AUDITORIA SIFE

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• AUDITORIA REALIZADA POR

CCTV

• Se utiliza CCTV ( Circuito Cerrado de Television)

  Si

  No

  N/A

• Existen puntos ciegos?

  Si

  No

  N/A

• Cuantos dias de grabación tiene el sistena. (Especificar en notas)

  Si

  No

  N/A

• Donde se guarda la grabacion: en tarjeta o internet?

  Si

  No

  N/A

• La grabacion de la Camara solo funciona con internet?

  Si

  No

  N/A

• Existe procedimiento de: Acceso- seguimiento- protocolo-prevención?

  Si

  No

  N/A

• Tiene buena calidad de grabacion. Clasificar en comentarios si es: Clara o deficiente.

  Si

  No

  N/A

• Que tipo de cámara: Sencilla, infrarojo, visión nocturna, audio (Especificar en notas)

  Si

  No

  N/A

• En las ubicaciones donde esta la camara, hay buena iluminacion ?

  Si

  No

  N/A

• Existen sensores de movimiento?

  Si

  No

  N/A

CAJA FUERTE

• Existe algun tipo de Caja Fuerte?

  Si

  No

  N/A

• De haber, es propia?

  Si

  No

  N/A

• Se cuenta con buzon electronico?

  Si

  No

  N/A

• El acceso a la misma es controlado?

  Si

  No

  N/A

• La caja fuerte esta ubicada dentro de la oficina? (De no ser asi especificar en notas)

  Si

  No

  N/A

• Existe un control de acceso?

  Si

  No

  N/A

• Cuenta con proteccion adicional? (Ej: Estructura de metal -jaula)

  Si

  No

  N/A

• Cuenta con alarma de apertura ?

  Si

  No

  N/A

• Se encuentra en pared periférica?

  Si

  No

  N/A

MANEJO DE EFECTIVO

• Esta definido un maximo de efectivo en pista? Cuanto?

  Si

  No

  N/A

• Los depositos al Banco son efecutados por recolectora? (De no ser asi especificar en notas)

  Si

  No

  N/A

• De utilizar servicio de recolectora, indicar empresa.

  Si

  No

  N/A

• De usar el servicio de recolectora, indicar frecuencia de visitas.

  Si

  No

  N/A

• Los Representantes de Servicio tienen un minimo de efectivo?

  Si

  No

  N/A

• Se utilizan tipo de pago como: Cupones prepago, cheques, entre otros?

  Si

  No

  N/A

• En la estacion reciben prepagos o cupones, (especificar como es el control de los mismos, comentar procedimiento. El Auditor debe evaluar riesgo del mismo

  Si

  No

  N/A

ACCESOS INSTALACIONES

• Hay almacenes disponibles?

  Si

  No

  N/A

• De haber, tienen camaras de CCTV?

  Si

  No

  N/A

• Hay un protocolo de acceso establecido?

  Si

  No

  N/A

• Hay ventilacion apropiada en areas de riesgo?

  Si

  No

  N/A

ALARMA

• Hay alarma instalada?

  Si

  No

  N/A

• La cobertura es eficiente(Cubre todos los lugares importantes?)

  Si

  No

  N/A

• Esiste un protocolo de uso donde se define quien recibe notificaciones?

  Si

  No

  N/A

• Estan definidos por clabes quien son los diferentes usuarios?

  Si

  No

  N/A

• Cuenta con servicio de monitoreo?

  Si

  No

  N/A

• Existe un horario establecido de activacion?

  Si

  No

  N/A

• Que pasa si suena la alarma? El Auditor debe evaluar si el procedimiento es de riesgo o no

  Si

  No

  N/A

BOTON DE PANICO

• Existe un boton de panico ?

  Si

  No

  N/A

• Hay definido un protocolo para el uso del mismo?

  Si

  No

  N/A

• Cual es la respuesta esperada al usarlo?

  Si

  No

  N/A

• El tiempo de respuesta es optimo? Justificar en notas.

  Si

  No

  N/A

GUARDIANES

• Tiene guardia

  Si

  No

  N/A

• Si los hay. Estan armados?

  Si

  No

  N/A

• Nombre de la empresa de guardianes

  Si

  No

  N/A

• Utiliza uniforme de su empresa, que los identifique

  Si

  No

  N/A

• Esta definida su area de trabajo

  Si

  No

  N/A

VIGILANCIA EXTERNA

• Existe algun tipo de vigilancia?

  Si

  No

  N/A

• Patrullaje policial regular?

  Si

  No

  N/A

• Contacto regular fuerza del orden?

  Si

  No

  N/A

• Patrullaje privado regular?

  Si

  No

  N/A

MENSAJES DISUASIVOS

• Cuenta con letrero de advertencia que usan camaras, caja fuerte, el personal trabaja con minimo de efectivo

  Si

  No

  N/A

NIVEL DE RIESGO DE LA ZONA

• Es cercana a lugares de disturbios civiles, microtráfico de drogas?

  Si

  No

  N/A

PLAN DE EMERGENCIA ACTUAL

• Existe un plan de EMERGENCIAS

  Si

  No

  N/A

• De existir; Está actualizado, roles telefono, entrenamientos?

  Si

  No

  N/A

REGISTRO DE ENTRENAMIENTO

• Existe un programa de entrenamientos?

  Si

  No

  N/A

• De existir: Hay registro del mismo?

  Si

  No

  N/A

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