CALIDAD, MEDIO AMBIENTE Y SEGURIDAD OPERACIONAL PG-GH-004-F04.

• Site conducted

  Select

INFORME AUDITORIA INTERNA CALIDAD, MEDIO AMBIENTE Y SEGURIDAD OPERACIONAL

• [*TIPO] TIPO:

  AUDITORÍA INTERNA

• PERIODICIDAD:

  ORDINARIA

  EXTRAORDINARIA

• MOTIVO AUDITORIA INTERNA EXTRAORDINARIA:

• [*CODBAS] CENTRO:

  Select AGP ALC BCN BIO CMN FUE HDQ IBZ LCG LPA MAD MAH MLN PMI TFN VLC ZAZ

  • AGP
  • ALC
  • BCN
  • BIO
  • CMN
  • FUE
  • HDQ
  • IBZ
  • LCG
  • LPA
  • MAD
  • MAH
  • MLN
  • PMI
  • TFN
  • VLC
  • ZAZ

• [*DATSTX] FECHA INICIO:

  Date

• FECHA FIN:

  Date

• EQUIPO AUDITOR:

AUDITOR

• [*STAFFN]/ NOMBRE/ CARGO:

• OBJETO Y ALCANCE DE LA AUDITORIA:

• INTERLOCUTORES/ PARTICIPANTES EN LA AUDITORIA

• REQUISITOS DE APLICACIÓN

• Norma ISO 9001:2015: Sistema de Gestión de la Calidad

• Norma ISO 14001:2015: Sistemas de Gestión Ambiental

• ISAGO Standards Manual. Secciones: ORM; LOD; PAB; HDL; AGM APTO-15-ITC-104 Instrucción Técnica Operaciones de Asistencia Tierra APTO-15-ITC-105 Instrucción Técnica Gestión Seguridad Operacional para asistencia en tierra

• Requisitos gestor aeroportuario

• Requisitos compañías asistidas

• Legislación de aplicación

• Plan Nacional de Seguridad e Instrucciones (SA)

• COMENTARIOS SOBRE EL DESARROLLO DE LA AUDITORIA

• DESVIACIONES

• 

• Nº/// Nivel (N1-N2-N3) /// Referencia/// Descripción

Nº

• undefined

• Add media

  Media

• OPORTUNIDADES DE MEJORA

- O.M.

• undefined

• Add media

  Media

• PUNTOS FUERTES

+ P.F.

• undefined

• Add media

  Media

• GRADO DE ADECUACIÓN DEL CENTRO

• Este informe sólo es el reflejo de la muestra tomada durante la auditoria. Que no hayan sido detectadas no conformidades no implica que no existan.

POLITICA

• Ref: Política (5.2. ISO 9001-14001:2015)/ Management Commitment (ORM 1.2.1/1.2.2 ISAGO)

• [#S001] ¿La política integrada de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad Operacional se encuentra actualizada y visible en todas las áreas?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• Foto/ Photo:

  Media

REVISIÓN POR DIRECCIÓN

• Ref: Revisión por Dirección (9.3. ISO 9001-14001: 2015)/ Management Review; Safety & Quality; Communication (ORM 1.4.1/ 1.3.7/ 1.5.2 ISAGO)

• [#S042] ¿Se han tratado todos los puntos definidos de la Agenda de la Revisión por Dirección?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones/ Anotar fecha última Rev. Dirección:

• [#S043] Una vez trasladada las conclusiones al acta ¿se distribuye entre todos los asistentes y la JCMASO?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DEL CLIENTE

• Ref: Necesidades y expectativas partes interesadas (4.2. ISO 9001-14001:2015)/ Organization & Accountability (ORM 1.1.1/1.1.3 ISAGO)

• [#S044] ¿Se ha comunicado a la Dirección alguna nueva necesidad y/o expectativa de las partes interesadas detectada que pueda afectar al Sistema Integrado de Gestión?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

RIESGOS Y OPORTUNIDADES

• Ref: Acciones para riesgos y oportunidades (6.1. ISO 9001-14001:2015)/ Safety & Quality (ORM 1.3.2/ 1.3.4 ISAGO)

• [#S045] ¿Se han comunicado a la Dirección riesgos y oportunidades detectadas que puedan afectar al Sistema Integrado de Gestión (cambios normativos, cuestiones administrativas, gestiones externas, etc)? Nota: analizar si se han detectado riesgos empresariales, más allá de los riesgos asociados a seguridad operacional (ver #S007).

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

OBJETIVOS Y MEJORA

• Ref: Objetivos y planificación (6.2. ISO 9001-14001:2015)/ SMS Implementation Plan; Objetives & Measures (ORM 1.1.4/ 1.4.4 ISAGO)

• [#S035] ¿Se han definido objetivos de calidad, medio ambiente y seguridad operacional (al menos uno de cada uno de ellos) así como las acciones necesarias para alcanzar tales objetivos, responsables de la implantación de las medidas, fechas previstas de implantación, etc.?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones/ Anotar fecha aprobación del programa de gestión::

• [#S036] ¿Se han comunicado los objetivos del sistema integrado de gestión a los trabajadores? ¿En qué medio se realiza?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S046] ¿Mejoras en el sistema de gestión integrado, adicionales al programa de objetivos, han sido planificadas y documentadas? Si es así: ¿Cómo? (programa de gestión, plan de acción, etc)

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones/ Anotar fecha y título:

DOCUMENTACIÓN

• Ref: Información documentada (7.5. ISO 9001-14001:2015)/ Documentation & Records System (ORM-LOD-PAB-HDL-AGM 3. ISAGO)

• [#S047] ¿Existen copias no controladas de documentación interna de los procedimientos? Ej. Carpetas compartidas.

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S048] ¿Se comunican los cambios en los procedimientos dejando registro en el PG/GH/002/F05 Seguimiento de la documentación?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S002] ¿Las particularidades de la base están recogidas en un Procedimiento Específico por Centro (PEC) actualizado?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S049] ¿Se comunica a Globalia Formación cambios en los procedimientos locales/ requerimientos específicos de la base para mantener los manuales de formación actualizados?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones (indicar cómo se realiza para aquella documentación no incluida en las alertas del SGISO):

• [#S003] ¿Se dispone en el READ ME de la ultima edición de los manuales de las compañías asistidas (asignadas) y del gestor aeroportuario? En el caso de accesos web de las compañías, ¿funcionan correctamente?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S004] La documentación que requiere ACK, ¿han sido recibida por todo el personal afectado? (Ver % de lectura en READ ME)

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S050] ¿Se encuentran disponibles en el Read Me los resúmenes de requisitos de compañías? Indicar si se solicita R&S.

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

PROPIEDAD CLIENTES

• Ref: Propiedad del cliente/ proveedores (8.5.3. ISO 9001:2015)

• [#S051] ¿Se informa a los clientes cuando se pierde o deteriora el material proporcionado por los clientes?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

AUDITORÍA

• Ref: Auditoría interna (9.2. ISO 9001-14001:2015)/ Safety & Quality; Management review (ORM 1.3.8/ 1.3.9/ 1.3.10/ 1.4.3 ISAGO)

• [#S027] ¿Se ha procedido a la apertura de plan de acción derivado de las desviaciones de las auditorias o inspecciones externas?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S052] ¿Se transmite el resultado de las auditorias al personal? ¿En qué medio se hace esta comunicación?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S053] ¿Se informa a la JCMASO de los resultados de las auditorias de clientes? ¿En qué medio se realiza esta comunicación?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S054] ¿Seguimiento de la eficacia: Se verifica que las medidas tomadas para cerrar las desviaciones son eficaces y evitan que vuelva a repetirse la causa de la apertura de ésta en auditorías posteriores?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S080] ¿Se ha cumplido con la fecha programada para la realización de la auditoria interna definida?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones/ Anotar fecha de la última auditoria interna realizada:

• [#S081] ¿Los planes de acción de auditoría interna han sido cerrados sólo tras la confirmación por parte de la JCMASO?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones/ Revisar confirmación y fecha de cierre de planes de acción:

GESTIÓN DE RIESGOS

• Ref: Planificación de cambios y de acciones a tomar (6.3. ISO 9001:2015; 6.1.4 14001:2015)/ Mangement of change (ORM 1.4.5. ISAGO)

• [#S005] ¿Las acciones recogidas en las gestiones de riesgos aplicables a la base han sido implementadas y comunicadas a la Jefatura de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad Operacional para su seguimiento?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S006] ¿Los resultados de las gestiones de riesgos aplicables a la base han sido analizadas durante las reuniones mensuales?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S007] En el caso de haberse detectado alguna situación a nivel local que requiera activar el sistema de gestión de riesgos, ¿se ha notificado tal situación a la Jefatura de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad Operacional para su registro?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones/ Si durante la auditoría interna se detecta algún riesgo nuevo indicar en este apartado:

ACCIDENTES E INCIDENTES

• Ref: Toma de conciencia y comunicación (7.3./7.4. ISO 9001-14001:2015)/ Communication System; Safety Reporting System; Investigations; GDDB; Disseminating Quality & Safety Information (ORM 1.3.3/1.3.5/1.3.6/1.3.11/1.5.1/ 1.5.3 ISAGO)

• [#S017] ¿Los informes de accidentes/incidentes en plataforma se remiten en los plazos establecidos?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S018] ¿Los sucesos en los que se producen daños a aeronaves se notifican a la compañía asistida vía carta formal?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S019] ¿Los planes de acción asociados a sucesos en los que se producen daños a aeronaves se remiten a las compañías asistidas?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S020] ¿Se reportan los sucesos con afección a la seguridad operacional detectados durante la asistencia de los vuelos, a través de los canales establecidos (Smarthan, sms@, safety.report@...)?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S021] ¿Se notifican a las compañías sucesos con afección a la seguridad operacional detectados durante la asistencia de sus vuelos?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S022] ¿Los sucesos con afección a la seguridad operacional se analizan por parte del RSO y de las áreas implicadas, estableciendo medidas correctoras en caso de ser necesario (incidencias graves, sucesos repetitivos, etc.)?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

PROMOCIÓN

• Ref: Toma de conciencia y comunicación (7.3./7.4. ISO 9001-14001:2015)/ Communication System; Safety Reporting System; Investigations; GDDB; Disseminating Quality & Safety Information (ORM 1.3.3/1.3.5/1.3.6/1.3.11/1.5.1/ 1.5.3 ISAGO)

• [#S032] ¿Se dispone de buzón(es) de sugerencias identificado(s) y accesible(s) para todo el personal?<br>En caso de recibir sugerencias/quejas/notificaciones, ¿se remiten a la Jefatura de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad Operacional para su tratamiento y posterior respuesta al notificador?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• Foto/ Photo:

  Media

• [#S031] ¿Se reciben por parte del personal comunicaciones de carácter voluntario en materia de seguridad operacional?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S033] ¿Se difunden a nivel local los memorándums emitidos por la JCMASO y los boletines de las compañías asistidas y el gestor aeroportuario?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S034] ¿Se realizan a nivel local campañas de concienciación en materia de seguridad operacional y difusión de la cultura de seguridad operacional?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones/ anotar las últimas realizadas:

PLAN DE VIGILANCIA DE SEGURIDAD OPERACIONAL (PVSO)

• Ref: Seguimiento, medición, análisis y evaluación (9.1. ISO 9001-14001:2015)/ Safety Performance monitoring & measurement; Safety & Quality; Management review (ORM 1.3.9/1.4.3/ 1.4.4/1.5.3 ISAGO)

• [#S040] ¿La información contenida en el PVSO se encuentra actualizada?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S041] ¿Se realiza un seguimiento de los planes de acción abiertos por las deficiencias detectadas durante las supervisiones realizadas por Aena en el marco del PVSO?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN

• Ref: Seguimiento, medición, análisis y evaluación (9.1. ISO 9001-14001:2015)/ Safety Performance monitoring & measurement; Safety & Quality; Management review (ORM 1.3.9/1.4.3/ 1.4.4/1.5.3 ISAGO) // No conformidades y acción correctiva (10.2 ISO 9001-14001:2015)/ Safety & Quality (ORM 1.4.2/ 1.4.6 ISAGO) // Mejora continua (10.3 ISO 9001-14001:2015)/ Safety & Quality (ORM 1.4.2/ 1.4.6 ISAGO)

• [#S024] ¿Se cumple con el nº mínimo de chequeos mensuales?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S055] ¿Se han llevado a cabo las reuniones mensuales de seguimiento de forma regular?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones/ Revisar evidencias de las convocatorias de reunión.

• [#S015] ¿Se realiza un análisis de los resultados por parte del Delegado/ RSO y de las áreas implicadas, definiendo acciones correctoras en caso de detectar incumplimientos/ superar valor Conforme durante las reuniones mensuales?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S057] ¿Se ha recibido cualquier solicitud de información sobre el desempeño ambiental de la base (consumos, incidentes al medio ambiente, notificaciones de la Administración, AENA, o las compañías aéreas)?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S023] ¿Se realiza un seguimiento de la del estado de los planes de acción abiertos durante la reunión mensual?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S082] ¿Es posible garantizar la trazabilidad de los datos que alimentan los indicadores para el seguimiento y medición?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones/ Revisar los registros primarios (facturas, medidores, anotaciones recogidas por el personal...etc)

EVALUACIÓN DE ASPECTOS

• Ref: Evaluación aspectos ambientales (6.1.2 ISO 14001:2015)

• [#S058] ¿Se ha llevado a cabo la evaluación anual de aspectos ambientales?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones/ Indicar fecha realización:

• [#S059] En caso de cambios significativos en las actividades/ instalaciones/ subcontratistas, ¿se ha realizado una evaluación de aspectos extraordinaria?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

EMERGENCIAS AMBIENTALES

• Ref: Preparación y respuesta ante emergencias (8.2. ISO 14001:2015)

• [#S060] ¿Se ha realizado en el año previsto el simulacro correspondiente?. Si no se ha llevado a cabo, ¿cuándo está previsto realizarse?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones/ Anotar fecha planificación en el acta de Revisión por Dirección:

REQUISITOS LEGALES

• Ref: Requisitos legales (6.1.3. ISO 14001:2015) // Evaluación cumplimiento (9.1.2. ISO 14001:2015)

• [#S062] Para cada ficha normativa, ¿se evalúa su cumplimiento y se comunica los cambios y el resultado en las reuniones mensuales de seguimiento?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S063] Si ha habido un incumplimiento de la normativa, ¿se ha llevado a cabo medidas correctoras o se ha abierto un plan de acción?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones/ Anotar código Plan Acción:

INFRAESTRUCTURA/ MANTENIMIENTO GSE

• Ref: Infraestructura y recursos (7.1.3. ISO 9001:2015; 7.1. ISO 14001:2015)/ GSE Maintenance and Requirements (ORM 2.1/ 2.2 ISAGO)

• [#S069] Cumplimiento con el programa de mantenimiento planificado?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones/ Anotar código GF comprobado:

• [#S070] Se dispone de una copia controlada de los manuales de los GSE?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones/ Indicar soporte y tipo de control:

CALIBRACIÓN

• Ref: Recursos de seguimiento y medición (7.1.5. ISO 9001:2015)/ Scales check & calibration (PAB 1.2.4 ISAGO)

• [#S071] Se dispone de copia de los registros calibración básculas facturación?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones/ Anotar fecha:

SATISFACCIÓN CLIENTES

• Ref: Satisfacción cliente (9.1.2. ISO 901:2015)

• [#S072] Análisis resultados satisfacción clientes? Se han tomado acciones en caso de detectar insatisfacción?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S076] Se registra el tratamiento de las reclamaciones tanto de pasajeros como de compañías en el PG/GH/010/F02 Registro Reclamaciones?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S077] Se registran las felicitaciones recibidas en el PG/GH/022/F01 Comunicación Externa?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• undefined

REQUISITOS CLIENTES

• Ref: Requisitos productos y servicios (8.2. ISO 9001:2015)

• [#S073] Comunicación inicio actividad nuevos clientes/ Modificación servicios?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

SERVICIO NO CONFORME

• Ref: Control salidas no conformes (8.7 ISO 9001-14001:2015)/ Quality & Safety (ORM 1.3.5. ISAGO)

• [#S074] Se han abierto planes de acción por motivos distintos a los recogidos en apartados anteriores?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

FORMACIÓN

• Ref: Competencia (7.2. ISO 9001-14001:2015)/ Training & Qualification (ORM-LOD-PAB-HDL-AGM 4. ISAGO) // Conocimiento de la organización (7.1.6. ISO 9001:2015)

• [#S028] ¿El personal está formado acorde a su perfil formativo?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S078] ¿Los formadores están formados acorde a su perfil formativo?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S065] ¿Se replanifica la formación cuando un trabajador no asiste al curso programado antes de que termine el año?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S066] ¿Se renuevan los certificados de mantenimiento de la competencia cada 36 meses para los siguientes perfiles/cursos?<br>* puesta en marcha <br>* maneja equipos rampa<br>* supervisor de rampa

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Anotar fecha de realización según los registros del personal chequeado:

• Observaciones:

• [#S067] ¿Se realiza el Shadowing: Supervisión del personal de nueva incorporación?<br>¿Se ha llevado a cabo y se ha dejado registro?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones/ Anotar fecha de realización según los registros del personal chequeado:

• [#S079] ¿El personal que se encuentra fuera de la empresa entre 1-24 meses recibe el briefing de refresco a su regreso?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• A través de la plataforma de formación OKN y en los siguientes casos: bajas, vacaciones y permisos a través del Read Me.

• Observaciones:

• [#S030] ¿El RSO y los jefes de área (u otro personal de estructura en caso de ser necesario) han recibido formación en relación con el Sistema de Gestión de Seguridad Operacional, adecuada para su nivel de gestión?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

PROVEEDORES

• Ref: Control procesos, productos y servicios externalizados (8.4. ISO 9001:2015)/ Outsourcing Quality Control Program (ORM 1.6 ISAGO) // Planificación y control operacional (8.1. 9001-14001:2015)

• [#S010] ¿Se cumple con el seguimiento periódico establecidos a los subcontratistas?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S013] En caso de detectar alguna deficiencia/no conformidad acerca de la actuación de los proveedores externos, ¿se exige a los proveedores la definición de medidas correctoras, así como evidencias documentales de la implantación de las mismas?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S068] ¿Se comunica a la Central los cambios que existan en los proveedores locales?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

• [#S075] ¿Se evalúa anualmente a los proveedores/subcontratistas?

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• Observaciones:

CHECK-LIST PARÁMETROS OPERATIVA

• Resultado OPERACIONES PISTA

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• undefined

• Resultado TRIP-FILES

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• undefined

• Resultado FACTURACIÓN

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• undefined

• Resultado EMBARQUE

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• undefined

• Resultado LOST & FOUND

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• undefined

CHECK-LIST GESTIÓN AMBIENTAL

• Resultado GESTIÓN AMBIENTAL

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• undefined

CHECK-LIST LIMPIEZA

• Resultado LIMPIEZA MENSUAL

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• undefined

• Resultado LIMPIEZA SEMANAL

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• undefined

CHECK-LIST DE/ANTI-ICING

• Resultado DE/ANTI-ICING

  OK

  No OK

  N/A

  N/R

• undefined

COMENTARIOS ADICIONALES

• undefined

• Add media

  Media