AUDITORIA DE SEGURIDAD DE CADENA DE ABASTECIMIENTO

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• Personnel

1. PLANEACION DE LA SEGURIDAD EN LA CADENA DE ABASTECIMIENTO

1.1 Análisis de Riesgo

• ¿Cuenta la empresa con procedimientos escritos sobre el Análisis de Riesgo?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuentan con instrumentos como matrices o formas para realizar el Análisis de Riesgo?

  Yes

  No

  N/A

• La metodología utilizada para realizar el Análisis de Riesgo ¿Cumple con lineamientos de la norma ISO 31000?

  Yes

  No

  N/A

• Indique la fecha del último Análisis de Riesgo realizado:

• Observaciones

1.2 Políticas de Seguridad

• ¿Existe una persona responsable para la revisión y actualización de esta Política? Indicar el nombre en las Observaciones.

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta la empresa con una Política de Seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• Indique la fecha de la última revisión a su Política de Seguridad:

• Observaciones

1.3 Auditorías Internas en la Cadena de Suministros

• ¿Cuenta la empresa con Auditorías Internas en la Cadena de Suministros?<br>

  Yes

  No

  N/A

• Señale qué tipo de Auditorías (internas o externas) en materia de Seguridad realiza la empresa:

• ¿Quién participa en las Auditorías Internas de la Cadena de Suministros?

• Los resultados de las Auditorías ¿son compartidos con la Gerencia de la Empresa?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuántos Socios Comerciales están certificados en C-TPAT?

• ¿Cuántos Socios Comerciales están certificados en OEA?

• Indique la fecha de la última Auditoria Interna sobre Cadena de Suministros

• Observaciones

1.4 Planes de Contingencia

• ¿Cuenta la empresa con Planes de Contingencia ante el brote de violencia en las cercanías de sus instalaciones?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta la empresa con Planes de Contingencia ante el bloqueo de vialidades que impidan el arribo o salida de embarques?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta la empresa con Planes de Contingencia ante el cierre o bloqueo de la aduana?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta la empresa con Planes de Contingencia ante la suspensión o cancelación de la patente aduanal del agente o apoderado aduanal de la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Con qué mecanismos cuenta la empresa para difundir y asegurarse que estos planes de contingencia sean comunicados?

• Indique la última revisión a los procedimientos de Plan de Contingencia y/o Emergencia de la empresa:

• Observaciones

2. Seguridad Física

2.1 Instalaciones

• Describa los alrededores de la empresa (residencial, comercial, maquiladora, etc.)

• Tamaño de las instalaciones (edificio y terreno completo).

• ¿Existen procedimientos escritos para mantener la integridad y seguridad física de las instalaciones?

  Yes

  No

  N/A

• Add media

  Media

• Favor de especificar de qué esta hecho el edificio:

• ¿Se inspecciona diariamente de manera periódica el edificio?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Quién inspecciona el edificio?

• ¿Cada cuándo se inspecciona el edificio?

• ¿Se documentan dichas inspecciones?

  Yes

  No

  N/A

2.2 Accesos en puertas y casetas

• ¿cuantas puertas y/o accesos existen en las instalaciones?

• ¿De que forma son monitoreadas?

• ¿Todas las ventanas u otros accesos a las instalaciones se encuentran asegurados?

  Yes

  No

  N/A

• Las ventanas y accesos de la planta ¿se encuentran protegidas por barras u otra barrera fisica?

  Yes

  No

  N/A

• Las puertas y accesos de la planta ¿estan reforzadas de algun tipo de material (acero, etc.)?

  Yes

  No

  N/A

• Las puertas de las rampas o andenes ¿son lo suficientemente Fuertes para retrasar la entrada forzada de intrusos que usen herramientas portatiles o choque de vehiculos?

  Yes

  No

  N/A

• El acceso externo al techo ¿esta controlado, vigilado o monitoreado?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Todas las rampas, andenes y puertas externas estan cerradas y aseguradas cuando no estan en uso activo?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Todas las puertas externas tiene alarma que esta conectada al sistema de alarma principal?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Estan controlados los puntos de acceso interior de las instalaciones, de las oficinas a areas de produccion y viceversa? Nota: El control puede ser por medio de guardia, acceso de tarjeta, interfono o CCTV

  Yes

  No

  N/A

• Add media

  Media

• Especifique el numero de cortinas que se tienen, y cuantas se utilizan para carga y descarga de materiales.

2.3 Bardas Perimetrales

• Favor de indicar de que esta hecho el cerco, y que tan alto es.

• ¿Hay una puerta de perimetro que cuente con personal de seguridad las 24 horas del dia, 7 dias a la semana?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se inspecciona de manera diaria el cerco perimetral?

  Yes

  No

  N/A

• El perimetro, ¿esta obstruido por vegetacion o arboles que esten cerca del mismo?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existen barreras perimetrales?

  Yes

  No

  N/A

• Add media

  Media

• ¿Tienen mecanismos de cierre?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Tiene el perimetro un sistema de sensors de movimiento que active las alarmas?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se documentan las inspecciones fisicas y periodicas que se hacen al perimetro para mantener la integridad del mismo?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se reportan los daños para su pronta reparacion?

  Yes

  No

  N/A

2.4 Estacionamientos

• El acceso al estacionamiento, ¿esta controlado y monitoreado por personal de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Esta el estacionamiento de empleados segregado del area de embarques y/o almacenamiento? (Empleados, Visitantes, Proveedores, Contratistas, etc.)

  Yes

  No

  N/A

• Add media

  Media

• El area del estacionamiento ¿esta delimitada con marcas en pavimento?

  Yes

  No

  N/A

• El estacionamiento de visitantes, ¿esta delimitado por marcas en pavimento?

  Yes

  No

  N/A

2.5 Control de Llaves y Dispositivos de Cerraduras

• ¿Hay un procedimiento documentado para controlar y administrar las llaves y dispositivos de cierre?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Hay un registro de control de llaves de las personas que cuentan con llaves?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Hay un procedimiento para administrar el prestamo, perdida y reemplazo de llaves?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Quien monitorea los mecanismos de cierre?

• Especifique donde se tienen mecanismos de cierre. (Puertas, ventanas, cercos, etc)

• si se mantienen cajas y tractocamiones en las instalaciones, se mantienen cerrados?

  Yes

  No

  N/A

2.6 Alumbrado

• ¿Cuentan con luz externa adecuada?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuentan con luz interna adecuada?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Hay suficiente iluminacion en las areas de carga y descarga?

  Yes

  No

  N/A

• La iluminacion exterior e interior, ¿apoya la grabacion de imagines y video del CCTV?

  Yes

  No

  N/A

• Las puertas de las rampas y/o andenes ¿cuentan con iluminacion suficiente por fuera de la noche?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Hay registros que prueben que la iluminacion es inspeccionada regularmente y se le proprociona mantenimientos?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Como se encienden las luces exterior?

• ¿Cuentan con un generador alterno?

  Yes

  No

  N/A

2.7 Aparatos de Comunicacion

• ¿Hay una politica documentada para la asignacion de aparatos de comunicacion?

  Yes

  No

  N/A

• Descripcion del equipo, aparatos e infraestructura de comunicacion.

• ¿Hay un procedimiento de respaldo en caso de fallas temporalis o permanents en el sistema principal de comunicaciones?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Hay registros que prueben que los aparatos de comunicacion son inspeccionados regularmente y se les proporciona mantenenimiento?

  Yes

  No

  N/A

2.8 Sistemas de Alarma y circuito de Television y video Vigilancia (CCTV)

• ¿Cuentan con sistema de alarma?

  Yes

  No

  N/A

• Referente a la respuesta anterior, si el resultado es "SI"indique cuantas camaras se tienen en total?

• ¿Cuentan con camaras de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Esta el acceso restringido al sistema de CCTV?

  Yes

  No

  N/A

• Referente a la pregunta anterior, si la respuesta es "SI"indique cuantas camaras se tiene en total.

• ¿Quien monitorea las camaras de seguridad?

• ¿Se hace monitoreo de seguridad las 24 horas, los 7 dias de la semana y 365 dias del año para evitar cualquier anomalias?

  Yes

  No

  N/A

• El CCTV ¿tiene cobertura de la rampa interna del area de recibos y embarques?

  Yes

  No

  N/A

• El CCTV ¿graba toda la zona externa del area de rampas?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe un area designada para la verificacion de los 17 puntos de inspeccion de trailers que esta monitoreada y grabada por el CCTV?

  Yes

  No

  N/A

• El CCTV, ¿tiene cobertura de la entrada y salida de personas y vehiculos?

  Yes

  No

  N/A

• El CCTV, ¿Graba los laterales y perimetro de las instalaciones?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuanto tiempo de grabacion tienen las camaras de seguridad? ¿y donde se resguarda la informacion? (DVR's, videocassette, etc.)

• ¿Cual es el procedimiento para monitoreo del CCTV, asi como revision de grabaciones?

• ¿Existen registros que prueben que el CCTV es inspeccionada regularmente y se les proporciona mantenimiento?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existen registros que prueben que las alarmas son inspeccionadas regularmente y se les proporciona mantenimiento?

  Yes

  No

  N/A

• OBSERVACIONES

3.CONTROLES DE ACCESO FISICO

3.1 Personal de Seguridad

• ¿Cuentan con guardias de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• En caso de que la respuesta anterior sea "SI", especificar si el personal de seguridad es propio o subcontratado

• En caso de ques ea subcontratado especificar la razon social, domicilio y RFC de la empresa.

• Especificar con cuantos guardias de seguridad se cuenta en total y por turno

• Especificar horario de trabajo y con cuantos turnos cuentan (SOLAMENTE GUARDIAS DE SEGURIDAD, SI APLICA)

• ¿ Cuentan con uniformes los guardias de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• ¿ Cuentan los guardias con algun medio de comunicacion?

  Yes

  No

  N/A

• ¿ Cuentan con caseta de seguridad? Si, la respuesta es si, cuantas?

  Yes

  No

  N/A

• ¿ Cuentan los guardias de seguridad con alguna bitacora de entrada y salida?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Estan autorizados los guardias para realizar revisiones aleatorias a los empleados, visitas y/o proveedores?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Estan autorizados los guardias para revisar camaras de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Estan autorizados los guardias para participar o supervisar la carga y descarga de los camiones/contenedores?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Realizan los guardias inspecciones a los contenedores?

  Yes

  No

  N/A

• En caso de tener personal armado, describa el procedimiento para el control y resguardo de las armas.

• Especificar cuantos empleados tiene la empresa. (En todas sus areas)

3.2 Identificacion de los Empleados

• Procedimiento para autorizar acceso a empleados, visitants o contratistas.

• ¿ Todos los empleados cuentan con gafete de identificacion?

  Yes

  No

  N/A

• ¿ Cuentan con algun sistemas de Identificacion?

  Yes

  No

  N/A

• Especificar con que cuentan los gafetes de seguridad. (foto, nombre del empleado, nombre de la empresa, numeracion, logo de la empresa, algun color en especifico, etc.)

• ¿ Cuentan los empleados con uniformes?

  Yes

  No

  N/A

• ¿ Existen restricciones para empleados en la empresa (Areas Restringidas, etc.)

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existen procedimientos escritos sobre la correcta distribucion y retiro de propiedad de la empresa? (Gafetes, llaves, computadoras, telefonos, etc.)

  Yes

  No

  N/A

• Especificar que tipo de controles de acceso utiliza la empresa. (Gafetes, acceso biometrico, llaves electronicas, etc.) y especificar quien es el encargado de distribuirlos.

• Existen procedimientos escritos sobre la correcta distribucion y retiro de propiedad de la empresa? (Gefetes, llaves, computadoras, telefonos, etc.)

  Yes

  No

  N/A

• Especifique que informacion queda registrada en dicha bitacora. (Nombre, A quien Visita, Numero de Gafete, Empresa de donde visita, etc.)

• ¿ Utilizan algun formato (checklist) de Salida o retiro de propiedad?

  Yes

  No

  N/A

3.3 Identificacion de Visitantes y Proveedores

• ¿Existe un procedimiento documentado para la emission de identificaciones (gafete) de empleados?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuentan con empleados de medio tiempo y/o temporales?

  Yes

  No

  N/A

• Referente a la pregunta pasada, se les entrega algun gafete a los empleados de medio tiempo y/o temporales?

  Yes

  No

  N/A

• ¿ Se les entrega gafete a todos los visitantes?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se les entrega su propio gafete a los proveedores y/o contratistas?

  Yes

  No

  N/A

• ¿ Existen diferencias entre los gafete de visitas y el de proveedores y/o contratistas?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se les exije identificacion a toda persona ajena a la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• ¿ Utilizan bitacora de entrada y salida de visitas, proveedores y contratistas?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Esta controlados por guardias o camaras los puntos de entrada de visitants y empleados?

  Yes

  No

  N/A

• ¿ Son escolatadas todas las visitas?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se identifican todos los choferes usando identificacion con fotografia emitida por el gobierno (licencia de manejo, pasaporte, credencial de elector, etc?

  Yes

  No

  N/A

• OBSERVACIONES

3.4 Procedimientos de Identificacion y Retiro de Personas o Vehiculos NO autorizados

• ¿Existen procedimientos para identificar y remover a personas no autorizadas?

  Yes

  No

  N/A

• OBSERVACIONES

3.5 Entregas de mensajeria y paqueteria

• ¿esta el personal de la empresa capacitado para identificar actividad, paquetes y/o carga sospechosa?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Todos los envios de correo y paqueteria son verificados?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Quien verifica los envios de paqueteria y mensajeria?

• ¿Se cuentan con bitacoras que documenten las verificaciones de los envios de mensajeria y paqueteria?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existen procedimientos donde se especifique que se le debe de informar a las autoridades sobre la actividad, paquetes y /o carga sospechosa?

  Yes

  No

  N/A

4. SOCIOS COMERCIALES

4.1 Criterio de Seleccion

• ¿Cuenta la empresa con procedimientos escritos sobre los requisites de seleccion de negocios?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se han revisado los procedimientos escritos sobre los requisites de seleccion de socios de negocios?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Que informacion se le require al socio commercial para la integracion de su expediente?

• ¿Se le exije a sus socios de negocios que especifiquen si pertenecen a otro programa de seguridad aduanal?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cual es el procedimiento de evaluacion del socio commercial y que puntos se revisan?

• OBSERVACIONES

4.2 Requerimiento de Seguridad

• ¿Se tienen contratos o convenios por escrito con todos sus proveedores

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuentan con cuestionarios de seguridad para sus socios de negocios?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Los contratos y/o convenios (refiriendo a pregunta anterior) especifican el compromiso que se tiene con C-TPA u OEA?

• ¿Cuentan con informacion C-TPAT y/o OEA de sus socios de negocios que son elegibles para unirse al programa?

  Yes

  No

  N/A

• El servicio de Transporte utilizado es:

• ¿Se tiene contrato, convenio y/o acuerdo contractual por escrito con la linea de transporte?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se cuenta con evidencia de que los socios comerciales cumplen con los estandares minimos de seguridad de C-TPAT y/o OEA?<br>Nota: Puede ser a traves de una declaracion escrita emitida por el representante legal del socio, cuestionarios de seguridad, convenios o clausulas de contratos.

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se cuenta con una relacion de los socios comerciales que contenga la informacion de sus certificaciones gubernamentales en programas de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• Si se tienen mas de 1 transportista, por favor especificar los nombres y porcentaje de cruces que realizan para la empresa.

• ¿cuenta con Autorizacion OEA la linea de transporte?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta con C-TPAT la linea de transportes?

  Yes

  No

  N/A

4.3 Revisiones del socio Comercial

• ¿Tienen los procedimientos escritos los factures que puedan aumentar el riesgo de la empresa? Ejemplo: No hacer negocuios com empresas que no cuentan con domicilio fijo, pagos en efectivo, tratos de ultimo minuto, actividad sospechosa, etc.

  Yes

  No

  N/A

• ¿Realiza visitas a sus socios de negocios de manera aleatoria?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se practican visitas (auditorias) a los socios comerciales para validar sus practicas de seguridad y que cumplan con los requerimientos minimos de seguridad de C-TPAT u OEA?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Son dichas visitas documentadas?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cual es el procedimiento para documentar, comunicar y dar seguimiento a inconsistencias derivadas de visitas, investigaciones o auditorias de seguridad de cadena de abastecimientos?

• ¿Como? (Refiriendo a pregunta anterior) (SVI, Cuestionario de Seguridad, Correo Electronico, Acuerdo Contractual, etc. Favor de mencionar y especificar

• ¿Cada cuanto se practican las visitas mencionadas en el punto anterior?

• Fecha de la ultima visita a socios comerciales

• En caso que aplique C-TPAT ¿Se monitorean los SVI de socios de negocios que son parte del programa C-TPAT?

  Yes

  No

  N/A

• En caso de que aplique C-TPAT ¿Cada cuanto se monitorean los SVI?

• En caso de que aplique OEA ¿ Como se monitorea que el socio commercial continue certificado y cumpliendo con OEA?

  Yes

  No

  N/A

• En caso de que aplique OEA ¿Cada cuanto se monitorea que cumpla con el programa?

5. SEGURIDAD DE PROCESOS

5.1 Mapeo de Procesos

• ¿Tienen documentado el mapeo del proceso por el cual traviesan las mercancias de la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• Nombre (RFC, Razon Social) de las empresas que proporcionan los servicios en su cadena logistica

• En caso de existir procesos de sub-manufactura proprocionar los datos generals de la empresa (RFC, Razon Social)

5.2 Almacenes y Centros de Distribucion

• De acuerdo al mapeo de procesos de las mercancias ¿La empresa usa almacenes o centros de distribucion?

  Yes

  No

  N/A

• En caso de que sea "SI" a la pregunta anterior, indique cuantos almacenes o centros de distribucion utiliza la empresa, asi como porporcione datos generals (domicilio y denominacion)

• Los almacenes y/o centros de distribucion son:

• En caso de que los almacenes o centros de distribucion sean de un tercero, ¿como se cerciora que se cumple con los requerimientos minimos en material de seguridad?

5.3 Entrega y Recepcion de Carga

• ¿Existe un procedimiento documentado para recibir y descargar trailers que incluya el proceso de inspeccion?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe un procedimiento de comprobacion de integridad de cualquier candado y/o sello en la carga y/o descarga?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe un procedimiento de verificacion de documentos de embarque, incluyendo el cotejo contra lo fisicamente embarcado o recibido?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Son verificadas las tarimas, cajas, embalaje o empaque al momento de recibir o embarcar?

  Yes

  No

  N/A

• OBSERVACIONES

5.4 Procedimiento de seguimiento de mercancia

• ¿Se cuenta con un procedimiento documentado para monitorear el traslado de las mercancias?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Quien es el reponsable de mandar pedir el transporte?

  Yes

  No

  N/A

• ¿cuentan con algun sistema de rastreo para las cargas?

  Yes

  No

  N/A

• Especificar el tipo de rastreo que se utiliza (GPS, bitacora de tiempos, etc.)

• Si cuentan con bitacora de rastreo. especificar que informacion contiene dicha bitacora. (Nombre del chofer, numero de caja, numero de sello, hora de llegada a la aduana, etc.)

• ¿Cuentan con escoltas para seguir a los vehiculos que transportan el material a los EU?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Realiza la empresa inspecciones aleatorias para asegurarse que se esten cumpliendo con los procedimientos estipulados anteriormente?

  Yes

  No

  N/A

• Tipo de comunicacion que traen consigo los choferes.

• ¿Cuentan con la identificacion de las rutas establecidas y tiempos predeterminados que Deben de seguir los choferes en los embarques?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe una evaluacion o analisis de riesgo en las rutas predeterminadas?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuando fue la ultima vez que se reviso la evaluacion o analisis de riesgo de las rutas de transporte?

• ¿Existe un procedimiento o instrucciones por escrito para que el transportista reporte demoras, cualquier cambio de ruta, incidente de trafico, falla mecanica, bloqueo, accidente, desviacion, etc?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuentan con procedimientos escritos sobre los requisites minimos que se Deben de seguir con aquellos socios de negocios que no son elegibles para unirse al programa?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Tipo de confirmacion para socios de negocios que no son elegibles para unirse al programa?

5.5 Reporte de discrepancia en la carga

• ¿Existe un procedimiento documentado para detector y reporter discrepancias?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe alguna bitacora o control donde se documenten las discrepancias?

  Yes

  No

  N/A

5.6 Procesamiento de la informacion y documentacion de la carga

• ¿Existe un procedimiento documentado para el procesamiento de la informacion y documentacion de la carga?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Como se trabsmite la informacion o documentacion referente al traslado de la mercancia a todos los involucrados en la cadena de suministro o logistica?

• Mencione que sistemas informaticos se utilizan en este proceso y una breve function dentro del proceso

• ¿De que forma los socios comerciales transmiten informacion con la empresa y aseguran proteccion de la misma?

5.7 Gestion de Inventarios, Control de Material de Empaque, envase y embalaje

• ¿Hay un procedimiento documentado para la gestion de inventarios?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Con que frecuencia se realizan los inventarios fisicos?

• ¿Con que frecuencia el desperdicio de alto valor es eliminado o dado de Baja del inventarios?

• ¿Que personal esta involucrado en el proceso de ajustes de inventario y quien los aprueba?

• ¿Esta restringido y/o controlado el acceso al area de desperdicios y/o bienes de alto valor por medio de segregacion fisica, guardias o grabacion en CCTV?

  Yes

  No

  N/A

6. Gestion Aduanera

6.1 Gestion del Despacho Aduanero

• ¿Existe un procedimiento para la seleccion del agente aduanal?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Que metodos de evaluacion existen para el agente o apoderado aduanal y su periodicidad?

• Lista de Agentes o apoderados aduanales, incluyendo numero de patente, con los que actualmente se hace negocio

6.2 Obligaciones Aduaneras

• Procedimiento mediante el cual se establece el control de inventarios (anexo 24); mencionar el sistema que utilizan para llevar dicho control.

• Procedimiento para cumplir con las obligaciones del pais de origen y valoracion de las mercancias

• Procedimiento para cumplir con las diferentes obligaciones IMMEX

• ¿Se tiene la presentacion del ultimo ROACE?

  Yes

  No

  N/A

• ¿La empresa esta certificada en IVA/IEPS?

  Yes

  No

  N/A

• En caso de que "SI" a la pregunta anterior, ¿En que Modalidad?

6.3 Comprobacion Aduanera

• ¿Se tiene un procedimiento para cotejar lo registrado en SAAI contra la informacion y pedimentos registrados por la empresa por medio de su agente y apoderado aduanal?

• ¿Se tiene un procedimiento documentado para la clasificacion de productos o para la comprobacion de clasificaciones existentes?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se mantiene un fichero actualizado de los productos de comercio exterior? Nota: El fichero debe contener al menos descripcion, pais de origen y clasificacion.

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se tiene un procedimiento documentado para el cumplimiento de restricciones y regulaciones no arancelarias, pago de impuestos de comercio exterior y cuotas compensatorias?

  Yes

  No

  N/A

• ¿La empresa se encuentra al corriente de sus obligaciones fiscales?

  Yes

  No

  N/A

7.SEGURIDAD DEL TRANSPORTE

7.1 Integridad de la Carga y Uso de Sellos en Contenedores y Remolques

• ¿ Cuenta la empresa con procedimientos escritos sobre la seguridad e integridad del transporte (tractor y contenedor) antes de cargar?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se cuentan con procedimiento documentado para la colocacion y revision de sellos y/o candados en vehiculos y medios de transporte?

  Yes

  No

  N/A

• ¿ Que tipo de sellos utilizan?

  Botella (Bolt)

  Cable

  Candado

  Otros

• ¿Cuentan con sellos de seguridad C-TPAT (ISO PAS 17712:2013)?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Quien es su proveedor de sellos?

• Si se utiliza mas de un tipo de sello favor de especificar cuales se utilizan y cuando se utiliza cada uno.

• ¿Se cuenta con evidencia que los sellos utilizados cumplan con la ISO 17712?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuentan con inventario fisico de sellos?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Si la respuesta anterior es SI, se actualiza dicho inventario?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuentan con procedimientos escritos sobre como mantener la integridad de los sellos utilizados?

  Yes

  No

  N/A

• Favor de especificar en donde se resguardan los sellos de seguridad. (Se encuentran bajo llave?).

• 3.2 Cuenta la empresa con algun tipo de bitacora de inspeccion de vehiculos?

  Yes

  No

  N/A

• 3.3 Que tipo de formato utiliza la empresa para realizar la inspeccion a sus vehiculos de transporte?

  7 PUNTOS

  8 PUNTOS

  12 PUNTOS

  17 PUNTOS

  OTRO

• 3.4 Si se eligio la opcion "OTRO" en la pregunta anterior, favor de especificar que formato se utiliza.

• 3.5 Quien realiza las inspecciones?

  Guardias de Seguridad

  Empleados de la Empresa

  Choferes

  OTRO

• 3.6 Si se eligio la opciono "OTRO" en la pregunta anterior, favor de especificar quien realiza las inspecciones.

• Favor de especificar que tipo de vehiculos utiliza para el transporte de material a los US? (Contenedores, Cajas Refrigeradas, Plataformas, Vans, Tracto-camiones, BobTails, etc.

• Favor de especificar en que documentos se anota el numero de sello.

• ¿ Donde se verifica el numero e integridad del sello?

  Yarda

  Empresa

  En la Garita Internacional

• ¿Se utiliza el metodo ver, verificar, torcer y tirar (VVTT) al colocar el sello?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Utilizan sellos secundarios?

  Yes

  No

  N/A

• Si la respuesta anterior es "SI" favor de especificar si se tienen procedimientos escritos sobre el uso de sellos secundarios y donde se encuentran dichos procedimientos.

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuentan con procedimientos escritos de avisar a la aduana Americana CBP, en caso de alguna anomalia, problema, o actividad, paquete, y/o persona sospechosa?

  Yes

  No

  N/A

7.2 Inspeccion de los medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques.

• ¿Cual es el procedimiento para verificar la integridad fisica de la estructura del medio de transporte antes de cargarlo?

• ¿Cuenta la empresa con algun tipo de bitacora de inspeccion de vehiculos?

  Yes

  No

  N/A

• El format de inspeccion de integridad de cajas, ¿cumple con los 17 puntos de inspeccion de require C-TPAT y OEA?

  Yes

  No

  N/A

• Indique que herramientas se utiliza para realizer la inspeccion de los17 puntos a los vehiculos y sus medios de transporte

• ¿En que lugar se realiza la inspeccion de los medios de transporte?

• ¿Quien realiza las inspecciones?

• ¿Cuando se realizan las inspecciones a los vehiculos que cruzaran a los Estados Unidos?

• Favor de especificar que tipo de vehiculos utiliza para el transporte de material a los US? (Contenedores, Cajas Refrigeradas, Plataformas, Vans, Tracto-camiones, BobTails, etc.

• ¿Se realizan inspecciones aleatorias para asegurarse que las inspecciones a los vehiculos se esten llenando de manera correcta?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuentan con camaras de seguridad en el area de carga y descarga?

  Yes

  No

  N/A

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  Media

• OBSERVACIONES

7.3 Almacenaje de vehiculos, medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques.

• ¿Existe un procedimiento para llevar el control, monitoreo de los vehiculos o medios de transporte que se almacenan en las instalaciones?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se usa un candado o sello para los medios de transporte (contenedores, trailers, etc) vacios que se almacenan en los estacionamientos o areas de sguridad?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Esta resguardada el area de almacenamiento de los vehiculos y medios de transporte?

  Yes

  No

  N/A

8. SEGURIDAD DEL PERSONAL

8.1 Verificacion de antecedents Laborales

• ¿Existen procedimientos por escrito para el recultamento de personal?

  Yes

  No

  N/A

• ¿ Quien se encarga de recultar al personal de la empresa?

• En caso de ser un tercero quien se encargue de contratar personal, indique si esta cuenta con un procedimiento documentado para la contratacion de personal.

  Yes

  No

  N/A

• Especificar que se les exije a los empleados para formar sus expedientes. (Aplicacion, entrevista personal, antidoping, carta de no antecedentes penales, comprobante de domicilio, referencias, etc.)

• ¿Se les pide a los empleados prospecto referencias?

  Yes

  No

  N/A

• ¿ A quien se le exije carta de no antecedentes penales?

  Yes

  No

  N/A

• Indique el procedimiento de revision periodica para empleados actuales

• ¿Esta restringido el acceso a los expedientes del personal?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se mantienen registros de antecedents de empleado para considerar personal previamente despedido o que renuncio antes de volverlo a contratar?

  Yes

  No

  N/A

8.2 Procedimiento de Baja de Personal

• ¿Existen procedimientos por escrito sobre la Baja de empleados?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se tiene documentado el control que se tiene para garantizar el retorno de las identificaciones, tarjetas de acceso, claves, informacion confidencial y demas articulos o informacion propiedad de la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existen formatos o registros en que se garantice la Baja del empleado que causa Baja de todos los sistemas informaticos?

  Yes

  No

  N/A

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• OBSERVACIONES

8.3 Administracion de Personal

• ¿Existe una base de datos de los empleados (directos o subcontratados)

  Yes

  No

  N/A

• ¿Que sistema se usa para el control y administracion de la base de datos de informacion del personal?

• ¿Existen internamente "codigos de conducta" para los empleados?

  Yes

  No

  N/A

9. SEGURIDAD DE LA DOCUMENTACION

9.1 Clasificacion y manejo de Documentos

• ¿Existen procedimientos escritos para asegurarse que la documentacion este correcta?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Hay procedimientos para clasificar documentos de acuerdo a su sensibilidad e importancia?

• ¿Estan los procedimientos por escrito?

  Yes

  No

  N/A

• Especifique en donde se resguarda la informacion general de la empresa.

• ¿Existen registros para controlar la entrega, prestamo, copiado, etc de la informacion o documentacion de la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe un procedimiento de mantenimiento y destruccion de archive muerto?

  Yes

  No

  N/A

9.2 Seguridad de Tecnologias de la informacion

• ¿ Cuenta la empresa con politcas por escrito sobre la seguridad y buen uso de IT?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta la empresa con departamento de IT?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Referente a la respuesta anterior, si el resultado es "NO", quien se encarga de IT?

• ¿ Cuentan las computadoras con usario y contraseñas?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cual es el procedimiento para dar de alta o Baja usuarios y contraseñas de los sistemas?

• ¿Se da acceso restringido a las funciones del sistema que unicamente ocupa el empleado para sus funciones?

  Yes

  No

  N/A

• ¿ Quien asigna los usuarios y contraseñas?

• ¿ Cada cuanto cambian las contraseñas?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se tiene FIREWALL?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se tiene ANTIVIRUS?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se le da capacitacion a los empleados, sobre las politicas de IT?

  Yes

  No

  N/A

• ¿ Se restringe el uso de Internet?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se realizan respaldos de datos e informacion BACKUPS?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cada cuanto se verifican los procedimientos de respaldo de datos e informacion?

• ¿ Cada cuanto se realiza el backup?

  DIARIO

  SEMANAL

  BIMESTRAL

  MENSUAL

  OTRO

• ¿Donde se tiene la base datos (BACKUP)

  ON SITE

  OFF SITE

• ¿Existe un plan de continuidad y recuperacion de operacion en caso de alguna falla, anomalia, incidente disruptive de informatica?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Existe un control de acceso al cuarto ("site") de servidores?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta la empresa con mecanismos o sistemas para detector el abuso o intrusion de personas no autorizadas al sistema?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se realizan revisions periodicas de reports de acceso y sanciones ante mal uso de los sistemas?

  Yes

  No

  N/A

• OBSERVACIONES.

10. Capacitacion en Seguridad y Concientizacion

10.1 Capacitacion y Concientizacion sobre amenazas

• ¿Se tiene un programa de capacitacion establecido por la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• Indique los principales temas que se ven durante dicha capacitacion

• ¿Se le da capacitacion a todos los empleados?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se tiene algun curso de induccion?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se da algun tipo de entrenamiento o capacitacion relacionado con temas de C-TPAT y/o OEA?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cada cuanto se la el entrenamiento o se capacita a los empleados?

  MENSUAL

  BIMESTRAL

  TRIMESTRAL

  SEMESTRAL

  ANUAL

• ¿Conocen los empleados los procedimientos para reportar, identificar y documentar alguna anomalia, persona, actividad, paquete y/o embarque sospechoso.

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se tiene buzon de sugerencias?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se tienen incentivos para que los empleados reporten actividad, personas y/o cargas sospechosas.

  Yes

  No

  N/A

• Referente a la pregunta anterior, si la respuesta es "SI" favor indicar cuales son los incentivos que la empresa ofrece.

• OBSERVACIONES.

10. Concientizacion a los operadores de los medios de transporte

• ¿Existen medidas de diffusion de politicas de seguridad a los operadores de transporte?

  Yes

  No

  N/A

• ¿De que forma se documenta la participacion en las capacitaciones de seguridad en la cadena de suministros de los operadores de los medios de transportes?

• ¿Existen instrucciones de traslado; planes o rutas de contingencia?

  Yes

  No

  N/A

11. Manejo e Investigacion de Incidentes

11.1 Reporte de Anomalias y/o actividades sospechosas

• Describa el procedimiento para reporter anomalias y/o actividades sospechosas

• Describa el proceso de seguimiento para los reports de anomalias y/o actividades sospechosas

11.2 Investigacion y Analisis

• ¿Existe un procedimiento documentado para iniciar una investigacion en caso de ocurrir algun incidente?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Quienes son los responsables de realizer las investigaciones? ¿Que documentacion o evidencias se reunen?

• ¿Realiza la empresa pruebas de efectividad?

  Yes

  No

  N/A

• Favor de anexar fotografias.

  Media