AUDITORIA INTERNA C-TPAT-OEA

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• Personnel

1. ANALISIS DE RIESGO

• 1.1Cuenta la empresa con procedimientos escritos sobre el Analisis de Riesgo?

  Yes

  No

  N/A

• 1.2 Cada cuanto se realiza el analisis de riesgo?

  1 vez al año

  Trimestral

  Semestral

  Nunca

• 1.3 Fecha del ultimo analisis de riesgo realizado.

2. REQUISITOS DE SOCIOS DE NEGOCIOS

• 2.1 Cuenta la empresa con procedimientos escritos sobre los requisitos de seleccion de socios de negocios?

  Yes

  No

  N/A

• 2.2 Se han revisado los procedimientos escritos sobre los requisitos de seleccion de socios de negocios?

  Yes

  No

  N/A

• 2.3 Cuentan con cuestionarios de seguridad para sus socios de negocios? <br>

  Yes

  No

  N/A

• 2.5 Realiza visitas a sus socios de negocios de manera aleatoria?

  Yes

  No

  N/A

• 2.6 Son dichas visitas documentadas?

  Yes

  No

  N/A

• 2.7 Cuentan con informacion C-TPAT de sus socios de negocios que son elegibles para unirse al programa?

  Yes

  No

  N/A

• Como? (Refiriendo a pregunta anterior) (SVI, Cuestionario de Seguridad, Correo Electronico, Acuerdo Contractual, etc. Favor de mencionar y especificiar

• 2.9 Se monitorean los SVI de socios de negocios que son parte del programa C-TPAT?

  Yes

  No

  N/A

• 2.12 Cuentan con procedimientos escritos sobre los requisitos minimos que se deben de seguir con aquellos socios de negocios que no son elegibles para unirse al programa?

  Yes

  No

  N/A

• 2.15 Se tienen contratos o convenios por escrito con todos sus proveedores?

  Yes

  No

  N/A

• 2.16 Los contratos y/o convenios (refiriendo a pregunta anterior) especifican el compromiso que se tiene con C-TPAT.

  Off

  On

• 2.17 El Servicio de Transporte utilizando es

  De la Empresa

  Subcontratado

• 2.18 Las transportistas utilizadas son Certificadas en C-TPAT y OEA?

  Yes

  No

  N/A

• 2.20 Se tiene contrato, convenio y/o acuerdo contractual por escrito con la linea de transporte?

  Yes

  No

  N/A

• 2.21 Se le exije a sus socios de negocios que especifiquen si pertenecen a otro programa de seguridad aduanal?

  Yes

  No

  N/A

• 2.22 Cuestionario de Seguridad

  Media

3. SEGURIDAD DEL TRANSPORTE

• 3.1 Cuenta la empresa con procedimientos escritos sobre la seguridad e integridad del transporte (tractor y contenedor) antes de cargar?

  Yes

  No

  N/A

• 3.2 Cuenta la empresa con algun tipo de bitacora de inspeccion de vehiculos?

  Yes

  No

  N/A

• 3.3 Que tipo de formato utiliza la empresa para realizar la inspeccion a sus vehiculos de transporte?

  7 PUNTOS

  8 PUNTOS

  12 PUNTOS

  17 PUNTOS

  OTRO

• 3.4 Si se eligio la opcion "OTRO" en la pregunta anterior, favor de especificar que formato se utiliza.

• 3.5 Quien realiza las inspecciones?

  Guardias de Seguridad

  Empleados de la Empresa

  Choferes

  OTRO

• 3.6 Si se eligio la opciono "OTRO" en la pregunta anterior, favor de especificar quien realiza las inspecciones.

• Favor de especificar que tipo de vehiculos utiliza para el transporte de material a los US? (Contenedores, Cajas Refrigeradas, Plataformas, Vans, Tracto-camiones, BobTails, etc.

• 3.8 Cuando se realizan las inspecciones a los vehiculos que cruzaran a los Estados Unidos?

  Al Salir de la Yarda

  Al Salir de la Empresa

• 3.9 Se realizan inspecciones aleatorias para asegurarse que las inspecciones a los vehiculos se esten llenando de manera correcta?

  Yes

  No

  N/A

• 3.10 Referente a la pregunta anterior, si se realizan inspecciones aleatorias, se encuentran documentadas por escrito?

  Yes

  No

  N/A

• 3.11 Cuentan con camaras de seguridad en el area de carga y descarga?

  Yes

  No

  N/A

• 3.12 Se van los choferes a los Estados Unidos, inmediatamente al salir de las instalaciones de la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• Si la pregunta anterior es NO, favor de especificar a donde se van los camiones y en donde se resguardan y especificar si el area de resguardo cumple con requisitos C-TPAT.

• 3.14 Cuentan con procedimientos escritos de avisar a la aduana Americana CBP, en caso de alguna anomalia, problema, o actividad, paquete, y/o persona sospechosa?

  Yes

  No

  N/A

• 3.15 Todos los procedimientos se encuentran por escrito.

  Off

  On

• 3.16 Referente a la pregunta anterior, en donde se encuentran los procedimientos escritos?

  Manual De Seguridad

  De Manera Electronica

• 3.17 Cuentan con sellos de seguridad C-TPAT (ISO PAS 17712:2010)?

  Yes

  No

  N/A

• 3.18 Que tipo de sellos utilizan?

  Botella (Bolt)

  Cable

  Candado

  Otros

• 3.19 Si se utiliza mas de un tipo de sello favor de especificar cuales se utilizan y cuando se utiliza cada uno.

• 3.20 Quien es su proveedor de sellos?

• 3.21 Cuentan con el certificado de autenticidad?

  Yes

  No

  N/A

• 3.22 Cuentan con algun sistema de rastreo para las cargas?

  Yes

  No

  N/A

• 3.23 Especificar el tipo de rastreo que se utiliza. (GPS, bitacora de tiempos, etc.)

• Si cuentan con bitacora de rastreo, especificar que informacion contiene dicha bitacora. (Nombre del chofer, numero de caja, numero de sello, hora de llega a la aduana, etc.)

• 3.25 Cuentan con escoltas para seguir a los vehiculos que transportan el material a los EU?

  Yes

  No

  N/A

• 3.26 Cuentan con inventario fisico de sellos?

  Yes

  No

  N/A

• 3.27 Si la respuesta anterior es SI, se actualiza dicho inventario?

  Yes

  No

  N/A

• 3.28 Tipo de comunicacion que traen consigo los choferes.

  Radio (Frecuencia)

  Nextel

  Celular

• 3.29 Cuentan con rutas predeterminadas establecidas que deben de seguir los choferes para llegar a los EU?

  Yes

  No

  N/A

• 3.40 Se les exije a los choferes reportar cualquier cambio de ruta, incidente de trafico, desviacion, etc?

  Yes

  No

  N/A

• 3.41 Realiza la empresa inspecciones aleatorias para asegurarse que se esten cumpliendo con los procedimientos estipulados anteriormente?

  Yes

  No

  N/A

• 3.42 Cuentan con procedimientos escritos sobre como mantener la integridad de los sellos utilizado para las cargas a los EU?

  Yes

  No

  N/A

• 3.43 Favor de especificar en donde se resguardan los sellos de seguridad. (Se encuentran bajo llave?).

• 3.44 Favor de especificar en que documentos se anota el numero de sello.

• 3.45 Donde se verifica el numero e integridad del sello?

  Yarda

  Empresa

  En la Garita Internacional

• 3.46 Utilizan sellos secundarios?

  Yes

  No

  N/A

• 3.47 Si la respuesta anterior es "SI" favor de especificar si se tienen procedimientos escritos sobre el uso de sellos secundarios y donde se encuentran dichos procedimientos.

  Yes

  No

  N/A

• 3.48 Desde cuando esta la empresa certificada, si es que se tiene la certificación. Especificar

• OBSERVACIONES

4. CONTROLES DE ACCESO FISICO

• 4.1 Cuentan con guardias de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• 4.2 Si la resuesta anterior es "SI", favor de especificar cuantos guardias, si son subcontratados, de que empresa, etc.

• 4.3 Cuentan con uniformes los guardias de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• 4.4 Cuentan los guardias con algun medio de comunicacion?

  Yes

  No

  N/A

• 4.5 Especificar horario de trabajo y con cuantos turnos cuentan (SOLAMENTE GUARDIAS DE SEGURIDAD, SI APLICA)

• 4.6 Cuentan con caseta de seguridad? Si, la respuesta es si, cuantas?

  Yes

  No

  N/A

• 4.7 Cuentan los guardias de seguridad con alguna bitacora de entrada y salida?

  Yes

  No

  N/A

• 4.8 Estan autorizados los guardias para realizar revisiones aleatorias a los empleados, visitas y/o proveedores?

  Yes

  No

  N/A

• 4.9 Realizan los guardias inspecciones a los contenedores?

  Yes

  No

  N/A

• 4.10 Estan autorizados los guardias para revisar camaras de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• 4.11 Estan autorizados los guardias para participar o supervisar la carga y descarga de los camiones/contenedores?

  Yes

  No

  N/A

• 4.12 Especificar cuantos empleados tiene la empresa. (En todas sus areas)

• 4.13 Cuentan con algun sistemas de Identificacion?

  Yes

  No

  N/A

• 4.14 Todos los empleados cuentan con gafete de identificacion?

  Yes

  No

  N/A

• Especificar con que cuentan los gafetes de seguridad. (photo, nombre del empleado, nombre de la empresa, numeracion, logo de la empresa, algun color en especifico, etc.)

• 4.16 Cuentan los empleados con uniformes?

  Yes

  No

  N/A

• 4.17 Existen restricciones para empleados en la empresa (Areas Restringidas, etc.)

  Yes

  No

  N/A

• Especificar que tipo de controles de acceso utiliza la empresa. (Gafetes, acceso biometrico, llaves electronicas, etc.) y especificar quien es el encargado de distribuirlos.

• Existen procedimientos escritos sobre la correcta distribucion y retiro de propiedad de la empresa? (Gafetes, llaves, computadoras, telefonos, etc.)

  Yes

  No

  N/A

• 4.20 Utilizan algun formato (checklist) de Salida o retiro de propiedad?

  Yes

  No

  N/A

• 4.21 Se les entrega gafete a todos los visitantes?

  Yes

  No

  N/A

• 4.22 Se les entrega su propio gafete a los proveedores y/o contratistas?

  Yes

  No

  N/A

• 4.23 Existen diferencias entre los gafete de visitas y el de proveedores y/o contratistas?

  Yes

  No

  N/A

• 4.24 Se les exije identificacion a toda persona ajena a la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• 4.25 Utilizan bitacora de entrada y salida de visitas, proveedores y contratistas?

  Yes

  No

  N/A

• Especifique que informacion queda registrada en dicha bitacora. (Nombre, A quien Visita, Numero de Gafete, Empresa de donde visita, etc.)

• 4.27 Son escolatadas todas las visitas?

  Yes

  No

  N/A

• 4.28 Cuentan con empleados de medio tiempo y/o temporales?

  Yes

  No

  N/A

• 4.29 Referente a la pregunta pasada, se les entrega algun gafete a los empleados de medio tiempo y/o temporales?

  Yes

  No

  N/A

• 4.30 Existen procedimientos para identificar y remover a personas no autorizadas?

  Yes

  No

  N/A

• OBSERVACIONES

5. SEGURIDAD DEL PERSONAL

• 5.1 Quien se encarga de recultar al personal de la empresa?

• 5.2 Existen procedimientos por escrito para el recultamento de personal?

  Yes

  No

  N/A

• Especificar que se les exije a los empleados para formar sus expedientes. (Aplicacion, entrevista personal, antidoping, carta de no antecedentes penales, comprobante de domicilio, referencias, etc.)

• 5.4 Se les pide a los empleados prospecto referencias?

  Yes

  No

  N/A

• 5.5 Si la respuesta pasada es si, se revisan las referencias?

  Off

  On

• 5.6 A quien se le exije carta de no antecedentes penales?

  TODOS LOS EMPLEADOS

  NUEVO INGRESO

  PUESTOS CRITICOS

  OPERADORES

• 5.7 Existen procedimientos por escrito sobre la terminacion de empleados?

  Yes

  No

  N/A

• 5.8 Si la respuesta pasada es "SI" en donde se encuentran los procedimientos?

  Manual de Seguridad

  Documento Electronico

  OTRO

• OBSERVACIONES

6. SEGURIDAD DE LA DOCUMENTACION

• Existen procedimientos escritos para asegurarse que la documentacion este correcta?

  Yes

  No

  N/A

• Estan los procedimientos por escrito?

  Yes

  No

  N/A

• Se resguarda la informacion "sensible" o confidencial bajo llave?

  Yes

  No

  N/A

• Especifique en donde se resguarda la informacion general de la empresa.

• Esta el personal de la empresa capacitado para identificar actividad, paquetes y/o carga sospechosa?

  Yes

  No

  N/A

• Existen procedimientos donde se especifique que se le debe de informar a U.S Customs sobre la actividad, paquetes y/o carga sospechosa?

  Yes

  No

  N/A

• Existen procedimientos donde se asegure que la documentacion esta correcta en tiempo y forma?

  Yes

  No

  N/A

• Se le manda documentacion de envios por adelantado a la importadora?

  Yes

  No

  N/A

• Quien se encarga de cargar los contenedores?

  EMPLEADOS

  CHOFERES

  GUARDIAS DE SEGURIDAD

• Especifique los procedimientos de conteo de mercancia y pesado de mercancia, previo a la carga.

7. SEGURIDAD FISICA

• Describa los alrededores de la empresa. (Residencial, commercial, maquiladora, etc.)

• Tamaño de las instalaciones. (Edificio, terreno completo).

• Existen barreras perimetrales?

  Yes

  No

  N/A

• Existen procedimientos escritos para mantener la integridad y seguridad fisica de las instalaciones?

  Yes

  No

  N/A

• Favor de indicar de que esta hecho el cerco, y que tan alto es.

• Se inspecciona de manera diaria el cerco perimetral?

  Yes

  No

  N/A

• Esta el estacionamiento seccionado? (Empleados, Visitantes, Proveedores, Contratistas, etc.)

  Yes

  No

  N/A

• Esta el estacionamiento lejos de donde se resguardan los contenedores / area de carga y descarga?

  Yes

  No

  N/A

• Favor de especificar de que esta hecho el edificio?

• Se inspecciona de manera periodica el edificio?

  Yes

  No

  N/A

• Cada cuanto se inspeciona el edificio?

  DIARIO

  SEMANAL

  MENSUAL

  NUNCA

• Quien inspeciona el edificio?

  EMPLEADOS DE LA EMPRESA

  GUARDIAS DE SEGURIDAD

  GERENCIA.

• Se documentan dichas inspeciones?

  Yes

  No

  N/A

• Especifique el numero de cortinas que se tienen, y cuantas se utiilizan para carga y descarga de materiales.

• Tienen mechanismos de cierre?

  Yes

  No

  N/A

• Especifique donde se tienen mechanismos de cierre. (Puertas, Ventanas, Cercos, Etc.)

• Quien monitorea los mecanismos de cierre?

  GERENCIA

  GUARDIAS DE SEGURIDAD

  DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD

• Si se mantienen cajas y tractocamiones en las instalaciones, se mantienen cerrados?

  Yes

  No

  N/A

• Cuentan con luz interna adecuada?

  Yes

  No

  N/A

• Cuentan con luz externa adecuada?

  Yes

  No

  N/A

• Como se encienden las luces exteriores?

  DE MANERA AUTOMATICA

  MANUAL

  POR SENSORES

• Cuentan con un generado alterno?

  Yes

  No

  N/A

• Cuentan con sistema de alarma?

  Yes

  No

  N/A

• Referente a la respuesta anterior, si el resultado es "SI" quien es su proveedor, y que tipo de alarma tienen?

• Cuentan con camaras de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• Referente a la pregunta anterior, si la respuesta es "SI" indique cuantas camaras se tiene en total.

• Se encuentran las camaras en lugares eficientes?

  Yes

  No

  N/A

• Quien monitorea las camaras de seguridad?

• Cuanto tiempo de grabacion tienen las camaras de seguridad? Y donde se resguarda la informacion? (DVR's, videocassette, etc.)

• OBSERVACIONES

8. CAPACITACIONES

• Se tiene un programa de capacitacion establecido por la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• Indique los principales temas que se ven durante dicha capacitacion?

• Se le da capacitacion a todos los empleados?

  Yes

  No

  N/A

• Se tiene algun curso de induccion?

  Yes

  No

  N/A

• Se da algun tipo de entrenamiento o capacitacion relacionado con temas de C-TPAT?

  Yes

  No

  N/A

• Cada cuanto se la el entrenamiento o se capacita a los empleados?

  MENSUAL

  BIMESTRAL

  TRIMESTRAL

  SEMESTRAL

  ANUAL

• Se documentan las inspecciones? En Donde?

  Yes

  No

  N/A

• Conocen los empleados los procedimientos para reportar, identificar y documentar alguna anomalia, persona, actividad, paquete y/o embarque sospechoso.

  Yes

  No

  N/A

• Se tiene buzon de sugerencias?

  Yes

  No

  N/A

• Se tienen incentivos para que los empleados reporten actividad, personas y/o cargas sospechosas.

  Yes

  No

  N/A

• Referente a la pregunta anterior, si la respuesta es "SI" favor indicar cuales son los incentivos que la empresa ofrece.

• OBSERVACIONES.

9. SEGURIDAD DE IT

• 9.1 Cuenta la empresa con politcas por escrito sobre la seguridad y buen uso de IT?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2 Cuenta la empresa con departamento de IT?

  Yes

  No

  N/A

• 9.3Referente a la respuesta anterior, si el resultado es "NO", quien se encarga de IT?

• 9.4 Cuentan las computadoras con usario y contraseñas?

  Yes

  No

  N/A

• 9.5 Quien asigna los usuarios y contraseñas?

• 9.6 Cada cuanto cambian las contraseñas?

  CADA 30 DIAS

  CADA 60 DIAS

  CADA 90 DIAS

  CADA 120 DIAS

• 9.7 Se tiene FIREWALL?

  Yes

  No

  N/A

• 9.8 Se tiene ANTIVIRUS?

  Yes

  No

  N/A

• 9.9 Se le da capacitacion a los empleados, sobre las politicas de IT?

  Yes

  No

  N/A

• 9.10 Se restringe el uso de Internet?

  Yes

  No

  N/A

• 9.11 Se realizan BACKUPS?

  Yes

  No

  N/A

• 9.12 Cada cuanto se realiza el backup?

  DIARIO

  SEMANAL

  BIMESTRAL

  MENSUAL

  OTRO

• 9.13 Donde se tiene la base datos (BACKUP)

  ON SITE

  OFF SITE

• 9.14. Cuenta la empresa con procedimientos para violadores del sistema?

  Yes

  No

  N/A

• OBSERVACIONES.