AUDITORIA NEEC 2015-2016

• Document No.

• Audit Title

• Client / Site

• Conducted on

  Date

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  Address

• Personnel

1. Planeación de la Seguridad en la Cadena de Suministros

• 1.1 ¿Cuenta la empresa con procedimientos escritos para el análisis de riesgo?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta con análisis de riesgo?

  Yes

  No

  N/A

• Fecha de ultimo análisis de riesgo

  Date

• ¿Cada cuanto se actualiza dicho análisis de riesgo?

  Select 1 vez al año Semestral Cuatrimestral Trimestral Bimestral No se actualiza

  • 1 vez al año
  • Semestral
  • Cuatrimestral
  • Trimestral
  • Bimestral
  • No se actualiza

• ¿Quiénes se encargan de realizar las auditorías?

• 1.2 ¿Cuenta la empresa con políticas se seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• 1.3 ¿Cuenta la empresa con procedimientos para realizar auditorías internas y externas?

  Yes

  No

  N/A

• Fecha de ultima Auditoria

  Date

• ¿Quién se encarga de realizar las auditorías?

• ¿Cada cuanto se realizan las auditorías?

  Anualmente

  Semestralmente

  Bimestralmente

  Trimestralmente

  No se realizan

• 1.4 ¿Cuenta la empresa con procedimientos para planes de contingencia y/o emergencia?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se revisaron planes de contingencia y/o emergencia?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta la empresa con números de emergencia?

  Yes

  No

  N/A

2. Seguridad Física

• 2.1 ¿Cuenta la empresa con procedimientos para asegurar las instalaciones físicas de la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• Esta el edificio construido con materiales que puedan resistir accesos no autorizados? Mencionar materiales predominantes.

  Yes

  No

  N/A

• ¿Se inspecciona de manera diaria el edificio?

  Yes

  No

  N/A

• 2.2 ¿Cuenta la empresa con accesos controlados?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Qué tipo de acceso tiene la empresa? (Caseta, recepción, cerco, etc.)

• ¿Cuenta el control de acceso con alguien tipo de sistema de cerradura?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta con cámaras de seguridad en los accesos?

• 2.3 ¿Cuenta la empresa con barreras perimetrales?

  Yes

  No

  N/A

• Mencionar las características de la misma. (Material, dimensión, etc.)

• ¿Cada cuanto se inspeccionan las barreras perimetrales?

  Una vez al día

  Dos veces al día

  Mas de tres veces al día

  No se inspecciona

• ¿Se documentan las inspecciones a las barreras perimetrales?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuenta con cámaras de seguridad en las barreras perimetrales?

• 2.4 ¿Cuenta la empresa con procedimientos para estacionamiento?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Cuentan con cámaras de seguridad en el área de estacionamiento?

• ¿Cuentan con estacionamientos seccionados? (Empleados, visitas, contratistas, etc.)

  Yes

  No

  N/A

• ¿Como se lleva a cabo el control de entrada y salida de vehículos a las instalaciones?

• 2.5 ¿Cuenta la empresa con procedimientos de control de llaves?

  Yes

  No

  N/A

• Cuenta la empresa con bitácora de llaves.

• ¿Quién es responsable de administrar y controlar la seguridad de las llaves?

• ¿Cuenta la empresa con accesos biométricos o accesos electrónicos?

  Yes

  No

  N/A

• 2.6 ¿Cuenta la empresa con procedimientos sobre el alumbrado e iluminación de la empresa?

  Yes

  No

  N/A

• Luz interna adecuada

• Luz externa adecuada

• ¿Cuenta la empresa con un sistema de respaldo? (Planta de luz, baterías, etc.)

  Yes

  No

  N/A

• Explique el programa de mantenimiento y revisión de sistemas de iluminación.

• 2.7 ¿Cuenta la empresa con cámaras de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

• Especificar con cuantas cámaras cuenta la empresa (Internas y Externas)

• ¿Cuenta la empresa con sistema de alarma?

  Yes

  No

  N/A

• Explicar procedimiento a seguir en dado caso de activarse el sistema de alarma.

• ¿Cuenta el sistema de cámaras con un respaldo?

• ¿Cuantos días de respaldo tienen las cámaras de seguridad?

  30+ días

  20-29 días

  10-19 días

  1-9 días

3. Controles de Acceso Físico.

• 3.1 ¿Cuenta la empresa con procedimientos sobre controles de acceso?

  Yes

  No

  N/A

• ¿ Cuenta la empresa con elementos de seguridad?

• ¿Cuentan los elementos de seguridad con aparatos de comunicación?

  Yes

  No

  N/A

• Indique los cargos y/o funciones de los elementos de seguridad.

• Especifique si el personal de seguridad es contratado directamente o subcontratado.

  Contratados

  Subcontratados

• 3.2 ¿Cuenta la empresa con procedimientos de identificación de empleados, visitantes y/o proveedores?

  Yes

  No

  N/A

• Gafates de empleados

• Gafete de visitantes

• ¿Se piden identificaciones a personas externas al momento de ingresar a las instalaciones?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Qué tipos de registros se llevan a cabo para visitantes, proveedores y/o contratistas?

• Vistas, proveedores y/o contratistas escoltados a todo momento.

  Off

  On

• 3.3 ¿Cuenta la empresa con procedimientos de identificación y retiro de personal o vehículos no autorizados?

  Yes

  No

  N/A

• 3.4 ¿Cuenta la empresa con procedimientos de entrega de mensajería y paquetería?

  Yes

  No

  N/A

4. Socios Comerciales

• 4.1 ¿Cuenta la empresa con procedimientos de criterios de selección?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Que información se le requiere a sus socios comerciales?

• ¿Cuentan con expedientes para socios comerciales?

  Yes

  No

  N/A

• Cuestionarios de Seguridad.

• ¿Se les pide a empresas que especifiquen si pertenecen a otro programa de seguridad aduanal? (CTPAT, BASC, OLA, ISO, OMA, etc.)

  Yes

  No

  N/A

• 4.2 ¿Cuenta con procedimientos de cumplimento de estándares mínimos de seguridad para socios comerciales?

  Yes

  No

  N/A

• Indique de que forma documental asegura que sus socios comerciales cumplen con los requisitos en material de seguridad

  Convenios

  Acuerdos Contractuales

  Cláusulas

  Cuestionarios de Seguridad

• 4.3 ¿Cuentan con procedimientos para revisar a socios comerciales?

  Yes

  No

  N/A

• Periodicidad con la que se revisan los socios comerciales.

• Señale que medidas de acción se toman en caso de que los socios comerciales no cumplan con los requisitos de seguridad establecidos.

• Se visita a socios comerciales.

5. Seguridad de los Procesos

• Cuenta la empresa con mapeo procesos.

• ¿Cuenta la empresa con procedimientos de mapeo de procesos?

  Yes

  No

  N/A

• Cuenta la empresa con comunicación interna.

• Tipo de comunicación interna.

• ¿Cuenta la empresa con almacén de materiales o producto terminado?

  Yes

  No

  N/A

6. Gestión Aduanera

• ¿Cuenta la empresa con procedimientos de Gestión Aduanera?

  Yes

  No

  N/A

7.0 Seguridad de los vehículos de carga, contenedores, remolques y/o semirremolques.

• 7.1 ¿Cuenta la empresa con procedimientos de control de sellos?

  Yes

  No

  N/A

• Inventario de sellos

• Certificado de cumplimento ISO PAS 17712:2013

• Especificar donde se resguardan los sellos de seguridad.

• 7.2 ¿Cuenta la empresa con procedimientos de inspección de Vehículos de transporte?

  Yes

  No

  N/A

• Responsable de llevar a cabo la inspección.

• Tipo de formato que utilizan:

  17+ Puntos

  10 Puntos

  7 Puntos

  Ninguno

• ¿Cuenta la empresa con su propia línea de transporte?

  Yes

  No

  N/A

• Si la respuesta pasada es NO, especificar a que empresas de transporte se subcontratan y porcentajes de uso.

8.0 Seguridad del Personal

• 8.1 ¿Cuenta la empresa con procedimientos para el registro y evaluación del personal?

  Yes

  No

  N/A

• Detalle que documentos se piden para los expedientes de empleados.

• Se verifican antecedentes laborales.

• Si exigen carta de no antecedentes penales seleccionar a quien se les pide:

  Select Todos los empleados Solo nuevo ingreso Puestos Críticos Elementos de Seguridad No se piden

  • Todos los empleados
  • Solo nuevo ingreso
  • Puestos Críticos
  • Elementos de Seguridad
  • No se piden

• ¿Se realizan exámenes antidoping? Especificar la periodicidad y si se realiza internamente o externamente.

  Yes

  No

  N/A

• 8.2 ¿Cuenta la empresa con procedimientos de baja del personal?

  Yes

  No

  N/A

• Lista de expedición de propiedad o consignas.

• Señale si mantienen registros del personal que finalizó su relación laboral.

9.0 Seguridad de la información y documentación.

• 9.1 ¿Cuenta la empresa con procedimientos para mantener la confidencialidad e integridad de la documentación física?

  Yes

  No

  N/A

• 9.2 ¿Cuenta la empresa con procedimientos para mantener la confidencialidad e integridad de la información electrónica?

  Yes

  No

  N/A

• Se realizan respaldos de información.

• Los sistemas de computo cuentan con antivirus.

• Los sistemas de computo cuentan con Firewalls.

• Señale cada cuando se realizan los cambios de contraseña.

  90 días

  60 días

  30 días

  15 días

  No realizan cambios

• Indique los mecanismos o sistemas para detectar el abuso, o intrusión de personas no autorizadas a los sistemas.

10. capacitación y Desarrollo

• 10.1 ¿Cuenta la empresa con procedimientos de capacitación y desarrollo?

  Yes

  No

  N/A

• Breve descripción de los temas que se imparten en las capacitaciones.

• ¿Cada cuanto se imparten las capacitaciones?

  Anualmente

  Cada 6 Meses

  Cada 4 Meses

  Cada 2 Meses

  No se imparten

• Capacitaciones documentadas.

• ¿Cuenta la empresa con incentivos para fomentar la participación de los empleados en cuestiones de seguridad?

  Yes

  No

  N/A

11. Manejo e investigación de incidentes.

• 11.1 ¿Cuenta la empresa con procedimientos de manejo e investigación de incidentes?

  Yes

  No

  N/A

• ¿Quién es responsable de reportar los incidentes?

• Teléfonos de emergencia disponibles

• ¿Cuenta la empresa con reportes de incidentes o algún método de registrar actividades/personas/paquetes sospechosos?

  Yes

  No

  N/A

• 11.2 ¿Cuenta la empresa con procedimientos sobre investigación y análisis?

  Yes

  No

  N/A

• Responsable de llevar a cabo la investigación.

• Documentación que integra el expediente de la investigación.