sus instalaciones?

  • ¿Cuenta la empresa con Planes de Contingencia ante el bloqueo de vialidades que impidan el arribo o salida de embarques?

  • ¿Cuenta la empresa con Planes de Contingencia ante el cierre o bloqueo de la aduana?

  • ¿Cuenta la empresa con Planes de Contingencia ante la suspensión o cancelación de la patente aduanal del agente o apoderado aduanal de la empresa?

  • ¿Con qué mecanismos cuenta la empresa para difundir y asegurarse que estos planes de contingencia sean comunicados?

  • Indique la última revisión a los procedimientos de Plan de Contingencia y/o Emergencia de la empresa:

  • Observaciones

2. Seguridad Física

2.1 Instalaciones

  • Describa los alrededores de la empresa (residencial, comercial, maquiladora, etc.)

  • Tamaño de las instalaciones (edificio y terreno completo).

  • ¿Existen procedimientos escritos para mantener la integridad y seguridad física de las instalaciones?

  • Add media

  • Favor de especificar de qué esta hecho el edificio:

  • ¿Se inspecciona diariamente de manera periódica el edificio?

  • ¿Quién inspecciona el edificio?

  • ¿Cada cuándo se inspecciona el edificio?

  • ¿Se documentan dichas inspecciones?

2.2 Accesos en puertas y casetas

  • ¿cuantas puertas y/o accesos existen en las instalaciones?

  • ¿De que forma son monitoreadas?

  • ¿Todas las ventanas u otros accesos a las instalaciones se encuentran asegurados?

  • Las ventanas y accesos de la planta ¿se encuentran protegidas por barras u otra barrera fisica?

  • Las puertas y accesos de la planta ¿estan reforzadas de algun tipo de material (acero, etc.)?

  • Las puertas de las rampas o andenes ¿son lo suficientemente Fuertes para retrasar la entrada forzada de intrusos que usen herramientas portatiles o choque de vehiculos?

  • El acceso externo al techo ¿esta controlado, vigilado o monitoreado?

  • ¿Todas las rampas, andenes y puertas externas estan cerradas y aseguradas cuando no estan en uso activo?

  • ¿Todas las puertas externas tiene alarma que esta conectada al sistema de alarma principal?

  • ¿Estan controlados los puntos de acceso interior de las instalaciones, de las oficinas a areas de produccion y viceversa? Nota: El control puede ser por medio de guardia, acceso de tarjeta, interfono o CCTV

  • Add media

  • Especifique el numero de cortinas que se tienen, y cuantas se utilizan para carga y descarga de materiales.

2.3 Bardas Perimetrales

  • Favor de indicar de que esta hecho el cerco, y que tan alto es.

  • ¿Hay una puerta de perimetro que cuente con personal de seguridad las 24 horas del dia, 7 dias a la semana?

  • ¿Se inspecciona de manera diaria el cerco perimetral?

  • El perimetro, ¿esta obstruido por vegetacion o arboles que esten cerca del mismo?

  • ¿Existen barreras perimetrales?

  • Add media

  • ¿Tienen mecanismos de cierre?

  • ¿Tiene el perimetro un sistema de sensors de movimiento que active las alarmas?

  • ¿Se documentan las inspecciones fisicas y periodicas que se hacen al perimetro para mantener la integridad del mismo?

  • ¿Se reportan los daños para su pronta reparacion?

2.4 Estacionamientos

  • El acceso al estacionamiento, ¿esta controlado y monitoreado por personal de seguridad?

  • ¿Esta el estacionamiento de empleados segregado del area de embarques y/o almacenamiento? (Empleados, Visitantes, Proveedores, Contratistas, etc.)

  • Add media

  • El area del estacionamiento ¿esta delimitada con marcas en pavimento?

  • El estacionamiento de visitantes, ¿esta delimitado por marcas en pavimento?

2.5 Control de Llaves y Dispositivos de Cerraduras

  • ¿Hay un procedimiento documentado para controlar y administrar las llaves y dispositivos de cierre?

  • ¿Hay un registro de control de llaves de las personas que cuentan con llaves?

  • ¿Hay un procedimiento para administrar el prestamo, perdida y reemplazo de llaves?

  • ¿Quien monitorea los mecanismos de cierre?

  • Especifique donde se tienen mecanismos de cierre. (Puertas, ventanas, cercos, etc)

  • si se mantienen cajas y tractocamiones en las instalaciones, se mantienen cerrados?

2.6 Alumbrado

  • ¿Cuentan con luz externa adecuada?

  • ¿Cuentan con luz interna adecuada?

  • ¿Hay suficiente iluminacion en las areas de carga y descarga?

  • La iluminacion exterior e interior, ¿apoya la grabacion de imagines y video del CCTV?

  • Las puertas de las rampas y/o andenes ¿cuentan con iluminacion suficiente por fuera de la noche?

  • ¿Hay registros que prueben que la iluminacion es inspeccionada regularmente y se le proprociona mantenimientos?

  • ¿Como se encienden las luces exterior?

  • ¿Cuentan con un generador alterno?

2.7 Aparatos de Comunicacion

  • ¿Hay una politica documentada para la asignacion de aparatos de comunicacion?

  • Descripcion del equipo, aparatos e infraestructura de comunicacion.

  • ¿Hay un procedimiento de respaldo en caso de fallas temporalis o permanents en el sistema principal de comunicaciones?

  • ¿Hay registros que prueben que los aparatos de comunicacion son inspeccionados regularmente y se les proporciona mantenenimiento?

2.8 Sistemas de Alarma y circuito de Television y video Vigilancia (CCTV)

  • ¿Cuentan con sistema de alarma?

  • Referente a la respuesta anterior, si el resultado es "SI"indique cuantas camaras se tienen en total?

  • ¿Cuentan con camaras de seguridad?

  • ¿Esta el acceso restringido al sistema de CCTV?

  • Referente a la pregunta anterior, si la respuesta es "SI"indique cuantas camaras se tiene en total.

  • ¿Quien monitorea las camaras de seguridad?

  • ¿Se hace monitoreo de seguridad las 24 horas, los 7 dias de la semana y 365 dias del año para evitar cualquier anomalias?

  • El CCTV ¿tiene cobertura de la rampa interna del area de recibos y embarques?

  • El CCTV ¿graba toda la zona externa del area de rampas?

  • ¿Existe un area designada para la verificacion de los 17 puntos de inspeccion de trailers que esta monitoreada y grabada por el CCTV?

  • El CCTV, ¿tiene cobertura de la entrada y salida de personas y vehiculos?

  • El CCTV, ¿Graba los laterales y perimetro de las instalaciones?

  • ¿Cuanto tiempo de grabacion tienen las camaras de seguridad? ¿y donde se resguarda la informacion? (DVR's, videocassette, etc.)

  • ¿Cual es el procedimiento para monitoreo del CCTV, asi como revision de grabaciones?

  • ¿Existen registros que prueben que el CCTV es inspeccionada regularmente y se les proporciona mantenimiento?

  • ¿Existen registros que prueben que las alarmas son inspeccionadas regularmente y se les proporciona mantenimiento?

  • OBSERVACIONES

3.CONTROLES DE ACCESO FISICO

3.1 Personal de Seguridad

  • ¿Cuentan con guardias de seguridad?

  • En caso de que la respuesta anterior sea "SI", especificar si el personal de seguridad es propio o subcontratado

  • En caso de ques ea subcontratado especificar la razon social, domicilio y RFC de la empresa.

  • Especificar con cuantos guardias de seguridad se cuenta en total y por turno

  • Especificar horario de trabajo y con cuantos turnos cuentan (SOLAMENTE GUARDIAS DE SEGURIDAD, SI APLICA)

  • ¿ Cuentan con uniformes los guardias de seguridad?

  • ¿ Cuentan los guardias con algun medio de comunicacion?

  • ¿ Cuentan con caseta de seguridad? Si, la respuesta es si, cuantas?

  • ¿ Cuentan los guardias de seguridad con alguna bitacora de entrada y salida?

  • ¿Estan autorizados los guardias para realizar revisiones aleatorias a los empleados, visitas y/o proveedores?

  • ¿Estan autorizados los guardias para revisar camaras de seguridad?

  • ¿Estan autorizados los guardias para participar o supervisar la carga y descarga de los camiones/contenedores?

  • ¿Realizan los guardias inspecciones a los contenedores?

  • En caso de tener personal armado, describa el procedimiento para el control y resguardo de las armas.

  • Especificar cuantos empleados tiene la empresa. (En todas sus areas)

3.2 Identificacion de los Empleados

  • Procedimiento para autorizar acceso a empleados, visitants o contratistas.

  • ¿ Todos los empleados cuentan con gafete de identificacion?

  • ¿ Cuentan con algun sistemas de Identificacion?

  • Especificar con que cuentan los gafetes de seguridad. (foto, nombre del empleado, nombre de la empresa, numeracion, logo de la empresa, algun color en especifico, etc.)

  • ¿ Cuentan los empleados con uniformes?

  • ¿ Existen restricciones para empleados en la empresa (Areas Restringidas, etc.)

  • ¿Existen procedimientos escritos sobre la correcta distribucion y retiro de propiedad de la empresa? (Gafetes, llaves, computadoras, telefonos, etc.)

  • Especificar que tipo de controles de acceso utiliza la empresa. (Gafetes, acceso biometrico, llaves electronicas, etc.) y especificar quien es el encargado de distribuirlos.

  • Existen procedimientos escritos sobre la correcta distribucion y retiro de propiedad de la empresa? (Gefetes, llaves, computadoras, telefonos, etc.)

  • Especifique que informacion queda registrada en dicha bitacora. (Nombre, A quien Visita, Numero de Gafete, Empresa de donde visita, etc.)

  • ¿ Utilizan algun formato (checklist) de Salida o retiro de propiedad?

3.3 Identificacion de Visitantes y Proveedores

  • ¿Existe un procedimiento documentado para la emission de identificaciones (gafete) de empleados?

  • ¿Cuentan con empleados de medio tiempo y/o temporales?

  • Referente a la pregunta pasada, se les entrega algun gafete a los empleados de medio tiempo y/o temporales?

  • ¿ Se les entrega gafete a todos los visitantes?

  • ¿Se les entrega su propio gafete a los proveedores y/o contratistas?

  • ¿ Existen diferencias entre los gafete de visitas y el de proveedores y/o contratistas?

  • ¿Se les exije identificacion a toda persona ajena a la empresa?

  • ¿ Utilizan bitacora de entrada y salida de visitas, proveedores y contratistas?

  • ¿Esta controlados por guardias o camaras los puntos de entrada de visitants y empleados?

  • ¿ Son escolatadas todas las visitas?

  • ¿Se identifican todos los choferes usando identificacion con fotografia emitida por el gobierno (licencia de manejo, pasaporte, credencial de elector, etc?

  • OBSERVACIONES

3.4 Procedimientos de Identificacion y Retiro de Personas o Vehiculos NO autorizados

  • ¿Existen procedimientos para identificar y remover a personas no autorizadas?

  • OBSERVACIONES

3.5 Entregas de mensajeria y paqueteria

  • ¿esta el personal de la empresa capacitado para identificar actividad, paquetes y/o carga sospechosa?

  • ¿Todos los envios de correo y paqueteria son verificados?

  • ¿Quien verifica los envios de paqueteria y mensajeria?

  • ¿Se cuentan con bitacoras que documenten las verificaciones de los envios de mensajeria y paqueteria?

  • ¿Existen procedimientos donde se especifique que se le debe de informar a las autoridades sobre la actividad, paquetes y /o carga sospechosa?

4. SOCIOS COMERCIALES

4.1 Criterio de Seleccion

  • ¿Cuenta la empresa con procedimientos escritos sobre los requisites de seleccion de negocios?

  • ¿Se han revisado los procedimientos escritos sobre los requisites de seleccion de socios de negocios?

  • ¿Que informacion se le require al socio commercial para la integracion de su expediente?

  • ¿Se le exije a sus socios de negocios que especifiquen si pertenecen a otro programa de seguridad aduanal?

  • ¿Cual es el procedimiento de evaluacion del socio commercial y que puntos se revisan?

  • OBSERVACIONES

4.2 Requerimiento de Seguridad

  • ¿Se tienen contratos o convenios por escrito con todos sus proveedores

  • ¿Cuentan con cuestionarios de seguridad para sus socios de negocios?

  • ¿Los contratos y/o convenios (refiriendo a pregunta anterior) especifican el compromiso que se tiene con C-TPA u OEA?

  • ¿Cuentan con informacion C-TPAT y/o OEA de sus socios de negocios que son elegibles para unirse al programa?

  • El servicio de Transporte utilizado es:

  • ¿Se tiene contrato, convenio y/o acuerdo contractual por escrito con la linea de transporte?

  • ¿Se cuenta con evidencia de que los socios comerciales cumplen con los estandares minimos de seguridad de C-TPAT y/o OEA?
    Nota: Puede ser a traves de una declaracion escrita emitida por el representante legal del socio, cuestionarios de seguridad, convenios o clausulas de contratos.

  • ¿Se cuenta con una relacion de los socios comerciales que contenga la informacion de sus certificaciones gubernamentales en programas de seguridad?

  • Si se tienen mas de 1 transportista, por favor especificar los nombres y porcentaje de cruces que realizan para la empresa.

  • ¿cuenta con Autorizacion OEA la linea de transporte?

  • ¿Cuenta con C-TPAT la linea de transportes?

4.3 Revisiones del socio Comercial

  • ¿Tienen los procedimientos escritos los factures que puedan aumentar el riesgo de la empresa? Ejemplo: No hacer negocuios com empresas que no cuentan con domicilio fijo, pagos en efectivo, tratos de ultimo minuto, actividad sospechosa, etc.

  • ¿Realiza visitas a sus socios de negocios de manera aleatoria?

  • ¿Se practican visitas (auditorias) a los socios comerciales para validar sus practicas de seguridad y que cumplan con los requerimientos minimos de seguridad de C-TPAT u OEA?

  • ¿Son dichas visitas documentadas?

  • ¿Cual es el procedimiento para documentar, comunicar y dar seguimiento a inconsistencias derivadas de visitas, investigaciones o auditorias de seguridad de cadena de abastecimientos?

  • ¿Como? (Refiriendo a pregunta anterior) (SVI, Cuestionario de Seguridad, Correo Electronico, Acuerdo Contractual, etc. Favor de mencionar y especificar

  • ¿Cada cuanto se practican las visitas mencionadas en el punto anterior?

  • Fecha de la ultima visita a socios comerciales

  • En caso que aplique C-TPAT ¿Se monitorean los SVI de socios de negocios que son parte del programa C-TPAT?

  • En caso de que aplique C-TPAT ¿Cada cuanto se monitorean los SVI?

  • En caso de que aplique OEA ¿ Como se monitorea que el socio commercial continue certificado y cumpliendo con OEA?

  • En caso de que aplique OEA ¿Cada cuanto se monitorea que cumpla con el programa?

5. SEGURIDAD DE PROCESOS

5.1 Mapeo de Procesos

  • ¿Tienen documentado el mapeo del proceso por el cual traviesan las mercancias de la empresa?

  • Nombre (RFC, Razon Social) de las empresas que proporcionan los servicios en su cadena logistica

  • En caso de existir procesos de sub-manufactura proprocionar los datos generals de la empresa (RFC, Razon Social)

5.2 Almacenes y Centros de Distribucion

  • De acuerdo al mapeo de procesos de las mercancias ¿La empresa usa almacenes o centros de distribucion?

  • En caso de que sea "SI" a la pregunta anterior, indique cuantos almacenes o centros de distribucion utiliza la empresa, asi como porporcione datos generals (domicilio y denominacion)

  • Los almacenes y/o centros de distribucion son:

  • En caso de que los almacenes o centros de distribucion sean de un tercero, ¿como se cerciora que se cumple con los requerimientos minimos en material de seguridad?

5.3 Entrega y Recepcion de Carga

  • ¿Existe un procedimiento documentado para recibir y descargar trailers que incluya el proceso de inspeccion?

  • ¿Existe un procedimiento de comprobacion de integridad de cualquier candado y/o sello en la carga y/o descarga?

  • ¿Existe un procedimiento de verificacion de documentos de embarque, incluyendo el cotejo contra lo fisicamente embarcado o recibido?

  • ¿Son verificadas las tarimas, cajas, embalaje o empaque al momento de recibir o embarcar?

  • OBSERVACIONES

5.4 Procedimiento de seguimiento de mercancia

  • ¿Se cuenta con un procedimiento documentado para monitorear el traslado de las mercancias?

  • ¿Quien es el reponsable de mandar pedir el transporte?

  • ¿cuentan con algun sistema de rastreo para las cargas?

  • Especificar el tipo de rastreo que se utiliza (GPS, bitacora de tiempos, etc.)

  • Si cuentan con bitacora de rastreo. especificar que informacion contiene dicha bitacora. (Nombre del chofer, numero de caja, numero de sello, hora de llegada a la aduana, etc.)

  • ¿Cuentan con escoltas para seguir a los vehiculos que transportan el material a los EU?

  • ¿Realiza la empresa inspecciones aleatorias para asegurarse que se esten cumpliendo con los procedimientos estipulados anteriormente?

  • Tipo de comunicacion que traen consigo los choferes.

  • ¿Cuentan con la identificacion de las rutas establecidas y tiempos predeterminados que Deben de seguir los choferes en los embarques?

  • ¿Existe una evaluacion o analisis de riesgo en las rutas predeterminadas?

  • ¿Cuando fue la ultima vez que se reviso la evaluacion o analisis de riesgo de las rutas de transporte?

  • ¿Existe un procedimiento o instrucciones por escrito para que el transportista reporte demoras, cualquier cambio de ruta, incidente de trafico, falla mecanica, bloqueo, accidente, desviacion, etc?

  • ¿Cuentan con procedimientos escritos sobre los requisites minimos que se Deben de seguir con aquellos socios de negocios que no son elegibles para unirse al programa?

  • ¿Tipo de confirmacion para socios de negocios que no son elegibles para unirse al programa?

5.5 Reporte de discrepancia en la carga

  • ¿Existe un procedimiento documentado para detector y reporter discrepancias?

  • ¿Existe alguna bitacora o control donde se documenten las discrepancias?

5.6 Procesamiento de la informacion y documentacion de la carga

  • ¿Existe un procedimiento documentado para el procesamiento de la informacion y documentacion de la carga?

  • ¿Como se trabsmite la informacion o documentacion referente al traslado de la mercancia a todos los involucrados en la cadena de suministro o logistica?

  • Mencione que sistemas informaticos se utilizan en este proceso y una breve function dentro del proceso

  • ¿De que forma los socios comerciales transmiten informacion con la empresa y aseguran proteccion de la misma?

5.7 Gestion de Inventarios, Control de Material de Empaque, envase y embalaje

  • ¿Hay un procedimiento documentado para la gestion de inventarios?

  • ¿Con que frecuencia se realizan los inventarios fisicos?

  • ¿Con que frecuencia el desperdicio de alto valor es eliminado o dado de Baja del inventarios?

  • ¿Que personal esta involucrado en el proceso de ajustes de inventario y quien los aprueba?

  • ¿Esta restringido y/o controlado el acceso al area de desperdicios y/o bienes de alto valor por medio de segregacion fisica, guardias o grabacion en CCTV?

6. Gestion Aduanera

6.1 Gestion del Despacho Aduanero

  • ¿Existe un procedimiento para la seleccion del agente aduanal?

  • ¿Que metodos de evaluacion existen para el agente o apoderado aduanal y su periodicidad?

  • Lista de Agentes o apoderados aduanales, incluyendo numero de patente, con los que actualmente se hace negocio

6.2 Obligaciones Aduaneras

  • Procedimiento mediante el cual se establece el control de inventarios (anexo 24); mencionar el sistema que utilizan para llevar dicho control.

  • Procedimiento para cumplir con las obligaciones del pais de origen y valoracion de las mercancias

  • Procedimiento para cumplir con las diferentes obligaciones IMMEX

  • ¿Se tiene la presentacion del ultimo ROACE?

  • ¿La empresa esta certificada en IVA/IEPS?

  • En caso de que "SI" a la pregunta anterior, ¿En que Modalidad?

6.3 Comprobacion Aduanera

  • ¿Se tiene un procedimiento para cotejar lo registrado en SAAI contra la informacion y pedimentos registrados por la empresa por medio de su agente y apoderado aduanal?

  • ¿Se tiene un procedimiento documentado para la clasificacion de productos o para la comprobacion de clasificaciones existentes?

  • ¿Se mantiene un fichero actualizado de los productos de comercio exterior? Nota: El fichero debe contener al menos descripcion, pais de origen y clasificacion.

  • ¿Se tiene un procedimiento documentado para el cumplimiento de restricciones y regulaciones no arancelarias, pago de impuestos de comercio exterior y cuotas compensatorias?

  • ¿La empresa se encuentra al corriente de sus obligaciones fiscales?

7.SEGURIDAD DEL TRANSPORTE

7.1 Integridad de la Carga y Uso de Sellos en Contenedores y Remolques

  • ¿ Cuenta la empresa con procedimientos escritos sobre la seguridad e integridad del transporte (tractor y contenedor) antes de cargar?

  • ¿Se cuentan con procedimiento documentado para la colocacion y revision de sellos y/o candados en vehiculos y medios de transporte?

  • ¿ Que tipo de sellos utilizan?

  • ¿Cuentan con sellos de seguridad C-TPAT (ISO PAS 17712:2013)?

  • ¿Quien es su proveedor de sellos?

  • Si se utiliza mas de un tipo de sello favor de especificar cuales se utilizan y cuando se utiliza cada uno.

  • ¿Se cuenta con evidencia que los sellos utilizados cumplan con la ISO 17712?

  • ¿Cuentan con inventario fisico de sellos?

  • ¿Si la respuesta anterior es SI, se actualiza dicho inventario?

  • ¿Cuentan con procedimientos escritos sobre como mantener la integridad de los sellos utilizados?

  • Favor de especificar en donde se resguardan los sellos de seguridad. (Se encuentran bajo llave?).

  • 3.2 Cuenta la empresa con algun tipo de bitacora de inspeccion de vehiculos?

  • 3.3 Que tipo de formato utiliza la empresa para realizar la inspeccion a sus vehiculos de transporte?

  • 3.4 Si se eligio la opcion "OTRO" en la pregunta anterior, favor de especificar que formato se utiliza.

  • 3.5 Quien realiza las inspecciones?

  • 3.6 Si se eligio la opciono "OTRO" en la pregunta anterior, favor de especificar quien realiza las inspecciones.

  • Favor de especificar que tipo de vehiculos utiliza para el transporte de material a los US? (Contenedores, Cajas Refrigeradas, Plataformas, Vans, Tracto-camiones, BobTails, etc.

  • Favor de especificar en que documentos se anota el numero de sello.

  • ¿ Donde se verifica el numero e integridad del sello?

  • ¿Se utiliza el metodo ver, verificar, torcer y tirar (VVTT) al colocar el sello?

  • ¿Utilizan sellos secundarios?

  • Si la respuesta anterior es "SI" favor de especificar si se tienen procedimientos escritos sobre el uso de sellos secundarios y donde se encuentran dichos procedimientos.

  • ¿Cuentan con procedimientos escritos de avisar a la aduana Americana CBP, en caso de alguna anomalia, problema, o actividad, paquete, y/o persona sospechosa?

7.2 Inspeccion de los medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques.

  • ¿Cual es el procedimiento para verificar la integridad fisica de la estructura del medio de transporte antes de cargarlo?

  • ¿Cuenta la empresa con algun tipo de bitacora de inspeccion de vehiculos?

  • El format de inspeccion de integridad de cajas, ¿cumple con los 17 puntos de inspeccion de require C-TPAT y OEA?

  • Indique que herramientas se utiliza para realizer la inspeccion de los17 puntos a los vehiculos y sus medios de transporte

  • ¿En que lugar se realiza la inspeccion de los medios de transporte?

  • ¿Quien realiza las inspecciones?

  • ¿Cuando se realizan las inspecciones a los vehiculos que cruzaran a los Estados Unidos?

  • Favor de especificar que tipo de vehiculos utiliza para el transporte de material a los US? (Contenedores, Cajas Refrigeradas, Plataformas, Vans, Tracto-camiones, BobTails, etc.

  • ¿Se realizan inspecciones aleatorias para asegurarse que las inspecciones a los vehiculos se esten llenando de manera correcta?

  • ¿Cuentan con camaras de seguridad en el area de carga y descarga?

  • Add media

  • OBSERVACIONES

7.3 Almacenaje de vehiculos, medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques.

  • ¿Existe un procedimiento para llevar el control, monitoreo de los vehiculos o medios de transporte que se almacenan en las instalaciones?

  • ¿Se usa un candado o sello para los medios de transporte (contenedores, trailers, etc) vacios que se almacenan en los estacionamientos o areas de sguridad?

  • ¿Esta resguardada el area de almacenamiento de los vehiculos y medios de transporte?

8. SEGURIDAD DEL PERSONAL

8.1 Verificacion de antecedents Laborales

  • ¿Existen procedimientos por escrito para el recultamento de personal?

  • ¿ Quien se encarga de recultar al personal de la empresa?

  • En caso de ser un tercero quien se encargue de contratar personal, indique si esta cuenta con un procedimiento documentado para la contratacion de personal.

  • Especificar que se les exije a los empleados para formar sus expedientes. (Aplicacion, entrevista personal, antidoping, carta de no antecedentes penales, comprobante de domicilio, referencias, etc.)

  • ¿Se les pide a los empleados prospecto referencias?

  • ¿ A quien se le exije carta de no antecedentes penales?

  • Indique el procedimiento de revision periodica para empleados actuales

  • ¿Esta restringido el acceso a los expedientes del personal?

  • ¿Se mantienen registros de antecedents de empleado para considerar personal previamente despedido o que renuncio antes de volverlo a contratar?

8.2 Procedimiento de Baja de Personal

  • ¿Existen procedimientos por escrito sobre la Baja de empleados?

  • ¿Se tiene documentado el control que se tiene para garantizar el retorno de las identificaciones, tarjetas de acceso, claves, informacion confidencial y demas articulos o informacion propiedad de la empresa?

  • ¿Existen formatos o registros en que se garantice la Baja del empleado que causa Baja de todos los sistemas informaticos?

  • Add media

  • OBSERVACIONES

8.3 Administracion de Personal

  • ¿Existe una base de datos de los empleados (directos o subcontratados)

  • ¿Que sistema se usa para el control y administracion de la base de datos de informacion del personal?

  • ¿Existen internamente "codigos de conducta" para los empleados?

9. SEGURIDAD DE LA DOCUMENTACION

9.1 Clasificacion y manejo de Documentos

  • ¿Existen procedimientos escritos para asegurarse que la documentacion este correcta?

  • ¿Hay procedimientos para clasificar documentos de acuerdo a su sensibilidad e importancia?

  • ¿Estan los procedimientos por escrito?

  • Especifique en donde se resguarda la informacion general de la empresa.

  • ¿Existen registros para controlar la entrega, prestamo, copiado, etc de la informacion o documentacion de la empresa?

  • ¿Existe un procedimiento de mantenimiento y destruccion de archive muerto?

9.2 Seguridad de Tecnologias de la informacion

  • ¿ Cuenta la empresa con politcas por escrito sobre la seguridad y buen uso de IT?

  • ¿Cuenta la empresa con departamento de IT?

  • ¿Referente a la respuesta anterior, si el resultado es "NO", quien se encarga de IT?

  • ¿ Cuentan las computadoras con usario y contraseñas?

  • ¿Cual es el procedimiento para dar de alta o Baja usuarios y contraseñas de los sistemas?

  • ¿Se da acceso restringido a las funciones del sistema que unicamente ocupa el empleado para sus funciones?

  • ¿ Quien asigna los usuarios y contraseñas?

  • ¿ Cada cuanto cambian las contraseñas?

  • ¿Se tiene FIREWALL?

  • ¿Se tiene ANTIVIRUS?

  • ¿Se le da capacitacion a los empleados, sobre las politicas de IT?

  • ¿ Se restringe el uso de Internet?

  • ¿Se realizan respaldos de datos e informacion BACKUPS?

  • ¿Cada cuanto se verifican los procedimientos de respaldo de datos e informacion?

  • ¿ Cada cuanto se realiza el backup?

  • ¿Donde se tiene la base datos (BACKUP)

  • ¿Existe un plan de continuidad y recuperacion de operacion en caso de alguna falla, anomalia, incidente disruptive de informatica?

  • ¿Existe un control de acceso al cuarto ("site") de servidores?

  • ¿Cuenta la empresa con mecanismos o sistemas para detector el abuso o intrusion de personas no autorizadas al sistema?

  • ¿Se realizan revisions periodicas de reports de acceso y sanciones ante mal uso de los sistemas?

  • OBSERVACIONES.

10. Capacitacion en Seguridad y Concientizacion

10.1 Capacitacion y Concientizacion sobre amenazas

  • ¿Se tiene un programa de capacitacion establecido por la empresa?

  • Indique los principales temas que se ven durante dicha capacitacion

  • ¿Se le da capacitacion a todos los empleados?

  • ¿Se tiene algun curso de induccion?

  • ¿Se da algun tipo de entrenamiento o capacitacion relacionado con temas de C-TPAT y/o OEA?

  • ¿Cada cuanto se la el entrenamiento o se capacita a los empleados?

  • ¿Conocen los empleados los procedimientos para reportar, identificar y documentar alguna anomalia, persona, actividad, paquete y/o embarque sospechoso.

  • ¿Se tiene buzon de sugerencias?

  • ¿Se tienen incentivos para que los empleados reporten actividad, personas y/o cargas sospechosas.

  • Referente a la pregunta anterior, si la respuesta es "SI" favor indicar cuales son los incentivos que la empresa ofrece.

  • OBSERVACIONES.

10. Concientizacion a los operadores de los medios de transporte

  • ¿Existen medidas de diffusion de politicas de seguridad a los operadores de transporte?

  • ¿De que forma se documenta la participacion en las capacitaciones de seguridad en la cadena de suministros de los operadores de los medios de transportes?

  • ¿Existen instrucciones de traslado; planes o rutas de contingencia?

11. Manejo e Investigacion de Incidentes

11.1 Reporte de Anomalias y/o actividades sospechosas

  • Describa el procedimiento para reporter anomalias y/o actividades sospechosas

  • Describa el proceso de seguimiento para los reports de anomalias y/o actividades sospechosas

11.2 Investigacion y Analisis

  • ¿Existe un procedimiento documentado para iniciar una investigacion en caso de ocurrir algun incidente?

  • ¿Quienes son los responsables de realizer las investigaciones? ¿Que documentacion o evidencias se reunen?

  • ¿Realiza la empresa pruebas de efectividad?

  • Favor de anexar fotografias.

The templates available in our Public Library have been created by our customers and employees to help get you started using SafetyCulture's solutions. The templates are intended to be used as hypothetical examples only and should not be used as a substitute for professional advice. You should seek your own professional advice to determine if the use of a template is permissible in your workplace or jurisdiction. Any ratings or scores displayed in our Public Library have not been verified by SafetyCulture for accuracy. Users of our platform may provide a rating or score that is incorrect or misleading. You should independently determine whether the template is suitable for your circumstances. You can use our Public Library to search based on criteria such as industry and subject matter. Search results are based on their relevance to your search and other criteria. We may feature checklists based on subject matters we think may be of interest to our customers.